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| 中银证券健康产业混合(002938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1213704 | ||||||||
| 基金代码 | 002938 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：2018年 8月 28日 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 2 页 共 32 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 27日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 2018年 6月 30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 3 页 共 32 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 中银证券健康产业混合 基金简称 002938 基金主代码 契约型开放式 基金运作方式 2016年 9月 7日 基金合同生效日 中银国际证券股份有限公司 基金管理人 招商银行股份有限公司 基金托管人 118,451,380.16份 报告期末基金份额总额 不定期 基金合同存续期 2.2 基金产品说明 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资机 会，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资目标 本基金通过大类资产配置策略、个股优选策略、债券 投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策 略、资产支持证券投资策略，以期获得长期稳定收益。 投资策略 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收 益率 业绩比较基准 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高 于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种。 风险收益特征 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 中银国际证券股份有限公司 名称 招商银行股份有限公司 信息披露负责人 赵向雷 姓名 张燕 021-20328000 联系电话 0755-83199084 gmkf@bocichina.com 电子邮箱 yan_zhang@cmbchina.com 021-61195566,400-620-8888 客户服务电话 95555 021-50372474 传真 0755-83195201 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 4 页 共 32 页 2.4信息披露方式 www.bocifunds.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 基金管理人及基金托管人办公地址 基金半年度报告备置地点 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018年 6月 30日) 本期已实现收益 5,276,992.30 本期利润 -3,437,846.49 加权平均基金份额本期利润 -0.0225 本期基金份额净值增长率 -4.58% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0278 期末基金资产净值 115,157,670.65 期末基金份额净值 0.9722 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -8.01% 1.49% -3.62% 0.94% -4.39% 0.55% 过去三个月 -6.29% 1.14% 0.91% 0.81% -7.20% 0.33% 过去六个月 -4.58% 1.12% 6.12% 0.77% -10.70% 0.35% 过去一年 -3.68% 0.89% 9.07% 0.62% -12.75% 0.27% 自基金合同 -2.78% 0.70% 10.40% 0.52% -13.18% 0.18% 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 5 页 共 32 页 生效起至今 注：本基金成立于 2016年 9月 7日，本基金的业绩比较基准为：50%*中证医药卫生指数收益率+50%* 中证全债指数收益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金基金合同于 2016年 9月 7日生效。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中银国际证券股份有限公司(以下简称“中银国际证券”)经中国证监会批准于 2002 年 2 月 28 日在上海成立，注册资本 25 亿元人民币。中银国际控股有限公司、中国石油集团资本有限责 任公司、上海金融发展投资基金（有限合伙）、云南省投资控股集团有限公司、江西铜业股份有限 公司、凯瑞富海实业投资有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、上海祥众投资合伙 企业（有限合伙）、江苏洋河酒厂股份有限公司、上海郝乾企业管理中心（有限合伙）、江西铜业 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 6 页 共 32 页 集团财务有限公司、达濠市政建设有限公司、万兴投资发展有限公司。中银国际证券的经营范围 包括：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、 证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品、公开募集证券投资基 金管理。截至 2018 年 6 月 30 日，本管理人共管理 14 只证券投资基金，包括：中银证券保本 1 号混合型证券投资基金、中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金、中银证券现金管家货 币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安弘债券型证券投资基 金、中银证券瑞丰定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型发起式 证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中银证 券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇享 定期开放债券型发起式证券投资基金。中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金成立于 2018 年 8月 2日。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 罗众球 本基金 基 金 经 理 2016年 9月 7日 - 7 罗众球，硕士研究生，中 国国籍，已取得证券、基 金从业资格。2009 年至 2010 年任职于复星医药 药品研发部；2010 年至 2012年任职于恒泰证券， 担任医药行业研究员； 2012 年至 2013 年 8 月任 职于宏源证券资产管理分 公司，担任医药行业研究 员。2013年 8月加盟中银 国际证券股份有限公司， 现任中国红稳定价值、中 国红稳健增长、中国红 1 号集合资产管理计划投资 主办人、中银证券健康产 业灵活配置混合型证券投 资基金、中银证券保本 1 号混合型证券投资基金、 中银证券瑞益定期开放灵 活配置混合型证券投资基 金、中银证券瑞享定期开 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 7 页 共 32 页 放灵活配置混合型证券投 资基金、中银证券瑞丰定 期开放灵活配置混合型证 券投资基金、中银证券安 弘债券型证券投资基金基 金经理。 张燕 本基金 基 金 经 理 2018 年 1 月 31 日 - 6 张燕，硕士研究生， 中国 国籍，已取得证券、基金 从业资格。2011年 7月至 2015年 5月任职新华基金 管理有限公司研究部，担 任基金经理助理兼研究 员；2015 年 5 月至 2016 年 11 月任职中欧基金管 理有限公司事业部策略十 组，担任基金经理；2016 年 11月至 2017年 10月任 职中国人寿养老保险股份 有限公司投资中心，担任 高级权益投资经理。2017 年 10 月加盟中银国际证 券股份有限公司，现任中 银证券瑞益定期开放灵活 配置混合型证券投资基 金、中银证券瑞享定期开 放灵活配置混合型证券投 资基金、中银证券瑞丰定 期开放灵活配置混合型证 券投资基金、中银证券健 康产业灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基 金经理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国 证券法》、基金合同以及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金 合同承诺的情形。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 8 页 共 32 页 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交易部 交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照制度 的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、研究 分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研究支 持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、事中 检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操 作、可稽核和可持续。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 今年以来尤其进入 6 月份以来， A 股持续走弱，源于资金面和情绪面而非基本面，去杠 杆和资管新规、人民币持续贬值使得股市资金供求失衡，中美贸易摩擦影响市场情绪。2 月以来 市场已调整近 5个月， 目前全部 A股估值已接近于上证综指 2638 点水平。期间资金抱团引发结 构性行情，1月份的金融地产、2、3月份的大消费，4、5月份的大医药表现较为抢眼。热点分散， 持续性不强使得市场赚钱效应不强，进入六月份投资者恐慌情绪明显。4 月份以来，由于受到流 感等因素的影响，很多 OTCl类公司一季报业绩超预期引发了医药板块的结构性机会，本基金主要 抓住了估值与基本面相符合的专科仿制药，OTC类公司的投资机会。7月份的疫苗事件叠加美年健 康的体检风波, 引发市场对医药板块的整体调整,前期高估值个股跌幅较为明显。年初以来产品配 置上总体比较均衡，大医药大健康产业是配置的核心。经过 6月份的恐慌情绪宣泄后，很多上市 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 9 页 共 32 页 公司的股价进入较好的价值投资区间。聚焦业绩稳定持续增长的公司是较优选择。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9722元；本报告期基金份额净值增长率为-4.58%，业绩 比较基准收益率为 6.12%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年， 6月份的急剧调整已经大多反映去杆杠、股权质押违约、人民币贬值、贸易战 等影响，很多上市公司的股价已经出现了非理性调整，进入了很好的价值投资区间。中长期来看， 目前这个阶段买入并持有或许是不错的策略。从估值看，目前全部 A 股 PE（TTM）16.1 倍、 PB 均已接近于上证综指 2638点水平。目前无论 6月 20日的国务院常务会议还是 7月 2日的金融稳 定发展委员会，都显示监管政策或将有所微调。站在目前时点，应理性看待，克服恐慌情绪，以 时间换空间。大健康产业受益人口老龄化，行业增速始终保持在高于 GDP 增速的水平，行业优势 较为明显。基金管理人未来将紧紧把握业绩驱动股价这条投资主线，努力分享大健康产业的成长 红利。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值 的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了中银国际证券有限责任公司估值委员会（以下简 称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。由公司领导担任组长，成员由基金事业部、业 务营运部、内控与法律合规部、稽核部、风险管理部等部门指派人员组成。估值委员会成员均具 有专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责 主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种 进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理人作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适 当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 10 页 共 32 页 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份 额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基 金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价 格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中 华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定 进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意 见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、 准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金 单位：人民币元 报告截止日： 2018年 6月 30日 资 产 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 资 产： 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 11 页 共 32 页 银行存款 11,641,997.01 44,327,657.09 结算备付金 248,051.18 718,818.13 存出保证金 77,283.41 142,860.67 交易性金融资产 103,521,929.61 159,004,258.33 其中：股票投资 103,521,929.61 159,004,258.33 基金投资 0.00 0.00 债券投资 0.00 0.00 资产支持证券投资 0.00 0.00 贵金属投资 0.00 - 衍生金融资产 0.00 0.00 买入返售金融资产 0.00 0.00 应收证券清算款 0.00 0.00 应收利息 3,507.57 8,997.67 应收股利 0.00 0.00 应收申购款 60,985.23 7,783.23 递延所得税资产 - - 其他资产 0.00 0.00 资产总计 115,553,754.01 204,210,375.12 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 负 债： 短期借款 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 衍生金融负债 0.00 0.00 卖出回购金融资产款 0.00 0.00 应付证券清算款 0.00 0.00 应付赎回款 14,981.63 563,968.22 应付管理人报酬 149,183.12 264,853.27 应付托管费 19,891.03 35,313.79 应付销售服务费 0.00 0.00 应付交易费用 32,652.43 30,982.98 应交税费 0.00 0.00 应付利息 0.00 0.00 应付利润 0.00 0.00 递延所得税负债 - - 其他负债 179,375.15 161,282.72 负债合计 396,083.36 1,056,400.98 所有者权益： 实收基金 118,451,380.16 199,378,393.11 未分配利润 -3,293,709.51 3,775,581.03 所有者权益合计 115,157,670.65 203,153,974.14 负债和所有者权益总计 115,553,754.01 204,210,375.12 注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 0.9722元，基金份额总额 118,451,380.16份。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 12 页 共 32 页 6.2 利润表 会计主体：中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金 单位：人民币元 本报告期： 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项 目 附注号 本期 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 一、收入 -1,472,058.90 8,803,052.81 1.利息收入 156,034.53 1,139,218.88 其中：存款利息收入 156,034.53 853,122.69 债券利息收入 0.00 0.00 资产支持证券利息收入 0.00 0.00 买入返售金融资产收入 0.00 286,096.19 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 7,016,994.20 6,965,029.39 其中：股票投资收益 6,374,858.51 5,604,380.33 基金投资收益 0.00 0.00 债券投资收益 0.00 0.00 资产支持证券投资收益 0.00 0.00 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 0.00 0.00 股利收益 642,135.69 1,360,649.06 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） -8,714,838.79 523,772.83 4. 汇兑收益 （损失以“-”号填 列） 0.00 0.00 5.其他收入（损失以“-”号填列） 69,751.16 175,031.71 减：二、费用 1,965,787.59 5,116,551.95 1．管理人报酬 1,164,485.11 3,202,720.77 2．托管费 155,264.65 427,029.45 3．销售服务费 6.4.8.2.3 0.00 0.00 4．交易费用 547,685.71 1,385,182.25 5．利息支出 0.00 0.00 其中：卖出回购金融资产支出 0.00 0.00 6．其他费用 98,352.12 101,619.48 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） -3,437,846.49 3,686,500.86 减：所得税费用 0.00 0.00 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） -3,437,846.49 3,686,500.86 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 13 页 共 32 页 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 199,378,393.11 一、期初所有者权益（基 金净值） 3,775,581.03 203,153,974.14 0.00 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期净 利润） -3,437,846.49 -3,437,846.49 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 -80,927,012.95 （净值减少以“-”号填 列） -3,631,444.05 -84,558,457.00 2,358,879.95 其中：1.基金申购款 45,941.55 2,404,821.50 2.基金赎回款 -83,285,892.90 -3,677,385.60 -86,963,278.50 0.00 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） 0.00 0.00 118,451,380.16 五、期末所有者权益（基 金净值） -3,293,709.51 115,157,670.65 项目 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 459,129,768.68 一、期初所有者权益（基 金净值） 353,807.36 459,483,576.04 0.00 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期净 利润） 3,686,500.86 3,686,500.86 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 -76,625,526.51 （净值减少以“-”号填 列） -488,885.73 -77,114,412.24 31,465,616.22 其中：1.基金申购款 -149,497.95 31,316,118.27 2.基金赎回款 -108,091,142.73 -339,387.78 -108,430,530.51 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 14 页 共 32 页 0.00 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） 0.00 0.00 382,504,242.17 五、期末所有者权益（基 金净值） 3,551,422.49 386,055,664.66 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______宁敏______ ______赵向雷______ ____戴景义____ 6.4 报表附注 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4.1 基金基本情况 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1288号文《关于准予中银证券健康产业灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由中银国际证券有限责任公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 560,845,462.27元，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1170 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》于 2016年 9月 7日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 561,008,147.28 份基金份额，其中认购资金利息折合 162,685.01份基金份额。本基金的基金管理人为中银国际证 券有限责任公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票 据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可 交换债券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占 基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于基金合同界定的健康产业主题相关证券不低于非现金 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 15 页 共 32 页 基金资产的 80%。每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。本基金业绩比较基准：50%×中证医药卫生指数收益率+50%×中证全债指数收益率。 本财务报表由本基金的基金管理人中银国际证券有限责任公司于 2018年 8月 28日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《中银证券健康产业灵活配置混 合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、 完整地反映了本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期 间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与 2017年年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间不存在需要说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 16 页 共 32 页 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 注：无。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中银国际证券股份有限公司(“中银证 券”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金管理人股东的控股股东、基金销售机构 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 17 页 共 32 页 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 2017年1月1日至2017年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 中银国际 394,260,110.53 100.00% 1,059,523,068.46 100.00% 6.4.8.1.2 债券交易 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例 中银国际 - - 320,000,000.00 100.00% 6.4.8.1.4 权证交易 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的 比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 中银国际 288,322.19 100.00% 32,652.43 100.00% 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的 比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 中银国际 774,829.85 100.00% 222,937.88 100.00% 注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结 算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服 务等。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 18 页 共 32 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30 日 1,164,485.11 当期发生的基金应支付 的管理费 3,202,720.77 - 其中：支付销售机构的客 户维护费 - 注：支付基金管理人中银国际证券有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动 中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的 费用项目。 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30 日 155,264.65 当期发生的基金应支付 的托管费 427,029.45 注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 6.4.8.2.3 销售服务费 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。 注：本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 19 页 共 32 页 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 注：本基金本报告期末及上年度可比期间无除基金管理人之于的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 11,641,997.01 153,399.30 220,564,644.69 833,503.17 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。 注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无其他关联交易事项需要说明。 6.4.9 期末（ 2018年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的证券。 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 600750 江中 药业 2018 年 5月 2日 临时 停牌 17.56 2018 年 8月 1日 16.12 228,224 4,975,232.25 4,007,613.44 - 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 20 页 共 32 页 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期未有银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 本基金本报告期未有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2018年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层次的余额为 99,514,316.17元，属于第二层次的余额为 4,007,613.44元，无属于第三层 次的余额(2017年 6月 30日：属于第一层次的余额 168,273,871.44元，无第二层次和第三层次。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活 跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及 限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公 允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市 或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于 2016 年 4 月 29日成立以来一直采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关 于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值，并将相关 债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 21 页 共 32 页 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2018年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (2) 增值税 根据财政部、国家税务总局于 2016年 12月 21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融 房 地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非 保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人购入 基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运 营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自 2016年 5月 1 日起执行。 此外，根据财政部、国家税务总局于 2017年 1月 6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品 增值税政策有关问题的补充通知》及 2017年 6月 30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增 值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂 适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中 发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管 理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的 财务状况和经营成果无影响。 (3) 除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 103,521,929.61 89.59 其中：股票 103,521,929.61 89.59 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 22 页 共 32 页 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 0.00 - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 0.00 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,890,048.19 10.29 7 其他各项资产 141,776.21 0.12 8 合计 115,553,754.01 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 63,975,964.75 55.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 23,005,523.26 19.98 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 7,263,363.00 6.31 J 金融业 - - K 房地产业 9,277,078.60 8.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 23 页 共 32 页 合计 103,521,929.61 89.90 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期无港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600466 蓝光发展 1,496,303 9,277,078.60 8.06 2 000639 西王食品 665,387 8,536,915.21 7.41 3 600525 长园集团 781,600 8,261,512.00 7.17 4 601607 上海医药 324,826 7,763,341.40 6.74 5 300166 东方国信 493,100 7,263,363.00 6.31 6 600329 中新药业 362,000 6,878,000.00 5.97 7 000895 双汇发展 240,592 6,354,034.72 5.52 8 002462 嘉事堂 322,775 6,261,835.00 5.44 9 600195 中牧股份 303,550 5,904,047.50 5.13 10 002589 瑞康医药 358,195 4,885,779.80 4.24 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正 文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601607 上海医药 13,740,914.78 6.76 2 600466 蓝光发展 12,718,030.97 6.26 3 600525 长园集团 11,288,409.00 5.56 4 002589 瑞康医药 10,408,235.25 5.12 5 000895 双汇发展 10,013,245.00 4.93 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 24 页 共 32 页 6 002007 华兰生物 9,509,005.16 4.68 7 600161 天坛生物 9,188,506.10 4.52 8 300166 东方国信 6,878,812.00 3.39 9 002020 京新药业 6,814,129.00 3.35 10 600329 中新药业 6,800,110.00 3.35 11 600028 中国石化 5,560,907.70 2.74 12 000028 国药一致 5,062,459.79 2.49 13 000915 山大华特 4,889,813.00 2.41 14 002675 东诚药业 4,438,385.03 2.18 15 002245 澳洋顺昌 4,419,265.00 2.18 16 600216 浙江医药 4,352,848.67 2.14 17 002567 唐人神 4,104,836.00 2.02 18 000538 云南白药 3,984,955.00 1.96 19 300003 乐普医疗 3,786,664.00 1.86 20 000423 东阿阿胶 3,707,204.00 1.82 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300166 东方国信 17,521,043.03 8.62 2 002262 恩华药业 13,676,152.76 6.73 3 600085 同 仁 堂 13,026,953.92 6.41 4 002422 科伦药业 12,075,725.76 5.94 5 000639 西王食品 10,277,457.79 5.06 6 002007 华兰生物 10,236,942.72 5.04 7 000423 东阿阿胶 10,208,589.23 5.03 8 600525 长园集团 8,901,613.90 4.38 9 300357 我武生物 8,230,414.30 4.05 10 603883 老 百 姓 8,035,819.15 3.96 11 600195 中牧股份 7,832,519.72 3.86 12 000895 双汇发展 7,671,511.64 3.78 13 002737 葵花药业 6,855,989.46 3.37 14 601607 上海医药 6,327,735.60 3.11 15 002589 瑞康医药 6,068,945.75 2.99 16 600337 美克家居 6,026,264.21 2.97 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 25 页 共 32 页 17 600028 中国石化 5,815,494.69 2.86 18 600161 天坛生物 5,575,230.10 2.74 19 600511 国药股份 5,071,136.93 2.50 20 002332 仙琚制药 5,008,508.00 2.47 21 002675 东诚药业 4,689,119.78 2.31 22 002462 嘉事堂 4,551,118.38 2.24 23 000538 云南白药 4,369,340.84 2.15 24 300003 乐普医疗 4,298,746.55 2.12 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 171,246,708.54 买入股票成本（成交）总额 224,389,056.98 卖出股票收入（成交）总额 注：买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖 出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，但对于 ETF， 不包括因投资者申购赎回基金份额导致的基金组合中股票的增减。“买入股票成本”、“卖出股 票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 26 页 共 32 页 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无股指期货投资。 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险指标说明 公允价值变动总额合计（元） 0.00 国债期货投资本期收益（元） 0.00 国债期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 注：本基金本报告期无国债期货投资。 7.11.3本期国债期货投资评价 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 27 页 共 32 页 7.12 投资组合报告附注 本基金本报告期无国债期货投资。 7.12.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资 决策程序做出说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告 编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应 对相关股票的投资决策程序做出说明 7.12.3 期末其他各项资产构成 本基金投资的前十名股票没有中，不存在投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 序号 单位：人民币元 名称 金额 1 存出保证金 77,283.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,507.57 5 应收申购款 60,985.23 6 其他应收款 - 7 - 待摊费用 8 其他 - 9 合计 141,776.21 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 28 页 共 32 页 §8 基金份额持有人信息 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,812 20,380.49 4,571,111.04 3.86% 113,880,269.12 96.14% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 19,338.92 0.0200% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2016年 9月 7日 ）基金份额总额 561,008,147.28 本报告期期初基金份额总额 199,378,393.11 本报告期基金总申购份额 2,358,879.95 减:本报告期基金总赎回份额 83,285,892.90 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 29 页 共 32 页 本报告期期末基金份额总额 118,451,380.16 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 中银国际证券股份有限公司董事长由高迎新变更为林景臻。 中银国际证券股份有限公司董事由潘其方变更为廖胜森。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 一、本报告期内，涉及基金管理人的诉讼事项如下： 1. 上海普鑫投资管理有限公司因正当财产保全权利的实施是否受阻碍争议诉中银国际证券 财产损害赔偿纠纷案，该案于 2011年开始诉讼程序，2018年 3月 1日，上海市一中院作出（2018） 沪 01 执复 23 号执行裁定书，驳回中银国际证券复议申请，执行法院扣划执行加倍债务利息 3107409.55元。案件已执行结案。 2. 郑宇因指令未接受撤销争议诉中银国际证券武汉黄孝河路证券营业部证券交易合同纠纷 案，该案于 2017年 7月开始诉讼程序。2018年 3月 28日，武汉市中级人民法院作出“（2018） 鄂 01 民终 557 号”民事判决书，驳回郑宇上诉请求，维持原判，即驳回原告郑宇的全部诉讼请 求。 3. 彭阳因不服 2017 年 9 月 27 日武汉市劳动人事争议仲裁委员会作出的关于劳动争议的仲 裁结果，诉中银国际证券武汉黄孝河路证券营业部。2018年 4月 24日，武汉市中级人民法院作 出（2018）鄂 01民终 1836号民事判决书，驳回上诉。 4. 2018 年 4 月底，中银国际证券将股票质押式回购交易违约债务人刘德群诉至深圳市福田 区人民法院，申请拍卖、变卖刘德群持有的已质押给中银国际证券的股票。2018年 6月，中银国 际证券从深圳福田区人民法院申请撤诉。 5. 中银国际证券于 2018年 4月底将股票质押式回购交易违约债务人天津顺航海运有限公司 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 30 页 共 32 页 诉至天津市第二中级人民法院。 2018年 5月，双方已达成调解。 二、本报告期内，无涉及基金财产的诉讼事项； 三、本报告期内，无涉及基金托管业务的诉讼 。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供 审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 未有管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 股票交易 交易单元 数量 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中银国际 2 394,260,110.53 100.00% 288,322.19 100.00% - 注：1、由于交易所系统限制，本基金管理人作为上海和深圳证券交易所的会员单位目前尚不能再 租用其他证券公司的交易单元。 2、今后基金专用交易席位的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力， 能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的 信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 31 页 共 32 页 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服 务和支持。 3、今后基金专用交易席位的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中银国际 - - - - - - 注：1、由于交易所系统限制，本基金管理人作为上海和深圳证券交易所的会员单位目前尚不能再 租用其他证券公司的交易单元。 2、今后基金专用交易席位的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力， 能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的 信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服 务和支持。 3、今后基金专用交易席位的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 中银证券健康产业混合 2018年半年度报告摘要 第 32 页 共 32 页 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无 中银国际证券股份有限公司 2018年 8月 28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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