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| 大摩资源优选混合(LOF)(163302) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 124473 | ||||||||
| 基金代码 | 163302 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-05-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | (2011年第1号) 重要提示 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)（以下简称"本基金"） 于2005年5月9日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]79号文《关于同意巨田资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于2005年9月27日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2011年3月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层０１－０４室 办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层 法定代表人：王文学 成立时间：２００３年３月１４日 全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８ 电话：（０７５５）８８３１８８８３ 传真：（０７５５）８２９９０３８４ 联系人：赵婧 注册资本：１亿元人民币 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字［２００３］３３号 股东及股权结构：华鑫证券有限责任公司（３６％）、摩根士丹利国际控股公司（３４％）、汉唐证券有限责任公司（１５％）、深圳市招融投资控股有限公司（１０％）、深圳市中技实业（集团）有限公司（５％）。 （二）主要人员情况 １、董事会成员 王文学先生，英国格林威治大学项目管理硕士。２０００年１２月至今任华鑫证券有限责任公司董事长。１９９３年７月至２０００年１２月任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长。曾于人民银行西安分行担任体改、外汇管理、稽核副处长。现任本公司董事长。 Ｃａｒｌｏｓ Ａｌｆｏｎｓｏ Ｏｙａｒｂｉｄｅ Ｓｅｃｏ先生，西班牙巴塞罗那大学经济学学士，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。２００７年６月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及中国首席营运官，曾任摩根士丹利并购部门董事总经理、摩根士丹利西班牙财富管理子公司首席执行官，瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司副董事长。 Ｎａｖｔｅｊ Ｓｉｎｇｈ Ｎａｎｄｒａ先生，印度Ｉｎｄｉａｎ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ａｈｍｅｄａｈａｄ工商管理硕士。２０１０年６月至今任摩根士丹利董事总经理、摩根士丹利投资管理国际业务主管、摩根士丹利房地产和商业银行策略主管，曾为博思艾伦咨询公司合伙人、副总裁，美林证券高级副总裁、董事合伙人、投行业务的首席运营官、财富管理的首席运营官。现任本公司董事。 于华先生，北京大学经济学学士，比利时鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、总经理，摩根士丹利投资管理公司董事总经理、中国投资管理业务主管。现任本公司董事、总经理；兼任中国证券业协会基金业委员会副主任委员，并代表中国证券业协会任国际资产管理协会董事。 洪家新先生，华东师范大学金融学院世界经济专业研究生，同济大学ＥＭＢＡ研究生。２０００年１０月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、总裁。曾任飞乐音响证券投资公司总经理，西安证券有限责任公司总经理助理，华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。 宋斌先生，中央党校经济管理研究生。２００１年至今任华鑫证券有限责任公司副总经理兼投资银行总部总经理等职。曾任首钢总公司、首钢机电公司、首钢设计院等部门负责人，国家经济贸易委员会办公厅信息调研处处长、委主任办公室副主任。现任本公司董事。 洪小源先生，北京大学经济学硕士，澳大利亚国立大学科学硕士。２００７年５月至今任招商局金融集团有限公司董事总经理，兼任招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、招商局中国基金有限公司、中诚信托有限责任公司、长城证券有限公司董事，并任招商局中国投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司、深圳市招融投资控股有限公司、深圳新江南投资有限公司和招商局（英国）控股有限公司董事长。曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司、深圳龙蕃实业股份有限公司。现任本公司董事。 张嵩涛先生，英国兰开夏大学工商管理学学士，拉夫堡大学金融学硕士。２００７年９月至今任深圳市中技实业（集团）有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。 Ａｎｄｒｅｗ Ｇｏｒｄｏｎ Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ先生，英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ会计事务所（英国伦敦）审计师，Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ会计事务所（香港）审计经理，汇丰银行集团（香港）财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事；兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。２００７年５月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 陈宏民先生，上海交通大学博士，加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、博士生导师。曾任上海新联纺织品进出口公司职工大学教师。现任本公司独立董事。 何斐先生，美国南方卫理会大学法学博士。现任北京市海问律师事务所合伙人。曾任教于北京大学法律系。现任本公司独立董事。 ２、监事会成员 陈海东先生，南开大学经济学学士，上海财经大学经济学硕士。２００９年６月至今任华鑫证券有限责任公司合规总监，曾任天津市住房公积金管理中心主管会计，厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理，天同证券有限责任公司资产管理部投资经理，兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理，华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理。现任本公司监事长。 顾慧文女士，加拿大约克大学文学士。２００７年４月至今任摩根士丹利投资管理执行董事及营运风险经理。曾任摩根士丹利亚洲有限公司私人财富管理销售助理、私人财富管理分行经理。现任本公司监事。 吕联贺先生，香港中文大学工商管理硕士。２００５年至今任招商局中国投资管理有限公司投资经理、高级投资经理。曾就职于中国网络资本有限公司、肖特吉有限公司、可口可乐中国有限公司、墨克沙东药厂、Ｃｈｅｍｔｒｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ 。现任本公司监事。 成立立女士，英国兰开夏电子工程学士，英国兰卡斯特大学金融专业硕士。２００５年至今任深圳市中技实业（集团）有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。 张力女士，中国人民大学劳动经济专业硕士。２００８年１０月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，现任综合管理和人力资源部总监。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司、深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干（中国）有限公司。现任本公司职工监事。 梅萍女士，武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。２００６年６月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。 ３、公司高管人员 于华先生，总经理，简历同上。 徐卫先生，北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书。１８年证券基金行业从业经验。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司副总经理。 秦红女士，北京大学国民经济管理学学士，具有１３年基金从业经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理，易方达基金管理有限公司北京分公司总经理，工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理；兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生。１４年证券基金从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；２００３年起就职于本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 ４、本基金基金经理简介 何滨女士，湖南大学工业外贸学学士，１４年证券从业经验。曾任珠海鑫光集团股份有限公司职员、巨田证券有限公司投资管理部副经理。２００７年５月加入本公司，现任基金投资部副总监。２００８年４月起任本公司本基金基金经理。 本基金前任基金经理冀洪涛先生，任职时间自本基金合同生效之日起至２００８年４月。 ５、投资决策委员会成员 主任委员：于华先生，本公司董事、总经理。 委员：陈晓先生，总经理助理兼投资总监，摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金经理；钱辉先生，公司高级顾问和摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金基金经理；袁航女士，研究管理部总监兼摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金基金经理；何滨女士，基金投资部副总监兼本基金和摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金基金经理；汝平先生，固定收益投资部副总监。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 １、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 成立时间： １９９２ 年 ８ 月 １８ 日 注册资本：２８２．１６８９ 亿元人民币 电话：（０１０）６８５６０６７５ 联系人：石立平 ２、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。 行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。 陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。 ３、基金托管业务经营情况 截止２０１１年３月３１日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、摩根士丹利华鑫基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略基金、光大保德信量化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金（ＬＯＦ）、招商安本增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金、大成策略回报股票型基金、博时转债增强型债券型基金、中欧新动力股票型基金，共１２只证券投资基金，托管基金资产规模３９９．３９亿元。同时，开展了证券公司集合理财计划、专户理财、企业年金基金、ＱＤＩＩ等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 （１）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层０１－０４室 联系人：王一平 电话：（０７５５）８８３１８８９８ 传真：（０７５５）８２９９０６３１ 全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８ （２）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街１８号丰融国际大厦１００５室 联系人：罗晔 电话：（０１０）６６１５５５６８ 传真：（０１０）６６１５８１３５ （３）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市卢湾区西藏南路２１８号永银大厦１２０２室 联系人：柴阳 电话：（０２１）６３３４３３１１ 传真：（０２１）６３３４３９８８ （４）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ 目前支持的网上直销银行卡：建设银行储蓄卡、招商银行“一卡通”借记卡、光大银行卡、中信银行卡、兴业银行银联卡和浦发银行卡。 全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８ 客户服务信箱：Ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过１００万元（含１００万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 ２、代销机构 （１）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （４）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人： 项俊波 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：９５５５５ 网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （８）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：吴海鹏 联系电话：（０１０）５７０９２６１６ 客户服务电话： ９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人： 孙建一 联系人：蔡宇洲 联系电话：（０７５５）２５８５９５９１ 客户服务电话：４００－６６９９－９９９ 网址： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１０）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元 法定代表人：王文学 联系人：杨小江 联系电话：（０７５５）８２０８３７８８ 客户服务电话：（０２１）３２１０９９９９，（０２９）６８９１８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：（０１０）８４６８３８９３ 网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 联系电话：（０１０）８５１３０５７７ 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡关金 联系人：李洋 联系电话：（０１０）６６５６８０４７ 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：（０１０）６３０８０９８５ 客户服务电话：４００－８００－８８９９ 网址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （１５）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 联系电话：（０１０）８５１２７６２２ 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （１６）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：（０１０）８８０８５８５８ 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 网址： ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （１７）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０楼 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：（０２１）２３２１９０００ 客户服务电话：４００－８８８８－００１、９５５５３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１８）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 联系电话：（０２１）３８６７６１６１ 客户服务电话：（０２１）９６２５８８、４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１９）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（０２１）５４０３３８８８ 客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （２０）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（０２１）２２１６９９９９ 客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８ 网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２１）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：（０２１）３８５６５７８５ 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：（０２７）６５７９９９９９ 客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （２３）中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０楼 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 联系电话：（０２１）６８６０４８６６ 客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２４） 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：（０２１）６８６３４５１８ 客户服务电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （２５）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 联系电话：（０２５）８３２９０８３４ 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８ 号 办公地址：济南市经七路８６号２３层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（０５３１）６８８８９１５７ 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：（０５３２）８５０２２３２６ 客户咨询电话：（０５３２）９６５７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（０３５１）８６８６６５９ 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （２９） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李 涛 联系电话：（０５１９）８８１５７７６１ 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 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办公地址：北京西城区北京西城区太平桥大街１７号 法定代表人：金颖 电话：（０１０）５９３７８８３５ 传真：（０１０）５９３７８９０７ 联系人：任瑞新 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层 负责人：王玲 电话：（０１０）５８７８５５８８、（０７５５）２２１６３３３３ 联系人：冯艾 经办律师：宋萍萍、靳庆军 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 联系人：张鸿 联系电话：（０２１） ２３２３３２８３ 经办注册会计师： 薛竞、张鸿 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ＬＯＦ） 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 将中国资源的经济价值转换为持续的投资收益，为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。 本基金将把握资源的价值变化规律，对各类资源的现状和发展进行分析判断，及时适当调整各类资源行业的配置比例，重点投资于各类资源行业中的优势企业，分享资源长期价值提升所带来的投资收益。 七、基金的投资方向 在国内证券市场依法发行上市的Ａ股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于资源类上市公司股票的比例不低于基金股票资产的８０％。 八、基金的投资策略 １、投资决策依据 （１）决策依据的主要内容 １）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； ２）国内外宏观经济发展状况、上市公司的经济运行状况； ３）国家财政政策、货币政策、产业政策； ４）证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况； ５）投资品种的预期收益率和风险水平； ６）影响证券市场未来走势的其他因素。 （２）决策依据的主要来源 决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、行业分析报告、上市公司研究报告以及个券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。 （３）决策依据的主要用途 投资决策依据主要用于资产配置策略、权益类投资策略、固定收益类投资策略等投资决策，最终决定证券具体的交易行为。 ２、投资决策机制 （１）决策架构 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权。基金经理在投资决策委员会的授权范围内行使投资管理权限。 （２）决策支持 “研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据，为投资组合构建提出建议，为重大突发事件提供评估意见和决策建议。 ３、投资管理流程 （１）研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。 （２）投资决策委员会定期或不定期召开会议，依据研究团队及基金经理提交的各类研究报告、投资策略或组合方案，以及金融工程团队提供的风险监测指标等，制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （３）基金经理在投资决策委员会的授权范围内，根据投资决策委员会的决定，参考金融工程团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测，构建具体的投资方案并组织实施。超过基金经理权限的，经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经理助理协助其开展工作。 （４）本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队，由交易团队交易主管分配给交易员完成交易指令的执行。交易团队同时承担一线风险监控职责。 （５）投资风险管理团队由金融工程团队和监察稽核团队组成，金融工程团队定期或不定期地对基金投资风险进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。 （６）基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和评估结果对组合进行动态调整。 （７）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。 ４、投资组合管理的方法和标准 本基金将中长期持有以资源类股票为主的股票投资组合，并注重资产在资源类各相关行业的配置，适当进行时机选择。采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法，将资产管理策略体现在资产配置、行业配置、股票及债券选择的过程中。 （１）一级资产配置 １）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根据以下内容进行： ａ、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定； ｂ、国内外宏观经济环境及相关指标，包括ＧＤＰ增长率、消费需求变化趋势、进出口增长变化趋势、总投资变化趋势； ｃ、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政策等； ｄ、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势； ｅ、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况； ｆ、各地区、各行业发展状况； ｇ、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。 在正常市场情况下，本基金资产中股票投资比例的变动范围为：基金资产净值的３０％－９５％；债券投资比例的变动范围为：基金资产净值的０％－６５％；现金或到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的５％。法律法规和监管部门对上述比例另有规定时从其规定。 ２）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案： ａ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五； ｂ、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； ｃ、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。 中国证监会另有规定的，不受前款第ａ、ｂ、ｃ项规定的比例限制。因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例的，本公司将在十个交易日之内调整完毕。 （２）二级资产配置 本基金采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法，主要配置方法如下： Ａ、根据上市公司资源的类别、数量、与主营业务的密切程度判断公司是否属于资源类公司，所有资源类公司形成资源类股票库； Ｂ、在资源类股票库的基础上剔除ＳＴ等财务异常公司股票形成投资的基准库； Ｃ、运用资源评价体系对基准库公司所拥有的资源进行评级并作三级分类，由一级资源类公司形成备选库； Ｄ、运用投资价值综合评价系统对备选库公司的财务状况、内在价值、相对价值进行综合评级，依据系统评价的结果，并结合公司实地调研的结论建立起基金的投资组合； Ｅ、对投资组合内股票的收益、风险特征、流动性指标、预期收益率进行量化分析，在分析结果基础上构造有效投资组合，以实现组合整体的风险收益最优化。 （３）股票投资策略 Ａ、根据资源的经济发展价值，注重对资源类上市公司所拥有的资源价值评估和公司证券价值的估值分析；对于精选个股将坚持中长期持有为主的策略。 Ｂ、我国证券市场处于新兴加转轨的阶段，市场的波动性较强，所以本基金将依据市场判断和政策分析，同时根据类别行业的周期性特点，采取适当的时机选择策略，以优化组合表现。 （４）债券投资策略 本基金采取“自上而下”为主，“自下而上”为辅的投资策略，以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策方向等因素在类别资产配置、市场资产配置、券种选择３个层面进行主动性投资管理。积极运用“久期管理”，动态调整组合的投资品种，以达到预期投资目标。 （５）权证投资策略 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。 以ＢＳ模型和二叉树模型为基础来对权证进行定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。 在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、抛补的认购权证、双限策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： ７０％×中信标普３００指数＋３０％×中信标普全债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，风险介于股票型和债券型基金之间，属于证券投资基金中的中低风险品种，适于能承担一定风险、追求较高收益和长期资本增值的投资人投资。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行根据本基金合同规定，于２０１１年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 １、报告期末基金资产组合情况 ■ ■ ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ ４、报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除湖南辰州矿业股份有限公司和四川川投能源股份有限公司外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 湖南辰州矿业股份有限公司于２０１０年１２月１日公告了《关于湖南证监局责令改正决定书的整改报告》，中国证监会湖南监管局于２０１０年１１月５日针对现场检查中发现的有关问题出具了湘证监公司字［２０１０］５４号《关于责令湖南辰州矿业股份有限公司改正决定书》。在公告中，该公司陈述了其整改措施及落实情况。 四川川投能源股份有限公司于２０１０年１１月２０日公告了《关于财政部驻四川省财政监察专员办事处对公司会计信息质量检查及公司整改情况公告》，财政部驻四川省财政监察专员办事处于２００９年８月对公司２００８年度会计信息质量进行了现场检查并出具了《关于四川川投能源股份有限公司２００８年会计信息质量的检查结论和处理决定》。在公告中，该公司陈述了整改措施及落实情况。 本基金投资辰州矿业（００２１５５）和川投转债（１１００１６）的决策流程均符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况，本基金管理人进行了及时分析和研究，认为上述事件对辰州矿业和川投转债的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。 （２）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）其他资产的构成 ■ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 １、自基金合同生效以来至２０１１年３月３１日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较表： ■ ２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ＬＯＦ） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００５年９月２７日至２０１１年３月３１日） ■ 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的基金费用种类： （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金的证券交易费用； （４）基金合同生效后的信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后的会计师费和律师费； （７）在中国证监会有明确规定的情况下，基金管理人按照有关规定收取的基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费； （８）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值１．５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费； Ｅ为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的划款指令，于次月的前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费； Ｅ为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的划款指令，于次月的前２个工作日内从基金资产中一次性支取。 （３）上述第一条中３－８项基金费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。 ３、管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定报刊刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式。 本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （１）申购费率 本基金的申购费率为最高不超过１．５％，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用按单笔分别计算。投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下： ■ （２）申购费用计算方式 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 ２、赎回费用 （１）赎回费率 赎回费率为最高不超过０．５％，投资人在场外赎回的赎回费率按持有时间分段设定如下： ■ 投资人场内赎回的赎回费率为０．３５％。 （２）赎回费用计算方式 赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 本基金的赎回费在投资人赎回基金份额时收取，所收取的赎回费２５％归基金资产，其余的用于支付注册登记费及其他必要的手续费。 ３、基金转换费用 基金转换费用由基金份额持有人承担，基金转换费用按照如下确定： 转换费用＝转出份额×转换申请日的转出基金份额净值×转换费率 本基金的转换费率详见基金管理人最新的转换公告。 基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。 基金管理人可以在遵守法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。 ４、与基金销售有关的费率的调整 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整与基金销售有关的费用标准，调整后的费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 ５、其他费用 其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。 其他不得列入基金费用的项目依据有关规定执行。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１０年１１月１０日刊登的《摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： ■ 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二O一一年五月十日 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ３，０４５，９４４，５１９．５３ ６５．４５ 其中：股票 ３，０４５，９４４，５１９．５３ ６５．４５ ２ 固定收益投资 １１７，０６０，９３３．８０ ２．５２ 其中：债券 １１７，０６０，９３３．８０ ２．５２ 资产支持证券 － － 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 ２２１，０１２，０７２．７６ ４．７８ Ｃ 制造业 １，９９５，０５０，１９６．９３ ４３．１３ Ｃ０ 食品、饮料 ４３５，４８５，２３１．０５ ９．４２ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ４１，６１０，０００．００ ０．９０ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 １１７，６１８，４４３．５２ ２．５４ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ３８８，２０９，５５４．６１ ８．３９ Ｃ５ 电子 ５１，８７１，１０２．１１ １．１２ Ｃ６ 金属、非金属 ３６２，８１４，７５７．８６ ７．８４ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ２５７，５２３，９８４．９３ ５．５７ Ｃ８ 医药、生物制品 ３３９，９１７，１２２．８５ ７．３５ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 １９７，９１９，５５９．５０ ４．２８ Ｅ 建筑业 １２０，８９３，８２５．６７ ２．６１ Ｆ 交通运输、仓储业 １９９，９２９，８５６．１２ ４．３２ Ｇ 信息技术业 ２５，３７９，２８０．００ ０．５５ Ｈ 批发和零售贸易 － － Ｉ 金融、保险业 １０６，１７２，０００．００ ２．３０ Ｊ 房地产业 １１，７８６，５８２．１７ ０．２５ Ｋ 社会服务业 ６４，６０２，３８９．６８ １．４０ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 １０３，１９８，７５６．７０ ２．２３ 合计 ３，０４５，９４４，５１９．５３ ６５．８５ ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 １６０，０００，２８０．００ ３．４４ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １，０９４，１４６，５４３．１７ ２３．５１ ６ 其他各项资产 ２３７，００６，４４１．６９ ５．０９ ７ 合计 ４，６５４，１５８，７１８．１９ １００．００ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０１６０７ 上海医药 ９，００２，９６７ １７６，００８，００４．８５ ３．８１ ２ ０００８７６ 新 希 望 ８，２０２，９４３ １４８，８８３，４１５．４５ ３．２２ ３ ００２１５５ 辰州矿业 ３，６０４，６７６ １４３，８６２，６１９．１６ ３．１１ ４ ０００８７７ 天山股份 ３，３０４，４４９ １３５，２５１，０９７．５７ ２．９２ ５ ００００５９ 辽通化工 １０，６９５，１０７ １２６，３０９，２１３．６７ ２．７３ ６ ６００４６９ 风神股份 １０，６０３，８１７ １２２，６８６，１６２．６９ ２．６５ ７ ６０００６８ 葛洲坝 １０，３０６，３７９ １２０，８９３，８２５．６７ ２．６１ ８ ６００９６３ 岳阳纸业 １１，３９７，１３６ １１７，６１８，４４３．５２ ２．５４ ９ ６０００３０ 中信证券 ７，６００，０００ １０６，１７２，０００．００ ２．３０ １０ ６００１２５ 铁龙物流 ６，３７５，０３６ １０３，９７６，８３７．１６ ２．２５ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 ７８，９６８，０００．００ １．７１ 其中：政策性金融债 ７８，９６８，０００．００ １．７１ ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 １９，９９０，０００．００ ０．４３ ６ 可转债 １８，１０２，９３３．８０ ０．３９ ７ 其他 － － ８ 合计 １１７，０６０，９３３．８０ ２．５３ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １００２３３ １０国开３３ ８００，０００ ７８，９６８，０００．００ １．７１ ２ １０８１３２３ １０浙物产ＣＰ０２ ２００，０００ １９，９９０，０００．００ ０．４３ ３ １１００１５ 石化转债 １１８，３１０ １２，７７９，８４６．２０ ０．２８ ４ １１００１６ 川投转债 ４４，８６０ ５，３２３，０８７．６０ ０．１２ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ２，０７０，４１４．５６ ２ 应收证券清算款 ２０９，３６２，０３４．９８ ３ 应收股利 １，３６７．１６ ４ 应收利息 １，２５８，２５７．４１ ５ 应收申购款 ２４，３１４，３６７．５８ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ２３７，００６，４４１．６９ 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 流通受限情况说明 １ ００００５９ 辽通化工 １２６，３０９，２１３．６７ ２．７３ 因筹划重大资产重组事项，自２０１０年１２月２日起停牌 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００５年９月２７日至２００５年１２月３１日 １．９５％ ０．１２％ ０．５２％ ０．６１％ １．４３％ －０．４９％ ２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 １１５．１５％ １．２７％ ７６．９７％ ０．９８％ ３８．１８％ ０．２９％ ２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 １５９．００％ ２．２１％ ９８．１２％ １．６１％ ６０．８８％ ０．６０％ ２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 －４７．６２％ １．８４％ －４９．１８％ ２．１０％ １．５６％ －０．２６％ ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 ７６．７５％ １．６７％ ６１．４７％ １．４３％ １５．２８％ ０．２４％ ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日 １８．５１％ １．３０％ －６．７７％ １．０９％ ２５．２８％ ０．２１％ 自基金合同生效起至今 ５２５．９４％ １．６６％ １７４．８２％ １．４６％ ３５１．１２％ ０．２０％ 申购金额区间 申购费率 小于５０万元 １．５％ 大于等于５０万元小于５００万元 １．２％ 大于等于５００万元小于１０００万元 ０．８％ 大于等于１０００万元 收取固定费用１０００元 持有基金份额期限 赎回费率 １年以内 ０．５％ １年（含）至２年 ０．２５％ 持有期２年（含）以上 ０％ 序号 修改部分 说明 １ 三、基金管理人 根据公司董事的变更情况更新了公司董事信息；更新了 “投资决策委员会成员”委员的信息 ２ 四、基金托管人 根据基金托管人提供的内容，更新了基金托管人的基金托管业务经营情况 ３ 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 ４ 十二、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至２０１１年３月３１日的基金投资组合报告 ５ 十三、基金的业绩 更新了基金的投资业绩，即截至２０１１年３月３１日的基金投资业绩 ６ 二十五、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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