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| 华宝多策略增长A(240005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 13160 | ||||||||
| 基金代码 | 240005 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-06-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 一、《基金合同》生效日期 本基金自2004年3月31日到2004年4月30日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于2004年5月11日生效。 二、基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年3月7日 注册资本：1亿元 电话：021－50499588 联系人：林志宗 股权结构：中方股东华宝信托投资有限责任公司持有67%的股份，外方股东法国兴业资 产管理有限公司持有33%的股份。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。历任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。 Christian D''ALLEST先生，董事，法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。 王晓薇女士，董事，本科。曾任宝钢国际贸易有限公司财务部业务经理、宝钢美洲贸易有限公司财务经理。现任华宝信托投资有限责任公司副总经理。 袁志刚先生，独立董事，博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院(E.H.E.S.S.)经济学博士毕业，曾任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。现任复旦大学经济学院院长。 Christian CLERC-BATUT先生，独立董事，商学本科。曾任S．N．S．阿尔及利亚子公司总会计师、欧尚集团存货部总监、芝加哥子公司总经理、审计部总审计师。现任欧尚集团中国及泰国区总经理。 谢荣先生，独立董事，博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，毕马威华振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。 吴志攀先生，独立董事，法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师、副教授、教授、博导，经济法教研室副主任、系主任，北京大学法学院院长，北京大学校长助理。现任北京大学副校长。 裴长江先生，董事总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。 陆云飞 （Denis LEFRANC）先生，董事副总经理，文学士，法学士。曾任法国期货市场委员会审计员，法国兴业银行法律顾问，法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理，BAREP资产管理公司（法国兴业银行集团子公司）首席法律顾问，法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问。现任华宝兴业基金管理有限公司董事副总经理。 Albert Reculeau先生，监事、监事会召集人，BP Bank银行专业学位。曾任法兴资产亚太区首席执行官；现任IBK-SG Asset Management（法兴资产韩国）首席执行官。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任公司营运副总监。 詹靖女士，监事，女，金融学硕士，曾在TCL销售公司人力资源部、华宝信托投资有限责任公司业务管理部、基金筹备组、华宝兴业基金管理有限公司投资管理部工作，现在公司人力资源部工作。 2、本基金基金经理 余荣权先生，经济学硕士，曾任深圳赛格集团财务公司投资部经理，华宝信托投资有限责任公司投资管理部总经理，2003年3月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监，2003年7月至2004年5月兼任宝康灵活配置开放式证券投资基金的基金经理。 3、投资决策委员会成员 裴长江先生，公司总经理。 陆云飞 （Denis LEFRANC）先生，公司副总经理。 余荣权先生，投资总监、多策略增长基金基金经理。 栾杰先生，投资副总监、投资部总经理、宝康消费品基金基金经理。 魏东先生，宝康灵活配置基金基金经理。 王旭巍先生，宝康债券基金基金经理、现金宝货币市场基金基金经理。 三、基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 成立日期： 2004年9月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 联系人：尹东 联系电话：(010) 67597420 中国建设银行股份有限公司的前身是原中国建设银行，成立于1954年。2004年9月，原中国建设银行重组分立为中国建设银行股份有限公司与中国建银投资有限责任公司，中国建设银行股份有限公司继承了原中国建设银行的商业银行业务、相关资产与负债、以及相关权利和义务。中国建设银行为客户提供全面的商业银行产品与服务。截至2005年6月30日止，中国建设银行的总资产达人民币42,241亿元，贷款总额达人民币23,744亿元，存款总额达人民币37,813亿元。根据《银行家》杂志按截至2004年12月31日止总资产进行的排名，中国建设银行在全球银行中列第35位。中国建设银行于2005年获《银行家》杂志评选为我国"年度最佳银行"。中国建设银行的多个产品与服务上在国内银行业居于市场领先地位，包括基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等。中国建设银行拥有广泛的客户基础，与多个大型企业集团及中国经济命脉行业的主导企业保持银行业务联系。中国建设银行在国内拥有广泛的网络，截至2005年6月30日止拥有约14,250家分支机构。 中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室，现有员工50余人。 2、主要人员情况 罗中涛，基金托管部总经理，曾就职于国家统计局、建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 李春信，基金托管部副总经理，曾就职于建设银行总行人力资源部、计划部、筹资部、国际业务部并担任领导工作，对计划、个人银行及国际业务具有丰富的领导经验。 3、基金托管业务经营情况 截止到2005年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰共11只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选共24只开放式证券投资基金，托管基金财产规模达798.43亿份。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司（同上） 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：郭树清 客户服务统一咨询电话：95533 银行网址：www.ccb.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 秦晓 营业期限：持续经营 客服电话：95555 联系人：孙洁 电话：0755－83195915 公司网站：www.cmbchina.com （3）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 客服电话：400-8888-555 电话：0755-82493561 联系人：盛宗凌 公司网站：www.lhzq.com （4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 服务热线：400-8888-666；021-962588 公司网站：www.gtja.com （5）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 联系人：赵荣春、郭京华 电话：010-66568587 客户服务电话：800-820-1868 网站：www.chinastock.com.cn （6）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：400-8888-108(免长途费) 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com （7）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、36、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客户服务电话：（020）87555888转各营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （8）长江证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 法定代表人：明云成 电话：027-65799560传真：027-85481532 联系人：毕艇 服务热线：027－65799999 公司网址：www.cz318.com.cn （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市唐山路218号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566 服务热线：021-962503 联系人：金芸 公司网址：www.htsec.com （10）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 联系人：黄健 客户服务热线：4008888111、0755-26951111 公司网址：www.newone.com.cn （11）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-54033888 传真：021-54030294 服务热线：021-962505 联系人：孙洪喜 公司网址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn （12）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦19楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线：021-68419974 公司网站：www.xyzq.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84864818转63266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com/citicfunds （14）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥寿春路179号 办公地址：合肥寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2634400 传真：（0551）2626941 联系人：李蔡 客户服务热线：4008888777（全国统一客户服务热线） 公司网址：www.gyzq.com.cn （15）东吴证券有限责任公司 注册地址：江苏省苏州市十梓街298号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-96288 公司网站：www.dwzq.com.cn （16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 法定代表人：王明权 电话：021－68816000 传真：021－68815009 联系人： 刘晨 客户服务热线：021－68823685 公司网址：www.ebscn.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称： 海华永泰律师事务所 住所： 中国上海浦东南路855号世界广场24楼 负责人：颜学海 联系电话：021-58773177 传真: 021-58773268 联系人： 冯加庆 经办律师：冯加庆、李楠 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：(021) 61238888 传真：(021) 61238800 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：肖峰 陈玲 五、基金简介 基金名称：华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 基金类型：契约型开放式基金 六、基金的投资 （一）投资目标 通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股，在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。 （二）投资范围和对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80％以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。 （三）投资理念 风格转换及个股精选策略能够有效控制风险，创造超额收益。 （四）投资策略 本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会，注重资产在各风格板块间的配置，同时在各风格板块内部精选个股。 在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%－95%；债券为0%－45%，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。 1、股票投资策略 （1）风格板块轮动策略 根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断，决定股票资产在各风格板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时，我们增加或者减少该板块的权重。 （2）风格板块的股票精选策略 针对各风格板块，有不同的板块内精选个股标准，定性指标与定量指标相结合，定性指标主要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。 1）大盘价值板块：采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高的股票得分较高，市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。 2）大盘成长板块：我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具有优越的管理团队，具有长期发展策略；具有垄断优势；公司所处行业基本面已经好转，且已有融资计划的上市公司；所在行业中处于领先地位，或者占据绝对多数的市场份额；高收益增长率，高利润率；专利产品多，低成本的生产和/或分销能力。 3）中小盘价值：我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于其清算价值或其有形帐面价值出售；相对于其获益潜力或者重置成本来说，股票价格偏低；公司进行资产重组，股票价格大大低于市场估值；公司具有至少10-20％的增长率，财务状况良好，市盈率低于市场平均水平。 4）中小盘成长：我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大；获取具有吸引力的净资产收益率（ROE）的能力；低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的P/E指标；不断扩大的市场份额；良好的资产负债情况；股东及管理团队实力雄厚；较强的新产品开发能力。 2、债券投资策略 （1）本基金定位为股票型基金；在政策允许的情况下，本基金债券投资的下限为零； （2）本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获取债券投资的收益； （3）本基金投资债券将采取稳健的投资策略。 3、权证投资策略 本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 （五）业绩比较基准 80％×复合指数+20％×上证国债指数。其中， 复合指数= 上证 180 流通市值 ╳ 上证180指数＋ 深证100流通市值 ╳深证100指数 成分指数总流通市值 成分指数总流通市值 成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深证100流通市值 (六) 投资程序 1、公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。 5、设置独立的中央交易室，基金经理将投资指令下达给中央交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督，出具风险报告。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 (七)基金的禁止行为 1、投资于其他基金； 2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、动用银行信贷资金从事证券买卖； 4、将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 5、从事证券信用交易； 6、以基金财产进行房地产投资； 7、从事有可能使基金承担无限责任的投资； 8、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； 9、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； 10、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； 11、通过股票投资取得对上市公司的控制权； 12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； 13、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 （八）基金投资组合比例限制 1、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的80％； 2、基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%； 3、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%； 4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。 5、我公司运用基金财产进行权证投资时，将严格参照证监会的有关规定，进行管理和控制： （1）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五； （2）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； （3）本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。 中国证监会另有规定的，不受上述（1）、（2）、（3）项规定的比例限制。 因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（2）、（3）项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，本公司将在十个交易日内调整完毕。 （九）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。 （十）基金的融资 基金可以按照国家的有关规定进行融资。 七、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2006 年3月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合 截至2006年3月31日，本基金资产组合列表及图示如下： 类别 合计（元） 占基金总资产比例 股票投资 1,650,568,043.28 78.06% 债券投资 178,690,851.25 8.45% 权证投资 2,510,435.20 0.12% 银行存款及清算备付金 233,805,276.81 11.06% 其它资产 48,867,253.18 2.31% 合计 2,114,441,859.72 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 采掘业 204,379,342.59 10.33% 3 制造业 624,040,300.54 31.54% 其中：食品、饮料 135,330,021.13 6.84% 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% 木材、家具 12,452,245.00 0.63% 造纸、印刷 2,497,076.40 0.13% 石油、化学、塑胶、塑料 204,952,373.86 10.36% 电子 8,079,899.00 0.41% 金属、非金属 97,761,265.44 4.94% 机械、设备、仪表 106,632,269.35 5.39% 医药、生物制品 54,461,127.16 2.75% 其他制造业 1,874,023.20 0.09% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 105,581,020.18 5.34% 5 建筑业 0.00 0.00% 6 交通运输、仓储业 82,672,769.12 4.18% 7 信息技术业 60,116,295.40 3.04% 8 批发和零售贸易业 17,836,206.88 0.90% 9 金融、保险业 239,492,773.04 12.11% 10 房地产业 266,808,551.39 13.49% 11 社会服务业 49,640,784.14 2.51% 12 传播与文化产业 0.00 0.00% 13 综合类 0.00 0.00% 14 合计 1,650,568,043.28 83.45% 3、基金投资前10 名股票明细 序号 代码 名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金净值比例 1 600036 G 招 行 19,200,614 123,459,948.02 6.2418% 2 600383 金地集团 12,952,165 112,942,878.80 5.7101% 3 600900 G 长 电 16,471,298 105,581,020.18 5.3379% 4 600028 中国石化 20,007,579 101,038,273.95 5.1082% 5 000866 扬子石化 6,867,473 95,114,501.05 4.8087% 6 000651 G 格 力 7,902,509 83,608,545.22 4.2270% 7 600348 G 国 阳 5,500,000 67,155,000.00 3.3952% 8 000002 G 万科Ａ 9,400,547 61,573,582.85 3.1130% 9 600002 齐鲁石化 5,463,114 55,232,082.54 2.7924% 10 600887 伊利股份 2,972,731 53,063,248.35 2.6827% 4、按券种分类的债券投资组合 序号债券种类 市值（元） 占净值比例 1 国家债券 54,045,809.80 2.7324% 2 金融债券 100,285,000.00 5.0701% 3 企业债券 - 0.0000% 4 可转换债券 24,360,041.45 1.2316% 合计 178,690,851.25 9.0341% 5、基金债券投资前5 名明细 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 05央行票据58 50,790,000.00 2.5678% 2 05农发14 49,495,000.00 2.5023% 3 21国债⑶ 28,675,465.00 1.4497% 4 21国债⒂ 25,370,344.80 1.2827% 5 海化转债 13,013,503.56 0.6579% 6、投资组合报告附注 （1） 基金管理人没有发现本基金投资的前10名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 （2） 本基金股票投资对象为上海和深圳两个交易所上市交易，并符合基金投资策略规定的各风格板块选股标准的股票，没有特定的备选股票库。 （3） 本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金1,102,754.71元、证券清算款43,877,675.07元、应收股利647,460.00元、应收利息3,001,500.62元、应收申购款 147,836.68元 、待摊费用90,026.10元。 （4） 本基金持有的在转股期内的可转换债券明细如下： 序号 可转债代码 可转债名称 期末市值（元） 占净值比例 1 125488 晨鸣转债 4,951,607.87 0.2503% 2 125822 海化转债 13,013,503.56 0.6579% 3 125959 首钢转债 6,394,930.02 0.3233% （5）本基金持有的权证均为股权分置改革被动持有，至今尚未发生主动投资权证的交易。本基金在本报告期内持有的权证明细如下： 权证代码 权证名称 数量（份） 成本（元） 期末市值（元） 580997 招行CMP1 12,241,963.00 0.00 0.00 030002 五粮YGC1 908,700.00 0.00 970,491.60 038004 五粮YGP1 955,300.00 0.00 1,539,943.60 总计 14,105,963.00 0.00 2,510,435.20 八、基金的业绩 基金业绩截止日为2006年3月31日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。 1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2006/01/01-2006/03/31 14.60% 0.80% 12.09% 0.77% 2.51% 0.03% 2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02% 2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29% 2004/05/11-2006/03/31 8.82% 0.94% -5.21% 1.04% 14.03% -0.10% 2、基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比 按照基金合同的约定，自基金合同生效起的6 个月内达到规定的资产组合，截至2004 年11月11日，本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 九、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、费用的种类 （1）基金管理人的管理费（简称"管理费"）； （2）基金托管人的托管费（简称"托管费"）； （3）基金合同生效后的信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金的证券交易费用； （7）按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其他费用； 上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率（1.5％）计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率（0.25％）计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）本章第（一）节第1条第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，根据基金合同，调整基金管理费率和基金托管费率。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 本基金的申购费率表如下： 500万（含）以上 1000元 大于等于200万，小于500万 申购金额的0.5% 大于等于100万，小于200万 申购金额的1.0% 大于等于50万，小于100万 申购金额的1.2% 50万以下 申购金额的1.5% 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、基金的赎回费 赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间 费率 730天以下 0.5% 730天以上（含） 0.3% 赎回费用由赎回人承担，其中25％归基金资产，其余部分归注册登记机构。 3、基金管理人可自行降低申购、赎回费率；提高费率应召开基金份额持有人大会审议。最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 4、基金转换费用 本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为0.4%，25％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。 现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额90个自然日以上（含90个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的80％。持有时间少于90个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。 本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为0.4%，其中转换费的25％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。 十、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）资料寄送 1、基金投资人对账单 基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供，在每季结束后的15个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每年度结束后1个月内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。 2、其他相关的信息资料 管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。 （二）红利再投资 本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，基金注册登记机构将其所获红利按分红实施日的基金份额资产净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人可以选择和更改基金分红方式。 （三）定期定额投资计划 1、定义 本基金的＂定期定额投资计划＂是指投资人可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。"定期定额投资计划"不受"申购金额不低于人民币1,000元"的限制。 2、适用投资人范围 本基金的＂定期定额投资计划＂仅适用于个人投资者。 3、 扣款金额限定 投资人每期扣款金额最低不少于人民币300元。 4、办理场所 投资人可在中国建设银行股份有限公司下属各代销网点办理本基金的"定期定额投资计划"。 待条件成熟时,本公司还将选择其他销售机构开办此业务。 5、办理方式 （1）凡申请办理本基金"定期定额投资计划"的投资人须首先开立华宝兴业基金管理有限公司开放式基金基金账户, 具体开户程序请遵循本基金销售机构规定； （2）投资人可携带本人有效身份证件、本人指定资金账户卡到本基金指定的销售机构网点柜面申请办理本基金的"定期定额投资计划"，具体办理程序请遵循该销售机构的规定。 6、撤销方式 投资人办理"定期定额投资计划"的撤销，须按照销售机构的要求携带相关材料到指定基金销售网点柜面提出申请。 （四）电话交易服务 华宝兴业自动电话语音交易系统，为客户提供安全高效的电话交易服务。 （五）在线服务 基金管理人利用自己的网站（www.fsfund.com）为基金投资人提供与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流服务以及网上查询服务。在技术条件成熟时，基金管理人还可提供网上交易服务。 （六）资讯服务 1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打华宝兴业基金管理有限公司如下电话： 电话呼叫中心：021-38784747，该电话可转人工座席。 传真：021-50499663、50499667 2、互联网站 公司网址：www.fsfund.com 电子信箱：fsf@fsfund.com 十一、其他应披露事项 （一）本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；基金未进行收益分配；基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查与处罚。 （二）本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下： 2006年1月18日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于代销机构华夏证券变更为中信建投证券的公告》、2006年1月20日刊登了《华宝兴业多策略增长证券投资基金2005年第四季度报告》、2006年2月24日刊登了《关于华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金暂停申购和转入业务的公告》、2006年3月27日刊登了《华宝兴业多策略增长证券投资基金2005年年度报告》、2006年4月20日刊登了《华宝兴业多策略增长证券投资基金2006年一季度报告》、2006年4月24日刊登了《关于华宝兴业多策略增长证券投资基金暂停接受大额申购的公告》、2006年4月28日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业多策略增长证券投资基金基金经理变更公告》、2006年5月9日刊登了《华宝兴业多策略增长证券投资基金第一次分红预告》、2006年5月10日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于推出本公司基金优惠申购费率活动的公告》、2006年5月11日刊登了《华宝兴业多策略增长证券投资基金分红公告》。 十二、《招募说明书》更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金》作如下更新： 1、"三、基金管理人"部分变更了本基金基金经理；更新了投资决策委员会成员信息。 2、"四、基金托管人"(一)更新了基金托管人的基本情况及相关业务经营情况。 3、"五、相关服务机构"部分变更了"华夏证券股份有限公司"为"中信建投证券有限责任公司"；对律师事务所经办律师和会计师事务所法定代表人信息进行了更新。 4、"十、基金的投资"部分,增加了权证的投资策略和投资比例限制；增加了截至2006年3月31日的基金的投资组合报告。 5、"十一、基金的业绩"部分,增加了截至2006年3月31日的基金业绩数据。 6、"二十二、对基金份额持有人的服务"部分，更新了定期定额投资计划的相关内容。 7、"二十三、其他应披露事项"部分，增加了本基金报告期内在指定媒体上刊登的公告。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝兴业基金管理有限公司 2006年6月24日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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