财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
宏利红利先锋混合A(162212)  基金公开信息
流水号 122528
基金代码 162212
公告日期 2011-04-22
编号 1
标题 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金2011年第1季度报告
信息全文 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2011年4月22日



§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2011年1月1日至2011年3月31日。

§2 基金产品概况
基金简称 泰达宏利红利先锋股票
交易代码 162212
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年12月3日
报告期末基金份额总额 662,069,207.59份
投资目标 力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。
业绩比较基准 75%×中信标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司



§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2011年1月1日 － 2011年3月31日 ）
1.本期已实现收益 42,622,299.36
2.本期利润 -7,782,142.76
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0114
4.期末基金资产净值 790,054,181.64
5.期末基金份额净值 1.193
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -1.34% 1.33% 3.62% 1.00% -4.96% 0.33%
注：中信标普中国A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股票作为样本股，以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使用股息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股票的整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和投资方向。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金于2009年12月3日成立，在建仓期结束时及本报告期末本基金的投资比例已达到基金合同规定的各项投资比例。


§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
梁辉 本基金经理，基金投资部总经理 2009年12月3日 - 9 硕士。2002年3月起任职于泰达宏利基金管理有限公司，曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理，现担任基金投资部总经理。9年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。
注： 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人亦建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年第一季度，市场出现了震荡反弹。表现较好的板块包括：家电、水泥、机械、化工等，表现较差的板块包括：医药、TMT等。上述表现的主要原因是：1.中期通胀率可控：虽然通胀率处于较高水平，但是在一个劳动力成本不断上升、国际石油粮食价格不断上升的背景下，较高的通胀率水平是结构性的，而且考虑到从2010年开始的政策紧缩也会使通胀率恢复到一个合理水平；2.经济增长仍然健康：从各个行业情况来看，经济没有全面过热，也没有二次探底的风险，处于温和复苏的过程中；3.政策从紧缩进入一个观察期。
本基金在一季度积极加仓，并重点配置于水泥、家电、汽车等板块，获得了较大的超额收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.193元，本报告期份额净值增长率为-1.34%，同期业绩比较基准增长率为3.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度，通胀率将会维持在较高水平，但是预期仍处于可控范围内，同时经济增速将会保持平稳。我们认为在这种状况下，市场将会以震荡为主，周期股的表现仍会好于非周期股，但是结构上会更加集中在供需结构较好的板块和具有长期竞争力的个股上。周期股的表现主要是基于预期修复，估值提升。但是政策方面的扰动和可能偏弱的宏观数字将会成为该板块的阶段性风险。而非周期股虽然目前估值泡沫已经大大压缩，但是从边际上看，仍然没有上涨的明确动力。相对看好的板块有：水泥、家电、具有长期竞争力的机械、汽车。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 720,975,390.60 89.95
其中：股票 720,975,390.60 89.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 78,521,328.45 9.80
6 其他资产 2,033,706.98 0.25
7 合计 801,530,426.03 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 17,086,136.80 2.16
C 制造业 410,136,888.18 51.91
C0 食品、饮料 20,023,182.84 2.53
C1 纺织、服装、皮毛 6,908,900.22 0.87
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 7,382,318.00 0.93
C5 电子 11,451,413.14 1.45
C6 金属、非金属 123,309,500.17 15.61
C7 机械、设备、仪表 241,061,573.81 30.51
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 33,450,384.42 4.23
F 交通运输、仓储业 24,626,692.00 3.12
G 信息技术业 85,701,540.55 10.85
H 批发和零售贸易 22,893,983.53 2.90
I 金融、保险业 89,541,717.92 11.33
J 房地产业 25,255,064.00 3.20
K 社会服务业 12,282,983.20 1.55
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 720,975,390.60 91.26

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600585 海螺水泥 905,274 36,681,702.48 4.64
2 000550 江铃汽车 997,404 34,410,438.00 4.36
3 600015 华夏银行 2,640,564 33,139,078.20 4.19
4 002065 东华软件 1,285,381 31,453,273.07 3.98
5 600031 三一重工 1,097,260 30,635,499.20 3.88
6 002142 宁波银行 2,175,534 28,934,602.20 3.66
7 600801 华新水泥 567,450 28,457,617.50 3.60
8 600030 中信证券 1,966,216 27,468,037.52 3.48
9 000680 山推股份 1,173,269 26,269,492.91 3.33
10 601006 大秦铁路 2,876,950 24,626,692.00 3.12

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.8.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,524.50
5 应收申购款 1,511,182.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,033,706.98

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中未持有流通受限股票。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 670,341,606.44
报告期期间基金总申购份额 205,136,845.37
报告期期间基金总赎回份额 213,409,244.22
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 662,069,207.59

§7 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金份额。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金设立的文件； 　2、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金合同》； 　3、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金招募说明书》； 　4、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金托管协议》。
8.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
8.3 查阅方式
基金投资者可在营业时间免费查阅，或基金投资者也可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登录本基金管理人互联网网址（http://www.mfcteda.com）查阅。


泰达宏利基金管理有限公司
2011年4月22日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑