最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 宏利领先中小盘混合(162214) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 131305 | ||||||||
| 基金代码 | 162214 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金2011年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2011年7月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期间为2011年4月1日至2011年6月30日。 本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 泰达宏利中小盘股票 交易代码 162214 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年1月26日 报告期末基金份额总额 1,956,251,050.77份 投资目标 通过深入挖掘中小市值企业成长过程中蕴含的投资机会，获取企业成长价值，努力实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 中小市值上市公司多处于快速成长阶段，往往具有较高的业绩增长空间和预期。本基金将通过严格的基本面研究和积极主动的选股策略将企业的成长转化为基金的投资回报。 业绩比较基准 80%×中证700指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年4月1日 － 2011年6月30日 ） 1.本期已实现收益 -150,068,947.20 2.本期利润 -131,286,830.23 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0601 4.期末基金资产净值 1,835,659,352.95 5.期末基金份额净值 0.938 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.01% 0.94% -6.04% 1.05% 0.03% -0.11% 注：本基金的业绩比较基准：80%×中证700指数收益率+20%×上证国债指数收益率。 中证700指数由中证指数有限公司编制。中证700指数成份股由中证500指数和中证200指数成份股一起构成，综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：根据基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。本基金合同生效日期为2011 年1月26 日，自基金合同生效日起到本报告期末不满六个月，还处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈少平 本基金基金经理，研究部总监 2011年1月26日 - 9 硕士学位。2002 年10 月工作于海问投资咨询公司，任研究员；2003 年10 月起就职于泰达宏利基金管理公司，历任研究员，泰达宏利行业精选基金经理助理，高级研究员、研究部副总经理，现担任研究部总监。自2006年12月至2008年8月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；自2007年11月至今担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理；自2011年1月26日起担任泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金经理。9年证券从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机构处罚的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年，国内外经济运行态势低于预期。国际方面，美国一季度经济运行大幅低于预期，欧洲经济受债务危机困扰继续疲软，日本经济受地震影响走弱，但全球流动性充足。国内方面，通胀压力高企并持续超预期，政府延续了去年四季度的紧缩政策（加息1次，提高存款准备金率3次）。虽然政府推出大规模保障房建设计划，但进度缓慢难以应对紧缩及地产调控的影响，紧缩和高通胀对实体经济的伤害开始在二季度下半段以流动性不足、经济快速滑落的形式显现。上述因素决定了上半年市场的三大运行特征：主题投资快速切换、中小盘股票估值压缩、低估值的周期板块高景气驱动上涨。其中，一季度以主题投资和低估值周期股的景气驱动上涨为主，二季度市场走弱，继续压缩估值，前期超跌的消费类股票受到关注。 整体来看，在政策紧缩、经济低于预期的环境下，上半年沪深指数先扬后抑，上证指数小幅下跌1.64%，深成指下跌2.79%。从行业看，家电、钢铁、地产、建材等周期性行业表现较好，TMT、医药、旅游、农业等高估值的中小盘股票相对走弱。 操作上，一季度，抓住市场机会建仓，把握了部分周期行业景气周期下的估值修复机会，重点配置了建材、机械等行业；二季度，从均衡配置角度出发，在保有对强势周期股配置的同时，底部建仓部分消费类股票。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为0.938元，本报告期份额净值增长率为-6.01%，同期业绩比较基准增长率为-6.04%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年，将重点关注通胀形势、经济增长回落二者之间的平衡。6月份通胀水平依然高企，虽然短期内高位局面难以根本性改善，但回落趋势部分出现，而持续紧缩政策导致的经济快速下滑却越来越明显。如何在经济增长和通胀水平下寻找新的平衡点可能成为管理层的下一个课题。一旦管理层对经济的关注重心从控制通胀转移到平衡通胀与经济增长的关系上来，则市场形势将会相对明朗。 当前，国际经济总体疲软、国内经济景气度不高且存在变数，此种情况下，本基金基本策略是保持中等仓位、均衡配置，适当增加低估值、优质蓝筹股配置，并根据政策变化积极关注政策利好板块的投资机会。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,345,889,695.34 71.93 其中：股票 1,345,889,695.34 71.93 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 522,959,938.34 27.95 6 其他资产 2,324,202.69 0.12 7 合计 1,871,173,836.37 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,039,276,119.98 56.62 C0 食品、饮料 257,865,880.59 14.05 C1 纺织、服装、皮毛 45,549,876.45 2.48 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 158,728,478.89 8.65 C5 电子 - - C6 金属、非金属 193,173,157.67 10.52 C7 机械、设备、仪表 276,982,145.09 15.09 C8 医药、生物制品 106,976,581.29 5.83 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 39,064,887.20 2.13 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 30,287,639.88 1.65 H 批发和零售贸易 146,936,696.68 8.00 I 金融、保险业 - - J 房地产业 15,688,238.00 0.85 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 9,547,393.60 0.52 M 综合类 65,088,720.00 3.55 合计 1,345,889,695.34 73.32 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600801 华新水泥 3,877,877 99,273,651.20 5.41 2 600887 伊利股份 5,093,189 84,801,596.85 4.62 3 600587 新华医疗 2,321,261 75,046,368.13 4.09 4 600805 悦达投资 4,339,248 65,088,720.00 3.55 5 002001 新 和 成 1,993,194 58,699,563.30 3.20 6 000895 双汇发展 844,383 55,788,384.81 3.04 7 600153 建发股份 6,179,310 54,995,859.00 3.00 8 600519 贵州茅台 258,500 54,964,855.00 2.99 9 000157 中联重科 3,181,856 48,936,945.28 2.67 10 000550 江铃汽车 1,799,282 47,267,138.14 2.57 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末本基金未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末本基金未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期本基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,025,203.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 96,788.81 5 应收申购款 202,210.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,324,202.69 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,708,745,852.14 本报告期基金总申购份额 10,455,732.11 减:本报告期基金总赎回份额 762,950,533.48 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,956,251,050.77 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一） 中国证监会核准泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金设立的文件； （二）《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》； （三）《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金招募说明书》； （四）《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金托管协议》。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资者可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登录基金管理人互联网网址（http://www.mfcteda.com）查阅。 泰达宏利基金管理有限公司 2011年7月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |