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| 万家红利A(16190L) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 127112 | ||||||||
| 基金代码 | 16190L | ||||||||
| 公告日期 | 2011-06-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家中证红利指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一一年六月 一、重要声明与提示 《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１１年２月１０日登载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和万家基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）的本基金招募说明书。 二、基金概览 １、基金名称：万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ） ２、基金类型：股票型 ３、基金运作方式：上市契约型开放式 ４、基金存续期限：不定期 ５、基金简称：万家中证红利指数ＬＯＦ ６、基金场内简称：万家红利 ７、交易代码：１６１９０７ ８、基金份额净值：１．００３６元（截至２０１１年６月８日） ９、基金份额总额：１，０８８，６３９，５８４．４３份（截至２０１１年６月８日） １０、本次上市交易份额： ２７２，８５７，５４９份（截至２０１１年６月８日） １１、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 １２、上市交易日期：２０１１年６月１５日 １３、基金管理人：万家基金管理有限公司 １４、基金托管人：中国建设银行股份有限公司 １５、上市推荐人：无 １６、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况： １、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会２０１０年１０月１１日证监许可［２０１０］１３８８号文批准 ２、发售日期：２０１１年２月１４日至２０１１年３月１１日 ３、发售价格：１．００元人民币 ４、发售方式：场内、场外发售 ５、发售机构： （１）场外发售机构 １）直销机构：万家基金管理有限公司 ２）场外代销机构：中国建设银行、中国银行、中国工商银行、华夏银行、浦东发展银行、齐鲁证券、招商证券、银河证券、中航证券、海通证券、江海证券、广发证券、国泰君安证券、上海证券、中信建投证券、华泰联合证券、华泰证券、申银万国证券、国信证券、信达证券、山西证券、民生证券、天相投顾（排名不分先后）。 （２）场内发售机构 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。具体会员单位名单详见深圳证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／ｍａｉｎ／ｍａｒｋｅｔｄａｔａ／ｃａｔａｌｏｇ＿ｈｙｌｂ．ａｓｐｘ ６、验资机构名称：安永华明会计师事务所有限公司 ７、募集资金总额及入账情况：经安永华明会计师事务所验资，此次募集的有效净认购金额为１，０８８，４１３，５３２．８１元人民币，有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息共计２２８，８６７．００元人民币，两项合计１，０８８，６３９，５８４．４３元人民币，折合１，０８８，６３９，５８４．４３份基金份额。本次募集资金已于２０１１年３月１７日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）托管专户。 ８、基金备案情况：本基金于２０１１年３月１７日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１１年３月１７日获书面确认，本基金合同自该日起正式生效。 ９、基金合同生效日：２０１１年３月１７日 １０、基金合同生效日的基金份额总额：１，０８８，６３９，５８４．４３份 （二）本基金上市交易的主要内容： １、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１１］１７６号 ２、上市交易日期：２０１１年６月１５日 ３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。 ４、基金简称：万家中证红利指数ＬＯＦ（场内简称：万家红利） ５、交易代码：１６１９０７ ６、本次上市交易份额：２７２，８５７，５４９份 ７、基金净值的披露： 基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个开放日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传送给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。 ８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）场内基金份额持有人户数 截至２０１１年６月８日，本基金场内份额持有人户数为４，９３７户，平均每户持有的场内基金份额为５５，２６７．８９份。 （二）场内基金份额持有人结构 截至２０１１ 年６月８日，场内机构投资者持有的本基金份额有７７，５１０，９３７份，占本基金场内总份额的２８．４１％；场内个人资者持有的基金份额有１９５，３４６，６１２份，占本基金场内总份额的７１．５９％。 （三）本基金场内份额前十名持有人情况（截至２０１１年６月８日） 序号 持有人名称（全称） 证券帐户号 持有基金份额 占场内基金份额的比例 １ 齐鲁证券有限公司 ０８９９０４３５２１ ３０，０００，９９９ １１．００％ ２ 齐鲁证券－中信－金泰山灵活配置集合资产管理计划 ０８９９０５２４２３ ２５，００１，６６６ ９．１６％ ３ 西南证券股份有限公司 ０８９９０２９４４１ １０，０００，６６６ ３．６７％ ４ 山东中润置业集团有限公司 ００１５１９６４０１ ４，９５０，１６４ １．８１％ ５ 山东天源热电有限公司 ０８０００８２５１９ ２，０００，０６６ ０．７３％ ６ 胡建央 ０１４２０１７８１９ １，９９０，４８６ ０．７３％ ７ 朱亚芬 ０１０５８９４３２９ １，４００，０４６ ０．５１％ ８ 陈郁凤 ００２７１９５４９０ １，０８０，０７１ ０．４０％ ９ 庄小凡 ０１４４７０８８９０ １，０１０，２３５ ０．３７％ １０ 胡志杰 ０１３５７６３４５３ １，０１０，１４５ ０．３７％ 合计 ７８，４４４，５４４ ２８．７５％ 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 １、名称：万家基金管理有限公司 ２、法定代表人：毕玉国 ３、总经理：杨峰 ４、成立时间：２００２年８月２３日 ５、注册资本：１亿元人民币 ６、注册地址：上海市浦东新区福山路４５０号新天国际大厦２３楼 ７、设立批准文号：证监基金字［２００２］４４号 ８、企业法人营业执照注册号：３１０１１５０００７００８２５ ９、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 １０、存续期间：持续经营 １１、股东及其出资比例： 齐鲁证券有限公司 ４９％ 上海久事公司 ２０％ 深圳市中航投资管理有限公司 ２０％ 山东省国有资产投资控股有限公司 １１％ １２、内部组织结构及职能：本基金管理人下设投资管理部、研究部、产品营销部、合规稽核部、运作保障部、综合管理部和计划财务部。 投资管理部负责基金的投资及交易。 研究部负责宏观、策略、行业和公司研究。 产品营销部负责产品开发、营销策划、基金销售、电子商务和客户服务等工作。 合规稽核部负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核。 运作保障部负责基金运营和信息技术等工作。 综合管理部负责公司人力资源和行政等工作。 计划财务部负责公司财务等工作。 １３、人员情况： 截至２０１１年５月初，公司共有员工８３人，其中５２人具有硕士及以上学历，占员工总数的６３％，拥有本科及以上学历的员工共７５人，占员工总数的９０％。 １４、信息披露负责人及咨询电话：兰剑，０２１－３８６１９８１０ １５、基金管理业务情况： 本基金管理人目前管理十只基金，其中一只创新型封闭式基金，为万家添利分级债券型证券投资基金；九只开放式基金，包括：万家１８０指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券基金、万家精选股票型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金和万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）。 １６、本基金基金经理： 朱颖先生，硕士学位，毕业于中国科技大学，２００６年１０月进入万家基金管理有限公司，担任行业分析师，基金经理助理等职务，２０１０年８月起任万家增强收益债券型证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 １、名称：中国建设银行股份有限公司 ２、注册地址：北京市西城区金融大街２５号 ３、办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 ４、法定代表人：郭树清 ５、成立时间：２００４年９月１７日 ６、注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 ７、托管部门负责人：杨新丰 ８、信息披露负责人：尹东 ９、电话：０１０－６７５９５００３ １０、托管业务经营及主要人员情况： 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年３月３１日，中国建设银行已托管１８９只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金验资机构 １、名称：安永华明会计师事务所有限公司 ２、注册地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 ３、办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼 ４、经办注册会计师：徐艳，汤骏 ５、联系人：徐艳 ６、联系电话：０２１－２２２８８８８８ 六、基金合同摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 １、基金份额持有人的权利与义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： （１）分享基金财产收益； （２）参与分配清算后的剩余基金财产； （３）依法申请赎回其持有的基金份额； （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （７）监督基金管理人的投资运作； （８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （９）法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： （１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （２）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； （５）执行生效的基金份额持有人大会决议； （６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； （７）法律法规和基金合同规定的其他义务。 ２、基金管理人的权利与义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： （１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； （２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （３）发售基金份额； （４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； （７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （９）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； （１０）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查； （１１）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （１３）依法召集基金份额持有人大会； （１４）法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （２）办理基金备案手续； （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （７）依法接受基金托管人的监督； （８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （１０）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （１２）编制中期和年度基金报告； （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （２４）执行生效的基金份额持有人大会决议； （２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （２７）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 ３、基金托管人的权利与义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： （１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （２）监督基金管理人对本基金的投资运作； （３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； （４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； （５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； （６）依法召集基金份额持有人大会； （７）按规定取得基金份额持有人名册资料； （８）法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： （１）安全保管基金财产； （２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （８）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （１３）按照规定监督基金管理人的投资运作； （１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； （１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （１８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （１９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （２０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （２１）执行生效的基金份额持有人大会决议； （２２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （２３）建立并保存基金份额持有人名册； （２４）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 １、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 ２、召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： （１）终止基金合同； （２）转换基金运作方式； （３）变更基金类别； （４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； （５）变更基金份额持有人大会程序； （６）更换基金管理人、基金托管人； （７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； （８）本基金与其他基金的合并； （９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； （１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： （１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； （４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； （５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （６）按照法律法规、本基金合同或中国证监会规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 ３、召集人和召集方式 （１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 （２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 （３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。 （４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。 （５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 ４、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （１）会议召开的时间、地点和出席方式； （２）会议拟审议的主要事项； （３）会议形式； （４）议事程序； （５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； （６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点； （７）表决方式； （８）会务常设联系人姓名、电话； （９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （１０）召集人需要通知的其他事项。 采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 ５、基金份额持有人大会的召开方式 （１）会议方式 １）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 ２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 ３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 ４）会议的召开方式由召集人确定。 （２）召开基金份额持有人大会的条件 １）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％，下同）； ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 ２）通讯方式开会 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告； ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； ④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上； ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。 ６、议事内容与程序 （１）议事内容及提案权 １）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 ２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 ３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 ４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。 ５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。 （２）议事程序 １）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。 ２）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 （３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 ７、决议形成的条件、表决方式、程序 （１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 （２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： １）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； ２）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 （３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 （４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 （６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 ８、计票 （１）现场开会 １） 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 ２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。 ３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （２）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 ９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于第九章第２条所规定的第（１）－（８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于第九章第２条所规定的第（９）、（１０）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 （２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 １０、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 （三）基金收益分配原则、执行方式 １、基金收益的构成 （１）买卖证券差价； （２）基金投资所得红利、股息、债券利息； （３）银行存款利息； （４）已实现的其他合法收入； （５）持有期间产生的公允价值变动。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 ２、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。 ３、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： （１）本基金的每份基金份额享有同等分配权； （２）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额； （３）本基金收益每年最多分配 ６次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的２０％（收益分配基准日可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数）； （４）若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配； （５）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； （６）基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日； （７）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （８）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 ４、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 ５、收益分配的时间和程序 （１）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； （２）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 １、基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金上市费用； （４）基金财产拨划支付的银行费用； （５）基金合同生效后的基金信息披露费用； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （８）基金的证券交易费用； （９）基金的指数使用费 本基金指数许可使用基点费的收取标准为以中证红利指数作为跟踪标的的基金资产净值的万分之二，许可使用基点费的收取下限为每季度人民币伍万元； （１０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３、费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）基金的指数使用费 在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的０．０２％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的指数许可使用基点费 Ｅ为前一日基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计提，按季支付。收取下限为每季度人民币伍万元。 （４）除管理费、托管费、指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ４．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （五）基金财产的投资方向和投资限制 １、投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证红利指数的成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票、新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后，本基金在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票的组合比例不低于基金资产净值的９０％，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。 ２、投资限制 基金的投资组合将遵循以下限制： （１） 本基金投资于中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票的组合比例不低于基金资产净值的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％； （２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； （３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％； （４）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （５）本基金应在基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定； （６）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 禁止行为： 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 对于因上述（５）－（６）项情形导致无法投资的中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票，基金管理人在严格控制跟踪误差的前提下，将结合使用其他合理方法进行适当替代。 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 １、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； ２、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值； ３、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日或自然日的基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日或自然日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 １、基金合同的变更 （１）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 １）转换基金运作方式； ２）变更基金类别； ３）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； ４）变更基金份额持有人大会程序； ５）更换基金管理人、基金托管人； ６）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； ７）本基金与其他基金的合并； ８）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； ９）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： １）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； ２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； ３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； ４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； ５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； ６）按照法律法规、本基金合同或中国证监会规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （２）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。 ２、基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： （１）基金份额持有人大会决定终止的； （２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； （３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； （４）中国证监会规定的其他情况。 ３、基金财产的清算 （１）基金财产清算组 １）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 ２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 ３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （２）基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括： １）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； ２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； ３）对基金财产进行清理和确认； ４）对基金财产进行估价和变现； ５）聘请律师事务所出具法律意见书； ６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； ７）将基金财产清算结果报告中国证监会； ８）参加与基金财产有关的民事诉讼； ９）公布基金财产清算结果； １０）对基金剩余财产进行分配。 （３）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （４）基金财产按下列顺序清偿： １）支付清算费用； ２）交纳所欠税款； ３）清偿基金债务； ４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （５）基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 （６）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。 （八）争议的解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 七、基金财务状况 深圳证券交易所在万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金《招募说明书》设定的认购费用收取认购费。 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）截至２０１１年６月８日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元） 资产 银行存款 １８２，３３５，３６２．００ 结算备付金 ２２，２１７，６４５．０８ 存出保证金 － 交易性金融资产 ３７３，１７９，６５０．２１ 其中：股票投资 ３７３，１７９，６５０．２１ 债券投资 － 资产支持证券投资 － 基金投资 － 衍生金融资产 － 买入返售金融资产 ６３８，４０１，００５．００ 应收证券清算款 － 应收利息 １，２６４，８５３．３３ 应收股利 － 应收申购款－ 其他资产 － 资产总计 １，２１７，３９８，５１５．６２ 负债及所有者权益 负债 应付证券清算款 １２３，７７０，１２６．８４ 应付管理人报酬 １７９，３８３．７０ 应付托管费 ３５，８７６．７３ 应付交易费用 ４３７，４１３．６４ 应付税费 － 应付赎回款 － 卖出回购金融资产款 － 应付利息 － 其他负债 ３８７，９１０．８９ 负债合计 １２４，８１０，７１１．８０ 所有者权益 实收基金 １，０８８，６３９，５８４．４３ 未分配利润 ３，９４８，２１９．３９ 所有者权益合计 １，０９２，５８７，８０３．８２ 负债及所有者权益总计 １，２１７，３９８，５１５．６２ 八、基金投资组合 截至２０１１年６月８日，万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）的投资组合如下： （一）期末基金资产组合情况 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ７，１４０，０００．００ ０．６５％ Ｂ 采掘业 ７３，６２６，４５５．９０ ６．７４％ Ｃ 制造业 １２１，５６２，８１４．１５ １１．１３％ Ｃ０ 食品、饮料 １０，２７０，６００．００ ０．９４％ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ７，４２２，８３９．７０ ０．６８％ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ４，８７１，８０７．２０ ０．４５％ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２５，２８２，５３２．３３ ２．３１％ Ｃ５ 电子 ３，４７２，５００．００ ０．３２％ Ｃ６ 金属、非金属 ３２，５８４，９６４．４５ ２．９８％ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ２３，３４６，１２５．７２ ２．１４％ Ｃ８ 医药、生物制品 １３，２９９，９４４．７５ １．２２％ Ｃ９９ 其他制造业 １，０１１，５００．００ ０．０９％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ２９，９０１，１６７．３８ ２．７４％ Ｅ 建筑业 １４，３２３，４２６．２５ １．３１％ Ｆ 交通运输、仓储业 ２７，０２２，４４６．５５ ２．４７％ Ｇ 信息技术业 ６，７３３，５２７．３０ ０．６２％ Ｈ 批发和零售贸易 ３，８１６，４４０．００ ０．３５％ Ｉ 金融、保险业 ８２，４４８，０７２．６８ ７．５５％ Ｊ 房地产业 ４，６８３，９００．００ ０．４３％ Ｋ 社会服务业 １，９２１，４００．００ ０．１８％ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 ３７３，１７９，６５０．２１ ３４．１６％ （二）期末按行业分类的股票投资组合 资产项目 期末市值（元） 市值占基金总资产比例（％） 股票 ３７３，１７９，６５０．２１ ３０．６５％ 债券 － － 权证 － － 银行存款及清算备付金 ２０４，５５３，００７．０８ １６．８０％ 其他资产 ６３９，６６５，８５８．３３ ５２．５５％ 合计 １，２１７，３９８，５１５．６２ １００．００％ （三）期末股票投资前十名明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６０１０８８ 中国神华 ８４９，９０６ ２４，１９６，８２３．８２ ２．２１％ ２ ６０１３９８ 工商银行 ４，９９９，９９６ ２２，０９９，９８２．３２ ２．０２％ ３ ６０１６２８ 中国人寿 １，１５０，０００ ２１，６５４，５００．００ １．９８％ ４ ０００７９２ 盐湖股份 ２４９，９７９ １３，８７３，８３４．５０ １．２７％ ５ ６０００３０ 中信证券 １，０５９，９２０ １３，２２７，８０１．６０ １．２１％ ６ ６０１３２８ 交通银行 ２，２３３，２０４ １２，５０５，９４２．４０ １．１４％ ７ ００００１２ 南 玻Ａ ６００，０００ ９，４８６，０００．００ ０．８７％ ８ ６００９７０ 中材国际 ２９９，８９２ ８，６１５，８９７．１６ ０．７９％ ９ ６００９００ 长江电力 １，０８１，５９２ ８，０３６，２２８．５６ ０．７４％ １０ ６０００１１ 华能国际 １，４１０，３８１ ７，９２６，３４１．２２ ０．７３％ （四）按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 （五）债券投资前五名明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 （六）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）投资组合报告附注 １、截至公告前两个工作日即２０１１年６月８日，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 ２、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 ３、截至２０１１年６月８日其他资产构成 单位：人民币元 序号 项目 金额 １ 存出保证金 － ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 １，２６４，８５３．３３ ５ 应收申购款 － ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 ６３８，４０１，００５．００ 合计 ６３９，６６５，８５８．３３ ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、备查文件目录 本基金备查文件包括下列文件： （一）中国证监会批准万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的文件 （二）《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》 （三）《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》 （四）《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》 （五）《关于申请募集万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）之法律意见书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 （八）中国证监会要求的其他文件 以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 万家基金管理有限公司 ２０１１年６月１０日 关于万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ） 开放日常申购、赎回、转换及 定期定额投资业务的公告 公告送出日期：２０１１年６月１０日 １．公告基本信息 基金名称 万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ） 基金简称 万家中证红利指数ＬＯＦ（场内简称：万家红利） 基金主代码 １６１９０７ 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 ２０１１年３月１７日 基金管理人名称 万家基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国登记结算有限责任公司 公告依据 《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》和《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》 申购起始日 ２０１１年６月１５日 赎回起始日 ２０１１年６月１５日 转换转入起始日 ２０１１年６月１５日 转换转出起始日 ２０１１年６月１５日 定期定额投资起始日 ２０１１年６月１５日 注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 ２．日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 本基金日常申购、赎回、基金转换与定期定额投资等基金业务的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停的除外。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ３．日常申购业务 ３．１申购金额限制 投资者场内申购时，每笔最低申购金额为１０００元。 投资者场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为１０００元，实际操作中，各销售机构可根据自己的情况调整申购金额限制。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 ３．２申购费率 ３．２．１前端收费 申购金额（Ｍ，含申购费） 申购费率 备注 申购金额＜１，０００，０００元 １．５％ 申购金额＜５，０００，０００元，申购金额＞＝１，０００，０００元 １．２％ 申购金额＜１０，０００，０００元，申购金额＞＝５，０００，０００元 ０．８％ 申购金额＞＝１０，０００，０００元 １０００元／笔 注：投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 ３．２．２后端收费 注：本基金未开通后端收费模式。 ３．３其他与申购相关的事项 投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。 投资者在不同的销售机构办理申购业务，各销售机构如有申购费优惠活动，以各代销机构公告为准。本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 ４．日常赎回业务 ４．１赎回份额限制 本基金不设场外单笔最低赎回份额；基金份额持有人场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回最大不超过９９，９９９，９９９份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１．００份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 ４．２赎回费率 场外赎回费 持有期限（Ｎ） 赎回费率 Ｎ ＜ １年 ０．５％ １年 ≤ Ｎ ＜ ２年 ０．２５％ Ｎ ≥ ２年 ０ 场内赎回费 本基金的场内赎回费率为固定值０．５％，不按份额持有时间分段设置赎回费率。 注：（１）赎回费的计算中，１年指３６５个公历日。 （２）从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。 ４．３其他与赎回相关的事项 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费和其他必要的手续费后的余额归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。本基金赎回费总额的２５％归入基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 ５．日常转换业务 ５．１转换费率 （１）基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，赎回费的２５％归入转出基金资产。 （２）本公司对网上直销基金转换申购补差费实施优惠，详情如下： 由零申购费率基金转换为非零申购费率基金时，申购费补差为转入基金标准申购费率的四折。但转入基金标准申购费率高于０．６％时，优惠后申购费补差不低于０．６％；转入基金标准申购费率低于０．６％时，申购费补差按转入基金标准申购费率执行。 转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，按转出基金与转入基金的申购优惠费率之差的四折收取申购费补差。 转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时，申购费补差为零。 （３）基金转换的计算公式 Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｈ）］／Ｅ Ｆ＝Ｂ×Ｃ×Ｄ Ｊ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｈ）］×Ｈ Ｇ＝Ｆ＋Ｊ 其中， Ａ为转入的基金份额； Ｂ为转出的基金份额； Ｃ为转换当日转出基金份额净值； Ｄ为转出基金份额的赎回费率； Ｅ为转换当日转入基金份额净值； Ｆ为转出基金份额的赎回费； Ｇ为转换费 Ｈ为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则Ｈ＝０； Ｊ为申购补差费。 特别提示：由万家中证红利指数ＬＯＦ转入万家公用事业行业股票ＬＯＦ时，如果投资者的转入金额在１０００万（含）以上，在收取基金转换的申购补差费时，将直接按照万家公用事业行业股票ＬＯＦ的申购费收取，不再扣减申购原基金时已缴纳的１０００元申购费。 具体转入份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。转换费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 例１：某基金份额持有人持有１，０００，０００ 份万家公用事业行业股票ＬＯＦ基金份额１６个月后申请转换为万家中证红利指数ＬＯＦ基金，假设转换当日转出基金份额净值是０．７５００元，转入基金的基金份额净值是１．０１２５元，对应赎回费率为０．２５％，申购补差费率为０．７％，则可得到的转换份额为： 赎回费用＝１，０００，０００×０．７５００×０．２５％＝１，８７５．００元 申购补差费＝［（１，０００，０００×０．７５００×（１－０．２５％）／（１＋０．７％）］×０．７％＝５，２００．４７元 转入基金份额＝［（１，０００，０００×０．７５００×（１－０．２５％）／（１＋０．７％）］／１．０１２５＝７３３，７５２．６２份 转换费＝赎回费＋申购补差费＝１，８７５．００＋５，２００．４７＝７，０７５．４７元 即，投资者此次转换后可获得７３３，７５２．６２份万家红利基金，承担的转换费用为７，０７５．４７元。 ５．２ 其他与转换相关的事项 ５．２．１ 适用范围 本基金转换业务适用于万家中证红利指数（ＬＯＦ）和本公司旗下万家增强收益债券型证券投资基金（简称：万家增强收益债券，基金代码：１６１９０２）、万家公用事业行业股票型证券投资基金（简称：万家公用事业行业股票ＬＯＦ，基金代码：１６１９０３）之间的转换业务。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。 ５．２．２ 业务办理机构 本公司直销中心及网上交易平台，中国建设银行、银河证券、中信建投证券、招商证券、上海证券、中信证券等销售机构。 基金管理人可以根据情况在其他代销机构开通本基金转换业务，并另行公告。敬请投资者留意。 ５．２．３ 转换业务规则 （１）基金份额持有人转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、同一注册登记机构注册登记的、使用同一个基金账户的、且由本公司管理的基金。 （２）单笔基金转换的最低申请份额为５００份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。 （３）基金转换以份额为单位进行申请。基金份额持有人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开放日，基金转换申请处理为失败。 （４）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。 （５）正常情况下，基金管理人将在Ｔ＋１日对基金份额持有人Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。基金份额持有人转换基金成功的，注册登记机构在Ｔ＋１日办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。Ｔ＋２日起基金份额持有人可向销售机构查询基金转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。 （６）单个开放日基金净赎回份额及基金转换中净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额１０％的情况，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 （７）转换后，转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。 （８）如基金份额持有人申请全额或部分转出其持有的万家货币基金余额时，基金管理人将自动按比例结转账户当前累计未付收益。若账户当前累计未付收益为负时，该收益将一并计入转入基金份额。 （９）转换业务遵循＂先进先出＂的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 （１０）本公司可以根据市场情况调整上述转换的业务规则及有关限制，但最迟应在调整生效前３日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 ６．定期定额投资业务 自２０１１年６月１５日起，投资者可在本公司网上交易系统、中国银行、中信建投证券、中信证券等销售机构办理本基金的定期定额投资业务。有关定期定额投资业务的具体规定，投资者可参照各销售机构相关规定或登陆本公司网站ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ查阅相关公告及信息。 基金管理人可以根据情况在各代销机构开通本基金定期定额投资业务，并另行公告。敬请投资者留意。 ７．基金销售机构 ７．１场外销售机构 ７．１．１ 直销机构 万家基金管理有限公司直销中心及网上交易平台 地址：上海市浦东新区福山路４５０号新天国际大厦２３楼 电话：０２１－３８６１９９８７ 传真：０２１－３８６１９９９８ 联系人：胡晨 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则及费率优惠情况请登录本公司网站查阅相关信息。网上交易网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｒａｄｅ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ。 ７．１．２ 场外代销机构 （１）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （２）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （注：通过工商银行“金融＠家”电子银行申购万家红利可享有申购费率优惠，具体优惠费率请参照工商银行规定。） （３）中国银行股份有限公司 客户服务电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （注：通过中国银行新版网上银行申购万家红利可享有申购费率优惠，具体优惠费率请参照中国银行规定。） （４）华夏银行股份有限公司 客服电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （注：２０１１年１２月３１日前通过华夏银行网上银行申购万家红利可享有申购费率优惠，具体优惠费率请参照华夏银行规定。） （５）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务热线：９５５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）齐鲁证券有限公司 客服电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）招商证券股份有限公司 客户服务或投诉电话：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１ 、４００－８８８８－１１１ 公司电子邮箱：ｓｂｏｘ＠ｃｍｓｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）江海证券有限公司 客户服务热线：４００－６６６－２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）广发证券股份有限公司 统一客户服务电话：９５５７５或致电各营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中航证券有限公司 客服电话：４００８８６６５６７ 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ （１１）海通证券股份有限公司 客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９５５５３ 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１２）天相投资顾问有限公司 客服电话： ０１０－６６０４５６７８ 传真： ０１０－６６０４５５００ 天相投顾网－网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ （１３）国泰君安证券股份有限公司 客户服务热线：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１４）上海证券有限责任公司 客户服务电话：（０２１）９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）中信建投证券有限责任公司 客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （注：通过中信建投证券网上交易系统申购万家红利可享有申购费率优惠，具体优惠费率请参照中信建投证券规定。） （１６）华泰联合证券有限责任公司 客户服务中心咨询电话：４００－８８８８－５５５、０７５５－２５１２５６６６ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１７）华泰证券股份有限公司 客服电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）信达证券股份有限公司 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （１９）申银万国证券股份有限公司 客户服务电话：（０２１）９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）国信证券股份有限公司 客户服务电话：９５５３６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）山西证券股份有限公司 客服电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）民生证券有限责任公司 客服电话：４００－６１９－８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （２４）中信证券股份有限公司 客服电话：９５５５８ 公司网站地址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （２５）财富证券有限公司 住所、办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 网址： ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ 注： （１）各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。 （２）基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。敬请投资者留意。 ７．２场内销售机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 ８．基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 ９．其他需要提示的事项 （１）本基金自２０１１年６月１５日起开始办理跨系统转托管业务。 ａ．本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。 ｂ．跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 ｃ．本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。 （２）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 （３）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （４）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）查询或阅读刊登在２０１１年２月１０日《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》。 （５）投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００－８８８－０８００）了解基金申购、赎回、定期定额投资与基金转换等事宜，亦可通过本公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。 （６）投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务，其中定期定额投资与基金转换业务的开通情况以销售机构的公告为准。 （７）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 万家基金管理有限公司 ２０１１年６月１０日 |
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| 基金信息类型 | 基金上市 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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