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上投摩根安腾回报混合C(004779)  基金公开信息
流水号 1228411
基金代码 004779
公告日期 2018-09-07
编号 1
标题 上投摩根安腾回报混合型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一八年八月二日

报告公告日期：二〇一八年九月七日

1、重要提示

上投摩根安腾回报混合型证券投资基金（以下简称“安腾回报混合”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]773号文注册募集，于2018年2月27日成立并正式运作，基金托管人为北京银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。截至2018年7月18日日终，本基金的资产净值连续60个工作日低于5000万元人民币，触发上述基金合同终止情形，《基金合同》自动终止，上投摩根基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）自2018年7月19日起根据法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。

本基金从2018年7月19日起进入清算期，由基金管理人上投摩根基金管理有限公司、基金托管人北京银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

2、基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 上投摩根安腾回报混合型证券投资基金
基金简称 安腾回报混合
基金主代码 004778
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年2月27日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 北京银行股份有限公司
2018年7月18日基金份额总额 1,733,553.19
下属分级基金的基金简称 安腾回报混合A 安腾回报混合C
下属分级基金的交易代码 004778 004779
2018年7月18日下属分级基金份额总额 1,022,423.96 711,129.23

2.2 基金产品说明

投资目标 以追求稳健收益作为基金的投资目标，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的稳健增值。
投资策略 本基金的投资策略包括资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、资
产支持证券投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%+中证综合债券指数收益率×70%
风险收益特性 本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于中等
风险收益水平的基金产品。

3、基金运作情况概述

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予上投摩根安腾回报混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]773号文），由基金管理人上投摩根基金管理有限公司自2017年11月23日至2017年12月22日向全社会公开募集，另根据基金管理人于2017年12月22日发布的《关于上投摩根安腾回报混合型证券投资基金延长募集期的公告》，安腾回报的募集期结束日延长至2018年2月22日，募集规模为206,877,081.45份基金份额（其中A类基金份额为2,398,292.75份，C类基金份额为204,478,788.70份）；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息折合基金份额20,735.48份（其中A类基金份额为563.75份，C类基金份额为20,171.73份）。基金合同于2018年2月27日正式生效。

自2018年2月27日至2018年7月18日期间，本基金按基金合同正常运作。

截至2018年7月18日日终，本基金的资产净值连续60个工作日低于5000万元人民币，触发上述基金合同终止情形，《基金合同》自动终止，基金管理人自2018年7月19日起根据法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。

4、财务会计报告

资产负债表（已经审计）

会计主体：上投摩根安腾回报混合型证券投资基金

报告截止日：2018年7月18日

单位：人民币元

资 产
本期末
2018年7月18日
(基金最后运作日)
资 产：
银行存款 1,724,452.77
结算备付金 28,500.00
存出保证金 44.45
交易性金融资产 -
其中：股票投资 -
应收利息 987.28
资产总计 1,753,984.50
负债和所有者权益
负 债：
应付证券清算款 -
应付赎回款 201.40
应付管理人报酬 521.37
应付托管费 86.92
应付销售服务费 107.13
应付交易费用
其他负债 3,100.00
负债合计 4,016.82
所有者权益：
实收基金 1,733,553.19
未分配利润 16,414.49
所有者权益合计 1,749,967.68
负债和所有者权益总计 1,753,984.5

注：

1. 报告截止日2018年7月18日(基金最后运作日)，安腾回报混合A类基金的份额净值1.0113元，安腾回报混合C类基金的份额净值1.0068元；基金份额总额1,733,553.19份。其中安腾回报混合A类基金的份额总额1,022,423.96份，安腾回报混合C类基金的份额总额711,129.23份。

2. 财务报表的实际编制期间为2018年2月27日（基金合同生效日）至2018年7月18日(基金最后运作日)。

5、清盘事项说明

5.1 基金基本情况

根据《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》和《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金自募集期起根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，各类基金份额分别计算基金份额净值。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的5%-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×30%+中证综合债券指数收益率×70%。

根据《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》以及上投摩根基金管理有限公司于2018年7月19日发布的《关于上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金的最后运作日为2018年7月18日，并于2018年7月19日进入财产清算期。

5.2 清算原因

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。截至2018年7月18日日终，本基金的资产净值连续60个工作日低于5000万元人民币，触发上述基金合同终止情形，《基金合同》自动终止，基金管理人自2018年7月19日起根据法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。

5.3 清算起始日

根据上投摩根基金管理有限公司《关于上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金的清算起始日为2018年7月19日。

5.4 清算报表编制基础

本基金的清算报表是参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

6、清算情况

自2018年7月19日至2018年8月2日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

6.1 清算费用

按照《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金合同》中“第十九部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

6.2 资产处置情况

（1）本基金最后运作日银行存款为人民1,724,452.77元, 截至2018年8月2日（清算截止日）银行存款为人民币1,749,010.48元。

（2）本基金最后运作日结算备付金为人民币28,500.00元。上述款项于2018年8月2日归还基金。

（3）本基金最后运作日存出保证金为人民币44.45元。截至2018年8月2日（清算截止日）存出保证金为45.92元。。

（4）本基金最后运作日应收利息为人民币987.28元, 截至2018年8月2日（清算截止日）余额为人民币1,522.25元。

6.3 负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币201.40元，该款项已于2018年7月19日支付。

（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币521.37元，该款项已于2018年7月19日支付。

（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币86.92元，该款项已于2018年7月19日支付。

（4）本基金最后运作日应付销售服务费用为人民币107.13元，该款项已于2018年7月19日支付。

（5）本基金最后运作日其他负债为本基金预提费用，包含本基金应付银行间市场清算所股份有限公司（简称：银行间市场清算所）、中央国债登记结算有限责任公司（简称：中债登）的账户维护费共计人民币3,000.00元，上述款项截至2018年7月25日已全部偿还。

6.4 清算期的清算损益情况

单位：人民币元

项目 自2018年7月19日至2018年8月2日止清算期间
一、资产处置收入
1．利息收入-存款利息收入（注1） 534.97
2．其他收入（注2） 100.00
二、清算费用
1. 银行划款手续费 24.00
三、清算净损益（净亏损以“-”）号填列 610.97

注：利息收入以当前适用的利率预估计提的自2018年7月19日至2018年8月2日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息及存出保证金利息。

注2：其他收入由银行间市场清算所查询服务费减免产生。

6.5 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

截至本次清算期结束日2018年8月2日，本基金剩余财产为人民币1,750,578.65元，自本次清算结束日次日2018年8月3日至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息亦归基金份额持有人所有。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

为便于及时向基金份额持有人分配剩余资产，基金管理人上投摩根基金管理有限公司以自有资金先行垫付划入托管账户，用以垫付应收利息及结算备付金等。基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

本基金的银行存款应收利息为预计金额，可能与实际发生或支付金额存在差异，资产支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中基金管理人垫付资金与实际结算金额的尾差由基金管理人承担。

6.6 基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

7、备查文件目录

7.1 备查文件目录

（1）上投摩根安腾回报混合型证券投资基金清算财务报表及审计报告

（2）关于《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

7.2 存放地点

基金管理人处

7.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

上投摩根安腾回报混合型证券投资基金财产清算组

2018年8月2日
基金信息类型 基金清算
公告来源 证券时报
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