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| 鹏扬通利货币B(004984) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1379882 | ||||||||
| 基金代码 | 004984 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏扬现金通利货币市场基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018 年 10 月 26 日 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏扬通利货币 交易代码 004983 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2017 年 8 月 10 日 报告期末基金份额总额 8,296,886,046.24 份 投资目标 本基金在力求保持基金资产安全性与高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 投资策略 本基金投资策略包括流动性管理策略、平均剩余期限 和组合期限结构策略、资产配置策略、个券选择策略、 适度的融资杠杆策略、资产支持证券投资策略等。在 结合现金需求安排和货币市场利率预测，在保证基金 资产安全性和流动性的基础上，获取稳定的收益。 业绩比较基准 中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为货币市场基金，在所有证券投资基金中，是 风险相对较低的基金产品。在一般情况下，其风险与 预期收益均低于债券型基金、混合型基金与股票型基 金。 基金管理人 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 鹏扬通利货币 A 鹏扬通利货币 B 下属分级基金的交易代码 004983 004984 报告期末下属分级基金的份额总额 78,933,200.47 份 8,217,952,845.77 份 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 3 页 共 16 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018 年 7 月 1 日 － 2018 年 9 月 30 日 ） 鹏扬通利货币 A 鹏扬通利货币 B 1. 本期已实现收益 510,161.16 71,722,970.89 2．本期利润 510,161.16 71,722,970.89 3．期末基金资产净值 78,933,200.47 8,217,952,845.77 注：1、本期已实现收益指基金本期利息入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金 采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现益和本期利润的金额相等。 2、本基金收益分配是按日结转份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鹏扬通利货币 A 阶段 净值收益率① 净值收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.8134% 0.0012% 0.3403% 0.0000% 0.4731% 0.0012% 鹏扬通利货币 B 阶段 净值收益率① 净值收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.8641% 0.0012% 0.3403% 0.0000% 0.5238% 0.0012% 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 4 页 共 16 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 5 页 共 16 页 注：（1）上图基金净值表现及业绩比较基准截止日期为 2018 年 09 月 30 日。 （2）本基金合同于 2017 年 8 月 10 日生效。 （3）按基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合 本基金合同第十二部分“二、投资范围，四、投资限制”的有关规定。 （4）本报告期鹏扬通利货币 A的基金份额净值收益率为 0.8134%，本报告期鹏扬通利货币 B 的基金份额净值收益率为 0.8641%，同期业绩比较基准收益率为 0.3403%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈钟闻 固 定 收 益 部 执行总 经理、现金 策略总监， 2017年8月 10 日 - 6 北京理工大学工商管理硕士。 曾任北京鹏扬投资管理有限 公司固定收益部投资经理、交 易主管，负责银行投资顾问与 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 6 页 共 16 页 本 基金基 金经理 利率债投资研究、债券交易工 作。现任鹏扬基金管理有限公 司固定收益部执行总经理、现 金策略总监、固定收益投资决 策委员会委员，2017 年 8 月 10 日至今任鹏扬现金通利货 币市场基金基金经理，2018 年 1 月 19 日至今任鹏扬淳优 一年定期开放债券型证券投 资基金基金经理，2018 年 2 月 5 日至今任鹏扬利泽债券 型证券投资基金基金经理， 2018 年 8 月 9 日至今任鹏扬 淳利定期开放债券型证券投 资基金基金经理。 王莹莹 本 基 金 基金经理 2018年8月 24 日 - 3 北京交通大学经济学学士、英 国埃克斯特大学硕士。曾任北 京鹏扬投资管理有限公司交 易管理部债券交易员。2016 年 8 月加入鹏扬基金管理有 限公司，历任交易管理部债券 交易员、专户投资部投资组合 经理。2018 年 8 月 24 日至今 任鹏扬淳利定期开放债券型 证券投资基金、鹏扬淳优一年 定期开放债券型证券投资基 金、鹏扬现金通利货币市场基 金基金经理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金 招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大 利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 7 页 共 16 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为保护投资者利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，本基金管理人一 贯公平对待旗下管理的所有基金和组合。公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户 资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内 部规章，拟定了《鹏扬基金管理有限公司公平交易制度》、《鹏扬基金管理有限公司异常交易监控 与报告制度》，对公平对待公司管理的各类资产做了明确具体的规定并重视交易执行环节的公平交 易措施。本报告期内，本公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度全球经济从 2017 年同步复苏重新步入周期分化阶段，经济合作与发展组织（OECD）公 布的 8月综合领先指标显示全球经济进入“放缓”阶段。美国经济在特朗普减税和资本回流等因 素刺激下一枝独秀，美联储货币政策从宽松转为逐步收紧。欧洲、日本经济总体平稳，但领先经 济指标出现回落迹象。阿根廷、土耳其等外债较高的新兴市场国家在美元重新走强、全球流动性 收紧的背景下面临货币贬值、资本外流带来的外部压力。 受上半年宏观去杠杆和外部贸易摩擦的影响，中国经济增长出现放缓迹象，但仍维持在相对 较高的水平。二季度实际 GDP 增速 6.7%（前值 6.8%），名义 GDP 增速 9.8%（前值 10.2%），GDP 平 减指数 3.1%（前值 3.4%），均较一季度回落。从领先指标 PMI 来看，9月 PMI 数据大幅下行 0.5%， 其中新出口订单大幅回落 1.4% ，显示外部需求存在明显回落压力。同步指标工业增加值同比增 速 6.1%，3 个月移动平均季调环比折年率 5.6%呈现下滑趋势。从需求端来看，受地方政府严控债 务的政策影响，政府主导的基建投资大幅回落是带动经济下行的主要原因。从金融数据来看，政 策出现转向放松迹象，信用收缩周期仍未结束但出现趋稳迹象，8月社融增速 10.14%（上月 10.30%），广义社融增速 11.45%（上月 11.41%）。从流动性来看，8月 M1 增速 3.9%（上月 5.1%）， M2 增速 8.2%（上月 8.5%），M1 与 M2 增速差连续 7个月为负，显示企业流动性有进一步恶化趋势， 债务违约风险仍未消除。受地缘政治风险对石油供给冲击，石油价格出现明显上涨，这是全球经 济步入晚周期的重要特征，三季度全球通货膨胀压力有所上升，但受技术进步、全球化等长期因 素以及全球流动性短期收紧等制约，通货膨胀上行风险有限。 三季度债券市场方面总体呈现牛市变陡格局，受央行降准和超量投放 MLF 等利好政策刺激， 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 8 页 共 16 页 收益率曲线短端（3年以下）利率和中高等级信用债券均明显受益，收益率曲线长端受地方债发 行加速的供给冲击，长端国债先下后上总体平稳，中长端金融债券略有下行，超长端受益于债券 市场长期基本面向好也出现 20BP 左右的下行。 债券策略方面，本基金在三季度始终保持在正偏离状态，随着规模不断的增加，存单与短融 收益伴随资金面宽松而下行，整体货币 7日年化收益率也伴随资产收益下行，但是加权期限维持 在 80 天附近。9月中旬附近，在季末效应影响之下，CD 与短融也伴随着小幅上行，货币基金不断 通过结构置换，加权天数位置在 88 天附近，逐步提高组合资产收益，提升静态利率，布局 4季度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期鹏扬通利货币 A的基金份额净值收益率为 0.8134%，本报告期鹏扬通利货币 B的基 金份额净值收益率为 0.8641%，同期业绩比较基准收益率为 0.3403%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 6,958,661,845.93 82.02 其中：债券 6,928,661,845.93 81.66 资产支持证券 30,000,000.00 0.35 2 买入返售金融资产 1,489,656,500.00 17.56 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,996,058.24 0.02 4 其他资产 33,967,714.04 0.40 5 合计 8,484,282,118.21 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 5.06 其中：买断式回购融资 - 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 9 页 共 16 页 序号 项目 金额（元）占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 181,999,607.00 2.19 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每交易日融资余额占基金资产净 值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例（%） 原因 调整期 1 2018 年 7 月 2 日 24.07 巨额赎回 2 个交易日 注：由于巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例超过 20%，并于 2 个交易日内调整至达标。 5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 86 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 90 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 68 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注：本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过 120 天。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值 的比例（%） 1 30 天以内 18.70 2.19 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30 天(含)-60 天 14.65 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60 天(含)-90 天 36.46 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90 天(含)-120 天 2.17 - 其中：剩余存续期超过 397 - - 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 10 页 共 16 页 天的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天（含） 29.86 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 101.85 2.19 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 注：本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过 240 天。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 822,652,067.00 9.92 其中：政策性金融债 822,652,067.00 9.92 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,360,026,884.45 16.39 6 中期票据 10,005,355.87 0.12 7 同业存单 4,735,977,538.61 57.08 8 其他 - - 9 合计 6,928,661,845.93 83.51 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - - 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 111810399 18 兴业银行 CD399 5,000,000 497,876,524.42 6.00 2 111815439 18 民生银行 CD439 5,000,000 497,609,907.27 6.00 3 111815478 18 民生银行 CD478 5,000,000 497,061,528.84 5.99 4 111810429 18 兴业银行 CD429 4,000,000 398,059,274.71 4.80 5 111809245 18 浦发银行 CD245 3,000,000 298,725,897.47 3.60 6 111810412 18 兴业银行 CD412 3,000,000 298,602,633.46 3.60 7 111809258 18 浦发银行 CD258 3,000,000 298,579,218.09 3.60 8 111885001 18 南京银行 CD111 3,000,000 298,331,397.29 3.60 9 111809253 18 浦发银行 CD253 3,000,000 295,841,404.92 3.57 10 180201 18 国开 01 2,000,000 200,483,987.73 2.42 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 11 页 共 16 页 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.2470% 报告期内偏离度的最低值 0.0662% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1414% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注：本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注：本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 146689 花呗 50A1 300,000 30,000,000.00 0.36 注：本基金本报告期期末仅持有上述资产支持证券。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提 利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 5.9.2 基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明 18 浦发银行 CD245（111809245.IB）、18 浦发银行 CD258（111809258.IB）、18 浦发银行 CD253 （111809253.IB）为鹏扬现金通利货币市场基金的前十大持仓证券。2018 年 7 月 26 日中国人民 银行针对浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，对浦发银行合计 处以 170 万元罚款，对相关责任人共处以 18 万元罚款。2018 年 2 月 12 日中国银监会针对浦发银 行存在以下主要违法违规事实，罚款 5845 万元，没收违法所得 10.927 万元，罚没合计 5855.927 万元。主要违法违规事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）通过资管计划投资分行 协议存款，虚增一般存款；（三）通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节；（四） 理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求；（五）提供不实说明材料、不配合调查取证；（六） 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 12 页 共 16 页 以贷转存，虚增存贷款；（七）票据承兑、贴现业务贸易背景审查不严；（八）国内信用证业务贸 易背景审查不严；（九）贷款管理严重缺失，导致大额不良贷款；（十）违规通过同业投资转存款 方式，虚增存款；（十一）票据资管业务在总行审批驳回后仍继续办理；（十二）对代理收付资金 的信托计划提供保本承诺；（十三）以存放同业业务名义开办委托定向投资业务，并少计风险资产； （十四）投资多款同业理财产品未尽职审查，涉及金额较大；（十五）修改总行理财合同标准文本， 导致理财资金实际投向与合同约定不符；（十六）为非保本理财产品出具保本承诺函；（十七）向 关系人发放信用贷款；（十八）向客户收取服务费，但未提供实质性服务，明显质价不符；（十九） 收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本。 18 兴业银行 CD399(111810399.IB)、18 兴业银行 CD429（111810429.IB）、18 兴业银行 CD412 （111810412.IB）为鹏扬现金通利货币市场基金的前十大持仓证券。2018 年 3 月 23 日中国人民 银行福州中心支行针对兴业银行违反了《金融违法行为处罚办法》第二十二条第一款的规定，给 予警告，并处罚款 5万元人民币。2018 年 4 月 19 日中国银行保险监督管理委员会针对兴业银行 存在以下主要违法违规事实，罚款 5870 万元。主要违法违规事实：（一）重大关联交易未按规定 审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理 同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合 规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七） 个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符； （十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全 的房地产项目提供融资。 18 南京银行 CD111（111885001.IB）为鹏扬现金通利货币市场基金的前十大持仓证券。2017 年 11 月 9 日人民银行南京分行营业管理部针对南京银行存在同业银行结算账户业务违规情况，给 予警告并处罚款人民币 30 万元。 本基金投资 18 浦发银行 CD245、18 浦发银行 CD258、18 浦发银行 CD253、18 兴业银行 CD399、 18 兴业银行 CD429、18 兴业银行 CD412、18 南京银行 CD111 的投资决策程序符合公司投资制度的 规定。 除 18 浦发银行 CD245、18 浦发银行 CD258、18 浦发银行 CD253、18 兴业银行 CD399、18 兴业 银行 CD429、18 兴业银行 CD412、18 南京银行 CD111 外，本报告期内本基金投资的前十名证券发 行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 13 页 共 16 页 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 33,967,598.50 4 应收申购款 115.54 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 33,967,714.04 5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 鹏扬通利货币 A 鹏扬通利货币 B 报告期期初基金份额总额 59,518,898.55 4,947,938,326.14 报告期期间基金总申购份额 112,627,047.31 14,226,102,628.43 报告期期间基金总赎回份额 93,212,745.39 10,956,088,108.80 报告期期末基金份额总额 78,933,200.47 8,217,952,845.77 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 红利发放 2018 年 7 月 2 日 10,206.86 0.00 0.00% 2 红利发放 2018 年 7 月 3 日 3,561.02 0.00 0.00% 3 红利发放 2018 年 7 月 4 日 3,481.84 0.00 0.00% 4 红利发放 2018 年 7 月 5 日 3,393.83 0.00 0.00% 5 红利发放 2018 年 7 月 6 日 3,316.24 0.00 0.00% 6 红利发放 2018 年 7 月 9 日 9,549.46 0.00 0.00% 7 红利发放 2018 年 7 月 10 日 3,225.29 0.00 0.00% 8 红利发放 2018 年 7 月 11 日 3,151.32 0.00 0.00% 9 红利发放 2018 年 7 月 12 日 3,127.56 0.00 0.00% 10 红利发放 2018 年 7 月 13 日 3,086.26 0.00 0.00% 11 红利发放 2018 年 7 月 16 日 9,119.31 0.00 0.00% 12 红利发放 2018 年 7 月 17 日 3,034.14 0.00 0.00% 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 14 页 共 16 页 13 红利发放 2018 年 7 月 18 日 3,042.20 0.00 0.00% 14 红利发放 2018 年 7 月 19 日 3,057.71 0.00 0.00% 15 红利发放 2018 年 7 月 20 日 3,025.81 0.00 0.00% 16 红利发放 2018 年 7 月 23 日 9,065.89 0.00 0.00% 17 红利发放 2018 年 7 月 24 日 3,012.56 0.00 0.00% 18 红利发放 2018 年 7 月 25 日 3,037.45 0.00 0.00% 19 红利发放 2018 年 7 月 26 日 3,045.42 0.00 0.00% 20 红利发放 2018 年 7 月 27 日 3,027.96 0.00 0.00% 21 红利发放 2018 年 7 月 30 日 9,033.20 0.00 0.00% 22 红利发放 2018 年 7 月 31 日 3,026.33 0.00 0.00% 23 红利发放 2018 年 8 月 1 日 3,079.52 0.00 0.00% 24 红利发放 2018 年 8 月 2 日 3,090.53 0.00 0.00% 25 红利发放 2018 年 8 月 3 日 2,995.83 0.00 0.00% 26 红利发放 2018 年 8 月 6 日 9,799.04 0.00 0.00% 27 红利发放 2018 年 8 月 7 日 3,895.64 0.00 0.00% 28 红利发放 2018 年 8 月 8 日 3,870.41 0.00 0.00% 29 红利发放 2018 年 8 月 9 日 2,821.50 0.00 0.00% 30 赎回 2018 年 8 月 10 日 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 31 红利发放 2018 年 8 月 10 日 2,806.29 0.00 0.00% 32 红利发放 2018 年 8 月 13 日 6,891.07 0.00 0.00% 33 红利发放 2018 年 8 月 14 日 2,894.23 0.00 0.00% 34 红利发放 2018 年 8 月 15 日 2,195.45 0.00 0.00% 35 红利发放 2018 年 8 月 16 日 2,164.83 0.00 0.00% 36 红利发放 2018 年 8 月 17 日 2,179.08 0.00 0.00% 37 红利发放 2018 年 8 月 20 日 6,976.97 0.00 0.00% 38 红利发放 2018 年 8 月 21 日 2,141.60 0.00 0.00% 39 红利发放 2018 年 8 月 22 日 2,116.42 0.00 0.00% 40 红利发放 2018 年 8 月 23 日 2,108.06 0.00 0.00% 41 红利发放 2018 年 8 月 24 日 2,108.19 0.00 0.00% 42 红利发放 2018 年 8 月 27 日 6,268.40 0.00 0.00% 43 红利发放 2018 年 8 月 28 日 2,098.99 0.00 0.00% 44 红利发放 2018 年 8 月 29 日 2,102.93 0.00 0.00% 45 红利发放 2018 年 8 月 30 日 2,105.71 0.00 0.00% 46 红利发放 2018 年 8 月 31 日 2,174.40 0.00 0.00% 47 红利发放 2018 年 9 月 3 日 6,451.53 0.00 0.00% 48 红利发放 2018 年 9 月 4 日 2,160.96 0.00 0.00% 49 红利发放 2018 年 9 月 5 日 2,132.01 0.00 0.00% 50 红利发放 2018 年 9 月 6 日 2,115.29 0.00 0.00% 51 红利发放 2018 年 9 月 7 日 2,106.08 0.00 0.00% 52 红利发放 2018 年 9 月 10 日 6,143.04 0.00 0.00% 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 15 页 共 16 页 53 红利发放 2018 年 9 月 11 日 2,038.55 0.00 0.00% 54 红利发放 2018 年 9 月 12 日 2,157.00 0.00 0.00% 55 红利发放 2018 年 9 月 13 日 2,038.43 0.00 0.00% 56 红利发放 2018 年 9 月 14 日 2,449.23 0.00 0.00% 57 红利发放 2018 年 9 月 17 日 6,184.83 0.00 0.00% 58 红利发放 2018 年 9 月 18 日 2,003.34 0.00 0.00% 59 红利发放 2018 年 9 月 19 日 2,212.65 0.00 0.00% 60 红利发放 2018 年 9 月 20 日 2,387.17 0.00 0.00% 61 红利发放 2018 年 9 月 21 日 2,441.22 0.00 0.00% 62 红利发放 2018 年 9 月 25 日 8,555.78 0.00 0.00% 63 赎回 2018 年 9 月 26 日 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00% 64 红利发放 2018 年 9 月 26 日 2,678.42 0.00 0.00% 65 红利发放 2018 年 9 月 27 日 2,021.00 0.00 0.00% 66 红利发放 2018 年 9 月 28 日 2,406.69 0.00 0.00% 合计 7,240,195.97 7,000,000.00 注：本报告期内基金管理人有红利发放和份额赎回业务。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会核准鹏扬现金通利货币市场基金募集的文件； 2.《鹏扬现金通利货币市场基金基金合同》； 3.《鹏扬现金通利货币市场基金基金托管协议》； 4.基金管理人业务资格批件和营业执照； 5.基金托管人业务资格批件和营业执照； 鹏扬现金通利货币市场基金 2018年第 3季度报告 第 16 页 共 16 页 6.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 鹏扬基金管理有限公司 2018 年 10 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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