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| 合煦智远嘉选混合A(006323) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1198493 | ||||||||
| 基金代码 | 006323 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 合煦智远嘉选混合型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 1、合煦智远嘉选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2018年8月8日获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1276号文准予注册。中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险；中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金类别为混合型证券投资基金，采取开放式的运作方式。 3、本基金的基金管理人为合煦智远基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”），登记机构为合煦智远基金管理有限公司。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2018年8月27日起至2018年9月14日通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构的直销柜台、网上直销交易系统和其他销售机构的销售网点）公开发售。其他销售机构具体名单详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十五）销售机构”。各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 6、投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账户（已开立合煦智远基金管理有限公司基金账户的投资人无需重新开户）。本基金发售期内，本基金直销机构和指定销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个本公司基金账户。 7、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。 8、本基金A、C两类份额均按照人民币1.00元份额初始面值开展认购。本基金A类份额基金代码为006323，C类份额基金代码为006324。 9、投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。 10、在本基金销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行认购时，投资人以金额申请，首笔认购的最低金额为人民币10元，每笔追加认购的最低金额为10元，超过10元的部分不设最低级差限制。基金管理人直销机构或各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。基金管理人直销机构或各销售机构可根据市场情况，调整本基金首笔认购和追加认购的最低金额。 11、认购原则 （1）基金认购采用“金额认购，份额确认”的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算；已受理的认购申请不允许撤销； （4）认购期间，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届时发布的相关公告； （5）如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或超过50%，或者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 12、对于T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的成功确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查询而产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本基金的详细情况，请阅读本公司于2018年8月23日在《证券时报》上刊登的《合煦智远嘉选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《合煦智远嘉选混合型证券投资基金基金合同摘要》（以下简称“《基金合同摘要》”）。《合煦智远嘉选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《基金合同摘要》、《合煦智远嘉选混合型证券投资基金托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.uvasset.com）上，投资人亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解本基金募集相关事宜。 14、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。 在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能变更、增减销售机构，如变更、增减销售机构，本公司将及时公告，请留意近期本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。 15、本公司已开通了网上开户和认购服务，有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站（www.uvasset.com）查询。 16、投资人可拨打本公司的客户服务电话400-983-5858或其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。 17、风险提示 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金的《招募说明书》、本公告以及相关公告。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、基金运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金投资业绩受证券市场价格波动的影响，投资人持有本基金可能盈利，也可能亏损。本基金面临的风险主要有以下几个方面： （1）市场风险 本基金投资于证券市场，证券价格受整体政治、经济、社会等环境因素的影响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生波动。 1）政策风险 政策风险是指国家货币政策、财政政策、产业政策等宏观经济政策发生重大变化而导致的本基金投资对象的价格波动，从而给投资人带来的风险。 2）经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，市场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动，本基金所投资的固定收益类和权益类相关投资工具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率不仅直接影响着债券的价格和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/或固定收益类相关投资工具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 4）购买力风险 基金的一部分收益将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而下降，从而给投资人带来实际收益水平下降的风险。 5）再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率。 6）债券发行人提前兑付风险 当利率下降时，拥有提前兑付权的债券发行人往往会行使该类权利。在此情形下，基金经理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的固定收益证券上，从而影响投资组合的整体回报率。 7）上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 8）信用风险 信用风险是指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 9）通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。 10）法律风险 由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致了基金资产损失的风险。 （2）基金运作风险 1）管理风险 在本基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响本基金收益水平。此外，基金管理人的职业操守和道德标准同样都有可能对本基金回报带来负面影响。因此，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 2）操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误等。 在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、银行间债券市场、证券交易所、证券登记结算机构、中央国债登记结算有限责任公司等等。 3）流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 A、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征。 B、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以了根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 C、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 （3）其他风险 1）技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险； 2）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出本基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有人的利益受损； 3）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失； 4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 6）其他意外导致的风险。 （4）本基金的特有风险 1）混合型基金存在的风险 本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。 2）投资股指期货的风险 A、基差风险 在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数价格波动不一致而遭受基差风险。 B、系统性风险 组合现货的β可能不足或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不能完全对冲现货的风险，组合存在系统性暴露的风险。 C、保证金风险 产品的期货头寸，如果未预留足够现金，在市场出现极端情况时，可能遭遇保证金不足而被强制平仓的风险。 D、合约展期风险 组合持有的主力合约交割日临近，需要更换合约进行展期，如果合约的基差朝不利的方向变化或流动性不足，展期会面临风险。 3）投资国债期货的风险 A、市场风险：国债价格的波动将可能影响国债期货合约的价格波动；国债期货合约价格的波动将直接影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格差的波动可能导致特定策略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。 B、流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。持仓组合变现的流动性风险是指持仓品种变现时由于市场流动性严重不足、或头寸持有集中度过大导致未在合理价位成交而造成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现金的义务大于组合现金头寸而发生流动性危机的风险。 C、信用风险：信用风险指由于发行人或交易对手违约而产生损失的风险。由于国债期货业务持有的合约均为中金所场内交易的标准品种，因此该业务的信用风险较小。 D、合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等方面的风险。 E、国债期货实物交割风险：国债期货到期时采取实物交割方式，因此可能存在因实物交割导致被逼空的风险。 4）投资中小企业私募债的风险 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5）投资资产支持类证券的风险 资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失；利率风险是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资 收益将面临下降的风险；流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险；提前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。 6）港股通机制下，港股通标的股票投资面临的风险 本基金将通过港股通机制投资于香港联合交易所（以下简称：“香港联交所”）上市的股票，但基金资产并非必然投资港股通标的股票。基金资产投资港股通标的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度、交易规则以及税收政策等差异所带来的特有风险，包括但不限于： A、港股价格波动的风险。 港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，每日涨跌幅空间相对较大；加之香港金融市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的价格波动，本基金持有港股的价格波动风险可能相对较大。 B、汇率风险 本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支或资金被额外占用的风险。 C、港股通交易日风险 根据现行的港股通规则，只有境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，本基金才开放申购赎回。因此会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但非港股通交易日时，香港出现台风、黑色暴雨或者香港联交所规定的其他情形导致停市时，出现交易异常情况等交易所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时），从而导致本基金暂停申赎，或在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，带来一定的流动性风险，并使得本基金所持有的港股在后续港股通交易日开市交易时有可能出现价格波动骤然增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。 D、港股通额度限制带来的风险 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限。本基金可能因为港股通市场每日额度不足，面临不能及时通过港股通进行买入交易的风险，进而可能错失投资机会。 E、交收制度带来的基金流动性风险 根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通交易日卖出股票，该港股通交易日后第2个港股通交易日才能完成清算交收，卖出的资金在该港股通交易日后第3个港股通交易日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成赎回款支付时间比正常情况延后而给投资人带来流动性风险。 F、港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，投资收益得不到最大化甚至受损的风险。 G、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 （5）基金管理人职责终止风险 因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基金管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职责终止情况下，投资人面临基金管理人变更或者基金合同终止的风险。基金管理人职责终止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的，相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。 一、基金认购的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 1、基金名称：合煦智远嘉选混合型证券投资基金 2、基金简称：合煦智远嘉选混合 3、基金代码 合煦智远嘉选混合A：006323； 合煦智远嘉选混合C：006324。 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期间 不定期 （五）基金份额类别 本基金根据所收取的认购/申购费用、销售服务费用等方式的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额总数 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同以及不对当前基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可根据基金实际运作情况，经与基金托管人协商一致，增加基金份额类别或停止某类基金份额类别的销售、调整基金份额类别设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，且无需召开基金份额持有人大会审议。 （六）基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。 （七）销售方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点发售或按基金管理人、其他销售机构提供的其他方式发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销。 （八）销售场所 在基金募集期内，本基金将通过基金管理人的直销柜台、网上直销交易系统及其他基金销售机构的销售网点发售（具体名单详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十五）销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）。 基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。 （九）销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （十）基金的最低募集份额总额和金额 本基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额总额不少于2亿元人民币。 （十一）认购时间安排 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金认购时间为2018年8月27日至2018年9月14日。如遇突发事件，认购时间可适当调整，并进行公告。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同，若本公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。 根据法律法规的规定与《基金合同》的约定，如果达到基金备案条件，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。如果未达到前述条件，本基金可在募集期限内继续销售，直到达到条件并经备案后宣布《基金合同》生效。基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长或缩短本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并及时公告。 如遇突发情况，以上募集期安排可以依法适当调整。 （十二）认购账户 投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账户（已开立合煦智远基金管理有限公司基金账户的投资人无需重新开户）。本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个本公司基金账户。 （十三）认购限额 在本基金销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行认购时，投资人以金额申请，首笔认购的最低金额为人民币10元，每笔追加认购的最低金额为10元，超过10元的部分不设最低级差限制。基金管理人直销机构或各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。基金管理人直销机构或各销售机构可根据市场情况，调整本基金首笔认购和追加认购的最低金额。 （十四）认购申请的确认 对于T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的成功确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查询而产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或超过50%，或者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 （十五）销售机构 1、直销机构 （1）合煦智远基金管理有限公司直销柜台 地址 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣超大厦5层01-06 联系电话 0755-21835858 传真 0755-21835850 联系人 高原 （2）合煦智远基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 https://trade.uvasset.com/etrade 移动端站点 请关注“合煦智远客户服务”官方微信 客户服务电话 400-983-5858 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2、其他销售机构（以下排名不分先后） 1) 宁波银行股份有限公司 地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人 陆华裕 网址 http://www.nbcb.com.cn/ 联系人 胡技勋 联系电话 0574-89068340 2) 中信证券股份有限公司 地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 网址 http://www.cs.ecitic.com/ 联系人 秦夏 联系电话 010-60838614 3) 中信证券（山东）有限责任公司 地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人 姜晓林 网址 http://www.zxzqsd.com/ 联系人 孙秋月 联系电话 0532-85022026 4) 中信期货有限公司 地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 网址 https://www.citicsf.com/e-futures/ 联系人 刘宏盈 联系电话 010-60833754 5) 上海好买基金销售有限公司 地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人 杨文斌 网址 https://www.ehowbuy.com/ 联系人 陆敏 联系电话 021-20613999 6) 上海天天基金销售有限公司 地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人 其实 网址 http://www.1234567.com.cn/ 联系人 高莉莉 联系电话 15088061116 7) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人 陈柏青 网址 http://www.fund123.cn/ 联系人 祝红艳 联系电话 571- 22908051 8）上海联泰资产管理有限公司 地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人 燕斌 网址 http://www.66liantai.com/ 联系人 陈东 联系电话 13817675868 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （十六）认购费率 本基金的A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。 本基金对通过直销机构及网上直销交易系统认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统认购本基金A类基金份额的养老金客户，所适用的特定认购费率如下所示： 认购费率 （A类） 认购金额（M,含认购费） 认购费率 M＜50万元 0.36% 50万元≤M＜100万元 0.30% 100万元≤M＜200万元 0.24% 200万元≤M＜500万元 0.15% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 除前述直销养老金客户以外的其他投资人认购本基金基金份额时所适用认购费率如下表所示： 认购费率 （A类） 认购金额（M,含认购费） 认购费率 M＜50万元 1.20% 50万元≤M＜100万元 1.00% 100万元≤M＜200万元 0.80% 200万元≤M＜500万元 0.50% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费由提出认购申请并成功确认的A类基金份额投资人承担。基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金A类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 （十七）认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式，认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 1、本基金认购A类基金份额的计算公式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 认购费用适用固定金额时，计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资人（非直销养老金客户）在认购期内投资1,000,000.00元认购本基金A类份额，认购费率为0.80%，假定认购期产生的利息为295.00元，则其可得到的基金份额数计算如下： 净认购金额＝1,000,000.00/(1＋0.80%)＝992,063.49元 认购费用＝1,000,000.00－992,063.49＝7936.51元 认购份额＝（992,063.49＋295.00）/1.00＝992,358.49份 即：投资人（非直销养老金客户）投资1,000,000.00元认购本基金A类份额，假定认购期内产生的利息为295.00元，在认购期结束后，该投资人经确认的A类基金份额为992,358.49份。 2、本基金认购C类基金份额的计算公式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例2：某投资人在认购期内投资700,000.00元认购本基金C类基金份额，假设认购期产生的利息为90.00元，则其可得到的基金份额数计算如下： 认购份额＝（700,000.00＋90.00）/1.00＝700,090.00份 即：投资人投资700,000.00元认购本基金C类基金份额，假定认购期内产生的利息为90.00元，在认购期结束后，该投资人经确认的C类基金份额为700,090.00份。 （十八）认购期利息的处理方式 投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （十九）基金的存续 自《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、直销机构开户与认购流程 （一）通过直销机构的直销柜台办理开户和认购的程序 1、本公司直销柜台受理投资者的开户和认购申请。 2、认购业务办理时间 认购期内每个工作日的9:30-11:30,13:00-16:00（周六、周日及法定节假日不办理认购业务）。 3、办理开户与认购手续 （1）个人投资者 1）个人投资者必须本人亲临直销柜台现场办理基金交易账户和基金账户开户申请，并按本公司直销柜台要求提供相关材料： ?填妥的《开户申请表》（个人）及《个人税收居民纳税声明文件》； ?本人有效身份证件原件及复印件（有效身份证件包括身份证、中国护照、港澳居民来往内地通行证、户口本、文职证、警官证、台胞证、外国人永久居留证，其中户口本仅适用于未满18岁的投资者；如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）； ?本人的银行卡原件及复印件； ?若投资者未满18周岁，须提交其监护人签署的认可其投资行为的书面文件，以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件； ?《投资者风险承受能力测试问卷》（个人）； ?《证券投资基金投资人权益须知》； ?如非投资者本人申请，需办理委托代理业务，代理人须出具经过公证的授权委托书原件；或授权人临柜办理委托代理业务，明确具体委托内容。代理人需要出具本人和授权人有限身份证件复印件及本人银行卡复印件。 2）特别提示： 投资者开户提供的银行账户是作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 如果投资者在开户时没有填写过《投资者风险承受能力测试问卷》（个人），在首次认/申购手续时需要填写《投资者风险承受能力测试问卷》（个人）。 投资者在办理认购申请时必须本人亲临直销柜台现场办理且须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》、本人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）、付款凭证复印件（建议注明款项用途）。 （2）机构投资者 1）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： ?填妥并加盖公章、法人章及经办人签章的《开户申请表》（机构）； ?企业营业执照、组织机构代码证及税务登记证件（三证合一的只用提供营业执照）复印件加盖公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）； ?指定银行账户的银行《开户许可证》，或指定银行出具的开户证明资料，复印件加盖公章； ?金融机构请提供监管机构颁发的资格证明文件或资格批复的复印件并加盖公章； ?《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）； ?填妥的《机构投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力测试问卷》（机构）（加盖预留印鉴）、《证券投资基金投资人权益须知》（加盖公章及法定代表人章）； ?《预留印鉴卡》一式两份； ?《机构投资者传真交易委托服务协议书》（一式两份，加盖公章及法定代表人章）； ?加盖公章的法定代表人及经办人有效身份证件正反两面的复印件； ?《机构税收居民身份声明文件》； ?《控制人税收居民身份声明文件》，机构投资者如有控股股东或实际控制人，还应核对并留存控股股东或实际控制人的身份证件复印件或者身份证明文件复印件（政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位，无需填写此声明文件）； ?《非自然人客户受益所有人信息表》及所需身份识别材料。 2）特别提示： 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 如果投资者在开户时没有填写过《投资者风险承受能力测试问卷》（机构），在首次认/申购手续时需要填写《投资者风险承受能力测试问卷》（机构）。 投资者办理认购申请时必须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》、付款凭证或划款指令复印件（建议注明款项用途）。 4、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专用账户。我司直销柜台专用银行账户如下： 直销柜台专用账户-工商银行 账户名称 合煦智远基金管理有限公司 银行账号 4000 0324 1920 0856 022 开户行 中国工商银行深圳喜年支行营业部 大额支付号 1025 8400 3247 5、注意事项 （1）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （2）投资人T日提交开户申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统（仅支持个人客户）查询。 （3）投资人T日提交认购申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销柜台查询认购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可自本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统（仅支持个人客户）查询。 （4）基金认购期结束，以下将被认定为无效认购： 1）投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； 3）投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； 4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）通过直销机构的网上直销交易系统办理开户和认购的程序 1、本公司网上直销交易系统仅受理个人投资者的开户和认购申请。 2、业务办理时间 认购期内24小时全天认购，工作日16:00后提交的申请按下个工作日交易结算。募集期内节假日提交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。募集期末日仅受理16:00之前提交的申请。 3、开户程序 （1）开立基金账户。支持本基金网上交易的包括中国工商银行股份有限公司、银联通支持的银行卡。 （2）登录本公司网站开户。本公司网址为www.uvasset.com。通过手机号码验证、阅读《投资者权益须知》并签订《合煦智远基金网上交易协议》、填写个人资料。 4、提出认购申请。 进入本公司网站www.uvasset.com，新增银行卡、填写《投资者风险承受能力测试问卷》，选择认购基金并通过指定支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日（T日）后的第2个工作日（T+2日）起在本公司网站网上直销交易查询认购确认结果。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认，对于本基金的已经受理的认购申请不能进行撤单交易。 以上网上直销交易系统开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 5、特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险承受能力测试问卷》，在首次办理认/申购手续时需要填写《风险承受能力测试问卷》。 三、代销机构开户与认购流程 本基金通过各代销机构发行的具体业务办理时间、开户与认购程序、认购的具体规则等以代销机构的规定和说明为准。 四、清算与交割 本基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入募集账户，任何人不得动用。 投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 五、退款 通过本公司直销机构进行认购时产生的无效认购资金在被确认无效之日起3个工作日内向投资人的指定银行账户划出。通过其他销售机构进行认购时，以其他销售机构相关业务规则为准。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。 六、基金的验资 认购期结束后，由登记机构计算投资人认购应获得的基金份额，基金管理人应在10日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。 七、《基金合同》的生效 本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 八、本次认购有关当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称 合煦智远基金管理有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣超大厦5层01-06 办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣超大厦5层01-06 法定代表人 郑旭 设立日期 2017年8月21日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监许可[2017]1419号 组织形式 有限责任公司 注册资本 1亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 戚悦 电话 0755-21835858 传真 0755-21835850 合煦智远基金管理有限公司（原青松基金管理有限公司）是经中国证监会2017年8月1日证监许可〔2017〕1419号文批准设立，于2017年8月21日在深圳注册成立，并于2018年2月8日取得由中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》正式开业的基金管理公司。 公司注册资本为1亿元人民币，公司的股权结构为全自然人持股。公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司于2018年6月21日在深圳市市场监督管理局办理完毕企业名称及住所的变更登记手续，并取得新的营业执照；企业名称由“青松基金管理有限公司”变更为“合煦智远基金管理有限公司”，公司住所由“深圳市福田区福保街道保税区市花路长富金茂大厦37层3702C”变更为“深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣超大厦5层01-06”；并于2018年7月9日取得由中国证监会换发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）基金托管人 名称：宁波银行股份有限公司（简称：宁波银行） 住所：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 成立时间：1997年4月10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复［2007］64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可［2012］1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十五）销售机构”。 2、其他销售机构 本基金其他销售机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十五）销售机构”。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （四）登记机构 名称 合煦智远基金管理有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路号荣超大厦5层01-06 办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路号荣超大厦5层01-06 法定代表人 郑旭 联系人 崔冉 电话 0755-21835858 传真 0755-21835850 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 俞卫锋 联系人 安冬 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 安冬、陆奇 （六）审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 薛竞 电话 021-23238888 传真 021-23238800 经办注册会计师 薛竞、沈兆杰 合煦智远基金管理有限公司 2018年8月23日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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