最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 创金合信优价成长股票A(003622) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1216228 | ||||||||
| 基金代码 | 003622 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金2018年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:创金合信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2018年08月29日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 创金合信优价成长股票 基金主代码 003622 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月02日 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 167,408,533.26份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 创金合信优价成长股票A 创金合信优价成长股票C 下属分级基金的交易代码 003622 003623 报告期末下属分级基金的份额总额 162,747,938.44份 4,660,594.82份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金秉承“理性分析价值，深度挖掘成长”的投资理念，以GARP（GrowthataReasonablePrice）策略为核心，致力于寻找市场上具备成长潜力的上市公司，在其估值合理或被低估的时候，以更具估值优势的价格买入并相对长期持有，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金的投资策略以GARP（GrowthataReasonablePrice）策略为核心，是一种价值与成长并重的混合型投资策略。该策略的目标是：通过对行业和公司的深入基本面研究，寻找具备成长潜力的上市公司，在其估值合理或被低估的时候，以更具估值优势的价格买入并相对长期持有。GARP策略融合了价值策略和成长策略的优势，以成长为目标，分享了具备核心竞争力的优质企业成长所带来的丰厚收益；以具备相对估值优势的价格为标尺，筛选低估值股票，有效控制市场波动时的风险。在股票市场价值风格与成长风格发生轮动时，GARP策略可兼顾价值与成长两种特征，能有效平滑收益波动，提高股票组合风险调整后收益。 业绩比较基准 中证800指数收益率×90%＋一年期人民币定期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，长期来看，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 创金合信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 梁绍锋 郭明 联系电话 0755-23838908 010-66105798 电子邮箱 liangshaofeng@cjhxfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-868-0666 95588 传真 0755-25832571 010-66105799 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.cjhxfund.com 基金半年度报告备置地点 深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日-2018年06月30日) 创金合信优价成长股票A 创金合信优价成长股票C 本期已实现收益 -3,966,355.25 -144,054.06 本期利润 -34,680,403.28 -922,894.93 加权平均基金份额本期利润 -0.1993 -0.2092 本期基金份额净值增长率 -17.63% -17.76% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.0636 -0.0667 期末基金资产净值 152,392,362.01 4,349,695.84 期末基金份额净值 0.9364 0.9333 注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信优价成长股票A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -11.69% 1.59% -7.28% 1.25% -4.41% 0.34% 过去三个月 -14.29% 1.27% -10.06% 1.04% -4.23% 0.23% 过去六个月 -17.63% 1.36% -12.42% 1.05% -5.21% 0.31% 过去一年 -12.21% 1.14% -6.29% 0.86% -5.92% 0.28% 自基金合同生效起至今 -6.36% 1.01% -2.26% 0.76% -4.10% 0.25% - 创金合信优价成长股票C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -11.70% 1.59% -7.28% 1.25% -4.42% 0.34% 过去三个月 -14.38% 1.27% -10.06% 1.04% -4.32% 0.23% 过去六个月 -17.76% 1.36% -12.42% 1.05% -5.34% 0.31% 过去一年 -12.29% 1.14% -6.29% 0.86% -6.00% 0.28% 自基金合同生效起至今 -6.67% 1.01% -2.26% 0.76% -4.41% 0.25% - 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 - - §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 创金合信基金管理有限公司于2014年7月2日获得中国证监会批复，2014年7月9日正式注册设立，注册地为深圳市。公司由第一创业证券股份有限公司、深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙）共同出资设立。公司注册资本1.7亿元人民币，股东出资情况为：第一创业证券股份有限公司出资11,900万元，占公司注册资本的70%；深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙）出资5,100万元，占公司注册资本的30%。 公司始终坚持"客户利益至上"，致力于为客户实现长期稳定的投资回报，做客户投资理财的亲密伙伴。 报告期内，本公司共发行11只公募基金。截至2018年6月30日，本公司共管理39只公募基金，其中混合型产品14只、指数型产品8只、债券型产品10只、股票型产品6只、货币型产品1只；管理的公募基金规模约147.33亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李晗 本基金基金经理 2016-11-02 - 10年 李晗先生，中国国籍，中南财经政法大学硕士，金融风险管理师（FRM），权益投资基金经理。 投资中注重基本面研究，寻找行业和企业发展的拐点，擅长挖掘估值合理的持续成长股，与优质企业共同成长中获取丰厚回报。 曾任职于海航集团从事并购整合业务。此后任职于鹏华基金，从事专户业务、企业年金业务的研究工作。 2009年11月加盟第一创业证券资产管理部，曾担任多个集合理财产品投资主办，投资经验丰富。2014年8月加入创金合信基金管理有限公司，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金秉承"理性分析价值，深度挖掘成长"的投资理念，以GARP(GrowthataReasonablePrice)策略为核心，致力于寻找市场上具备成长潜力的上市公司，在其估值合理或被低估的时候，以更具估值优势的价格买入并相对长期持有。在过去半年中，市场在海外市场调整和中美贸易摩擦升温等因素影响下出现快速回调，同时人民币汇率出现了阶段性较大幅度的回调，这些因素导致组合净值出现较大幅度的下跌，特别是组合中航空运输板块相关公司出现了较大幅度的下跌，从估值的角度看汇兑损益不应用PE的方式进行调整，而且汇率的波动也不会改变行业景气向上的趋势。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信优价成长股票A基金份额净值为0.9364元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-17.63%，同期业绩比较基准收益率为-12.42%；截至报告期末创金合信优价成长股票C基金份额净值为0.9333元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-17.76%，同期业绩比较基准收益率为-12.42%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 目前我国经济仍处于"转型升级"的过程中，经济大概率处于上有顶、下有底的区间震荡整理。虽然目前内有降杠杆的压力，外有贸易冲突的冲击，但随着房地产发展路径的调整，消费能力将逐步得到恢复和释放，这将成为经济增长的稳定器。 股票市场在上半年呈现冲高回落走势，结构性的分化更加明显，部分涨幅巨大脱离合理估值区间的板块未来仍将调整；在行业集中度不断提升的背景下，部分小公司虽然跌幅巨大且市值不高，但由于其竞争力不足使得其未来仍难有持续性的投资机会；部分被错杀和忽略的优质企业目前估值已经极低且未来前景向好，这些标的未来可能迎来结构性投资机会。 从中长期看，越来越多的优质企业经过多年积累和成长，已经初步完成了物质基础、管理能力的积累，随着外部制约因素的减弱和消除，部分优质企业将进入良性循环的发展轨道。前期市场的结构性分化只是一次对于价值投资的启蒙，部分目前被市场所忽略的优质企业将伴随着"转型升级"的不断推进而浮出水面。随着这些优质企业的经营状况不断改善及竞争力的持续提升，具备较强核心竞争力的企业也将越来越多的被市场关注和认知。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未进行利润分配，符合合同约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，不适用本项说明。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金的管理人--创金合信基金管理有限公司在创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对创金合信基金管理有限公司编制和披露的创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 报告截止日：2018年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2018年06月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 24,516,082.94 9,809,605.17 结算备付金 30,368.14 144,997.63 存出保证金 27,324.31 17,943.97 交易性金融资产 134,699,683.55 174,548,089.69 其中：股票投资 134,699,683.55 174,548,089.69 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 4,189,544.57 264,291.31 应收利息 3,176.20 2,277.37 应收股利 - - 应收申购款 20,862.45 16,383.08 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 163,487,042.16 184,803,588.22 负债和所有者权益 本期末 2018年06月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 6,368,958.89 182,542.18 应付赎回款 5,860.91 7,158.39 应付管理人报酬 210,704.51 232,872.53 应付托管费 35,117.45 38,812.05 应付销售服务费 1,929.48 2,280.65 应付交易费用 43,071.19 43,958.96 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 79,341.88 135,001.36 负债合计 6,744,984.31 642,626.12 所有者权益： 实收基金 167,408,533.26 162,004,996.05 未分配利润 -10,666,475.41 22,155,966.05 所有者权益合计 156,742,057.85 184,160,962.10 负债和所有者权益总计 163,487,042.16 184,803,588.22 注:报告截止日2018年6月30日，基金份额总额167,408,533.26份，其中下属A类基金份额162,747,938.44份，C类基金份额4,660,594.82份。下属A类基金份额净值0.9364元，C类基金份额净值0.9333元。 6.2 利润表 会计主体：创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 一、收入 -33,621,991.18 8,909,689.56 1.利息收入 40,213.41 50,309.24 其中：存款利息收入 40,213.41 28,713.28 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 21,595.96 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -2,242,652.65 10,274,256.73 其中：股票投资收益 -4,618,150.26 8,958,667.27 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 2,375,497.61 1,315,589.46 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -31,492,888.90 -1,418,407.83 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 73,336.96 3,531.42 减：二、费用 1,981,307.03 1,393,856.87 1．管理人报酬 1,453,033.05 892,714.08 2．托管费 242,172.20 148,785.70 3．销售服务费 11,883.94 9,335.00 4．交易费用 194,727.49 276,002.43 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 79,490.35 67,019.66 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -35,603,298.21 7,515,832.69 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -35,603,298.21 7,515,832.69 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 162,004,996.05 22,155,966.05 184,160,962.10 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -35,603,298.21 -35,603,298.21 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 5,403,537.21 2,780,856.75 8,184,393.96 其中：1.基金申购款 30,707,866.95 4,851,213.92 35,559,080.87 2.基金赎回款 -25,304,329.74 -2,070,357.17 -27,374,686.91 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 167,408,533.26 -10,666,475.41 156,742,057.85 项 目 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 12,834,217.79 -287,475.50 12,546,742.29 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 7,515,832.69 7,515,832.69 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 148,521,486.12 3,501,831.25 152,023,317.37 其中：1.基金申购款 149,858,083.92 3,535,133.25 153,393,217.17 2.基金赎回款 -1,336,597.80 -33,302.00 -1,369,899.80 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 161,355,703.91 10,730,188.44 172,085,892.35 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 苏彦祝 ————————— 基金管理人负责人 黄越岷 ————————— 主管会计工作负责人 安兆国 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 创金合信优价成长股票型发起式基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]2275号《关于准予创金合信优价成长股票型发起式基金注册的批复》核准，由创金合信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信优价成长股票型发起式基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币10,186,822.11元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1362号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《创金合信优价成长股票型发起式基金基金合同》于2016年11月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为10,187,722.65份基金份额，其中认购资金利息折合900.54份基金份额。本基金的基金管理人为创金合信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称"中国工商银行")。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信优价成长股票型发起式基金基金合同》的有关规定，基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、金融衍生品（包括权证、股指期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×90%＋一年期人民币定期存款利率（税后）×10%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期不存在重大关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 创金合信基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人 第一创业证券股份有限公司(“第一创业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金于本报告期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,453,033.05 892,714.08 其中：支付销售机构的客户维护费 12,114.63 8,237.92 注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 242,172.20 148,785.70 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 创金合信优价成长股票A 创金合信优价成长股票C 合计 创金合信基金 0.00 8,137.84 8,137.84 第一创业证券 0.00 58.80 58.80 合计 - 8,196.64 8,196.64 获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 创金合信优价成长股票A 创金合信优价成长股票C 合计 创金合信基金 - 7,556.83 7,556.83 第一创业证券 - 73.49 73.49 合计 - 7,630.32 7,630.32 本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额所代表的基金资产收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.5%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 创金合信优价成长股票A 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 基金合同生效日（2016年11月02日）持有的基金份额 5,000,450.09 5,000,450.09 报告期初持有的基金份额 5,000,450.09 5,000,450.09 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 5,000,450.09 5,000,450.09 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 3.07% 3.18% 创金合信优价成长股票C 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 基金合同生效日（2016年11月02日）持有的基金份额 3,000,270.00 3,000,270.00 报告期初持有的基金份额 3,000,270.00 3,000,270.00 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 3,000,270.00 3,000,270.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 64.38% 73.43% 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份有限公司 24,516,082.94 38,999.39 9,020,541.67 24,148.96 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业存款利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无需作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量（单位：股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 603693 江苏新能 2018-06-25 2018-07-03 新发流通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 603706 东方环宇 2018-06-29 2018-07-09 新发流通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 - 603105 芯能科技 2018-06-29 2018-07-09 新发流通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量（股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 002436 兴森科技 2018-06-14 重大事项停牌 3.99 - - 850,543 4,950,659.59 3,393,666.57 - 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止，本基金从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为131,217,986.83元，第二层次的余额为3,481,696.72元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次174,412,595.03元，第二层次135,494.66元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)增值税 根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。 根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 此外，财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。 (3)除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 134,699,683.55 82.39 其中：股票 134,699,683.55 82.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 24,546,451.08 15.01 8 其他各项资产 4,240,907.53 2.59 9 合计 163,487,042.16 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,534,856.41 43.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.05 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 42,834,986.10 27.33 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,961,648.00 1.89 J 金融业 - - K 房地产业 2,705,893.74 1.73 L 租赁和商务服务业 8,324,462.05 5.31 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 10,266,277.40 6.55 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 134,699,683.55 85.94 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000625 长安汽车 1,660,440 14,943,960.00 9.53 2 002152 广电运通 2,500,746 14,704,386.48 9.38 3 601111 中国国航 1,305,800 11,608,562.00 7.41 4 600498 烽火通信 348,316 8,655,652.60 5.52 5 000800 一汽轿车 1,122,210 8,394,130.80 5.36 6 600138 中青旅 417,685 8,324,462.05 5.31 7 600115 东方航空 1,226,230 8,117,642.60 5.18 8 603885 吉祥航空 510,918 7,873,246.38 5.02 9 601021 春秋航空 220,194 7,713,395.82 4.92 10 600029 南方航空 890,194 7,522,139.30 4.80 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.cjhxfund.com 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600115 东方航空 7,772,848.80 4.22 2 601111 中国国航 6,961,348.00 3.78 3 002152 广电运通 6,614,327.20 3.59 4 002465 海格通信 6,214,156.90 3.37 5 000550 江铃汽车 6,194,296.20 3.36 6 000625 长安汽车 6,141,652.00 3.33 7 603000 人民网 4,230,099.00 2.30 8 600498 烽火通信 3,564,187.00 1.94 9 000800 一汽轿车 2,767,571.00 1.50 10 601021 春秋航空 2,509,912.00 1.36 11 600198 *ST大唐 2,437,682.07 1.32 12 603885 吉祥航空 2,328,932.20 1.26 13 600054 黄山旅游 2,263,821.04 1.23 14 600029 南方航空 2,252,598.00 1.22 15 002436 兴森科技 2,113,213.00 1.15 16 603008 喜临门 1,858,811.00 1.01 17 002159 三特索道 1,843,995.50 1.00 18 600138 中青旅 1,772,933.00 0.96 19 002285 世联行 1,358,129.00 0.74 20 600804 鹏博士 1,204,885.99 0.65 注:本期累计买入金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000069 华侨城Ａ 13,106,505.58 7.12 2 603000 人民网 7,123,198.34 3.87 3 002152 广电运通 6,296,414.85 3.42 4 000550 江铃汽车 6,176,575.48 3.35 5 603008 喜临门 4,733,754.30 2.57 6 002202 金风科技 4,727,887.04 2.57 7 600054 黄山旅游 4,329,670.06 2.35 8 601333 广深铁路 3,943,576.86 2.14 9 600138 中青旅 2,947,046.96 1.60 10 600804 鹏博士 2,334,387.35 1.27 11 002285 世联行 2,317,861.00 1.26 12 000625 长安汽车 2,095,208.00 1.14 13 600270 外运发展 1,991,170.08 1.08 14 601111 中国国航 1,921,114.00 1.04 15 600029 南方航空 1,689,528.96 0.92 16 600498 烽火通信 1,675,119.52 0.91 17 000800 一汽轿车 1,383,158.17 0.75 18 600115 东方航空 1,215,053.00 0.66 19 002436 兴森科技 1,086,262.17 0.59 20 601021 春秋航空 967,841.01 0.53 注:本期累计卖出金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 76,415,754.04 卖出股票收入（成交）总额 80,153,121.02 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或在编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 27,324.31 2 应收证券清算款 4,189,544.57 3 应收股利 - 4 应收利息 3,176.20 5 应收申购款 20,862.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,240,907.53 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 创金合信优价成长股票A 668 243,634.64 151,569,728.96 93.13% 11,178,209.48 6.87% 创金合信优价成长股票C 786 5,929.51 3,000,270.00 64.38% 1,660,324.82 35.62% 合计 1,384 120,959.92 154,569,998.96 92.33% 12,838,534.30 7.67% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 创金合信优价成长股票A 4,654,778.74 2.86% 创金合信优价成长股票C 14,108.84 0.30% 合计 4,668,887.58 2.79% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 创金合信优价成长股票A >100 创金合信优价成长股票C 0~10 合计 >100 本基金基金经理持有本开放式基金 创金合信优价成长股票A >100 创金合信优价成长股票C 0 合计 >100 8.4发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 8,000,720.09 4.78% 8,000,720.09 4.78% 36月 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 4,636,099.50 2.77% 2,001,178.45 1.20% 36月 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 12,636,819.59 7.55% 10,001,898.54 5.98% - §9 开放式基金份额变动 单位：份 创金合信优价成长股票A 创金合信优价成长股票C 基金合同生效日(2016年11月02日)基金份额总额 7,106,920.17 3,080,802.48 本报告期期初基金份额总额 157,617,925.86 4,387,070.19 本报告期基金总申购份额 28,062,006.62 2,645,860.33 减：本报告期基金总赎回份额 22,931,994.04 2,372,335.70 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - - 本报告期期末基金份额总额 162,747,938.44 4,660,594.82 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 华安证券 2 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 平安证券 2 2,950,966.42 1.91% 2,125.50 2.11% - 广州证券 2 1,868,408.30 1.21% 798.34 0.79% - 太平洋证券 2 38,653,951.99 25.06% 27,946.43 27.70% - 中金公司 2 - - - - - 第一创业证券 2 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 江海证券 2 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 西藏东方财富证券 2 - - - - - 中信建投证券 2 - - - - - 东兴证券 2 1,935,222.28 1.25% 1,410.43 1.40% - 中泰证券 2 5,847,348.08 3.79% 4,235.83 4.20% - 长江证券 2 - - - - - 中银国际证券 2 11,050,753.03 7.16% 7,967.65 7.90% - 华泰证券 2 - - - - - 方正证券 2 32,903,840.94 21.33% 13,886.63 13.76% - 天风证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 国泰君安证券 2 - - - - - 银河证券 4 59,050,897.88 38.28% 42,521.38 42.15% - 中信证券 4 - - - - - 安信证券 4 - - - - - 注：交易单元的选择标准和程序： （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告及其它专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告； （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （3）经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元，并与被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 本基金报告期内新增方正证券、中金公司、江海证券、恒泰证券4家券商的8个交易单元，退租金元证券的2个交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 华安证券 - - - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - - - 平安证券 - - - - - - - - 广州证券 - - - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - - - 中金公司 - - - - - - - - 第一创业证券 - - - - - - - - 兴业证券 - - - - - - - - 招商证券 - - - - - - - - 东吴证券 - - - - - - - - 江海证券 - - - - - - - - 国信证券 - - - - - - - - 广发证券 - - - - - - - - 申万宏源 - - - - - - - - 光大证券 - - - - - - - - 西藏东方财富证券 - - - - - - - - 中信建投证券 - - - - - - - - 东兴证券 - - - - - - - - 中泰证券 - - - - - - - - 长江证券 - - - - - - - - 中银国际证券 - - - - - - - - 华泰证券 - - - - - - - - 方正证券 - - - - - - - - 天风证券 - - - - - - - - 中投证券 - - - - - - - - 国泰君安证券 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 安信证券 - - - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180101 - 20180630 146,569,278.87 0.00 0.00 146,569,278.87 87.55% 产品特有风险 本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风险： 1、大额申购风险 在发生投资者大额申购时，若本基金所投资的标的资产未及时准备，则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 （1）若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对，可能导致流动性风险； （2）若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，将可能对基金管理人的管理造成影响； （3）基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金，可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作； （4）因基金净值精度计算问题，可能因赎回费归入基金资产，导致基金净值有较大波动； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续条件，可能导致基金合同终止、清算等风险。 本基金管理人将建立完善的风险管理机制，以有效防止上述风险，最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。 创金合信基金管理有限公司 二〇一八年八月二十九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |