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西部利得新动向混合(673010)  基金公开信息
流水号 130448
基金代码 673010
公告日期 2011-07-15
编号 3
标题 纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金合同
信息全文 　基金管理人：纽银梅隆西部基金管理有限公司
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　一、前言
　　(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
　　1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。
　　2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
　　3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
　　(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
　　基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
　　(三)纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
　　中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
　　二、释义
　　在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
　　1.基金或本基金：指纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金
　　2.基金管理人：指纽银梅隆西部基金管理有限公司
　　3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
　　4.基金合同或本基金合同：指《纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
　　5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
　　6.招募说明书：指《纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
　　7.基金份额发售公告：指《纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》
　　8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
　　9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
　　14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
　　15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
　　16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
　　17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
　　18.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
　　19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
　　20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
　　21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
　　22.销售机构：指直销机构和代销机构
　　23.直销机构：指纽银梅隆西部基金管理有限公司
　　24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
　　25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
　　26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
　　27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 纽银梅隆西部基金管理有限公司或接受纽银梅隆西部基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
　　28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
　　29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
　　30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
　　31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
　　32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
　　33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
　　34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
　　35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
　　36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
　　37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
　　38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
　　39.《业务规则》：指《纽银梅隆西部基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
　　40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
　　41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
　　42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
　　43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
　　44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
　　45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
　　46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
　　47.元：指人民币元
　　48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
　　49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
　　50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
　　51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
　　52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
　　53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
　　54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件
　　三、基金的基本情况
　　(一)基金的名称
　　纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金
　　(二)基金的类别
　　混合型证券投资基金
　　(三)基金的运作方式
　　契约型开放式
　　(四)基金的投资目标
　　把握中国经济结构转型的驱动因素，分享转型中传统产业升级与新兴产业加速发展的长线成果，挖掘价格合理有持续增长潜力的公司，在控制风险的前提下力争为基金持有人谋求长期、持续、稳定的超额收益。
　　(五)基金的最低募集份额总额和金额
　　基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
　　(六)基金份额面值和认购费用
　　基金份额的初始面值为人民币1.00元。
　　本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
　　(七)基金存续期限
　　不定期
　　四、基金份额的发售
　　(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
　　1.发售时间
　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
　　2.发售方式
　　通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告等相关公告)公开发售。
　　3.发售对象
　　个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　(二)基金份额的认购
　　1.认购费用
　　本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
　　2.募集期利息的处理方式
　　认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
　　3.基金认购份额的计算
　　基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
　　4.认购份额余额的处理方式
　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
　　5.认购申请的确认
　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以注册登记机构的确认结果为准。
　　(三)基金份额认购金额的限制
　　1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
　　2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
　　3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书等相关公告。
　　4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书等相关公告。
　　五、基金备案
　　(一)基金备案的条件
　　1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
　　2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
　　3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
　　(二)基金募集失败
　　1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
　　2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
　　3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
　　六、基金份额的申购与赎回
　　(一)申购和赎回场所
　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
　　(二)申购和赎回的开放日及时间
　　1.开放日及开放时间
　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　2.申购、赎回开始日及业务办理时间
　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
　　(三)申购与赎回的原则
　　1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
　　2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
　　3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
　　4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
　　基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　(四)申购与赎回的程序
　　1.申购和赎回的申请方式
　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
　　投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
　　2.申购和赎回申请的确认
　　基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
　　3.申购和赎回的款项支付
　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人及指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
　　(五)申购和赎回的金额
　　1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书等相关公告。
　　2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。
　　3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。
　　4.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
　　(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
　　1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
　　2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
　　3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
　　4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
　　5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
　　6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
　　(七)拒绝或暂停申购的情形
　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
　　1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
　　2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
　　4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
　　5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
　　6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述1、2、3、5项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
　　(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
　　1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
　　2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
　　4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
　　5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
二十、违约责任
　　(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
　　1.不可抗力；
　　2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
　　3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。
　　(二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当对直接损失承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。
　　(三)本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
　　(四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获得赔偿。
　　(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　二十一、争议的处理
　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本基金合同受中国法律管辖。
　　二十二、基金合同的效力
　　基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
　　(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
　　(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
　　(三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
　　(四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
　　二十三、其他事项
　　本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
　　二十四、基金合同摘要
　　（本摘要如与正文不符，以正文为准）
　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
　　1.基金管理人的权利与义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
　　（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
　　（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
　　（3）发售基金份额；
　　（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
　　（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
　　（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
　　（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
　　（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
　　（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
　　（10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
　　（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
　　（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
　　（13）依法召集基金份额持有人大会；
　　（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　（2）办理基金备案手续；
　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　（7）依法接受基金托管人的监督；
　　（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
　　（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　（12）编制中期和年度基金报告；
　　（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
　　（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　2.基金托管人的权利与义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
　　（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
　　（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
　　（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
　　（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
　　（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
　　（6）依法召集基金份额持有人大会；
　　（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
　　（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
　　（1）安全保管基金财产；
　　（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
　　（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
　　（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
　　（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
　　（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
　　（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
　　（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
　　（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　（23）建立并保存基金份额持有人名册；
　　（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　3.基金份额持有人的权利与义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
　　（1）分享基金财产收益；
　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　（7）监督基金管理人的投资运作；
　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
　　（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　每份基金份额具有同等的合法权益。
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
　　（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
　　（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
　　（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
　　（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
　　（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
　　4.本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
　　1.召开事由
　　当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
　　(1)终止基金合同；
　　(2)转换基金运作方式；
　　(3)变更基金类别；
　　(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；
　　(5)变更基金份额持有人大会程序；
　　(6)更换基金管理人、基金托管人；
　　(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
　　(8)本基金与其他基金的合并；
　　(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
　　(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　(3)法律法规要求增加的基金费用的收取；
　　(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
　　(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　2.召集人和召集方式
　　（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
　　（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
　　（3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
　　（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
　　（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　3.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
　　1)会议召开的时间、地点和出席方式；
　　2)会议拟审议的主要事项；
　　3)会议形式；
　　4)议事程序；
　　5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
　　6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
　　7)表决方式；
　　8)会务常设联系人姓名、电话；
　　9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　10)召集人需要通知的其他事项。
　　（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
　　（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　4.基金份额持有人出席会议的方式
　　（1）会议方式
　　1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
　　2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
　　3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
　　4)会议的召开方式由召集人确定。
　　（2）召开基金份额持有人大会的条件
　　1)现场开会方式
　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
　　①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
　　②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
　　2)通讯开会方式
　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
　　①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
　　②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
　　③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
　　④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
　　⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
　　5.议事内容与程序
　　（1）议事内容及提案权
　　1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
　　2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
　　3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
　　4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
　　5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
　　（2）议事程序
　　1)现场开会
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
　　大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
　　2)通讯方式开会
　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
　　3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　6.决议形成的条件、表决方式、程序
　　（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
　　（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　1)一般决议
　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
　　2)特别决议
　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
　　（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
　　（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　7.计票
　　（1）现场开会
　　1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
　　2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
　　3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
　　（2）通讯方式开会
　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
　　8.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
　　（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第1条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第1条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
　　（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
　　（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
　　9.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
　　（三）基金收益分配原则、执行方式
　　1.基金收益分配原则
　　本基金收益分配应遵循下列原则：
　　（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
　　（2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
　　（3）本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%；
　　（4）若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
　　（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
　　（6） 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；
　　（7） 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
　　2.收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
　　3.收益分配的时间和程序
　　（1）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
　　（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
　　（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
　　1.基金管理人的管理费
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年管理费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　2.基金托管人的托管费
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年托管费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　（五）基金资产的投资方向和投资限制
　　1.投资目标
　　把握中国经济结构转型的驱动因素，分享转型中传统产业升级与新兴产业加速发展的长线成果，挖掘价格合理有持续增长潜力的公司，在控制风险的前提下力争为基金持有人谋求长期、持续、稳定的超额收益。
　　2.投资范围
　　本基金为混合型证券投资基金，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含创业板、中小板）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等其他证券品种占20%-70%，其中扣除股指期货保证金之后基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
　　3.投资限制
　　（1）禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
　　1)承销证券；
　　2)向他人贷款或者提供担保；
　　3)从事承担无限责任的投资；
　　4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
　　9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　（2）投资组合限制
　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
　　1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
　　2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
　　3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
　　4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
　　5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
　　6)本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等其他证券品种占基金资产的20%-70%；
　　7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
　　8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
　　9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
　　10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
　　11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
　　12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
　　14)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
　　15)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的80%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
　　16)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
　　本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
　　17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当占基金资产的30%-80%；
　　18)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
　　19)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
　　20)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
　　本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
　　本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
　　如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
　　1.基金资产净值的计算方法
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
　　2.估值方法
　　（1）证券交易所上市的有价证券的估值
　　1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
　　1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
　　3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
　　（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　　（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　　（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　3.基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
　　（1）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
　　（2）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
　　（3）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
　　（七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　1.基金合同的变更
　　（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
　　1)转换基金运作方式；
　　2)变更基金类别；
　　3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　4)变更基金份额持有人大会程序；
　　5)更换基金管理人、基金托管人；
　　6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
　　7)本基金与其他基金的合并；
　　8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
　　1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
　　5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
　　2.基金合同的终止
　　有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同将终止：
　　（1）基金份额持有人大会决定终止的；
　　（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
　　（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
　　（4）中国证监会规定的其他情况。
　　3.基金财产的清算
　　（1）基金财产清算组
　　1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　（2）基金财产清算程序
　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
　　1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
　　2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　3)对基金财产进行清理和确认；
　　4)对基金财产进行估价和变现；
　　5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　6)聘请律师事务所出具法律意见书；
　　7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
　　8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
　　9)公布基金财产清算结果；
　　10)对基金剩余财产进行分配。
　　4.清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
　　5.基金财产按下列顺序清偿：
　　1)支付清算费用；
　　2)交纳所欠税款；
　　3)清偿基金债务；
　　4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　6.基金财产清算的公告
　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
　　7.基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　（八）争议解决方式
　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本基金合同受中国法律管辖。
　　（九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
　　本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
　　基金管理人：纽银梅隆西部基金管理有限公司（公章）
　　法定代表人或授权代表：
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司（公章）
　　法定代表人或授权代表：
　　签订地点：北京
　　签 订 日：二〇一一年 月 日
基金信息类型 基金契约（修改）
公告来源 上海证券报
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