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| 海富通上证周期ETF联接(519027) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 124616 | ||||||||
| 基金代码 | 519027 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-05-11 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经２０１０年７月２３日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】９８５号文核准募集。本基金的基金合同于２０１０年９月２８日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为ＥＴＦ联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为２０１１年３月２８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层 法定代表人：邵国有 成立时间：２００３年４月１８日 电话：０２１－３８６５０９９９ 联系人：包瑾 注册资本：１．５亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司５１％、法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司４９％。 （二）主要人员情况 邵国有先生，董事长，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事长。 吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。 艾德加（Ｓｔｅｗａｒｔ Ｅｄｇａｒ）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ｉｖｏｒｙ ＆ Ｓｉｍｅ公共有限公司基金经理，美国Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ国际信托公司研究部主任、高级副总裁，英国ＨＤ国际有限公司高级基金经理、董事，美国Ｆ＆Ｃ管理公司高级基金经理、董事，比利时富通基金管理公司董事总经理，法国巴黎投资管理公司亚太区行政总裁。 田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁Ｅｕｒｏｅｑｕｉｐｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 张文伟先生，董事、副总经理，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。 董文标先生，独立董事，硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长，中国民生银行党委委员、副行长，中国民生银行党委书记、行长。现任中国民生银行董事长、党委书记。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长，现任商学院院长。 巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，ＥＦＡＭＡ（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席，ＩＮＶＥＳＴＰＲＯＴＥＣＴ公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Ｐｉｏｎｎｅｒ投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）和Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理（布鲁塞尔）独立董事、基金联合公会（哥本哈根）独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任上海大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用（集团）股份有限公司董事长。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。 余毓繁先生，监事，英国籍，工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行香港分行行政总裁。 奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核总监。 章明女士，督察长，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ''ｌ Ｉｎｃ 公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３ 年至今任海富通基金管理有限公司督察长。 陈洪先生，副总经理兼投资总监，硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金经理，２００５年７月至２００６年９月任海富通股票基金经理，２００６年３月至９月任海富通收益增长混合基金经理，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，２００７年２月至２００７年８月任海富通风格优势股票基金经理，２００７年４月至２００７年８月任海富通精选贰号混合基金经理，２００８年６月至２０１１年２月任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金经理。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表，海富通基金管理有限公司市场总监，２００６ 年５ 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 蒋征先生，硕士。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和证券投资基金基金经理助理，２００３年１月至２００４年４月任泰和证券投资基金基金经理，２００４年８月至２００６年５月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，２００５年１２月至２００６年５月任基金兴安基金经理。２００６年９月起任海富通强化回报基金基金经理，２００７年２月至２００９年１月，任海富通股票基金基金经理，２００７年１０月起任股票组合管理部总监，２００９年１月起兼任海富通收益增长混合基金基金经理，２０１０年９月起兼任海富通上证周期ＥＴＦ基金及海富通上证周期ＥＴＦ联接基金基金经理。 刘璎女士，硕士。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司，曾任华安上证１８０ＥＴＦ基金基金经理助理；２００７ 年３ 月至２０１０ 年６ 月担任华安上证１８０ＥＴＦ基金基金经理，２００８ 年４ 月至２０１０ 年６ 月担任华安中国Ａ 股增强指数基金基金经理。２０１０年 ６月加入海富通基金管理有限公司。２０１０年１１月起任海富通上证周期ＥＴＦ基金及海富通上证周期ＥＴＦ联接基金基金经理，２０１１年４月起兼任海富通上证非周期ＥＴＦ基金及海富通上证非周期ＥＴＦ联接基金基金经理。 投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理兼投资总监；蒋征，股票组合管理部总监；郭杰，股票组合管理部总监；邵佳民，固定收益组合管理部总监；戴德舜，研究总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：赵会军 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层 法定代表人：邵国有 全国统一客户服务号码：４００８８－４００９９（免长途话费） 电话：０２１－３８６５０７９７ 传真：０２１－３３８３０１６０ ２、场外代销机构 （１） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２） 法定代表人：姜建清 客户服务电话：９５５８８ 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：刘业伟 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２） 中国建设银行股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 联系人：张静 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号 法定代表人：肖钢 电话：０１０－６６５９６６８８ 传真：０１０－６６５９３７７７ 客户服务电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （４） 中国农业银行 地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：９５５９９ 传真：０１０－８５１０９２１９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客户服务电话：９５５５９ 联系人：曹榕 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：９５５５５ 联系人：邓炯鹏 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７） 深圳发展银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客户服务电话：９５５０１ 联系人：姜聃 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８） 中国光大银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：王明权 客户服务电话：９５５９５（全国） 联系人：李伟 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （９） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：９５５２８ 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务电话：９５５５８ 联系人：王巍、李博 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ （１１）中国民生银行股份有限公司 地址：北京市东城区正义路４号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 联系人：董云巍 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路２８８号 法定代表人：张达洋 客户服务电话：９５５２７ 联系人：毛真海 网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ （１３）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 客户服务电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１ 联系人：李笑鸣 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１５）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４６８３８９３ 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１６）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 客户服务电话：４００－８８８８－７８８ 联系人：刘晨、李芳芳 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１７）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 客户服务电话：４００－８８８８－６６６ 联系人：韩星宇 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１８）中信建投证券有限责任公司 地址：北京朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：张佑君 客户服务电话： ４００－８８８８－１０８ 联系人：权唐 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１９）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：４００－８８８８－１１１或９５５６５ 联系人：林生迎 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：９５５９７ 联系人：万鸣 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层 法定代表人：马昭明 客户服务电话： ９５５１３ 联系人：盛宗凌 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２２）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 法定代表人：王志伟 客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点 联系人：黄岚 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华下路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 联系人：李良 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （２４）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路２００号中银大厦３９层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：４００－６２０８－８８８ 联系人：张静 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层到２６层 法定代表人：何如 客户服务电话：９５５３６ 联系人：齐晓燕 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 联系人：田薇 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）中信万通证券有限责任公司 地址：青岛市市南区东海路２８号 法定代表人：史浩民 客户服务电话：电话：０５３２－９６５７７ 联系人：吴忠超 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： ０４３１－９６６８８、４００６０００６８６ 联系人： 潘锴 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （２９）国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：０５５１－９６８８８ 联系人：陈琳琳 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路５００号城建大厦２６层 法定代表人：方加春 客户服务电话：４００８８８８１２８ 联系人：罗芳 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 联系人：李巍 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３２）齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 客户服务电话：９５５３８ 联系人：王霖 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）第一创业证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 法定代表人：刘学民 客户服务电话：４００８８８１８８８ 联系人：魏颖 网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）中国建银投资证券有限责任公司 地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层 法定代表人：杨小阳 客户服务电话：４００－６００－８００８ 联系人：刘权 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３５）中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海） 联系人：易建军 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：４００６６６８８８ 联系人：匡婷 网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （３７）方正证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：张志刚 客户服务电话：９５５７１ 联系人：彭博 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ （３８）广发华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：９６３２６ 联系人：张腾 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３９）渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街４２？号写字楼１０１？室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：４００－６５１－５９８８ 联系人：王兆权 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （４０）广州证券有限责任公司 地址： 广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼 法定代表人：吴志明 客户服务电话：０２０－９６１３０３ 联系人：林洁茹 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （４１）东莞证券有限责任公司 地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 客户服务电话：９６１１３０ 联系人：梁建伟 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４２）财富证券有限责任公司 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼 法定代表人：周晖 电话：０７３１－８４４０３３６０ 传真：０７３１－８４４０３３３０ 联系人：朱友谊 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （４３）江海证券股份有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 客户服务电话：４００－６６６－２２８８ 联系人：高悦铭 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４４）东兴证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 法定代表人：徐勇力 客户服务电话：４００８－８８８－９９３ 联系人：汤漫川 网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ （４５）山西证券股份有限公司 地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ 联系人：张志国 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （４６）民生证券有限责任公司 地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ层 法定代表人：岳献春 客户服务电话：４００６１９８８８８ 联系人：赵明 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ／ （４７） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话：４００８８１６１６８ 联系人：郑舒丽 网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （４８）上海证券股份有限公司 地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 客户服务电话：４００８ １６９ １６９ 联系人：陈翔 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （４９）国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层 法定代表人：常喆 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 联系人：黄静 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （５０）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３ 联系人：王睿 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ． ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５１）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路１５５号附一号红塔大厦９楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：０８７１ － ３５７７８８８ 联系人：刘晓明 网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （５２）华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：０９３１ ４８９０２０８ 联系人：李昕田 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ ３、场内销售机构 具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按照相关规定及时公告。 （二）注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：金颖 电话：０１０－５９３７８８３５ 传真：０１０－５９３７８９０７ 联系人：任瑞新 （三）出具法律意见书的律师事务所 通力律师事务所 地址：上海市银城中路６８号 时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：０２１－３１３５８６６６ 传真：０２１－３１３５ ８６００ 联系人：黎明 联系电话：０２１－３１３５８６６６－８６６３ 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、金毅 电话：（０２１） ２３２３８８８８ 传真：（０２１） ２３２３８８００ 联系人：金毅 四、基金的名称 本基金的名称：海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 基金类型：股票型、契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：通过投资于上证周期行业５０ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向和范围 本基金投资于上证周期行业５０ＥＴＦ、上证周期行业５０指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资于上证周期行业５０ＥＴＦ的比例不少于基金资产净值的９０％，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金通过主要投资于上证周期行业５０ＥＴＦ、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数的表现。建仓完成后，正常情况下投资于上证周期行业５０ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％。 本基金投资于上证周期行业５０ＥＴＦ的方式以申购和赎回为主，但在上证周期行业５０ＥＴＦ二级市场流动性较好的情况下，也可以通过二级市场交易买卖目标ＥＴＦ。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 １．决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 ２．投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。 ３．投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估及组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 １）研究支持：定量研究团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、目标ＥＴＦ二级市场的流动性和折溢价分析、成分股流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 ２）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 ３）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标ＥＴＦ为主的投资组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。 ４）交易执行：交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 ５）投资绩效评估：定量研究团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 ６）组合维护：基金经理将跟踪目标ＥＴＦ及标的指数变动，结合成份股基本面情况、成分股及目标ＥＴＦ流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在基金招募说明书中列示。 ４． 投资组合管理 １）．构建投资组合 构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和逐步调整。 （１）确定目标组合：基金管理人通过主要投资于目标ＥＴＦ及标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，以紧密跟踪标的指数的表现。通常情况下，投资于上证周期行业５０ＥＴＦ的比例不少于基金资产净值的９０％。 （２）确定建仓策略：基金经理根据对成份股流动性、目标ＥＴＦ流动性、公司基本面等因素的分析，确定合理的建仓策略。 （３）逐步调整：确定目标组合及建仓策略后，基金经理在规定时间内采用适当的方法构建和调整实际组合直至达到跟踪指数要求。 ２）．日常投资组合管理 （１）对目标ＥＴＦ二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分析，制订目标ＥＴＦ份额的申购赎回、二级市场买卖策略。 （２）标的指数成份股日常跟踪 当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他可能会影响成份股在指数中权重的行为时，基金管理人将分析这些信息对指数的影响，进而进行组合调整分析，及时调整股票投资组合。 （３）标的指数的跟踪与分析 如果出现标的指数成分股临时调整、编制方法调整或其他可能影响组合跟踪效果的情形，基金管理人将分析调整对所跟踪标的指数的影响，并及时制定相应的投资组合调整策略。 （４）申购赎回调整 本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 （５）投资组合的调整：利用数量化分析等方法，寻找将实际组合调整到目标组合的最优方案，确定组合调整及交易策略。 ３）、定期投资组合管理 基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项： （１）本基金投资组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 （２）定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确定跟踪误差来源，优化指数跟踪方案。 （３）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查组合中现金的比例，进行定期支付现金的准备。 ４）、投资绩效评估 （１）每日对基金的绩效评估进行，分析基金跟踪偏离度； （２）每月末，定量研究团队对本基金的运行情况进行量化评估； （３）每月末，基金经理根据评估报告分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、以及成分股未来成份股的变化等。 建仓期结束后，在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３％，年跟踪误差不超过４％。在目标ＥＴＦ日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前提下，如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：上证周期行业５０指数收益率×９５％＋活期存款利率（税后）×５％ 如果目标ＥＴＦ变更业绩比较基准、或上证周期行业５０指数的编制单位变更或停止上证周期行业５０指数的编制及发布、或上证周期行业５０指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证周期行业５０指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标ＥＴＦ标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，变更本基金的标的指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时本基金为上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，具有与上证周期行业５０指数相似的风险收益特征。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年４月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至２０１０年１２月３１日（“报告期末”）。 １、报告期末基金资产组合情况 ■ ２、期末投资目标基金明细 ■ ３、 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ９、 投资组合报告附注 ９．１ 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 ９．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ９．３ 其他各项资产构成 ■ ９．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ９．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为２０１０年１２月３１日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： ■ （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （２０１０年９月２８日 至２０１０年１２月３１日） ■ 注：１、本基金合同于２０１０年９月２８日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年； ２、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起三个月。截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。 十三、 基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金标的指数许可使用费； ４、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； ５、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金的证券交易费用； ８、基金的银行汇划费用； ９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ＥＴＦ份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取０）的０．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值－所持有目标ＥＴＦ份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则Ｅ取０ 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ＥＴＦ份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取０）的０．１％年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值－所持有目标ＥＴＦ份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则Ｅ取０ 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第４－９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“第三节 基金管理人”部分：对艾德加先生、陈洪先生、蒋征先生的简历进行了更新，增加了刘璎女士的简历。 二、“第四节 基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 三、“第五节 相关服务机构” 部分： １、新增光大银行、浦东发展银行、中信银行、民生银行、浙商银行、华夏银行、财富证券、江海证券、东兴证券、山西证券、民生证券、平安证券、上海证券、国都证券、英大证券、红塔证券为场外代销机构，并对部分场外代销机构信息进行了更新。 ２、注册登记机构：更新了注册登记机构的电话、传真信息。 ３、审计基金财产的会计师事务所：更新了会计师事务所的注册地址、经办注册会计师及联系人信息。 四、“第六节 基金的募集”和“第七节 基金合同的生效”部分更新了相关信息。 五、“第八节 基金份额的申购与赎回”部分，更新了基金申购赎回和定期定额申购业务的开始时间。 六、“第九节 基金的投资”和“第十节 基金的业绩”部分，根据２０１０年第四季度报告，新增了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为２０１０年１２月３１日。 七、“第二十一节 对基金份额持有人的服务”部分，新增了网上开户与交易服务的信息。 海富通基金管理有限公司 ２０１１年５月１１日 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 １，３９８，８５２．００ ０．４３ 其中：股票 １，３９８，８５２．００ ０．４３ ２ 基金投资 ２９４，５５３，０６１．０６ ９１．４１ ３ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ４ 金融衍生品投资 － － ５ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ６ 银行存款和结算备付金合计 ２６，１７８，７６０．２４ ８．１２ ７ 其他各项资产 ９９，８５２．８６ ０．０３ ８ 合计 ３２２，２３０，５２６．１６ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 － － Ｃ０ 食品、饮料 － － Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 － － Ｃ５ 电子 － － Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 － － Ｃ８ 医药、生物制品 － － Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 － － Ｈ 批发和零售贸易 － － Ｉ 金融、保险业 １，３９８，８５２．００ ０．４４ Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 １，３９８，８５２．００ ０．４４ 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ 上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金 股票型 交易型开放式 海富通基金管理有限公司 ２９４，５５３，０６１．０６ ９１．７１ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０００３６ 招商银行 １０９，２００ １，３９８，８５２．００ ０．４４ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 － ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ５，３６５．４１ ５ 应收申购款 ９４，４８７．４５ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ９９，８５２．８６ 阶段 净值增长率（１） 净值增长率标准差（２） 业绩比较基准收益率（３） 业绩比较基准收益率标准差（４） （１）－（３） （２）－（４） 自基金合同生效起至今 －１２．４０％ １．３９％ ７．３６％ １．８３％ －１９．７６％ －０．４４％ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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