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| 金信深圳成长混合A(002863) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1204246 | ||||||||
| 基金代码 | 002863 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：2018年8月25日 §1重要提示 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金简称 金信深圳成长混合 基金主代码 002863 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月22日 基金管理人 金信基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 51,979,910.87份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，从主要业务或者主体位于深圳的上市公司中选择具有持续成长能力的公司进行投资，力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下五个方面： 1、大类资产配置策略 本基金将通过跟踪考量宏观经济指标以及各项国家政策来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对进行分析评估，制定大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 基金以深圳区域为投资主题，投资范围为主要业务或者主体位于深圳的上市公司，深度挖掘深圳在城市提升、改革转型、科技创新以及与世界经济融合发展过程中产生的各类投资机遇，力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。 3、债券投资策略 在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金管理人固定收益团队的研究成果，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取的积极投资策略，把握债券市场投资机会，实施积极主动的组合管理，以获取稳健的投资收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 5、衍生品投资策略 1)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。 2)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。 业绩比较基准 深证成份指数收益率×65%＋中证综合债指数收益率×35% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 段卓立 张燕 联系电话 0755-82510502 0755-83199084 电子邮箱 jubao@jxfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 400-866-2866 95555 传真 0755-82510305 0755-83195201 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.jxfunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502室 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日) 本期已实现收益 -4,647,911.70 本期利润 -951,402.33 加权平均基金份额本期利润 -0.0272 本期基金份额净值增长率 2.03% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.0983 期末基金资产净值 54,881,757.03 期末基金份额净值 1.056 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 8.20% 2.11% -5.57% 1.12% 13.77% 0.99% 过去三个月 -0.94% 2.09% -8.22% 0.87% 7.28% 1.22% 过去六个月 2.03% 2.25% -8.37% 0.89% 10.40% 1.36% 过去一年 -2.67% 1.82% -5.63% 0.75% 2.96% 1.07% 自基金合同生效起至今 5.60% 1.54% -4.05% 0.68% 9.65% 0.86% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 金信基金管理有限公司成立于2015年7月，注册资本1亿元人民币，注册地位于深圳前海，是经中国证监会批准设立的公募基金管理公司，业务范围包括基金募集、基金销售、基金管理、特定客户资产管理以及中国证监会许可的其他业务。 金信基金管理有限公司作为国内首家管理团队出任第一大股东的公募基金公司，管理团队持股35%，是公司第一大股东。此外，公司股东还包括深圳市卓越创业投资有限责任公司及安徽国元信托有限责任公司，两家机构出资比例分别为：34%、31%。 截至报告期末，金信基金管理有限公司管理资产规模超过48.17亿元，旗下管理10只开放式基金和13只专户理财投资组合。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 唐雷 本基金基金经理 2016年12月22日 - 11 男，武汉大学物理学理学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士。先后任职于民生加银基金、安信证券资产管理部。现担任金信基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则的规定以及《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金将在对宏观经济、国家政策、市场趋势和结构进行深度分析的基础上，加强基于行业比较的大类资产配置，同时结合公司的深度研究，采用灵活积极主动的投资策略，在尽力规避市场风险的前提下，力求给投资者带来长期稳定的投资回报。 A股市场在上半年遭受了多重负面因素的冲击，整体上处于释放风险的下行趋势。3月底开始，随着中美“贸易战”不断升级，尤其是在“中兴通讯事件”之后，A股投资者的风险偏好开始受到抑制。国内“金融去杠杆”政策推进的背景下，4-5月份债券市场的信用违约事件逐步冲击A股市场，A股投资者进一步谨慎。6月份，中美“贸易战”升级、信用违约事件频出、股权质押风险暴露、人民币超预期贬值、北上资金流入趋缓、宏观经济预期下修等等因素导致A股大幅度下跌。 我们在第一季度布局的高科技成长板块在2月至4月期间快速上涨，为投资者取得了较为可观的收益。5月底，通过对“贸易战”、债券市场和宏观经济的前瞻性研究，我们认为市场可能会面临比较大的下行风险，随即开始大幅度降低股票仓位，成功地规避了6月份市场的大幅度下跌。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.056元；本报告期基金份额净值增长率为2.03%，业绩比较基准收益率为-8.37%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们认为当前A股市场面临的诸多风险已经得到了比较充分的释放，下半年是较好的投资时间窗口。 中美“贸易战”长期影响深远，但是短期可能进入相对平稳期，对A股市场的冲击暂时告一段落。7月6日美国政府宣布开始对340亿美元的中国进口商品加征关税，中国随即对美部分进口商品加征关税。中美“贸易战”以及中美战略关系的改变将会在中长期对中国乃至全球经济的发展产生深远影响，但是中美“贸易战”第一回合之后，双方博弈可能进入暂时缓和平稳阶段。除非“贸易战”快速超预期恶化，中美“贸易战”对A股市场的冲击暂时告一段落。 信用违约风险可控，结构性去杠杆有序推进,货币政策边际宽松，无风险利率下行。4月份以来信用违约事件频发，信用违约风险冲击资本市场，低等级信用债市场“冻结”，加上银行表外转表内，金融体系处于明显的信用收缩状态。金融委和央行构建了金融监管新格局，对于信用风险事件高度重视，信用风险整体可控。国务院常务会议指出，要坚持稳健中性的货币政策，保持流动性合理充裕和金融稳定运行，上半年的降准已经确认了货币政策边际宽松的导向，无风险利率重新回到年初以来的下行通道中。新一届国务院金融稳定发展委员会强调“结构性去杠杆有序推进”，有利于避免去杠杆监管政策对于正常经济运行和金融体系的过度冲击。展望下半年，随着信用违约风险冲击的过去，信用市场将会逐步“解冻”，流动性将从资金市场进入实体经济，对资本市场和宏观经济的推动作用将会越来越显著。 投资者情绪过度悲观，市场风险偏好处于底部，风险快速释放之后，多层次政策支撑风险偏好企稳回升。二季度，受到中国贸易形势恶化、房地产政策持续收紧和信用收缩等等的影响，市场参与者对宏观经济的预期强烈下修，也导致人民币汇率出现超预期贬值，严重压制投资者情绪。中美“贸易战”背景下，中国对外开放和对内改革的政策推进进程加速，将会在中长期提振投资者风险偏好。同时，股票市场经历上半年的持续下跌之后，监管层呵护市场的态度有利于投资者信心的恢复。 综合来看，我们看好下半年股票市场的投资机会。中美“贸易战”短期可能进入相对平稳期，对A股市场的冲击暂时告一段落。新监管格局下，信用违约风险可控，结构性去杠杆有序推进,货币政策边际宽松，无风险利率下行。随着信用违约风险冲击的过去，信用市场将会逐步“解冻”，流动性将从资金市场进入实体经济，对资本市场和宏观经济的推动作用将会越来越显著。市场风险快速释放之后，多层次政策支撑风险偏好企稳回升。 市场结构上，我们延续今年以来看好高景气成长股的观点。国家战略侧重“补短板”，重点发展新经济和新兴产业，强调科技创新，培养增长新动能。资本市场政策导向也支持新经济、新兴产业和新蓝筹。宏观经济稳中趋降，流动性边际改善，有利于成长股估值提升。成长股盈利增速重回上升趋势，估值优势显现。内外因素共振，有利于场内资金流向成长股。具体到投资方向，我们看好国家战略、产业政策、行业景气共振的高科技成长行业，尤其是半导体、云计算、新能源汽车、自动化装备等等行业的龙头公司。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人由总经理、督察长、运作保障部、基金投资部、监察稽核部、交易部负责人及其他相关人员，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。该等人员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资。若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，报告期本基金无利润分配事项。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，截至2018年6月30日，本基金成立未满三年。《公开募集证券投资基金运作管理办法》关于基金份额持有人数量及基金净值的限制性条款暂不适用本基金。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资产： 银行存款 5,650,951.34 729,013.79 结算备付金 590,258.45 449,044.20 存出保证金 40,678.43 20,126.66 交易性金融资产 51,559,817.83 11,034,559.62 其中：股票投资 51,559,817.83 11,034,559.62 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 2,245.77 779.92 应收股利 - - 应收申购款 327,962.53 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 58,171,914.35 12,233,524.19 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 413,443.16 - 应付赎回款 2,620,564.82 1,892.98 应付管理人报酬 69,734.98 26,750.55 应付托管费 11,622.49 4,458.45 应付销售服务费 - - 应付交易费用 127,688.76 71,533.56 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 47,103.11 80,000.00 负债合计 3,290,157.32 184,635.54 所有者权益： 实收基金 51,979,910.87 11,638,057.59 未分配利润 2,901,846.16 410,831.06 所有者权益合计 54,881,757.03 12,048,888.65 负债和所有者权益总计 58,171,914.35 12,233,524.19 注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.056元，基金份额总额51,979,910.87份。 6.2利润表 会计主体：金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 一、收入 -351,894.12 2,119,199.93 1.利息收入 62,997.32 70,517.78 其中：存款利息收入 30,469.70 23,112.21 债券利息收入 945.97 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 31,581.65 47,405.57 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -4,671,429.59 -338,411.35 其中：股票投资收益 -4,756,683.29 -449,957.95 基金投资收益 - - 债券投资收益 70.00 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 85,183.70 111,546.60 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 3,696,509.37 2,384,235.83 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 560,028.78 2,857.67 减：二、费用 599,508.21 332,182.61 1．管理人报酬 258,431.66 150,432.89 2．托管费 43,071.97 25,072.15 3．销售服务费 6.4.8.2.3 - - 4．交易费用 252,420.44 116,930.99 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 45,584.14 39,746.58 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -951,402.33 1,787,017.32 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -951,402.33 1,787,017.32 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 11,638,057.59 410,831.06 12,048,888.65 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -951,402.33 -951,402.33 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 40,341,853.28 3,442,417.43 43,784,270.71 其中：1.基金申购款 119,267,788.65 4,954,721.74 124,222,510.39 2.基金赎回款 -78,925,935.37 -1,512,304.31 -80,438,239.68 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 51,979,910.87 2,901,846.16 54,881,757.03 项目 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 20,065,244.28 -35,668.08 20,029,576.20 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 1,787,017.32 1,787,017.32 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 1,628,070.76 101,253.22 1,729,323.98 其中：1.基金申购款 1,996,599.23 127,197.58 2,123,796.81 2.基金赎回款 -368,528.47 -25,944.36 -394,472.83 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 21,693,315.04 1,852,602.46 23,545,917.50 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______殷克胜______ ______殷克胜______ ____陈瑾____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1135号《关于准予金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》核准，由金信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币10,066,237.50元，业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华验字[2016]02230518号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年12月22日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为10,066,244.28份基金份额，其中认购资金利息折合6.78份基金份额。本基金的基金管理人为金信基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10,000,000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、中小企业私募债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款、货币市场工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%，其中投资于本基金合同界定的深圳成长主题的证券不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金净资产的比例不高于3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律规定。 本基金的业绩比较基准为：深证成份指数收益率×65%＋中证综合债指数收益率×35%。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采取的会计政策、会计估计于最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 金信基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 招商银行股份有限公司（“招商银行”） 基金托管人 深圳市卓越创业投资有限责任公司 基金管理人的股东 安徽国元信托有限责任公司 基金管理人的股东 深圳市巨财汇投资有限公司 基金管理人的股东 殷克胜 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行交易，无佣金产生。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 258,431.66 150,432.89 其中：支付销售机构的客户维护费 90,462.22 560.32 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本基金管理人按照与基金代销机构签订的基金销售协议约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 43,071.97 25,072.15 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 6.4.8.2.3销售服务费 本基金本报告期内未产生任何销售服务费。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内与关联方无银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 基金合同生效日（2016年12月22日）持有的基金份额 - - 期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期末持有的基金份额占基金总份额比例 19.2382% 46.0972% 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 5,650,951.34 28,194.23 1,314,066.42 19,935.86 注：本基金的银行活期存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发或增发而持有流通受限证券。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为51,559,817.83元，无属于第二、第三层次的余额。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（2017年12月31日：同）。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 51,559,817.83 88.63 其中：股票 51,559,817.83 88.63 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,241,209.79 10.73 7 其他各项资产 370,886.73 0.64 8 合计 58,171,914.35 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,131,486.73 54.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,428,331.10 39.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,559,817.83 93.95 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 603986 兆易创新 40,581 4,403,850.12 8.02 2 300604 长川科技 114,669 4,170,511.53 7.60 3 002371 北方华创 72,921 3,621,986.07 6.60 4 002410 广联达 126,800 3,516,164.00 6.41 5 300567 精测电子 43,840 3,489,664.00 6.36 6 000977 浪潮信息 136,693 3,260,128.05 5.94 7 600588 用友网络 125,200 3,068,652.00 5.59 8 300373 扬杰科技 106,276 3,039,493.60 5.54 9 002912 中新赛克 31,220 2,934,680.00 5.35 10 300036 超图软件 124,000 2,528,360.00 4.61 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 603986 兆易创新 7,778,746.10 64.56 2 000977 浪潮信息 6,187,276.30 51.35 3 002371 北方华创 5,894,806.00 48.92 4 300567 精测电子 5,797,473.30 48.12 5 300604 长川科技 5,622,397.38 46.66 6 002049 紫光国芯 5,376,408.98 44.62 7 300456 耐威科技 5,333,246.50 44.26 8 000636 风华高科 4,684,278.00 38.88 9 002410 广联达 4,605,894.00 38.23 10 300373 扬杰科技 4,522,023.94 37.53 11 002409 雅克科技 4,311,654.00 35.78 12 300316 晶盛机电 4,297,973.00 35.67 13 300073 当升科技 3,954,052.00 32.82 14 300671 富满电子 3,879,491.00 32.20 15 300450 先导智能 3,803,638.00 31.57 16 002129 中环股份 3,657,519.00 30.36 17 002156 通富微电 3,635,362.00 30.17 18 600584 长电科技 3,596,595.00 29.85 19 600588 用友网络 2,784,221.60 23.11 20 002912 中新赛克 2,620,813.00 21.75 21 002202 金风科技 2,614,023.00 21.70 22 002313 日海通讯 2,382,181.00 19.77 23 002153 石基信息 2,301,222.00 19.10 24 600570 恒生电子 2,300,360.00 19.09 25 300036 超图软件 2,257,928.00 18.74 26 600845 宝信软件 2,069,566.69 17.18 27 603993 洛阳钼业 1,953,047.00 16.21 28 300568 星源材质 1,626,435.00 13.50 29 002074 国轩高科 1,534,984.70 12.74 30 600711 盛屯矿业 1,333,319.00 11.07 31 000063 中兴通讯 1,253,873.00 10.41 32 002281 光迅科技 1,236,336.00 10.26 33 600487 亨通光电 1,109,337.00 9.21 34 002023 海特高新 1,080,750.00 8.97 35 300097 智云股份 1,060,678.26 8.80 36 300365 恒华科技 1,031,887.40 8.56 37 002368 太极股份 1,031,560.00 8.56 38 600498 烽火通信 942,052.00 7.82 39 300308 中际装备 908,253.00 7.54 40 300409 道氏技术 861,092.00 7.15 41 300545 联得装备 482,660.00 4.01 42 000069 华侨城Ａ 441,098.00 3.66 43 600048 保利地产 437,556.00 3.63 44 000002 万科Ａ 435,435.00 3.61 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300316 晶盛机电 4,641,132.82 38.52 2 002409 雅克科技 4,525,852.00 37.56 3 300073 当升科技 4,058,971.00 33.69 4 600584 长电科技 3,984,724.49 33.07 5 300456 耐威科技 3,743,670.97 31.07 6 300671 富满电子 3,645,626.25 30.26 7 300450 先导智能 3,439,733.67 28.55 8 000977 浪潮信息 3,125,413.75 25.94 9 002049 紫光国芯 3,088,960.35 25.64 10 002129 中环股份 3,083,691.33 25.59 11 300604 长川科技 2,994,995.11 24.86 12 300567 精测电子 2,967,840.89 24.63 13 002371 北方华创 2,959,057.87 24.56 14 603986 兆易创新 2,942,661.50 24.42 15 002156 通富微电 2,669,069.98 22.15 16 000636 风华高科 2,385,748.02 19.80 17 002202 金风科技 2,347,325.00 19.48 18 300373 扬杰科技 2,327,191.84 19.31 19 002313 日海通讯 2,317,692.30 19.24 20 600487 亨通光电 1,901,596.15 15.78 21 000063 中兴通讯 1,875,152.00 15.56 22 603993 洛阳钼业 1,847,520.00 15.33 23 300308 中际装备 1,715,931.00 14.24 24 300097 智云股份 1,653,464.00 13.72 25 002281 光迅科技 1,639,364.00 13.61 26 600498 烽火通信 1,597,851.75 13.26 27 300568 星源材质 1,514,364.80 12.57 28 002074 国轩高科 1,402,767.02 11.64 29 002410 广联达 1,258,295.00 10.44 30 600711 盛屯矿业 1,242,216.00 10.31 31 300545 联得装备 874,564.00 7.26 32 300409 道氏技术 725,276.00 6.02 33 603690 至纯科技 709,967.78 5.89 34 600522 中天科技 696,000.00 5.78 35 600048 保利地产 407,373.00 3.38 36 000002 万科Ａ 395,908.00 3.29 37 000069 华侨城Ａ 378,479.00 3.14 38 300613 富瀚微 314,040.38 2.61 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 125,050,983.15 卖出股票收入（成交）总额 83,465,551.02 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.11.3本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 40,678.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,245.77 5 应收申购款 327,962.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 370,886.73 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中未有存在流通受限的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,497 34,722.72 10,000,000.00 19.24% 41,979,970.87 80.76% 注：户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数总计 8.2期末上市基金前十名持有人 本基金未申请场内上市交易。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金份额。 8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本报告期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理均未持有本基金份额。 8.5发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例（%） 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例（%） 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,000.00 19.24 10,000,000.00 19.24 自合同生效之日起不少于3年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,000.00 19.24 10,000,000.00 19.24 自合同生效之日起不少于3年 §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2016年12月22日）基金份额总额 10,066,244.28 本报告期期初基金份额总额 11,638,057.59 本报告期基金总申购份额 119,267,788.65 减:本报告期基金总赎回份额 78,925,935.37 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 51,979,910.87 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人没有发生重大人事变动。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略无改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期为本基金提供审计服务的会计师事务所无变化。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 万联证券 2 100,666,450.27 48.28% 71,603.99 47.59% - 国信证券 2 99,015,575.08 47.49% 72,410.31 48.13% - 安信证券 4 8,712,987.78 4.18% 6,371.78 4.23% - 广发证券 4 100,041.04 0.05% 73.16 0.05% - 东吴证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 华林证券 2 - - - - - 注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序： A：选择标准 a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B：选择流程 公司投资、研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果征求有关部门意见，经公司领导审核后选择交易单元： a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座； b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确； c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 万联证券 - - 234,000,000.00 100.00% - - 国信证券 - - - - - - 安信证券 99,930.00 100.00% - - - - 广发证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 华林证券 - - - - - - §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2018年1月1日至2018年4月25日 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 19.24% 产品特有风险 1、大额赎回风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的20%，则面临大额赎回的情况，可能导致： （1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； （2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平； （3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。 2、大额申购风险 若投资者大额申购，基金所投资的标的资产未及时准备，导致净值涨幅可能会因此降低。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 金信基金管理有限公司 2018年8月25日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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