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| 国泰双利债券C(020020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 122794 | ||||||||
| 基金代码 | 020020 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰双利债券证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会２００９年１月２２日证监许可［２００９］７５号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的８０％，投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的２０％，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年３月１１日，投资组合报告为２０１０年４季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：１９９８年３月５日 住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：１．１亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（０２１）３８５６１７４３ 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 ６０％ 意大利忠利集团 ３０％ 中国电力财务有限公司 １０％ （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至２０１１年３月１１日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式基金），以及１４只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有"全牌照"的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。 （三）主要人员情况 １、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１９年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，现任公司董事长、党委书记。 陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。 徐志斌，董事，硕士研究生。２００１年８月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董事。２０１０年４月起在中国建投风险管理部工作，现任中国建投风险管理部业务总监。 Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。１９９３年起历任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ - ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。 张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。 金旭，董事，硕士研究生，１８年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。现任公司董事、党委副书记。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。 ２、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科。１９８２年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。 Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。 李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。 沙骎，监事，硕士研究生。１９９８年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；２０００年１月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；２００８年２月起在国泰基金管理有限公司工作，现任投资副总监兼研究部总监。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。 ３、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，１８年证券从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。 初伟斌，硕士研究生，１７年证券从业经历。１９９２年８月至１９９６年５月在中国注册会计师协会工作，１９９６年５月至２００３年９月在中国证监会任基金监管部副处长，２００３年９月至２００８年６月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任公司副总经理。 梁之平，本科，１４年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，２００８年３月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司副总经理。 余荣权，硕士研究生，１８年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任宝康灵活配置基金的基金经理；２００６年４月至２００７年４月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。２００７年８月加盟国泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投资总监；２００８年４月至２０１１年１月任国泰金马稳健混合的基金经理，２０１０年２月至２０１１年２月任国泰估值优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。 李峰，硕士研究生，１５年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。２００９年２月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。 ４、本基金基金经理 （１）现任基金经理 赵峰，男，硕士研究生，８年证券基金从业经历。２００３年７月至２００４年１１月任北方证券公司研究员、交易员；２００４年１１月至２００６年４月任德邦证券公司固定收益部业务主管；２００６年４月至２００６年１０月任申银万国证券公司固定收益部投资经理；２００６年１０月至２００８年１１月于兴业银行资金营运中心从事债券投资交易。２００８年１１月加入国泰基金管理有限公司，曾任投资经理。２００９年６月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。 范迪钊，男，本科学历，１１年证券基金从业经历。２０００年９月至２００３年１０月在香港百德能控股公司上海代表处任研究员，２００３年１０月至２００３年１２月在华一银行任信审员，２００４年１月至２００５年３月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。２００５年３月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理、专户理财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值基金和金鑫证券投资基金的基金经理助理。２００９年９月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。２００９年１２月起兼任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的基金经理。２０１０年６月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。 （２）历任基金经理 自基金合同生效至２００９年７月，由林勇担任基金经理。 ５、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 余荣权先生：副总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 刘夫先生：固定收益类资产投资副总监 沙骎先生：投资副总监兼研究部总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监 张玮先生：研究部副总监 ６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身"中国人民建设银行"于１９５４年成立，１９９６年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。 截至２０１０年９月３０日，中国建设银行实现净利润１１０６．４１亿元，较上年同期增长３１．４７％。手续费及佣金净收入４８６．８１ 亿元，较上年同期增长３６．１２％。年化平均资产回报率为１．４６％，年化加权平均净资产收益率为２４．８７％；净利息收益率为２．４５％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现"双降"，拨备覆盖率大幅提高至２１３．４８％。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的"全球商业银行品牌十强"列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的"２０１０ 中国品牌价值５０ 强"列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的"中国最佳渠道银行"；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度"中国最佳银行"；连续三年被香港《资本》杂志评为"中国杰出零售银行"；被中国红十字会总会授予"中国红十字杰出奉献奖章"。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告"，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行已托管１７８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１７２只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度"国内最佳托管银行"（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为"中国最佳次托管银行" 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ２ 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ３ 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：９５５９９ 联系人：蒋浩 传真：０１０－８５１０９２１９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ４ 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 法定代表人：姜建清 电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ５ 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：９５５５９ 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ６ 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 客户服务热线：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７ 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ８ 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 客服服务热线：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ９ 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：０１０－６５５５７０８３ 传真：０１０－６５５５０８２７ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ １０ 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 客服电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ １１ 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０４５ 客服电话：０１０－９５５２６ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ １２ 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：李秀仑 联系人：吴海平 电话：０２１－３８５７６９７７ 传真：０２１－５０１０５１２４ 客服电话：０２１－９６２９９９ 网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ １３ 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２３４４２ 客服电话：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ １４ 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 客服电话：４００－８８８－８６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ １５ 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：０１０－８８０８５８５８ 传真：０１０－８８０８５１９５ 客服电话：４００－８００－０５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ １６ 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：０２０－３７８６５０７０ 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ 客服电话：４００－８８８－８１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ １７ 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 电话：０１０－８５１３０５８８ 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东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路１号 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 电话：０７６９－２２１１６５５７ 传真：０７６９－２２１１９４２３ 客服电话：０７６９－９６１１３０ 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４３ 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 电话：０４７１－４９１３９９８ 传真：０４７１－４９３０７０７ 客服电话：０４７１－４９６１２５９ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ ４４ 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 法定代表人：卢长才 联系人：张婷 电话：０７５５－８３１９９５１１ 客服电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ４５ 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ４６ 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：０２１－５０１２２４８５ 传真：０２１－５０１２２２００ 客服电话：０２１－３８９２９９０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ ４７ 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：０７５５－８３００７０６９ 传真：０７５５－８３００７１６７ 客服电话：４００－８６９－８６９８ 网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４８ 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟 电话：０１０－６５０５１１６６ 传真：０１０－６５０５１１５６ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４９ 广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：０５９１－８７２７８７０１ 传真：０５９１－８７８４１１５０ 客服电话：０５９１－９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５０ 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 法定代表人：林义相 联系人：潘鸿 电话：０１０－６６０４５４４６ 传真：０１０－６６０４５５００ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ ５１ 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 客服电话：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ ５２ 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：０１０－５９３５５５４３ 传真：０１０－６６５５３７９１ 客服电话：４００－８８９－５６１８ 网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ ５３ 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ ５４ 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 电话：０５５１－２２０７３２３ 传真：０５５１－２２０７３２２ 客服电话：９５５７８ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５５ 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：０５７１－８５１６３１２７ 传真：０５７１－８５１７９５９１ 客服电话：４００－８８８－８５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ５６ 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：０２２－５８３１４８４６ 传真：０２２－５８３１６２５９ 客服电话：４００－８８８－８８１１ 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ５７ 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：０５３２－８５７０９７８７ 传真：０５３２－８５７０９７９９ 客服电话：９６５８８（青岛）４００－６６９－６５８８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ ５８ 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：０２９－８７４０６４８８ 传真：０２９－８７４０６３８７ 客服电话：９５５８２ 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ ５９ 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：０２１－６８７６１６１６ 传真：０２１－６８７６７９８１ 客服电话：４００８８８８１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ６０ 中航证券有限责任公司 注册地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 客服电话：４００８８６６５６７ 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ ６１ 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：０３７９－６５９２１９７７ 传真：０３７９－６５９２０１５５ 客服电话：０３７９－９６６９９ 网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ ６２ 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：曾明、宋永成 电话：０７５５－２５１８８２６９ 传真：０７５５－２５１８８７８５ 客服电话：４００－１９６－１２００ 网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ ６３ 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：０５９１－８８１５７７６１ 传真：０５９１－８８１５７７６１ 客服电话：４００－８８８－８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 国泰基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 法定代表人：陈勇胜 传真：０２１－３８５６１８００ 联系人：何晔 客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ （三）出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 负责人：廖海 联系人：廖海 电话：０２１－５１１５０２９８ 传真：０２１－５１１５０３９８ 经办律师：廖海、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 联系人：陈宇 电话：０２１－６１２３８８８８ 传真：０２１－６１２３８８００ 经办注册会计师：薛竞、陈宇 四、基金名称 国泰双利债券证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式基金 六、投资目标 通过主要投资于债券等固定收益类品种，在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提下，力争为基金份额持有人谋求较高的当期收入和投资总回报。 七、投资理念 价格终将反映价值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、短期融资券、债券回购、央行票据等固定收益类品种，还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证等以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的８０％，投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的２０％，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 本基金对固定收益类品种的投资，将重点关注流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。本基金对股票等权益类品种的投资，将重点关注兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。 九、投资策略 １、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。 ２、固定收益类资产投资策略 （１）久期调整策略 利率变化是影响债券价格的重要因素，本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率变化趋势。在利率变化方向判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。在预期利率整体上升时，降低组合的平均久期；在预期利率整体下降时，提高组合的平均久期。 （２）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （３）债券类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究不同类型的债券品种、不同市场上债券品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （４）骑乘策略 债券投资收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是票息收入，第二部分是资本利得收入。在票息收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。 （５）息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略，进行放大策略时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 （６）利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势作出判断，进而相应的进行债券置换。 （７）信用策略 本基金管理人将建立内部信用评级制度，包括发行人主体评级和债券评级。内部评级系统分为企业基本素质、财务结构、偿债能力、经营能力、经营效益以及发展前景等六方面构成。研究员将根据国民经济运行的周期阶段，分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势、财务状况和长期、短期流动性指标等情况，结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素，最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。同时结合收益率曲线形变判断，不同信用等级产品利差变动判断以及单个券种信用等级变动的判断等来挖掘特定类别资产或特定券种的投资价值。 （８）可转换公司债券投资策略 可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。 （９）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 ３、股票投资策略 （１）新股申购策略 在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股申购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 （２）股票二级市场投资策略 本基金股票二级市场的投资策略，采用定量和定性分析相结合的方法，自下而上精选出兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。 １）红利上市公司筛选 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来筛选红利股。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票： ① 在过去３年中至少有２年实施分红； ② 过去２年平均股息率高于市场平均水平； ③ 预期股息率高于市场平均水平的上市公司。 符合上述特征之一的上市公司，构成本基金的红利股股票池。 ２）盈利能力分析 本基金管理人认为，企业在行业中的相对竞争优势是企业保持持续优于行业平均盈利水平的坚实基础，而企业的盈利增长能力必将在其股票价格上得到反映。因而，本基金将通过企业竞争优势分析和财务指标分析，在红利股股票池内，筛选出兼具良好盈利增长能力的上市公司，并且在它们的股票价格没有反映出它们的价值时作投资布局，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。 本基金将从企业的公司治理、管理层、发展战略、市场份额、成本控制、技术水平及创新能力、政策因素等多方面，考察企业在行业中的竞争优势。在上述分析的基础上，本基金还将考察企业的现金流、主营业务利润率、资产负债结构、净资产收益率等财务指标，从中挑选出指标值优于同行业平均水平的上市公司，构建本基金的备选股票池。 ３）相对价值评估 在本基金备选股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要从市场整体估值比较、国际估值比较两个角度进行。市场整体估值比较着重考察公司估值相比较市场整体估值水平的折溢价幅度；国际估值比较则将国内公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。通过上述两个角度的估值比较，重点选择估值水平相对较低的个股进行投资。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等方法。 ４、权证投资策略 本基金的权证投资将以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 中证全债指数收益率×９０％ ＋上证红利指数收益率×１０％ 本基金为债券基金，债券组合的业绩基准采用了中证全债指数。中证全债指数作为中证指数有限公司提供的中证系列指数之一，具有一定的优势和市场影响力。中证全债指数从上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场选择国债、金融债及企业债组成样本券，能够较好的反映债券市场变动的全貌，市场代表性较强，比较适合作为本基金债券组合的业绩比较基准。股票组合的业绩基准采用了上证红利指数。上证红利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的５０只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势，因此该指数与本基金重点投资于"红利股"的理念是相符的，比较适合作为本基金股票组合的业绩比较基准。 将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前２日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。 十一、风险收益特征 本基金为债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止２０１０年１２月３１日，本报告所列财务数据未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 １０６，４００，９１７．４８ １３．０８ 其中：股票 １０６，４００，９１７．４８ １３．０８ ２ 固定收益投资 ５８８，３６７，８３９．４０ ７２．３４ 其中：债券 ５８８，３６７，８３９．４０ ７２．３４ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ８６，０００，９７５．４６ １０．５７ ６ 其他资产 ３２，５４９，７６６．９１ ４．００ ７ 合计 ８１３，３１９，４９９．２５ １００．００ ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １，８４４，２３７．１４ ０．２８ Ｂ 采掘业 ６，４８０，０００．００ ０．９９ Ｃ 制造业 ８２，９６８，８４５．５８ １２．６４ Ｃ０ 食品、饮料 － － Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １０，０３４，０００．００ １．５３ Ｃ５ 电子 ３３，０２１，５５５．００ ５．０３ Ｃ６ 金属、非金属 １８，２６６，３６８．７０ ２．７８ Ｃ７ 机械、设备、仪表 １３，７９７，７７７．２７ ２．１０ Ｃ８ 医药、生物制品 ７，８４９，１４４．６１ １．２０ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 ３，９４９，６８４．００ ０．６０ Ｈ 批发和零售贸易 ４，２１０，３１８．３２ ０．６４ Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 ６，９４７，８３２．４４ １．０６ Ｍ 综合类 － － 合计 １０６，４００，９１７．４８ １６．２１ ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 代码 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２２３６ 大华股份 ２０１，３７２ １６，８９１，０８３．３６ ２．５７ ２ ６００３６２ 江西铜业 ２９９，９５０ １３，５４８，７４１．５０ ２．０６ ３ ６００３３５ 鼎盛天工 ５００，０００ ８，２５０，０００．００ １．２６ ４ ６００３３２ 广州药业 ３７９，３６９ ７，８４９，１４４．６１ １．２０ ５ ００２５２８ 英飞拓 １４９，９５０ ７，７２８，４２３．００ １．１８ ６ ６００５８３ 海油工程 ８００，０００ ６，４８０，０００．００ ０．９９ ７ ６００５２７ 江南高纤 ６００，０００ ６，０８４，０００．００ ０．９３ ８ ３００１３３ 华策影视 ４８，５９９ ５，６３７，４８４．００ ０．８６ ９ ００２５０１ 利源铝业 ８９，３４９ ４，７１７，６２７．２０ ０．７２ １０ ３００１３６ 信维通信 ６８，４２１ ４，６３８，９４３．８０ ０．７１ ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 ８７，９６３，７２８．８０ １３．４０ ２ 央行票据 ２０，０３６，０００．００ ３．０５ ３ 金融债券 ４８，５１７，０００．００ ７．３９ 其中：政策性金融债 ４８，５１７，０００．００ ７．３９ ４ 企业债券 ３５４，１１６，０１０．４０ ５３．９５ ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ７７，７３５，１００．２０ １１．８４ ７ 其他 － － ８ 合计 ５８８，３６７，８３９．４０ ８９．６３ ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １２２０２１ ０９广汇债 ４４８，１４０ ４７，４５８，０２６．００ ７．２３ ２ １１３００２ 工行转债 ３１６，４７０ ３７，３８７，７６５．８０ ５．７０ ３ １２２０２０ ０９复地债 ３３２，２００ ３４，８１１，２３８．００ ５．３０ ４ ０１９０３０ １０国债３０ ３００，０００ ２９，８４４，０００．００ ４．５５ ５ １０８００５５ １０鞍山城投债 ３００，０００ ２９，８２９，０００．００ ４．５４ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （３）其他资产构成 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ５２３，４２１．３６ ２ 应收证券清算款 ２，７２４，９０３．３１ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ８，５１４，６６４．５２ ５ 应收申购款 ２０，７８６，７７７．７２ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ３２，５４９，７６６．９１ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ２３，５６４，９７０．００ ３．５９ （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 １ ３００１３３ 华策影视 ５，６３７，４８４．００ ０．８６ 新股网下申购 ２ ００２５０１ 利源铝业 ４，７１７，６２７．２０ ０．７２ 新股网下申购 ３ ３００１３６ 信维通信 ４，６３８，９４３．８０ ０．７１ 新股网下申购 十三、基金的业绩 本基金业绩截止日为２０１０年１２月３１日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）国泰双利债券Ａ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００９年３月１１日至２００９年１２月３１日 １０．１７％ ０．２６％ ５．０３％ ０．２２％ ５．１４％ ０．０４％ ２０１０年度 ９．０５％ ０．２８％ ０．４４％ ０．１７％ ８．６１％ ０．１１％ 自２００９年３月１１日起至２０１０年１２月３１日 ２０．１４％ ０．２７％ ５．４９％ ０．２０％ １４．６５％ ０．０７％ （二）国泰双利债券Ｃ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００９年３月１１日至２００９年１２月３１日 ９．８７％ ０．２５％ ５．０３％ ０．２２％ ４．８４％ ０．０３％ ２０１０年度 ８．４３％ ０．２７％ ０．４４％ ０．１７％ ７．９９％ ０．１０％ 自２００９年３月１１日起至２０１０年１２月３１日 １９．１３％ ０．２６％ ５．４９％ ０．２０％ １３．６４％ ０．０６％ 十四、基金费用与税收 （一）基金运作费用 １、基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）销售服务费； （４）基金财产拨划支付的银行费用； （５）基金合同生效后的基金信息披露费用； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （８）基金的证券交易费用； （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，Ａ类不收取销售服务费，Ｃ类销售服务费年费率为０．４％。 Ｃ类基金份额的销售服务费计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数 Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费 Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值 Ｒ为Ｃ类基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （４）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ４、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 ５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管、销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书"六、基金的募集"中"（十一）认购费用"以及"（十三）认购份数的计算"中的相关规定。 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书"八、基金份额的申购与赎回"中的"（六）申购与赎回的费率"与"（七）申购份数与赎回金额的计算方式"中的相关规定。 （三）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年９月１１日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在"重要提示"部分，更新了招募说明书内容的截止日期。 ２、更新了"三、基金管理人"的"基金管理人概况"、"基金管理人管理基金的基本情况"、"主要人员情况"、"投资决策委员会成员"等内容。 ３、更新了"四、基金托管人"的"基金托管人情况"的相关信息。 ４、更新了"五、相关服务机构"的"直销机构"、"代销机构"等内容。 ５、更新了"九、基金的投资"中基金投资组合报告，相关内容为本基金２０１０年４季度报告内容。 ６、更新了"十、基金的业绩"，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 ７、更新了"二十一、对基金份额持有人的服务"中的相关信息。 ８、更新了"二十二、其他应披露的事项"，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。 国泰基金管理有限公司 二○一一年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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