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农银行业成长混合(660001) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 119007 | ||||||||
基金代码 | 660001 | ||||||||
公告日期 | 2011-03-29 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 农银汇理行业成长股票型证券投资基金2010年年度报告摘要 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一一年三月二十九日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。 §2基金简介 2.1基金基本情况 ■ 2.2基金产品说明 ■ 2.3基金管理人和基金托管人 ■ 2.4信息披露方式 ■ §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日,即12月31日。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008年8月4日至2010年12月31日) ■ 注:本基金主要投资于股票,股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%;除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%,其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2008年8月4日起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 ■ 注:基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算,未按整个自然年度折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 金额单位:人民币元 ■ §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日,是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元,其中中国农业银行出资比例为51.67%,东方汇理资产管理公司出资比例为33.33%,中国铝业股份有限公司出资比例为15%。公司办公地址为上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层。公司法定代表人为董事长杨琨先生。 公司现管理7只开放式基金,分别为农银汇理行业成长股票型基金、农银汇理恒久增利债券型基金、农银汇理平衡双利混合型基金、农银汇理策略价值股票型基金、农银汇理中小盘股票型基金、农银汇理大盘蓝筹股票型基金、农银汇理货币市场基金。截至2010年12月31日,公司管理的基金资产净值为148.54亿元。 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 ■ 注:1、任职、离任日期是指公司作出决定之日,基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况,也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确保旗下管理的所有基金和组合得到公平对待。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 无。因为本投资组合无与其投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金无异常交易情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金2010年在4月下旬成功进行了一次大比例分红。在操作策略上,本基金规避了金融地产等周期性行业,选择了战略性新型行业如TMT、医药等配置重点,取得了较好的效果。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金净值增长率为17.87%,业绩比较基准收益率为-8.57%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2011年,面临三个主要不确定因素:通货膨胀、资金外流和房地产调控。目前通胀虽未见高点,但宏观调控措施提前,通胀预期已见高点。全球资本从新兴国家市场开始回流美国至少会限制A股的估值提升空间。房地产调控措施空前严厉,资本市场将如何解读即将到来的房地产销量数据下滑也充满不确定性。尽管充满这些不确定性,但我国经济处于一个新的周期即将启动的时点,企业和地方政府的投资冲动仍然旺盛,产成品库存处于较低水平,预计宏观调控和流动性收缩对实体经济的影响不会很大。经济基本面向上和流动性向下是大趋势,估值便宜、增长确定和不易受国家宏观调控影响的行业和个股值得持续关注。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》(证监会计字[2007]15号)、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(证监会计字[2007]21号)与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件,本公司制订了证券投资基金估值政策和程序,并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责:公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释,并定期对估值政策和程序进行评价,在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时,估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性,必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化,书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部,运营部参考测算结果对估值调整进行试算,并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督,根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员,均具有基金从业资格,具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求,但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度,如估值委员会表决时,其仅有一票表决权,遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多6次;每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的20%。基金合同生效不满3个月,收益可不分配。”即本基金当年无应分配利润金额。 2.报告期内已实施过一次利润分配,每10份基金份额派发红利2.00元,权益登记日为2010年4月26日,总计分配利润395482421.01元。 3.本报告期没有应分配但尚未实施的利润。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2010年度,基金托管人在农银汇理行业成长股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2010年度,农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了1次收益分配,分配金额为395482421.01元,符合基金合同的规定。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2010年度,由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理行业成长股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6审计报告 6.1 审计报告基本信息 ■ 6.2 审计报告的基本内容 ■ ■ §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体:农银汇理行业成长股票型证券投资基金 报告截止日:2010年12月31日 单位:人民币元 ■ 注:报告截止日2010年12月31日,基金份额净值1.2757元,基金份额总额2,366,151,031.46份。 7.2利润表 会计主体:农银汇理行业成长股票型证券投资基金 本报告期:2010年1月1日至2010年12月31日 单位:人民币元 ■ 7.3所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:农银汇理行业成长股票型证券投资基金 本报告期:2010年1月1日至2010年12月31日 单位:人民币元 ■ 报告附注为财务报表的组成部分 本报告页码从7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署; 基金管理公司负责人:许红波,主管会计工作负责人:杜明华,会计机构负责人:于意 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 农银汇理行业成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]784号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集基金份额为6,843,060,875.61份,经德勤华永会计师事务所有限公司验证,并出具了编号为德师报(验)字(08)第0019号验资报告。《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2008年8月4日正式生效。本基金的管理人为农银汇理基金管理有限公司,托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及于2010年9月17日公告的《农银汇理行业成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合为:股票投资比例范围为基金资产的60% -95%,其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%;除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%,其中权证投资比例范围为基金资产净值的0% - 3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准采用:75%×沪深300指数+25%×中信标普全债指数。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金执行财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)、基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: 1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税。 2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3) 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,上市公司在代扣代缴时,减按50%计算应纳税所得额。 4) 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 5) 对于基金从事A股买卖,自2008年9月19日起,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。 6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7关联方关系 ■ 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易、权证交易、债券交易和债券回购交易。本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金,期末无应付关联方佣金余额。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 ■ 注:支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 ■ 注:支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 ■ 注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.9期末(2010年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 ■ 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 ■ 8.2期末按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元 ■ 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 ■ 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 ■ 注:买入金额按买入的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 ■ ■ 注:卖出金额按卖出的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 ■ 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9投资组合报告附注 8.9.12010年5月14日,环境保护部发布了《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》(环办[2010]67号),对包括唐山冀东水泥股份有限公司(下称:冀东水泥,股票代码:000401)在内的11 家问题比较严重的公司予以通报批评。 对冀东水泥股票投资决策程序的说明:本基金管理人在投资该股票前严格执行了内部研究推荐、投资计划审批等的相关投资决策流程。该股票根据股票池审批流程后进入公司股票备选库,由研究员跟踪并分析。该调查事件发生后,本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析,认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响,因此,没有改变本基金管理人对该上市公司的投资判断。 其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 ■ 8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 ■ §10开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2010年8月,基金管理人同意施卫先生辞去农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略没有改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所,报告期内应支付给会计师事务所的报酬为9万元,目前事务所已提供审计服务的连续年限为三年。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 ■ 注:1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件:(1) 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 (2) 市场形象及财务状况良好。 (3) 经营行为规范,内控制度健全,最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4) 内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5) 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 ■ 农银汇理基金管理有限公司 二〇一一年三月二十九日 基金简称 农银行业成长股票 基金主代码 660001 交易代码 660001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年8月4日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,366,151,031.46份 基金合同存续期 不定期 投资目标 在控制风险的前提下,重点投资成长性行业,力求为投资者取得长期稳定的资本增值。 投资策略 借助中国经济高速发展的动力,自上而下精选增长预期良好或景气复苏的行业,深入挖掘目标行业的上市公司基本面,自下而上挑选个股,充分分享中国经济快速成长的成果。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为75%×沪深300指数+25%×中信全债指数。 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种,其风险和收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 孙昌海 张咏东 联系电话 021-61095588 021-32169999 电子邮箱 chenbangyu@abc-ca.com zhangyd@bankcomm.com 客户服务电话 4006895599 95559 传真 021-61095556 021-62701216 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层 3.1.1 期间数据和指标 2010年 2009年 2008年8月4日至2008年12月31日 本期已实现收益 479,496,822.49 1,272,249,153.81 -69,655,262.26 本期利润 495,198,969.93 1,402,530,753.16 -25,087,929.95 加权平均基金份额本期利润 0.2114 0.7185 -0.0043 本期基金份额净值增长率 17.87% 67.21% 0.41% 3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末 期末可供分配基金份额利润 0.2658 0.2374 -0.0102 期末基金资产净值 3,018,463,150.95 2,824,194,437.76 3,794,975,984.88 期末基金份额净值 1.2757 1.2790 1.0041 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.20% 1.88% 4.60% 1.33% 5.60% 0.55% 过去六个月 36.63% 1.59% 16.17% 1.17% 20.46% 0.42% 过去一年 17.87% 1.52% -8.57% 1.19% 26.44% 0.33% 自基金成立起至今 97.90% 1.48% 12.81% 1.59% 85.09% -0.11% 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2010 2.000 314,233,786.45 81,248,634.56 395,482,421.01 - 2009 4.000 800,012,073.85 112,184,953.02 912,197,026.87 - 合计 6.000 1,114,245,860.30 193,433,587.58 1,307,679,447.88 - 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曹剑飞 本基金基金经理、公司投资部副总经理 2008-08-04 - 7 统计学硕士、经济学硕士。6年的证券业经历,具有基金从业资格。历任长江证券公司证券投资总部分析师,泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员,华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。现任农银汇理基金公司投资部副总经理、基金经理。 栾杰 本基金的基金经理、公司投资总监 2008-08-04 2010-05-18 14 13年证券从业经验,具有基金从业资格。曾担任华宝信托公司投资管理部副总经理,华宝兴业基金管理公司投资部总经理、投资副总监。现任农银汇理基金公司投资总监、基金经理。 程涛 本基金的基金经理助理 2009-04-27 2010-04-15 7 金融学硕士,6年证券从业经历,具有基金从业资格。历任联合证券公司投资银行部高级经理、泰信基金管理公司研究员及基金经理助理、农银汇理基金管理有限公司行业研究员及基金经理助理,现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 付娟 本基金的基金经理助理 2010-10-18 - 4 上海财经大学会计学博士,曾于2006年5月至2010年9月任职申银万国证券研究所分析师,现任农银汇理基金管理有限公司基金经理助理。 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 德师报(审)字(11)第P0247号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理行业成长股票型证券投资基金全体持有人 引言段 我们审计了后附的农银汇理行业成长型证券投资基金(以下简称“农银成长基金”)的财务报表,包括2010年12月31日的资产负债表,2010年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银成长基金的基金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 注册会计师的责任段 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为,农银成长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,公允反映了农银成长基金2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 陶坚 汪芳 会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所有限公司 会计师事务所的地址 上海市延安东路222号外滩中心30楼 审计报告日期 2011-03-23 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 600518 康美药业 2010-12-28 配股 19.71 2011-01-06 17.29 2,000,000 31,552,136.19 39,420,000.00 - 资 产 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日 资 产: 银行存款 192,565,044.11 188,319,889.42 结算备付金 56,287,285.32 79,613,960.47 存出保证金 6,524,613.65 6,863,909.37 交易性金融资产 2,782,976,615.32 2,578,943,899.14 其中:股票投资 2,782,976,615.32 2,578,943,899.14 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 14,124,933.02 应收利息 80,856.44 85,984.43 应收股利 - - 应收申购款 29,849,206.58 10,568,975.50 递延所得税资产 - - 其他资产 - 3,022.55 资产总计 3,068,283,621.42 2,878,524,573.90 负债和所有者权益 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 27,935,599.19 6,050,664.32 应付赎回款 3,693,920.99 36,271,823.72 应付管理人报酬 3,749,575.00 3,320,282.58 应付托管费 624,929.15 553,380.44 应付销售服务费 - - 应付交易费用 11,760,430.59 5,961,900.30 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 2,056,015.55 2,172,084.78 负债合计 49,820,470.47 54,330,136.14 所有者权益: 实收基金 2,366,151,031.46 2,208,091,012.62 未分配利润 652,312,119.49 616,103,425.14 所有者权益合计 3,018,463,150.95 2,824,194,437.76 负债和所有者权益总计 3,068,283,621.42 2,878,524,573.90 项 目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 一、收入 607,068,263.98 1,503,308,036.45 1.利息收入 4,170,414.81 7,201,398.97 其中:存款利息收入 4,103,811.84 5,371,972.94 债券利息收入 66,602.97 1,829,426.03 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 584,106,507.55 1,358,758,927.71 其中:股票投资收益 566,647,051.70 1,338,547,397.02 基金投资收益 - - 债券投资收益 5,279,494.33 6,902,098.12 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 12,179,961.52 13,309,432.57 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 15,702,147.44 130,281,599.35 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 3,089,194.18 7,066,110.42 减:二、费用 111,869,294.05 100,777,283.29 1.管理人报酬 39,963,035.12 38,813,780.65 2.托管费 6,660,505.81 6,468,963.37 3.销售服务费 - - 4.交易费用 65,012,887.13 55,275,233.15 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 232,865.99 219,306.12 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 495,198,969.93 1,402,530,753.16 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 495,198,969.93 1,402,530,753.16 项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 2,208,091,012.62 616,103,425.14 2,824,194,437.76 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 495,198,969.93 495,198,969.93 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 158,060,018.84 -63,507,854.57 94,552,164.27 其中:1.基金申购款 2,432,290,217.93 355,449,526.11 2,787,739,744.04 2.基金赎回款 -2,274,230,199.09 -418,957,380.68 -2,693,187,579.77 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -395,482,421.01 -395,482,421.01 五、期末所有者权益(基金净值) 2,366,151,031.46 652,312,119.49 3,018,463,150.95 项目 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 3,779,538,374.62 15,437,610.26 3,794,975,984.88 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 1,402,530,753.16 1,402,530,753.16 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -1,571,447,362.00 110,332,088.59 -1,461,115,273.41 其中:1.基金申购款 3,073,304,119.21 1,375,996,487.60 4,449,300,606.81 2.基金赎回款 -4,644,751,481.21 -1,265,664,399.01 -5,910,415,880.22 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -912,197,026.87 -912,197,026.87 五、期末所有者权益(基金净值) 2,208,091,012.62 616,103,425.14 2,824,194,437.76 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金管理人 交通银行股份有限公司 本基金托管人 中国农业银行 本基金的管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金的管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金的管理人的股东 项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 39,963,035.12 38,813,780.65 其中:支付销售机构的客户维护费 5,806,492.23 5,890,604.64 项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 6,660,505.81 6,468,963.37 关联方名称 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 192,565,044.11 1,143,363.92 188,319,889.42 711,563.74 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,782,976,615.32 90.70 其中:股票 2,782,976,615.32 90.70 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 248,852,329.43 8.11 6 其他各项资产 36,454,676.67 1.19 7 合计 3,068,283,621.42 100.00 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000933 神火股份 488,464,564.61 17.30 2 601601 中国太保 420,096,857.23 14.87 3 000937 冀中能源 376,464,191.21 13.33 4 601318 中国平安 334,795,881.70 11.85 5 000983 西山煤电 290,856,396.31 10.30 6 600690 青岛海尔 270,225,400.15 9.57 7 002106 莱宝高科 240,535,065.82 8.52 8 600415 小商品城 238,859,372.49 8.46 9 600383 金地集团 236,883,659.34 8.39 10 000401 冀东水泥 224,336,136.34 7.94 11 600125 铁龙物流 202,327,168.07 7.16 12 601699 潞安环能 200,644,211.16 7.10 13 600031 三一重工 191,915,653.28 6.80 14 002080 中材科技 189,650,175.60 6.72 15 000157 中联重科 172,954,348.96 6.12 16 601166 兴业银行 171,121,681.73 6.06 17 002008 大族激光 170,466,716.85 6.04 18 000060 中金岭南 168,333,851.69 5.96 19 000012 南 玻A 167,921,478.77 5.95 20 000002 万 科A 167,416,012.95 5.93 21 000858 五 粮 液 160,287,323.86 5.68 22 600547 山东黄金 155,352,481.14 5.50 23 000527 美的电器 155,344,862.98 5.50 24 600067 冠城大通 148,908,499.29 5.27 25 600048 保利地产 147,202,216.05 5.21 26 600875 东方电气 146,843,779.60 5.20 27 600537 海通集团 144,945,190.49 5.13 28 002123 荣信股份 144,521,233.29 5.12 29 601766 中国南车 141,777,775.87 5.02 30 002007 华兰生物 139,856,855.56 4.95 31 601169 北京银行 137,927,073.67 4.88 32 600742 一汽富维 135,677,636.08 4.80 33 600406 国电南瑞 135,042,443.71 4.78 34 000869 张 裕A 133,966,484.97 4.74 35 600395 盘江股份 131,098,752.63 4.64 36 000887 中鼎股份 128,603,637.11 4.55 37 002038 双鹭药业 126,970,472.87 4.50 38 600166 福田汽车 126,862,336.77 4.49 39 600585 海螺水泥 126,798,821.94 4.49 40 600720 祁连山 126,287,954.21 4.47 41 000961 中南建设 126,055,708.91 4.46 42 600518 康美药业 125,624,439.48 4.45 43 600251 冠农股份 123,411,142.81 4.37 44 600563 法拉电子 118,400,796.17 4.19 45 600887 伊利股份 118,365,791.69 4.19 46 600499 科达机电 117,722,351.66 4.17 47 000001 深发展A 117,395,180.76 4.16 48 600123 兰花科创 116,386,087.70 4.12 49 002146 荣盛发展 115,422,180.06 4.09 50 000422 湖北宜化 113,001,633.72 4.00 51 600458 时代新材 111,826,446.51 3.96 52 600739 辽宁成大 108,305,671.72 3.83 53 000028 一致药业 107,843,181.23 3.82 54 002063 远光软件 107,202,935.35 3.80 55 000581 威孚高科 102,656,015.65 3.63 56 000848 承德露露 102,181,408.12 3.62 57 600410 华胜天成 100,868,752.31 3.57 58 600549 厦门钨业 100,570,779.54 3.56 59 000400 许继电气 99,705,779.85 3.53 60 000862 银星能源 97,497,426.59 3.45 61 600348 国阳新能 97,361,831.02 3.45 62 000960 锡业股份 96,924,425.68 3.43 63 000823 超声电子 95,528,740.50 3.38 64 000559 万向钱潮 95,395,351.91 3.38 65 600489 中金黄金 94,867,192.70 3.36 66 600016 民生银行 92,696,270.20 3.28 67 601607 上海医药 91,994,858.85 3.26 68 002200 绿 大 地 91,941,920.76 3.26 69 600143 金发科技 91,571,265.88 3.24 70 002089 新 海 宜 89,858,955.78 3.18 71 000800 一汽轿车 89,019,296.93 3.15 72 002041 登海种业 89,017,433.83 3.15 73 600329 中新药业 88,382,523.67 3.13 74 002202 金风科技 84,626,894.12 3.00 75 300025 华星创业 84,301,890.56 2.98 76 600418 江淮汽车 84,196,409.21 2.98 77 600062 双鹤药业 84,038,665.73 2.98 78 600352 浙江龙盛 83,773,329.47 2.97 79 002022 科华生物 83,312,854.59 2.95 80 600252 中恒集团 82,994,118.54 2.94 81 600416 湘电股份 82,195,353.14 2.91 82 600880 博瑞传播 81,867,632.78 2.90 83 002236 大华股份 81,219,539.62 2.88 84 000568 泸州老窖 80,332,070.02 2.84 85 600428 中远航运 79,784,720.69 2.83 86 002024 苏宁电器 78,767,916.34 2.79 87 002157 正邦科技 78,177,172.62 2.77 88 600176 中国玻纤 77,987,117.11 2.76 89 600595 中孚实业 77,050,122.72 2.73 90 600050 中国联通 76,900,297.61 2.72 91 000417 合肥百货 75,733,835.71 2.68 92 600372 ST昌河 75,552,901.26 2.68 93 600271 航天信息 75,037,417.79 2.66 94 600060 海信电器 74,406,872.66 2.63 95 600581 八一钢铁 74,220,245.14 2.63 96 002017 东信和平 72,347,247.32 2.56 97 600528 中铁二局 71,794,566.73 2.54 98 600507 方大特钢 71,649,947.25 2.54 99 600195 中牧股份 71,420,942.46 2.53 100 000598 兴蓉投资 70,414,110.85 2.49 101 002313 日海通讯 70,349,105.28 2.49 102 600983 合肥三洋 69,925,625.23 2.48 103 600036 招商银行 69,870,905.05 2.47 104 601899 紫金矿业 69,052,244.84 2.45 105 002086 东方海洋 68,743,378.09 2.43 106 600631 百联股份 68,190,233.54 2.41 107 600741 华域汽车 67,449,580.18 2.39 108 600000 浦发银行 66,674,021.10 2.36 109 600527 江南高纤 66,459,944.14 2.35 110 000061 农 产 品 66,116,638.25 2.34 111 002432 九安医疗 65,595,884.46 2.32 112 002073 软控股份 65,572,611.37 2.32 113 600089 特变电工 65,350,617.83 2.31 114 600303 曙光股份 64,066,373.79 2.27 115 002241 歌尔声学 64,009,745.43 2.27 116 600600 青岛啤酒 63,620,346.18 2.25 117 300083 劲胜股份 63,413,626.28 2.25 118 600368 五洲交通 62,989,115.40 2.23 119 002422 科伦药业 62,423,773.05 2.21 120 601717 郑煤机 61,412,846.38 2.17 121 601111 中国国航 60,963,009.97 2.16 122 300002 神州泰岳 60,016,485.91 2.13 123 600362 江西铜业 59,370,131.44 2.10 124 600068 葛洲坝 59,156,975.80 2.09 125 600038 哈飞股份 58,656,297.08 2.08 126 000528 柳 工 58,204,564.23 2.06 127 600511 国药股份 58,039,846.85 2.06 128 601818 光大银行 56,911,594.44 2.02 129 002484 江海股份 56,643,904.26 2.01 130 000968 煤 气 化 56,518,122.91 2.00 131 600111 包钢稀土 56,353,014.98 2.00 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 26,728,746.90 0.89 B 采掘业 167,317,593.06 5.54 C 制造业 1,917,381,894.22 63.52 C0 食品、饮料 40,177,187.40 1.33 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 308,445,654.10 10.22 C5 电子 237,682,094.91 7.87 C6 金属、非金属 528,360,144.75 17.50 C7 机械、设备、仪表 637,701,776.89 21.13 C8 医药、生物制品 155,665,036.17 5.16 C99 其他制造业 9,350,000.00 0.31 D 电力、煤气及水的生产和供应业 32,191,226.60 1.07 E 建筑业 68,389,337.79 2.27 F 交通运输、仓储业 271,296,920.42 8.99 G 信息技术业 109,173,695.84 3.62 H 批发和零售贸易 74,174,325.75 2.46 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 32,234,548.50 1.07 L 传播与文化产业 - - M 综合类 84,088,326.24 2.79 合计 2,782,976,615.32 92.20 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 600125 铁龙物流 13,608,139 196,229,364.38 6.50 2 600585 海螺水泥 5,000,851 148,425,257.68 4.92 3 000401 冀东水泥 6,000,000 141,780,000.00 4.70 4 600458 时代新材 1,797,143 114,693,666.26 3.80 5 000887 中鼎股份 3,799,589 92,709,971.60 3.07 6 600415 小商品城 2,399,781 84,088,326.24 2.79 7 000527 美的电器 4,778,450 83,145,030.00 2.75 8 002073 软控股份 3,030,575 80,886,046.75 2.68 9 601766 中国南车 10,022,884 75,672,774.20 2.51 10 600428 中远航运 9,000,906 75,067,556.04 2.49 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000933 神火股份 517,749,414.80 18.33 2 601601 中国太保 406,681,986.95 14.40 3 601318 中国平安 378,706,721.28 13.41 4 000937 冀中能源 344,924,709.44 12.21 5 601166 兴业银行 333,485,226.17 11.81 6 000983 西山煤电 315,297,938.77 11.16 7 002106 莱宝高科 306,670,181.55 10.86 8 600690 青岛海尔 304,469,189.24 10.78 9 600383 金地集团 263,583,062.61 9.33 10 600031 三一重工 205,799,872.68 7.29 11 000157 中联重科 200,475,560.92 7.10 12 000060 中金岭南 198,855,288.99 7.04 13 600742 一汽富维 197,825,073.55 7.00 14 002080 中材科技 192,086,749.23 6.80 15 600036 招商银行 189,239,778.26 6.70 16 000858 五 粮 液 186,839,834.56 6.62 17 600415 小商品城 183,009,796.41 6.48 18 600875 东方电气 182,885,694.40 6.48 19 000568 泸州老窖 177,085,990.25 6.27 20 600547 山东黄金 175,961,551.97 6.23 21 000002 万 科A 171,603,412.56 6.08 22 000028 一致药业 171,025,802.80 6.06 23 000401 冀东水泥 156,856,792.70 5.55 24 600348 国阳新能 153,983,962.55 5.45 25 600067 冠城大通 150,821,160.33 5.34 26 600048 保利地产 150,264,654.18 5.32 27 600406 国电南瑞 146,371,120.62 5.18 28 601169 北京银行 143,828,821.62 5.09 29 000869 张 裕A 138,092,921.80 4.89 30 002007 华兰生物 137,799,656.26 4.88 31 600418 江淮汽车 137,032,722.91 4.85 32 600395 盘江股份 133,191,536.96 4.72 33 600549 厦门钨业 130,809,420.91 4.63 34 601699 潞安环能 130,506,328.39 4.62 35 000961 中南建设 129,376,531.11 4.58 36 601111 中国国航 129,141,346.14 4.57 37 600720 祁连山 129,084,320.00 4.57 38 600880 博瑞传播 128,946,729.99 4.57 39 600581 八一钢铁 128,271,793.58 4.54 40 000848 承德露露 127,538,547.45 4.52 41 600166 福田汽车 124,673,390.27 4.41 42 600563 法拉电子 123,225,632.56 4.36 43 000063 中兴通讯 123,097,906.48 4.36 44 600251 冠农股份 121,930,820.44 4.32 45 600518 康美药业 120,795,221.86 4.28 46 600511 国药股份 119,916,530.46 4.25 47 600352 浙江龙盛 117,841,840.68 4.17 48 002024 苏宁电器 117,452,111.23 4.16 49 000001 深发展A 115,791,098.06 4.10 50 002146 荣盛发展 115,320,205.37 4.08 51 600123 兰花科创 115,098,509.96 4.08 52 000012 南 玻A 109,021,734.88 3.86 53 600887 伊利股份 108,811,693.94 3.85 54 002008 大族激光 107,813,544.33 3.82 55 600089 特变电工 107,737,913.01 3.81 56 000581 威孚高科 107,337,112.56 3.80 57 000400 许继电气 105,297,522.29 3.73 58 002063 远光软件 103,935,371.88 3.68 59 002123 荣信股份 103,525,120.69 3.67 60 600739 辽宁成大 101,302,030.48 3.59 61 600537 海通集团 101,264,285.14 3.59 62 600060 海信电器 100,244,384.47 3.55 63 000559 万向钱潮 98,914,821.31 3.50 64 002089 新 海 宜 98,202,014.56 3.48 65 600143 金发科技 97,640,736.48 3.46 66 600410 华胜天成 97,401,862.39 3.45 67 601607 上海医药 95,737,132.80 3.39 68 600499 科达机电 94,208,993.96 3.34 69 000823 超声电子 93,902,716.43 3.32 70 002041 登海种业 92,302,014.12 3.27 71 600741 华域汽车 91,475,429.63 3.24 72 600837 海通证券 90,458,875.51 3.20 73 002202 金风科技 90,222,379.67 3.19 74 600016 民生银行 89,905,284.41 3.18 75 002200 绿 大 地 88,873,056.33 3.15 76 600416 湘电股份 86,919,601.17 3.08 77 000960 锡业股份 85,806,450.64 3.04 78 600664 哈药股份 85,408,380.55 3.02 79 002236 大华股份 85,386,542.06 3.02 80 000527 美的电器 85,222,365.97 3.02 81 000800 一汽轿车 84,526,173.81 2.99 82 600983 合肥三洋 84,070,089.07 2.98 83 600252 中恒集团 83,893,193.83 2.97 84 000862 银星能源 83,844,149.84 2.97 85 300002 神州泰岳 83,229,618.90 2.95 86 600329 中新药业 82,497,581.89 2.92 87 002313 日海通讯 81,707,994.95 2.89 88 600489 中金黄金 81,581,081.25 2.89 89 000417 合肥百货 81,067,806.58 2.87 90 000598 兴蓉投资 80,561,033.85 2.85 91 002022 科华生物 79,578,984.42 2.82 92 000425 徐工机械 79,367,859.52 2.81 93 600362 江西铜业 78,845,772.82 2.79 94 600582 天地科技 78,114,702.77 2.77 95 600528 中铁二局 77,161,156.85 2.73 96 002038 双鹭药业 76,167,490.79 2.70 97 600595 中孚实业 76,049,189.86 2.69 98 600019 宝钢股份 75,688,312.95 2.68 99 600231 凌钢股份 75,357,860.82 2.67 100 002017 东信和平 74,937,579.76 2.65 101 600271 航天信息 74,607,073.19 2.64 102 000422 湖北宜化 74,152,380.61 2.63 103 600729 重庆百货 74,110,317.38 2.62 104 600527 江南高纤 73,532,332.99 2.60 105 600195 中牧股份 73,304,412.35 2.60 106 002157 正邦科技 72,192,339.81 2.56 107 601899 紫金矿业 71,406,982.03 2.53 108 600368 五洲交通 70,596,658.42 2.50 109 600050 中国联通 69,901,594.62 2.48 110 002422 科伦药业 69,679,638.26 2.47 111 000061 农 产 品 69,213,760.34 2.45 112 600372 ST昌河 69,178,613.98 2.45 113 601717 郑煤机 67,913,298.06 2.40 114 600298 安琪酵母 66,223,255.25 2.34 115 300118 东方日升 66,099,422.76 2.34 116 600068 葛洲坝 65,914,982.35 2.33 117 600125 铁龙物流 64,777,605.81 2.29 118 002431 棕榈园林 64,049,888.86 2.27 119 000968 煤 气 化 63,601,974.61 2.25 120 002086 东方海洋 62,821,603.25 2.22 121 002484 江海股份 62,713,147.78 2.22 122 600507 方大特钢 61,456,524.44 2.18 123 601766 中国南车 60,855,573.65 2.15 124 000528 柳 工 60,517,172.99 2.14 125 600000 浦发银行 60,432,109.41 2.14 126 600178 东安动力 59,949,059.40 2.12 127 002241 歌尔声学 59,738,224.68 2.12 128 600600 青岛啤酒 59,603,794.84 2.11 129 600303 曙光股份 59,524,208.68 2.11 130 000792 盐湖钾肥 59,504,451.56 2.11 131 601788 光大证券 58,954,673.11 2.09 132 002050 三花股份 57,999,316.93 2.05 买入股票的成本(成交)总额 21,231,802,582.96 卖出股票的收入(成交)总额 21,610,119,065.92 序号 名称 金额 1 存出保证金 6,524,613.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 80,856.44 5 应收申购款 29,849,206.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,454,676.67 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 157,530 15,020.32 553,978,287.58 23.41% 1,812,172,743.88 76.59% 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 4,193,611.24 0.1772% 基金合同生效日(2008年8月4日)基金份额总额 6,843,060,875.61 本报告期期初基金份额总额 2,208,091,012.62 本报告期期间基金总申购份额 2,432,290,217.93 减:本报告期期间基金总赎回份额 2,274,230,199.09 本报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,366,151,031.46 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 安信证券 2 8,984,988,573.20 21.01% 7,522,990.83 21.13% - 联合证券 1 8,582,210,449.33 20.06% 6,973,111.16 19.58% - 长江证券 2 5,593,008,718.73 13.08% 4,635,911.03 13.02% - 招商证券 2 4,127,311,963.45 9.65% 3,431,747.19 9.64% - 东方证券 1 3,881,047,646.72 9.07% 3,298,885.04 9.26% - 申银万国 1 3,202,471,410.32 7.49% 2,722,097.54 7.65% - 中金公司 2 2,535,008,283.26 5.93% 2,111,067.03 5.93% - 海通证券 2 2,490,514,338.24 5.82% 2,071,547.67 5.82% - 国泰君安 2 1,996,723,358.15 4.67% 1,665,560.76 4.68% - 中信证券 2 1,380,361,555.41 3.23% 1,173,294.87 3.30% - 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 安信证券 17,986,948.80 9.04% - - - - 联合证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 招商证券 56,816,467.80 28.56% - - - - 东方证券 89,412,138.40 44.94% - - - - 申银万国 8,582,404.40 4.31% - - - - 中金公司 4,838,890.60 2.43% - - - - 海通证券 21,318,500.50 10.72% - - - - 国泰君安 - - - - - - 中信证券 - - - - - - |
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基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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