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| 国寿安保稳泰一年定开混合A(004772) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1376672 | ||||||||
| 基金代码 | 004772 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 25日 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 交易代码 004772 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 22日 报告期末基金份额总额 50,101,585.42份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资 管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，根据约定的投资 比例配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行 风险的前提下，力争为投资人获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 封闭期内，本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产 配置进行有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因 素，确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例，力争获得基金资产的长期稳定增值。 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资， 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高 流动性的投资品种。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%＋沪深 300 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险/收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C 下属分级基金的交易代码 004772 004773 报告期末下属分级基金的 20,564,918.56份 29,536,666.86份 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开 混合 C 1．本期已实现收益 956,648.75 2,583,863.03 2．本期利润 1,161,672.69 3,044,072.81 3．加权平均基金份额本期利润 0.0142 0.0125 4．期末基金资产净值 20,849,195.74 29,742,582.55 5．期末基金份额净值 1.0138 1.0070 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不 包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.37% 0.05% 0.76% 0.27% 0.61% -0.22% 国寿安保稳泰一年定开混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.21% 0.05% 0.76% 0.27% 0.45% -0.22% 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 注：本基金基金合同生效日为 2017年 8月 22日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之 日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴坚 基金经 理 2017年 10 月 26日 - 11年 吴坚先生，博士研究生。曾 任中国建设银行云南分行 副经理、中国人寿资产管理 有限公司一级研究员，现任 国寿安保稳惠灵活配置混 合型证券投资基金、国寿安 保策略精选灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）及 国寿安保稳泰一年定期开 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 放混合型证券投资基金基 金经理。 吴闻 基金经 理 2017 年 8 月 22日 - 10年 吴闻先生，硕士。曾任中信 证券股份有限公司债务资 本市场部高级经理，固定收 益部副总裁，2014年 9月加 入国寿安保基金管理有限 公司任基金经理助理，现任 国寿安保稳恒混合型证券 投资基金、国寿安保稳健回 报混合型证券投资基金、国 寿安保保本混合型证券投 资基金、国寿安保稳荣混合 型证券投资基金、国寿安保 尊裕优化回报债券型证券 投资基金、国寿安保稳泰一 年定期开放混合型证券投 资基金、国寿安保安吉纯债 半年定期开放债券型发起 式证券投资基金及国寿安 保稳吉混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业 协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定 期开放混合型型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年三季度，美国经济继续向好、美联储连续加息并维持鹰派展望，欧洲日本 以及新兴市场国家的经济下行压力逐步显现，中美贸易摩擦加剧，海外环境不容乐观。 国内方面，社会融资增速未见明显改善，投资增速继续下行，经济下行压力进一步加 大。在此形势下，宏观政策适时微调，政治局会议强调“稳就业、稳金融、稳外贸、 稳外资、稳投资、稳预期”，稳增长政策陆续出台，央行也在 7月和 10月连续降准， 维持流动性合理充裕。 三季度国内债券市场呈现结构性行情。利率债短端收益率跟随资金成本的回落而 下行，长端收益率受地方债供给增加、通胀预期略有升温影响变化不大。信用债仍然 呈现分化走势，高等级债券受益于资金成本降低和配置需求增强，收益率有所下行， 中低等级信用债在信用违约事件陆续出现的环境下，整体流动性仍然不佳，信用利差 持续处于高位。 三季度 A股市场受经济增速下行、信用环境弱化、中美贸易摩擦升温等因素影响 继续下跌，上证指数、中小板指、创业板指数跌幅分别为-0.9%、-11.2%、-12.2%， 大盘蓝筹股票相对抗跌。 投资运作方面，本基金在进入开放期前降低债券和股票仓位，开放期结束后增配 利率债和高等级信用债，股票仓位控制在较低位置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 A基金份额净值为 1.0138元，本报 告期基金份额净值增长率为 1.37%；截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C基 金份额净值为 1.0070元，本报告期基金份额净值增长率为 1.21%；同期业绩比较基准 收益率为 0.76%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,438,284.00 4.61 其中：股票 2,438,284.00 4.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 43,733,098.90 82.77 其中：债券 43,733,098.90 82.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,122,189.59 11.59 8 其他资产 541,162.15 1.02 9 合计 52,834,734.64 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 777,884.00 1.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,660,400.00 3.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,438,284.00 4.82 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601006 大秦铁路 120,000 987,600.00 1.95 2 600548 深高速 80,000 672,800.00 1.33 3 603589 口子窖 9,000 463,500.00 0.92 4 600498 烽火通信 10,000 298,400.00 0.59 5 002737 葵花药业 900 15,984.00 0.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 2,065,778.00 4.08 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,071,700.00 21.88 其中：政策性金融债 11,071,700.00 21.88 4 企业债券 24,286,994.50 48.01 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 6,308,626.40 12.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 43,733,098.90 86.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 108602 国开 1704 50,000 5,032,500.00 9.95 2 018006 国开 1702 50,000 5,025,500.00 9.93 3 124946 14保利集 45,000 4,571,100.00 9.04 4 112445 16申宏 02 45,000 4,464,900.00 8.83 5 122760 PR渝富债 200,000 4,090,000.00 8.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 52,227.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 488,934.27 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 541,162.15 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 132007 16凤凰 EB 2,457,000.00 4.86 2 113008 电气转债 1,982,736.00 3.92 3 110030 格力转债 1,868,890.40 3.69 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定 开混合 C 报告期期初基金份额总额 117,457,051.27 372,048,508.49 报告期期间基金总申购份额 5,134,953.26 - 减:报告期期间基金总赎回份额 102,027,085.97 342,511,841.63 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 20,564,918.56 29,536,666.86 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期间买入/申购总份额 3,456,444.47 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 3,456,444.47 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 6.90 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2018年 9月 11日 3,456,444.47 3,500,000.00 0.10% 合计 3,456,444.47 3,500,000.00 注：基金管理人运用固有资金投资本基金通过直销机构进行，上述交易日期指交易申请日， 适用费率按本基金招募说明书约定的一般费率执行。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的 文件 9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上 披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2018年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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