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国寿安保沪深300ETF联接A(000613)  基金公开信息
流水号 1188365
基金代码 000613
公告日期 2018-08-10
编号 3
标题 国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
信息全文 基金管理人： 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
二零一八年 八月
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
1
目 录
第一部分 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ .................... 1
第二部分 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .................... 2
第三部分 第三部分 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 ................................ ................................ ................................ . 6
第四部分 第四部分 基金的历史沿革 基金的历史沿革 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ . 7
第五部分 第五部分 基金的存续 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ......... 8
第六部分 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ....................... 9
第七部分 第七部分 基金合同当事 基金合同当事 人及权利义务 人及权利义务 人及权利义务 ................................ ................................ ............. 16
第八部分 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ........................ 23
第九部分 第九部分 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 ................................ .................... 30
第十 部分 基金的托管 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ....... 32
第十一部分 第十一部分 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 ................................ ................................ ............................ 33
第十二部分 第十二部分 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ... 35
第十三部分 第十三部分 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ... 41
第十四部分 第十四部分 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 ................................ ................................ ............................... 42
第十五部分 第十五部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ............................ 47
第十六部分 第十六部分 基金的收益与分 基金的收益与分 基金的收益与分 配 ................................ ................................ ........................ 49
第十七部分 第十七部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ........................ 51
第十八部分 第十八部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................ 52
第十九部分 第十九部分 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 、终止与基金财产的清算 、终止与基金财产的清算 、终止与基金财产的清算 、终止与基金财产的清算 、终止与基金财产的清算 、终止与基金财产的清算 ................................ .................... 57
第二十部分 第二十部分 违约责任 违约责任 ................................ ................................ ................................ ....... 59
第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 ................................ ................................ .......... 60
第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金合同的效力 基金合同的效力 ................................ ................................ ........................ 61
第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 其他事项 ................................ ................................ ................................ ... 62
第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ..................... 63
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
1
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则 一、订立本基金合同的目依据和原则
1、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务、订立本基金合同的目是保护投资人法权益， 明确当事利义务规范基金运作。 规范基金运作。 规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称 “《合同法》 ”) 、《中 、《中 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”) 、《 公开募集 公开募集 证券投资基金运作管理 证券投资基金运作管理 证券投资基金运作管理 证券投资基金运作管理 证券投资基金运作管理 办法》 (以下简称 以下简称 “《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”) 、 《证券投资 《证券投资 基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》 (以下简称 以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》 《流动性风险规定》 《流动性风险规定》 《流动性风险规定》 《流动性风险规定》 ”）和其他有关法律规。 ）和其他有关法律规。 ）和其他有关法律规。 ）和其他有关法律规。 ）和其他有关法律规。 ）和其他有关法律规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权益。
二、 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其他与相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 关的涉及基金合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如与有冲突均以 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 基金合同为准。当事人按照《法》、及其他有关规定享权利承担 义务。
基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、基金 合同的当事人包括管理、托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 托管人和基金份额持有。投资自依本 基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其基金合同取得份额，即成为持有人和本的 当事其行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由国寿安保沪深 三、本基金由国寿安保沪深 三、本基金由国寿安保沪深 三、本基金由国寿安保沪深 三、本基金由国寿安保沪深 三、本基金由国寿安保沪深 300300 指数型 指数型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 转换而来。国寿安保沪深 转换而来。国寿安保沪深 转换而来。国寿安保沪深 转换而来。国寿安保沪深 转换而来。国寿安保沪深 转换而来。国寿安保沪深 300300 指 数型 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券投资基金由管理人依照《法》、合同及其他有关规定募集，并经中国 证券监督管理委员会 证券监督管理委员会 证券监督管理委员会 证券监督管理委员会 (以下简称 以下简称 “中国证监会 中国证监会 中国证监会 ”) 注册 。
中国证监会对 中国证监会对 中国证监会对 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300 300指数型证券投资基金 指数型证券投资基金 指数型证券投资基金 指数型证券投资基金 指数型证券投资基金 募集的 募集的 注册 ，并不表明其对本基 ，并不表明其对本基 ，并不表明其对本基 ，并不表明其对本基 ，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定基 金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其内容界定金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。 金合同当事人之间权利义务关系的，如与基有冲突以为准。
五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规基金合同的 内容与届时有效法律规强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律为准。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
2
第二部分 释义
在本基 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义：
1、基金或本：指 基金或本：指 基金或本：指 基金或本：指 基金或本：指 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 交易型开放式指数证券投资基金联接，由 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300300 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来 指数型证券投资基金转换而来
2、基金管理人：指 基金管理人：指 基金管理人：指 基金管理人：指 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司
3、基金托管人：指 基金托管人：指 基金托管人：指 基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300 300交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充 基金合同》及对本的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300 交易型 交易型 开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接开放式指数证券投资基金 联接托管 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充 协议》及对该托管的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接招募 说明书》及其定期的更新 说明书》及其定期的更新 说明书》及其定期的更新 说明书》及其定期的更新 说明书》及其定期的更新
7、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司解释行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等
8、《基金法》：指 《基金法》：指 《基金法》：指 《基金法》：指 《基金法》：指 2003 2003年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次日经第十届全国人民代表大会 常务委员五次议通过， 议通过， 经 20122012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 日第十一届全国人民代表大会常务委员三次议修订， 自 2013 年 6月 1日起 实施 ，并经 ，并经 2015 2015 年 4月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 会第十四次议《全国人民代表大常务委员关于修改 <中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 >等七部 等七部 法律的决定》修改 法律的决定》修改 法律的决定》修改 法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出修订
9、《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 201 2013年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 日实施的《证券 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 2004 年 6月 8日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 7月 1日实施的《证 日实施的《证 日实施的《证 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 2014 2014 年 7月 7日颁布、同年 颁布、同年 颁布、同年 8月 8日实施的 日实施的 日实施的 《公开募 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订
12 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施 日实施 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订 的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出修订
13、中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会 ：指券督管理委员中国证监会
：指券督管理委员14、银行业监督管理机构：指 银行业监督管理机构：指 银行业监督管理机构：指 银行业监督管理机构：指 银行业监督管理机构：指 银行业监督管理机构：指 中国人民银行和 中国人民银行和 中国人民银行和 中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人 、托和份额持有主体，包括基金管理人
、托和份额持有16、个人投资 个人投资 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人 者：指依据有关法律规定可投资于证券基金的自然人
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3
17、机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合登记 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织 并存续或经有关政府部门批准设立的企业法人、事社会团体其他组织
18 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理办法》及 相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构相关法律规定可以投资 于在中国境内依募集的证券基金外机构者
19 、投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 投资人：指个者、机构和合格境外以及法律规或中国 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称 证监会允许购买券投资基金的其他人合称
20、基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人 ：指依合同和招募说明书法取得的投资基金份额持有人
：指依合同和招募说明书法取得的投资21 、目标 、目标 ETFETF ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 ：指国寿安保基金管理有限公司的沪深 300 300交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 交易型开放式 指数证券投资基金（简称沪深 指数证券投资基金（简称沪深 指数证券投资基金（简称沪深 指数证券投资基金（简称沪深 指数证券投资基金（简称沪深 指数证券投资基金（简称沪深 300ETF300ETF 300ETF300ETF300ETF）
22 、ETFETFETF联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 联接基金、：指将其绝大部分财产投资于沪深 300ETF 300ETF300ETF300ETF（目标 （目标 ETF ），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方），紧密跟踪标的指数表现，追求偏离度和误差最小化采用开放式 运作方的基金 ，即本的基金 ，即本的基金 ，即本的基金
，即本23、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 基金销售业务：指管理人或机构宣传推介，办份额的申购、 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务 赎回、转换托管及定期额投资等业务
24、销售机构：指 销售机构：指 销售机构：指 国寿安保 国寿安保 基金 管理有限 管理有限 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金 定的其他条件，取得基金 定的其他条件，取得基金 定的其他条件，取得基金 定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 业务资格并与基金管理人签订了销售服代协议，为 办理基金销售业务的机构 办理基金销售业务的机构 办理基金销售业务的机构 办理基金销售业务的机构 办理基金销售业务的机构
25 、登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人登记业务：指基 金、存管过户清算和结，具体内容包括投资人金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利金账户的建立和管理、 基份额登记销售业务确认清算结代发放红利建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 和办理非交易过户 和办理非交易过户 和办理非交易过户 等
26、登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 国寿安保基金管理有限公 国寿安保基金管理有限公 国寿安保基金管理有限公 国寿安保基金管理有限公 国寿安保基金管理有限公 国寿安保基金管理有限公 司或接受 或接受 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 委托代为办理登记业务的机构 委托代为办理登记业务的机构 委托代为办理登记业务的机构 委托代为办理登记业务的机构 委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指 基金账户：指 基金账户：指 登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所登记机构为投资人开立的、录其持有基 金管理所金份额余及其变动情况的账户 金份额余及其变动情况的账户 金份额余及其变动情况的账户 金份额余及其变动情况的账户 金份额余及其变动情况的账户 金份额余及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录通过该办理认 办理认 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的 基金份额变动及结余情况的 基金份额变动及结余情况的 基金份额变动及结余情况的 基金份额变动及结余情况的 基金份额变动及结余情况的 基金份额变动及结余情况的 账户
29 、基金合同生效日：指《 基金合同生效日：指《 基金合同生效日：指《 基金合同生效日：指《 基金合同生效日：指《 基金合同生效日：指《 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300 300交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接交易型开放式指数证券投资基 金联接金基金合同》 基金合同》 基金合同》 的生效日 的生效日 的生效日
30、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 存续期：指基金合同生效至终止之间的 不定期限 不定期限 不定期限
32、工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
4
33、T日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放日
：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的开放34、T+n 日：指自 日：指自 T日起第 n个工作日 个工作日 (不包含 T日)
35、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日
：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作36、开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段
37、《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范开放式基金 业务规则》，是范管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 管理人所的开放式证券投资基金登记方面业务规则， 由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托由基 金管理人、托金登记机 构、基销售金登记机 构、基销售金登记机 构、基销售金登记机 构、基销售金登记机 构、基销售构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守 构、投资者及其他有关各方共同遵守
38 、申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买申购：指基 金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请买金份额的行为 金份额的行为 金份额的行为
39 、赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按和招募说明书 和招募说明书 和招募说明书 和招募说明书 规定的条件 规定的条件 规定的条件 要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为 现的行要求将基金份额兑换为
现的行40 、基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 条件，申请将其持有基金管理人的 、某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 某一基金的份额转换为管理人其他 基金份额的行为 基金份额的行为 基金份额的行为 基金份额的行为
41、转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所转托管：指基金份 额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所额销售机构的操作 额销售机构的操作 额销售机构的操作 额销售机构的操作
42、定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每申购 日、扣 日、扣 款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成款金额及 扣方式，由销售机构于每期约定日在投资人指银行账户内自动完成受理 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式 基金申购请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 （赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 转换中出申请份额总数后扣除购及基金入的余 额）超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 超过上一开放日基金总份额的 10%10%
44、元 ：指人民币元 ：指人民币元 ：指人民币元
：指人民币45 、标的指数：沪深 、标的指数：沪深 、标的指数：沪深 、标的指数：沪深 、标的指数：沪深 300 300指数
46、基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款基金收益：指投资所得红利 、股息债券买卖证价差银行存款息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约
47 、基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及 其他资产的价值总和 其他资产的价值总和 其他资产的价值总和 其他资产的价值总和
48 、基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值 ：指总减去负债后的价基金资产净值
：指总减去负债后的价49 、基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数 基金份额净值：指计算日资产除以总数
50 、基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净基金 资产估值：指计算评和负债的价，以确定净份额净值的过程 份额净值的过程 份额净值的过程
51 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或操作障碍等原因无以 合理价 合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
5
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新及非公开发资 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等 产支持证券、因发行人债务违约无法进转让或交易的等
52 、指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他指定媒 介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站及其他介
53 、不可抗力：指本 不可抗力：指本 不可抗力：指本 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件 合同当事人不能预见、避免且克服的客观件
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称 一、基金名称 一、基金名称
国寿安保沪深 国寿安保沪深 国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金 联接交易型开放式指数证券投资基金
联接二、基金的类别 二、基金的类别 二、基金的类别
联接基金 联接基金
三、基 金的运作方式 金的运作方式 金的运作方式
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
四、基金的投资目标 四、基金的投资目标 四、基金的投资目标 四、基金的投资目标
通过主要投资于沪深 通过主要投资于沪深 通过主要投资于沪深 通过主要投资于沪深 通过主要投资于沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的即沪深 300 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。
五、本基金的目标 五、本基金的目标 五、本基金的目标 五、本基金的目标 ETFETFETF及标的指数 及标的指数 及标的指数
本基金的目标 本基金的目标 本基金的目标 ETFETFETF为国寿安保沪深 为国寿安保沪深 为国寿安保沪深 为国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 交易型开放式指数证券投资基金，标的是 沪深 300300 指数。 指数。
六、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限
不定期
七、本基金与 、本基金与 、本基金与 目标 ETFETFETF的联系与区别 的联系与区别 的联系与区别
本基金为目标 本基金为目标 本基金为目标 ETFETFETF的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别： 的联接基金，二者既有系也区别：
1、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 、在基金的投资方法面，目标 ETFETFETF采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 采取完全复制法，直接投资于标的指数成份股； 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分财产投资于目标 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分财产投资于目标 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分财产投资于目标 ETF ，实现对业绩比较基 ，实现对业绩比较基 ，实现对业绩比较基 准的紧密跟踪 准的紧密跟踪 准的紧密跟踪 。
2、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 、在交易方式面，投资者既可以像股票一样所市场买卖目标 ETFETFETF，也可以通 ，也可以通 ，也可以通 过发售代理机构申赎目标 ETF ；而本基金作为不上市交易，投资者可以通过管理人及 ；而本基金作为不上市交易，投资者可以通过管理人及 ；而本基金作为不上市交易，投资者可以通过管理人及 ；而本基金作为不上市交易，投资者可以通过管理人及 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。 其他销售机构申购和赎回本基金份额。
3、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 、在申购赎回方式面，目标 ETFETFETF主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金主要采用 份额申购和赎回的方式，本基金金额申购、份赎回的方式。 金额申购、份赎回的方式。 金额申购、份赎回的方式。 金额申购、份赎回的方式。 金额申购、份赎回的方式。 金额申购、份赎回的方式。
本基金与目标 本基金与目标 本基金与目标 ETFETFETF业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括： 业绩表现可能出差异。引发的因素主要包括：
1、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 、法律规对投资比例的要求。目标 ETFETFETF作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 作为一种特殊的基金品，可将全部或接近 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 全部的基金资产，用于跟踪标指数表现；而本作为普通开放式仍需将不低 于基金资产净值 于基金资产净值 于基金资产净值 于基金资产净值 5% 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券； 的资产投于现金或者到期日在一年以内政府债券；
2、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 、申购赎回的影响。目标 ETFETFETF主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 主要采取实物申赎的方式，购回对基金净值影响较 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。 小；而本基金申赎采取现方式，大额可能会对净值产生一定冲击。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第四部分 基金的历史沿革
国寿安保 国寿安保 沪深 300 300指数型 指数型 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 证券投资基金经中国监会《关于准予寿安保 沪深 300300 指 数型 证券投资基金注册的批复 证券投资基金注册的批复 证券投资基金注册的批复 证券投资基金注册的批复 证券投资基金注册的批复 证券投资基金注册的批复 》（证监许可【 》（证监许可【 》（证监许可【 》（证监许可【 》（证监许可【 2014 2014】376 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 号）准予募集注册，基金管理人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 国寿安保基金管理有限公司，托人为 中国农业 中国农业 中国农业 银行股份有限公司。 银行股份有限公司。 银行股份有限公司。 银行股份有限公司。 银行股份有限公司。
国寿安保 国寿安保 沪深 300300 指数型 指数型 证券投资基金自 证券投资基金自 证券投资基金自 证券投资基金自 2014 2014 年 5月 8日至 2014 2014 年 5月 30 日进行 日进行 公开募集，总额为 公开募集，总额为 公开募集，总额为 公开募集，总额为 公开募集，总额为 5,130,087,968.40 5,130,087,968.40 5,130,087,968.40 5,130,087,968.40 5,130,087,968.40元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 元，募集结束后基金管理人向中国证监会办备 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 案手续。经中国证监会书面确认，《寿安保 沪深 300 指数型 证券投资基金合同》于 证券投资基金合同》于 证券投资基金合同》于 证券投资基金合同》于 证券投资基金合同》于 证券投资基金合同》于 2014 2014年 6月 5日生效。 日生效。
根据《 国寿安保 国寿安保 沪深 300 300指数型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 基金合同》的 基金合同》的 基金合同》的 约定， 约定， 如今后本基金管理 如今后本基金管理 如今后本基金管理 如今后本基金管理 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 人募集并管理“国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 交易型开放式指数证券投资基金”， 基金管理人有权决定 基金管理人有权决定 基金管理人有权决定 基金管理人有权决定 基金管理人有权决定 将国寿安保 国寿安保 沪深 300 300指数型 指数型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开转换为该基 金的联接。此项调整无需召开金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。 金份额持有人大会，经基管理与托协商一致在报中国证监备案后及时公告。
自 2018 2018 年 8月 13 日起，国寿安保 起，国寿安保 起，国寿安保 沪深 300300 指数型 指数型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 转换为“国寿安保沪 转换为“国寿安保沪 转换为“国寿安保沪 转换为“国寿安保沪 转换为“国寿安保沪 转换为“国寿安保沪 深 300300 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” 交易型开放式指数证券投资基金联接” ，《国寿安保沪深 《国寿安保沪深 《国寿安保沪深 《国寿安保沪深 300300 交易型开放式指数 交易型开放式指数 交易型开放式指数 交易型开放式指数 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 证券投资基金联接合同》于日 生效。 生效。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第五部分 基金的存续
一、基金 一、基金 的变更登记 的变更登记 的变更登记
《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 生效后，基金管理人负责 生效后，基金管理人负责 生效后，基金管理人负责 生效后，基金管理人负责 生效后，基金管理人负责 生效后，基金管理人负责 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 办理基金份额的变更登记。管人根据生效 日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者日的基金 份额持有人名册，进行更以及必要信息变并对投资者份额予以确认或重新登记。 份额予以确认或重新登记。 份额予以确认或重新登记。 份额予以确认或重新登记。 份额予以确认或重新登记。 份额予以确认或重新登记。
二、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200200 人或者基金 人或者基金 人或者基金 资产净值低于 资产净值低于 资产净值低于 5000 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解决方案 ，如转换运作方式、 ，如转换运作方式、 ，如转换运作方式、 ，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。 与其他基金合并或者终止同等，召开份额持有人大会进行表决。
法 律规或监管部门 或监管部门 或监管部门 另有规定时，从其。 另有规定时，从其。 另有规定时，从其。 另有规定时，从其。 另有规定时，从其。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式投资者应当在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 金份额的申购与赎回。若基管理人或其指定销售机构开通电话、传真网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理另公告。
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及时间 、开放日及时间 、开放日及时间 、开放日及时间 、开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证 券交易所、深圳券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本券交易所的正常日时间，但基 金管理人根据法律规、中国证监会要求或本金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、所时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整，但在实施依照《信息 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。
2、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间 、申购赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体 个月开始办理申购，具体 个月开始办理申购，具体 个月开始办理申购，具体 个月开始办理申购，具体 个月开始办理申购，具体 业务办理时间在 业务办理时间在 业务办理时间在 业务办理时间在 申购开始公告中规定。 申购开始公告中规定。 申购开始公告中规定。 申购开始公告中规定。 申购开始公告中规定。
基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 个月开始办理赎回，具体业务时间在 赎回开始公告中规定。 赎回开始公告中规定。 赎回开始公告中规定。 赎回开始公告中规定。 赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。
基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、赎回转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净值为准进 行计算； 行计算；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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2、“金额申购、份赎回 金额申购、份赎回 金额申购、份赎回 金额申购、份赎回 金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份； 原则，即申购以金额请赎回份；
3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销；
4、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺赎回。
基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新基金管理人可在法律规 允许的情况下，对上述原则进行调整。必须新则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。
四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的请方式 、申购和赎回的请方式 、申购和赎回的请方式 、申购和赎回的请方式 、申购和赎回的请方式 、申购和赎回的请方式
投资人必须根据销售机 投资人必须根据销售机 投资人必须根据销售机 投资人必须根据销售机 投资人必须根据销售机 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 的申请。投资人在提交购时须按销售机构规定方式备足金，赎 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。 回申请时须持有足够的基金份额余，否则所提交购、赎不成立。
2、申购和赎回的款项支付 、申购和赎回的款项支付 、申购和赎回的款项支付 、申购和赎回的款项支付 、申购和赎回的款项支付 、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项投资人申购基金份额时， 必须全交付款项若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 若申购资金在规定时间内未全额到账 则申购不成立 则申购不成立 则申购不成立 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 。投资人全额交付申购款项，请成立； 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 登记机构确认基金份额时，申购 生效 。
基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资基金份额持有人递交赎 回申请，成立；登记机构确认时生效。投资回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包 日（包 日（包 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账 户。 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 遇证券交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障银行换其它 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款项顺延至下一个工 作日划出。 作日划出。
在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停延缓支付款项 情形时，的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回请的确认 、申购和赎回请的确认 、申购和赎回请的确认 、申购和赎回请的确认 、申购和赎回请的确认 、申购和赎回请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或基金管理人应以交易时间结束前受有效申购和赎回请 的当天作为或日（ T日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构T+1 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 日内对该交易的有效性进行确认。 T日 提交的有效申请，投资人可在 交的有效申请，投资人可在 交的有效申请，投资人可在 交的有效申请，投资人可在 交的有效申请，投资人可在 交的有效申请，投资人可在 T+2 T+2日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 日后（包括该）到销售网点柜台或以机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。 若购不成功，则款项本金退还给投资人其他方式查询申请的确认情况。
若购不成功，则款项本金退还给投资人基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购和赎回请确认时间进行调 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 整，并必须在调实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告报中国证 监会备案。 监会备案。
销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接
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收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及收到申购 、赎回请。的确认以登记机构结果为准对于及份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎回份 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具体请参 见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说 明书或相关公告。 明书或相关公告。 明书或相关公告。 明书或相关公告。
4、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 利益构成潜在重大不影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 日净比例、拒绝大暂停金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告金申购等措施，切实保护存量基份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告5、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回份数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告并 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途 六、申购和赎回的价格费用及其途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 位，小数点后第 位，小数点后第 位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 位四舍五入，由此产 位四舍五入，由此产 位四舍五入，由此产 位四舍五入，由此产 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并T+1 日内 公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或2、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募说明书》。 本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净本基金 的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。有效份额为净额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 额除以当日的基金份净值，有效单位为上述计算结果均按四舍五入方法保留到 小数点后 小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。
3、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。、赎回金 额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 份额乘以当日基金净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在、赎回费用由基金份额 的持有人承担，在时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支 时收取。赎回费用应根据法律规定的比例归入基金财产，未部分于支
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 付登记费和其他必要的手续。中，对持有期少于 7 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 1.5% 的 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 赎回费，并将上述全额计入基金财产 。
6、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回、本基金的申购费率份额具体计算方 法赎回法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。法和收费方式由基金管理人 根据合同的规定确，并在招募说明书中列示。可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制、基金管理人可以在不违背法律规定 及合同约的情况下根据市场制基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 基金促销计划，定期和不地开展活动。在间可以按中国证监 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。 会要求履行必手续后，对基金投资者适当调低申购费率、赎回。
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投申 购申请。 购申请。
3、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 影响或 损害现有基金份额持人利 损害现有基金份额持人利 损害现有基金份额持人利 损害现有基金份额持人利 损害现有基金份额持人利 损害现有基金份额持人利 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。 益或对存量基金份额持有人利构成潜在重大不影响时。
5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可能对业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持人利益的情形。
6、目标 、目标 ETFETFETF暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 。
7、目标 、目标 ETFETF 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停申购、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 基金申购的情形 基金申购的情形 基金申购的情形 。
8、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50%50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 基金托管人协商确认后，理应当 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 采取暂停接受基金申购请的措施 。
9、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述第 发生上述第 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 项暂停申购情形之一且基金管理人决定时， 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资的请被拒 绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及绝，被拒的申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时 基管理应及恢复申购业务的办理。 恢复申购业务的办理。 恢复申购业务的办理。 恢复申购业务的办理。 恢复申购业务的办理。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项： 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付款项：
1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受投赎 回申请或延缓支付赎款项。 回申请或延缓支付赎款项。 回申请或延缓支付赎款项。 回申请或延缓支付赎款项。 回申请或延缓支付赎款项。 回申请或延缓支付赎款项。
3、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资产净值。
4、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。
5、目标 、目标 ETFETFETF暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 暂停基金资产估值 。
6、目标 、目标 ETFETF 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 暂停赎回、上市或二级场交易牌，基金管理人认为有必要本 基金赎回的情形 基金赎回的情形 基金赎回的情形 。
7、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50%50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 值技术仍导致公允价存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 性时，经与基金托管人协商确认后理应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。
8、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付发生上述情形之一且基金管理人决定暂停份额持有的赎回 申请或延缓支付款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请足额支 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 付；如暂时不能足额支，应将可部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎 理部分予以撤销。在暂停赎 理部分予以撤销。在暂停赎 理部分予以撤销。在暂停赎 理部分予以撤销。在暂停赎 理部分予以撤销。在暂停赎 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。 回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎业务办并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定 、巨额赎回的认定 、巨额赎回的认定 、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 申请份额总数后扣除购及基金转换中入的余）超过前一 开放日的 基金总份额开放日的 基金总份额开放日的 基金总份额开放日的 基金总份额开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定全或 部分延期赎回。 部分延期赎回。 部分延期赎回。
（1）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的）全 额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常部赎回 申请时，按正常程序执行。 程序执行。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资的申请有困难或因资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大波动时，管理在当 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 日接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办 的前提下，可对其余赎回申请延期办 的前提下，可对其余赎回申请延期办 的前提下，可对其余赎回申请延期办 的前提下，可对其余赎回申请延期办 的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理。对于当日的赎回申请，应按单个账户量占总比例确定受 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 理的赎回份额；对于未能部分，投资人在提交申请时可以选择延期或取消。 选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续直到全部为止；取消的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放并处， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 础计算赎回，此类推直到全部止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延期处理（3）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总）当基金发生巨额 赎回且存在单个份持有人超过前一开放日总20%20% 以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如以上的赎回申请情形下，基金管理 人可对超出部分进行延期办。如人对于其超过基金总份额 人对于其超过基金总份额 人对于其超过基金总份额 人对于其超过基金总份额 20% 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 以上部分的赎回申请实施延期办理，与下一 开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算开放日赎回申请一并处理， 无优先权以下的基金份额净值为础计算以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请以此类推，直到全部赎回为止；对于基金管理 人接受的该持有效申请人可以根据前述“（ 人可以根据前述“（ 人可以根据前述“（ 人可以根据前述“（ 人可以根据前述“（ 人可以根据前述“（ 1）全额赎回”或“（ ）全额赎回”或“（ ）全额赎回”或“（ ）全额赎回”或“（ ）全额赎回”或“（ 2）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效）部分延期赎回 ”的约定方式对该有效申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 申请与其他基金份额持有人的赎回一并办理。在时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，将当日可能未获受理部分予以撤销；延期如选择取消赎回 的，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，申请将被撤销。如投资人 在提交赎回时未作明确选择，未能赎回部分作自动延期 未能赎回部分作自动延期 未能赎回部分作自动延期 未能赎回部分作自动延期 未能赎回部分作自动延期 赎回处理。 赎回处理。
（4）暂停赎回：连续 ）暂停赎回：连续 ）暂停赎回：连续 ）暂停赎回：连续 ）暂停赎回：连续 ）暂停赎回：连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款项但不得超 过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告 、巨额赎回的公告 、巨额赎回的公告 、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 定的其他方式在 定的其他方式在 定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方法同时在指定媒介 上刊登公告。 上刊登公告。 上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放十、暂停申购或赎回的公告
和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。 规定期限内在指媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》有关规定、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》有关规定
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告；也可以根据实际情况暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布。
十一、基金转换 十一、基金转换 十一、基金转换
基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理 人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人管理 的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 人届时根据相关法律规及本基金合同的定制并公告，提前知托管与机 构。
十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户
基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生基金的非 交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 交易过户以及登记机构认可、符合法律规的其它非。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 继承是指基金份额持有人死亡，其的 基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指基金 份额由其合法的继承人；捐赠指份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 份额持有人将其合法的基金捐赠给福利性质会或社团体；司强制执行是 指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、指司法 机构依据生效文书将基金份额持有人的强制划转给其他自然、人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。 的非交易过户申请按基金登记机构规定办理，并标准收费。
十三、基金的转托管 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管
基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，基金份额持有人可 办理已在不同销售机构之间的转托管，以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。 以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期额投资计划 十四、定期额投资计划 十四、定期额投资计划 十四、定期额投资计划 十四、定期额投资计划
基金 管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。管理人可以为投 资办定期额计划，具体规则由基金另行。资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 资人在办理定期额投计划时可自行约每扣款金，必须不低于基管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定期额投资计划最低申购金。
十五、基金份额的冻 结和解十五、基金份额的冻 结和解十五、基金份额的冻 结和解十五、基金份额的冻 结和解十五、基金份额的冻 结和解十五、基金份额的冻
结和解基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及认 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，部分产生权益 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。 一并冻结，被部分份额仍然参与收益配支付。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金 一、基金 管理人 管理人
（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
名称： 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司
住所： 上海市虹口区丰镇路 上海市虹口区丰镇路 上海市虹口区丰镇路 上海市虹口区丰镇路 上海市虹口区丰镇路 806 806号 3幢 306 306号
法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 王军辉 王军辉
设立日期： 设立日期： 2013 2013年 10 月 29 日
批准设立机关及文号： 批准设立机关及文号： 批准设立机关及文号： 批准设立机关及文号： 批准设立机关及文号： 批准设立机关及文号： 中国证监会许可 中国证监会许可 中国证监会许可 中国证监会许可 中国证监会许可 [2013]1308[2013]1308 [2013]1308 [2013]1308 [2013]1308号
组织形式： 组织形式： 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司
注册资本： 注册资本： 12 .88.88.88亿元人民币 亿元人民币 亿元人民币
存续期限： 存续期限： 持续经营 持续经营
联系电话： 联系电话： 4009 4009-258 258-258 258
（二） 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 ）依法募集 资金；
（2）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他用；
（4）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额；
（5）按照规定 按照规定 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 金投资者的利益； 金投资者的利益； 金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的；
（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 处理； 处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请；
（12 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利；
（13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 、融券 、融券 ；
（14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 法律 行为； 行为；
（15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 外部机构； 外部机构；
（16 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则；
（17 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式；
（18）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 ）依法募集 资金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 ，对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 证券投资； 证券投资；
（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定 外，不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 回的价格； 回的价格；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（9）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告；
（10 ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ，履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务；
（12 ）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄；
（13 ）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人金收益； 金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；
（15 ）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会；
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 15 年以 上；
（17 ）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印；
（18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小，参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 金托管人； 金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除；
（21 ）监督基金 ）监督基金 ）监督基金 托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托追偿；
（22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 行为承担责任； 行为承担责任； 行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律为；
（24）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（25）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
1 9
（26）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 基金托管人简况 基金托管人简况
名称： 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 北京市东城区建国门内大街 北京市东城区建国门内大街 北京市东城区建国门内大街 北京市东城区建国门内大街 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 周慕冰 周慕冰
成立时间： 成立时间： 2009 2009年 1月 15 日
批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 批准设立机关和文号：中国银监会复【 2009 2009】13 号
组织形式 组织形式 ：股份有限公司 ：股份有限公司 ：股份有限公司 ：股份有限公司
注册资本： 注册资本： 人民币 人民币 32,479,411.732,479,411.7 32,479,411.7 32,479,411.7 32,479,411.7 32,479,411.7万元人民币 万元人民币 万元人民币
存续期间： 存续期间： 持续经营 持续经营
基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 基金托管资格批文及号：中国证监会和人民银行字【 1998 1998】23 号
（二） 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 产；
（2）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他用；
（3）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 ；
（5）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会；
（6）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的）在基金 管理人更换时，提名新的管理人； 管理人；
（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，确保基金
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产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 所托管的不同基金分 所托管的不同基金分 所托管的不同基金分 所托管的不同基金分 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 别设置账户，独立核算分管理保证不同基金之间在、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产；
（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；
（6）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券，按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 基金信息公开披露前 基金信息公开披露前 基金信息公开披露前 基金信息公开披露前 予以保密，不得向他人泄露； 予以保密，不得向他人泄露； 予以保密，不得向他人泄露； 予以保密，不得向他人泄露； 予以保密，不得向他人泄露； 予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施； 金合同》规定的行为，还应当说明基托管人是否采取了适措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以上； 年以上； 年以上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 合基金管理人、 基金管理人、 基金管理人、 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会；
（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人；
（19 ）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不其退任而免除； 其退任而免除； 其退任而免除；
（20 ）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 偿；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
2 1
（21 ）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
基金投资者 基金投资者 持有 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 者自依据《基金合同》取得份额，即成为本持有人 和《基金合同》的当事人， 和《基金合同》的当事人， 和《基金合同》的当事人， 和《基金合同》的当事人， 和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。
每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 于：
（1）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产； ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求 ）按照规定要求 ）按照规定要求 ）按照规定要求 召集或 召集或 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 使表决权； 使表决权；
（6）查阅或 ）查阅或 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料； 者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托服务 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 或仲裁； 或仲裁；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；
（4）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定 的费用； 的费用； 的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动；
（7）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
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（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
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第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。
的每一拥平等投票权鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 ETFETFETF的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 ETFETF 的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 ETFETF 基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本持有目标 持有目标 ETFETFETF份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。
计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 ETFETFETF的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 ETFETF 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 的基金份额持有人大会表决权，但可 接受本 接受本 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 ETFETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 ETFETF 的基金份 的基金份 额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；额持有人大会的，须先遵照本基 金合同约定召开份；金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 ETFETFETF的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 ETFETF 的基金份额持有人 的基金份额持有人 的基金份额持有人 的基金份额持有人 大会。
本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由 一、召开事由 一、召开事由
1、当出现或需要决 、当出现或需要决 、当出现或需要决 、当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 另有约定 的除外） 的除外） ；
（5）调整 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 准的除外） 准的除外） ；
（6）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（7）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 （法律规和中国证监会另有定或《基金合同》 另有约定的除外） 另有约定的除外） 另有约定的除外） 另有约定的除外） ；
（9）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金 管理人或）基金 管理人或）基金 管理人或）基金 管理人或）基金 管理人或托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会； 托管人要求召开基金份额持有大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 10%10% 以上（含 以上（含 以上（含 10% ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 有人大会； 有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项；
（13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大的事项。 的事项。
2、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会：
（1）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取；
（2）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调低赎回费率 调低赎回费率 调低赎回费率 或 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 ；
（3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； 变化；
（5）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则；
（6）由于目标 ）由于目标 ）由于目标 ）由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 ETF 基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略；
（7）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服；
（8）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置；
（9）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 形。
二、会议召集人及方式 二、会议召集人及方式 二、会议召集人及方式 二、会议召集人及方式 二、会议召集人及方式 二、会议召集人及方式
1、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 集。
2、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托。
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3、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 基金托管人。 基金托管人。 基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 起 60 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。
4、代表基金份额 、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起
60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份 ）的基金份 ）的基金份 额 持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到提议之日起 提议之日起 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开。 日内召开。 日内召开。
5、代表基金份额 、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 持有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份10% 以 上（含 上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 份额持有人依法自行召集基金大会的， 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 基金管理人、托应当配合，不得 阻碍、干扰。 阻碍、干扰。 阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式
1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式； ）会议召开的时间、地点和形式；
（2）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日；
（4）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，）授权 委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，限 和代理有效期限 和代理有效期限 和代理有效期限 和代理有效期限 和代理有效期等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。 计票进行监督的，不影响表决意见效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 、通讯开会方式 通讯开会方式 通讯开会方式 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 其他方式 其他方式 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 召开，会议的方式由集人确定 。
1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，或基金 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 ）经核对，汇总到会者出示的在 权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效权益登记日持有基金 份额的凭证显示，效份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 1/2 1/2（含 1/2 1/2）。 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总1/2 1/2，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 3个月以后、 个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 1/3 1/3（含 1/3 1/3）。
2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在截至日以 截至日以 前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 提示性公告； 提示性公告； 提示性公告；
（2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则定通知基金托管 人（如果为召集，则理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托管（如果
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管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，影响表决效力； 影响表决效力； 影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总1/2 1/2（含 1/2 1/2）。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日金总份额的 金总份额的 1/2 1/2，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 个月以后、 个月以后、 6个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 当有代表 当有代表 1/3 1/3以上（含 以上（含 以上（含 1/3 1/3）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表意见；
（4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 。
3、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。
五、议事内容与程序 五、议事内容与程序 五、议事内容与程序 五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及止《基金 合同》、更换管理人托与其他并法律规及合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。
基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。
2、议事程序 、议事程序 、议事程序
（1）现场开会 ）现场开会 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权1/2 1/2以上（含 以上（含 以上（含 1/2 1/2）选举产生一名基 ）选举产生一名基 ）选举产生一名基 ）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 主持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。
会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 联系方式等事项。 联系方式等事项。 联系方式等事项。 联系方式等事项。
（2）通讯开会 ）通讯开会 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。
六、表决 六、表决
基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别：
1、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、一般决议，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权1/2 1/2以上（含 以上（含 1/2 1/2）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权2/3 2/3以上（含 以上（含 以上（含 2/3 2/3）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 ）通过方可做出。转换基金运作式、更管理人或者托终止 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 以特别决议通过方为有效。 以特别决议通过方为有效。 以特别决议通过方为有效。 以特别决议通过方为有效。 以特别决议通过方为有效。 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议采取通 讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交符合会议知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 决。
七、计票 七、计票
1、现场开会 、现场开会 、现场开会
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
2 9
（1）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 ）如大会由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在 会 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。
基金管理或托不出席大会的，影响计效力（2）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计）监票 人应当在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计结果。
（3）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 ）如果会议主持人或基金份额 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 持有人或代理对于提交的表决结果怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。
重新清点后，大会主持人应当场公布结果（4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，影响计票的效力。 影响计票的效力。 影响计票的效力。 影响计票的效力。
2、通讯开会 、通讯开会 、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 代表（若由基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决 意见的计票进行监督 意见的计票进行监督 意见的计票进行监督 意见的计票进行监督 意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告 八、生效与公告 八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 完成备案手续 完成备案手续 完成备案手续 完成备案手续 之日起生效。 之日起生效。 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 指定媒介 指定媒介 指定媒介 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。
基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托生效的基金份额持有人 大会决议对全体、管理托均有约束 均有约束 均有约束 力。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形 一、基金管理人和托职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格； 、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产；
4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格； 、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任； 、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产； 、依法解散被撤销或宣告破产；
4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 情形。
二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序 二、基金管理人和托的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）基 金份额的基持有人提名； 金份额的基持有人提名； 金份额的基持有人提名； 金份额的基持有人提名； 金份额的基持有人提名； 金份额的基持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 个月内对被提名的基金管理 人形成决议 人形成决议 ，该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权2/3 2/3以上（含 以上（含 以上（含 2/3 2/3）表决 ）表决 通过；
3、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定基金管理人； 基金管理人； 基金管理人； 基金管理人； 基金管理人； 基金管理人；
4、备案 ：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监备案 ；
5、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 更换基金管理人的份额持有大会 决议生效 决议生效 后 2个工作 个工作 日内在 指定媒介 指定媒介 公告 ；
6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向 临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，临时基 金管理人或新任办业务的移交手续，金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值； 金管理人应及时接收。新任基与托核对资产总值；
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3 1
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 产进行审计， 产进行审计， 产进行审计， 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
8、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其、基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求 应按其替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。
（二） 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）基 金 份额的基金 份额的基金 份额的基份额 持有人提名； 持有人提名； 持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 个月内对被提名的基金托管 人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权人形成决议，该需经参加大会的 基金份额持有所表权2/3 2/3以上（含 以上（含 以上（含 2/3 2/3）表决 ）表决 通过；
3、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金； 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金；
4、备案 ：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监备案 ；
5、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 更换基金托管人的份额持有大会 决议生效 决议生效 后 2个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 指定媒介 指定媒介 公告 ；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料及时 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值； 收。新任基金托管人与理核对资产总值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。 产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10%10% 以上（含 以上（含 10%10% ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托；
2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的公告：新任基金 管理人和托应在更换的份额持有人大会决议 份额持有人大会决议 份额持有人大会决议 份额持有人大会决议 生效 后 2个工作 个工作 日内在指定媒介上联合公 日内在指定媒介上联合公 日内在指定媒介上联合公 日内在指定媒介上联合公 日内在指定媒介上联合公 日内在指定媒介上联合公 告。
（四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 （四）新基金管理人接受或托财产和业务前，原 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金管理人或托应依据法律规和合同的定继续履行相关职责，并保证不对 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。 基金份额持有人的利益造成损害。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3 2
第十部分 基金的托管
基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。
订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保、 投资运作净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3 3
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务 一、基金份额的登记业务 一、基金份额的登记业务 一、基金份额的登记业务 一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利基金账户的建立和管理、 份额登记销售业务确认清算结代发放红利建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 和办理非交易过户 和办理非交易过户 和办理非交易过户 等。
二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。本基金的登记业务由管 理人或委托其他符合条件机构办。理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管理 人委托其他机构办本基金登记业务的，应与代签订协议以明确管人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 人和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放红利建 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，护合法益。
三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利： 基金登记机构享有以下权利： 基金登记机构享有以下权利： 基金登记机构享有以下权利： 基金登记机构享有以下权利： 基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费； 、取得登记费； 、取得登记费； 、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户； 、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 、保管基金份额持有人开户资料交易名册等；
4、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 、在法律规允许的范围内， 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开 始实施前在指定媒介上公告； 始实施前在指定媒介上公告； 始实施前在指定媒介上公告； 始实施前在指定媒介上公告； 始实施前在指定媒介上公告； 始实施前在指定媒介上公告；
5、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 权利。
四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务： 基金登记机构承担以下义务： 基金登记机构承担以下义务： 基金登记机构承担以下义务： 基金登记机构承担以下义务： 基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务；
2、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务； 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明细等备 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得少于二十年 ；
4、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或、对基 金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 法律规及中国证监会定 法律规及中国证监会定 法律规及中国证监会定 法律规及中国证监会定 法律规及中国证监会定 法律规及中国证监会定 的和《基金合同》约定其他 的和《基金合同》约定其他 的和《基金合同》约定其他 的和《基金合同》约定其他 的和《基金合同》约定其他 的和《基金合同》约定其他 情形除外； 情形除外； 情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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服务；
6、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督； 、接受基金管理人的监督；
7、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 义务。 义务。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十二部分 基金的投资
一、投资目标 一、投资目标 一、投资目标
通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 300 300交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的数即沪深 数即沪深 300300 指数的表现 指数的表现 指数的表现 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 ，追求跟踪偏离度和误差的最小化。
二、投资范围 投资范围 投资范围
本基金以目标 本基金以目标 本基金以目标 ETFETFETF基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 本基金投资于目标 本基金投资于目标 本基金投资于目标 ETFETFETF的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值90% ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。
如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。
三、投资策略 、投资策略 、投资策略
本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 ETFETFETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETFETF 。本基金不 。本基金不 参与目标 参与目标 ETFETFETF的投资管理。 投资管理。 投资管理。
1、资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 90% 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 ETF 。其余 。其余 资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准 收益率之间的日均跟踪偏离 收益率之间的日均跟踪偏离 收益率之间的日均跟踪偏离 收益率之间的日均跟踪偏离 收益率之间的日均跟踪偏离 收益率之间的日均跟踪偏离 度不超过 度不超过 0.3% 0.3% ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 扩大。
2、基金投资策略 基金投资策略 基金投资策略 基金投资策略
（1）投资组合的构建 投资组合的构建 投资组合的构建 投资组合的构建
基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 目标 ETFETF ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ETFETFETF的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的 90% 。
（2）投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式
本基金投资目标 本基金投资目标 本基金投资目标 本基金投资目标 ETFETF 的三种方式如下： 的三种方式如下： 的三种方式如下： 的三种方式如下：
1）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ETFETF 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购；
2）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ETFETFETF开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行； 开放申购赎回后，以股票组合进行；
3）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ETFETF 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 ETF 份额的交易。本 份额的交易。本 份额的交易。本 份额的交易。本 基金投资于目标 基金投资于目标 基金投资于目标 基金投资于目标 ETFETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETFETF 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 ETFETF 。
当目标 ETFETF 申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。
3、股票 、股票 投资策略 投资策略 投资策略
本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重变动而相应调整。但在因特殊情 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 法进行适当的替代 法进行适当的替代 法进行适当的替代 法进行适当的替代 。
4、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略
本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。
5、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略
在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 合进行 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。 管理，以提高投资效率控制基金组合风险水平更好地实现本的目标。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3 7
本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 。
四、投资限制 、投资限制 、投资限制
1、组合限制 、组合限制 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ETFETF 的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值90% （已申购但尚未 （已申购但尚未 （已申购但尚未 确认的目标 确认的目标 确认的目标 ETFETF 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）；
（2）本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净10 ％，但标的 ％，但标的 ％，但标的 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限；
（3）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该10 ％， 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限；
（4）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
（5）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％；
（6）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 净值的 0.5 0.5％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 值的 10 ％；
（8）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
（9）本基金持有的同 ）本基金持有的同 ）本基金持有的同 ）本基金持有的同 ）本基金持有的同 一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该一（指同信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该持证券规模的 持证券规模的 持证券规模的 10 ％；
（10 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
（11 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB BBB BBB BBB 以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持 ）的资产支持 ）的资产支持 ）的资产支持 证券 。基金 。基金 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之 在评级报告发布之 在评级报告发布之 日起 3 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出；
（12 ）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总；
（13 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 值的 40%40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 期；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3 8
（14 ）本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内政府债券 政府债券 ， 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ；
（15 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 140% 140%140%；
（16）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净15% ；
因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致；
（18）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。
除上述第（ 11 ）、（14 ）、（16）、（17）项外， 因证券市场波动、上公 因证券市场波动、上公 司合并、基金规 司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其定。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。
基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始如果法律规 如果法律规 如果法律规 或监管部门 或监管部门 或监管部门 对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后规定为准。 规定为准。 规定为准。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 在履行适当程 履行适当程 履行适当程 履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为 禁止行为 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； ）承销证券；
（2）违反规定 违反规定 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖 ）买卖 除目标 除目标 ETFETFETF外的 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 中国证监会 中国证监会 中国证监会 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律 ）法律 、行政 、行政 法规 和中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理 人在履行适当程 人在履行适当程 人在履行适当程 人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准 、业绩比较基准 、业绩比较基准 、业绩比较基准
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
3 9
本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 300300 指数收益率× 指数收益率× 指数收益率× 95% ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ＋银行活期存款利率（税后） ×5% 。
沪深 300300 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 指数是由中证有限公司编制，上海券交易所和深圳于 20052005 年 4月 8日联合发布的反映 日联合发布的反映 日联合发布的反映 日联合发布的反映 日联合发布的反映 A股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 股市场整体走势的指数。沪深 300300 指数编制的目标是反映中 指数编制的目标是反映中 指数编制的目标是反映中 指数编制的目标是反映中 指数编制的目标是反映中 指数编制的目标是反映中 国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩评标准指数化资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。 资和指数衍生产品创新提供基础条件。
如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它如果指 数发布机构变更或者停止上述标的编制及，由其它数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 数代替，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权益的原则通过 适当的程序变更 适当的程序变更 适当的程序变更 本基金的标指数 本基金的标指数 本基金的标指数 本基金的标指数 及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变及投资对象，并同时更换本基金的名称与业绩 比较准。若变比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩比较基 准涉及本金投资范围或策略的实质性变更，则管理人应就业绩准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 准召开基金份额持有人大会，并报中国证监备案且及时在指定的信息披露媒介 上刊登公告。 上刊登公告。 上刊登公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 包括但不限于编制机构变更、指数 更名等），则无需召开基金份额持有人大 更名等），则无需召开基金份额持有人大 更名等），则无需召开基金份额持有人大 更名等），则无需召开基金份额持有人大 更名等），则无需召开基金份额持有人大 更名等），则无需召开基金份额持有人大 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 会，基金管理人应在取得托同意后报中 国证监会备案 国证监会备案 国证监会备案 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 ，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
六、风险收益特征 、风险收益特征 、风险收益特征 、风险收益特征
本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 本基金为被动式投资的交易型开放指数联接，跟踪沪深 300 300指数，其风险 指数，其风险 指数，其风险 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。 收益特征与标的指数所表市场组合风险相似。
本基金属于 本基金属于 被动式投资的 被动式投资的 被动式投资的 股票 指数 基金，其预期收益及 基金，其预期收益及 基金，其预期收益及 基金，其预期收益及 预期 风险水平高于混合 风险水平高于混合 风险水平高于混合 风险水平高于混合 型基金、 基金、 债券 型基金与货币市场，属于高 基金与货币市场，属于高 基金与货币市场，属于高 基金与货币市场，属于高 基金与货币市场，属于高 基金与货币市场，属于高 预期 风险 、高预期 收益的开放式基金。 收益的开放式基金。 收益的开放式基金。 收益的开放式基金。 收益的开放式基金。
七、目标 七、目标 ETFETFETF的变更 的变更
目标 ETFETFETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETFETFETF的联接基金变更为直投 的联接基金变更为直投 的联接基金变更为直投 的联接基金变更为直投 的联接基金变更为直投 的联接基金变更为直投 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 资该标的指数基金；若届时本管理人已有以作为，则 本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标本基金将着维护投资者合法权益的 原则，履行适当程序后选取其他指数作为标指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 指数。相应地，本基金合同中将去掉关于目标 ETFETFETF的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数的表述部分， 或将变更标指数届时将由基金管理人另行公告。 届时将由基金管理人另行公告。 届时将由基金管理人另行公告。 届时将由基金管理人另行公告。 届时将由基金管理人另行公告。 届时将由基金管理人另行公告。
1、目标 、目标 ETFETFETF交易方式变更； 交易方式变更； 交易方式变更； 交易方式变更；
2、目标 、目标 ETFETFETF终止上市； 终止上市； 终止上市；
3、目标 、目标 ETFETFETF基金合同终止。 基金合同终止。 基金合同终止。 基金合同终止。
若目标 ETFETF 变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应变更 标的指数，按照监管部门要求本基金将在履行适当程序后相应标 的指数且继续投资于该目标 的指数且继续投资于该目标 的指数且继续投资于该目标 的指数且继续投资于该目标 的指数且继续投资于该目标 的指数且继续投资于该目ETFETFETF。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值 一、基金资产总值 一、基金资产总值 一、基金资产总值
基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他基金资 产总值是指拥有的各类价证券、银行存款本息应收申购及其他产的价值总和。 产的价值总和。 产的价值总和。
二、基金资产净值 二、基金资产净值 二、基金资产净值 二、基金资产净值
基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。
三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户
基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账户 、证券 、证券 、证券 账户 以及投资 以及投资 所需的其他专用 所需的其他专用 所需的其他专用 账户 。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和。开立的基 金专用账户与管理人、托销售机构和金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。 金登记机构自有的财产账户以及其他基相独立。
四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分
本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和销售 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 金托管人保 金托管人保 管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身管。基金理人、托登记机构和销售以其自有的 财产承担身法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或他利。除依规和《金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。 金合同》的规定处分外，基财产不得被。
基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原进行清算 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 的，基金财产不属于其清算。管理人运作所生债权得与固 有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权有资产生的债务相互抵销；基金管理人运作不 同财所权得相互抵销。 得相互抵销。 得相互抵销。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日 一、估值日
本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 外披露基金净值的非交易日。 外披露基金净值的非交易日。 外披露基金净值的非交易日。 外披露基金净值的非交易日。 外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象 二、估值对象 二、估值对象
基金所拥有的 基金所拥有的 基金所拥有的 目标 ETFETFETF基金份额、 基金份额、 基金份额、 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 股票、权证债券和银行存款本息应收项其 它投资等产及负债。 它投资等产及负债。 它投资等产及负债。 它投资等产及负债。 它投资等产及负债。
三、估值方法 三、估值方法 三、估值方法
本基金持有的目标 本基金持有的目标 本基金持有的目标 本基金持有的目标 ETFETFETF份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 份额以其当日净值估，无的最近工作 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下： 日的份额净值估，本基金投资其他品种方法如下：
1、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值 、证券交易所上市的有价估值
（1）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市）除本第三条另有规定的 价证券外，交易所上市其他 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 有价证券（包括股票、权 证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近证等），以其估值日在券交 易所挂牌的市价（收盘）；无，且最近易日后经济环境未发生重大变化 易日后经济环境未发生重大变化 易日后经济环境未发生重大变化 易日后经济环境未发生重大变化 易日后经济环境未发生重大变化 易日后经济环境未发生重大变化 或证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 交易日的市价（收盘）估值；如最近后经济环境发生了重大变化 或证券发 行机构证券发 行机构证券发 行机构生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近 交易市价，确定公允格 交易市价，确定公允格 交易市价，确定公允格 交易市价，确定公允格 交易市价，确定公允格 ；
（2）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（本 基金 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 合同另有规定的除外），选 取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体取估值日第三方机构 提供的相应品种对净价，具体由基金管理人 由基金管理人 由基金管理人 与基金 托管人另行协商约定； 托管人另行协商约定； 托管人另行协商约定； 托管人另行协商约定； 托管人另行协商约定；
（3）交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应交易所上市的可转换债券按估值日收 盘价减去中含应利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化利息得到的净价进行估值；日没有交易， 且最近后经济环境未发生重大变化按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如按最 近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到净进行估值。如近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 交易所上市未实行净价的债券（可转换除外）， 选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净选取第三方估值机构提供的全价 减去中所含债券应收利息得到净进行 估值；
（4）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况 下，按成本估值。 下，按成本估值。 下，按成本估值。 下，按成本估值。
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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
（1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一票 的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法； 该日无交易，以最近一市价（收盘）的估值方法；
该日无交易，以最近一市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值 技术确定允价在技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估；
（3）流通受 流通受 限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售限股 票，包括非公开发行、首次时司东售份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 份、通过大宗交易取得的带限售期股票等，按监管机构或行业协会有关规定确公允价值 。
3、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 定公允价值。 定公允价值。
4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。
5、因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 因持有股票而享的配权，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。 量公允价值的情况下，按成本估。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。
7、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最、相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最规定估值。 规定估值。
如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法 、程序及相关律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因律法规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方共同查明原因双方协商解决。 双方协商解决。 双方协商解决。
根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 金的基会计责任方由管理人担，因 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 此，就与本基金有关的会计问题如经相各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资产净值计算 结果对外予以公布。 结果对外予以公布。 结果对外予以公布。 结果对外予以公布。
四、估值程序 四、估值程序 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数 量计算，精确到 量计算，精确到 量计算，精确到 量计算，精确到 0.0001 0.0001 0.0001 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 5位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。
国家另有规定的，从其基金管理人 基金管理人 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规或本合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产 估值后，将基金份额净结果 估值后，将基金份额净结果 估值后，将基金份额净结果 估值后，将基金份额净结果 估值后，将基金份额净结果 估值后，将基金份额净结果 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。 发送基金托管人，经复核无误后由理对外公布。
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五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性基金管理人和托将采取必要、 适当合的措施确保资产估值准性及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内 位以内 （含第 4位）发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 发生估值错误时，视为基金份额 净值错误。 净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型 、估值错误类型 、估值错误类型 、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或 托、登记机构销售投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应对由于该 估值错误遭受损失当事人（ “受损方 ”）的直接损失按下述 ）的直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承 担赔偿责任。 担赔偿责任。 担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、 数据传输计算系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。 系统故障差错、下达指令等。
2、估值错误处理原则 、估值错误处理原则 、估值错误处理原则 、估值错误处理原则 、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各）估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由及时进行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 责任方承担；由于估值错误未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够时间进行更正而 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 未更正，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对的情况向有关事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 认，确保估值错误已得到更正。 认，确保估值错误已得到更正。 认，确保估值错误已得到更正。 认，确保估值错误已得到更正。 认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅）估值错误的责任方对 有关当事人直接损失负，不间并且仅估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。
（3）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但）因估值错误 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但责任方仍应 责任方仍应 对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部对估值错误负责。如果由于获得不当利 的事人返还或全部造成其他当事人的利益损失（ 造成其他当事人的利益损失（ 造成其他当事人的利益损失（ 造成其他当事人的利益损失（ 造成其他当事人的利益损失（ 造成其他当事人的利益损失（ “受损方 受损方 ”），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 ），则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其 支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果支付的赔偿金额范围内对获得 不当利事人享有要求交权；如果不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 不当得利的事人已经将此部分返还给受损方，则应其获赔偿 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。 额加上已经获得的不当利返还总和超过其实际损失差部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。
3、估值错误处理程序 、估值错误处理程序 、估值错误处理程序 、估值错误处理程序 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当 估值错误被发现后，有关的当 估值错误被发现后，有关的当 估值错误被发现后，有关的当 估值错误被发现后，有关的当 估值错误被发现后，有关的当 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下： 事人应当及时进行处理，的程序如下：
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（1）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定 估值错误的责任方； 估值错误的责任方； 估值错误的责任方； 估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评； ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿 损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构 交易数由进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。
4、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下： 、基金份额净值估错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人 应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人应当立即予以纠正， 通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 0.25%0.25% 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 时，基金管理人应当通报托并中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 0.5% 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。
六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
2、因不可抗力 、因不可抗力 、因不可抗力 、因不可抗力 或其他情形 或其他情形 或其他情形 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时；
3、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50%50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 以上的资产出现无可参考活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时； 估值技术仍导致公允价存在重大不确定性，基金管理人经与托协商一时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人 负责计算，托负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当的资产净值和份额 净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由净值并发送给基 金托管人。对计算结果复核确认后理，由金管理人对基净值予以公布。 金管理人对基净值予以公布。 金管理人对基净值予以公布。 金管理人对基净值予以公布。 金管理人对基净值予以公布。 金管理人对基净值予以公布。
八、特殊情形的处理 八、特殊情形的处理 八、特殊情形的处理 八、特殊情形的处理
1、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定 的第 6项条款进行估值时，所造成的 项条款进行估值时，所造成的 项条款进行估值时，所造成的 项条款进行估值时，所造成的 项条款进行估值时，所造成的 项条款进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。 误差不作为基金资产估值错处理。
2、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记机构发送的数据错误基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成 的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托 可以免除赔偿责任。但的基金资产估值错误，管理人和托可以免除赔偿责任。但
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
4 6
管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
1、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费；
2、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费；
3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、仲裁费 、仲裁费 、仲裁费 和诉讼费； 和诉讼费； 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用；
8、账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式
1、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费
本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 ETFETF 部分基金资产净值 部分基金资产净值 部分基金资产净值 部分基金资产净值 后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）0.5% 0.5%0.5%年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 ：
H＝E×0.5%÷E×0.5%÷E×0.5%÷ E×0.5%÷ 当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 ETF 部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计）
基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 ETFETFETF部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 费。
基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 ，支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。
2、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费
本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 ETFETF 部分基金资产 部分基金资产 部分基金资产 净值 后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）0.1% 0.1%0.1%的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下：
H＝E×0.1%÷E×0.1%÷E×0.1%÷ E×0.1%÷ 当年天数 当年天数
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
4 8
H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 ETF 部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计）
基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 ETFETFETF部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 费。
基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 ，支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 3－9项费用 项费用 ”，根据有关法规及相应协议定，按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 ，根据有关法规及相应协议定按费用 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 实际支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。
三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目
下列费用不入基金： 下列费用不入基金： 下列费用不入基金： 下列费用不入基金： 下列费用不入基金： 下列费用不入基金：
1、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的 费用支出财产损失；
2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。
四、基金税收 四、基金税收 四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家 税收法律、规执行。 税收法律、规执行。 税收法律、规执行。 税收法律、规执行。 税收法律、规执行。
基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务按 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。 照国家有关税收征的规定代扣缴。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成 一、基金利润的构成 一、基金利润的构成 一、基金利润的构成
基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。 余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动后的。
二、基金可供分配利润 二、基金可供分配利润 二、基金可供分配利润 二、基金可供分配利润 二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收益 准日未与中已实现的孰低数。 的孰低数。
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 12 次， 每份 基金份额 基金份额 基金份额 基金份额 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 10 %，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是金分红； 金分红；
3、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面，即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面；
4、本基金 本基金 每一 基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权；
5、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。
在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
四、收益分配方案 四、收益分配方案 四、收益分配方案 四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、 对象分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。
五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施 五、收益分配方案的确定公告与实施
本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2个工作日内在指 个工作日内在指 个工作日内在指 个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 15 个工作日。 个工作日。 个工作日。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 红利小于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将份持 有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。
再投资计算方法，依照《业务规则》执行
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政 一、基金会计政 一、基金会计政 策
1、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方； 、基金管理人为本的会计责任方；
2、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单； 、基金核算以人民币为记账本位，元单；
4、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关； 、会计制度执行国家有关；
5、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算； 、本基金独立建账核算；
6、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表； 按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方 式确认。 式确认。
二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资格会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。 事务所及其注册会计师对本基金的年度财报表进行审。
2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事 务所，须通报托。务所需在 务所需在 2个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 指定媒介 指定媒介 公告并报中国证监会备案。 公告并报中国证监会备案。 公告并报中国证监会备案。 公告并报中国证监会备案。 公告并报中国证监会备案。 公告并报中国证监会备案。
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第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同一、本基金的信息披露应符合《法》 运作办同及其他有关规定。 及其他有关规定。 及其他有关规定。 及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最 新规定。 新规定。 新规定。
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人
本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的本基金 信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。 份额持有人等法律规和中国证监会定的自然、其他组织。
本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所本基金信息披露 义务人按照法律规和中国证监会的定，并保所信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。 信息的真实性、准确和完整。
本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将予的通过证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简称 “网站 ”）等媒介披露， ）等媒介披露， ）等媒介披露， ）等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露并保证基金投资者能够按照《合同》约定的 时间和方式查阅或复制公开披露信息资 信息资 料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为：
1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测； 、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失； 、违规承诺收益或者担损失；
4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 、诋毁其他基金管理人托或者销售机构；
5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。 、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，义 务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。 发生歧义，以中为准务人应保证两种文本的内容一致。
发生歧义，以中为准本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议
1、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额持 有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项有人大会召开的 规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益事项法律文件。 法律文件。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，认 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服 务等内容。《基金 务等内容。《基金 务等内容。《基金 务等内容。《基金 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 合同》生效后，基金管理人在每 6个月结束之日起 个月结束之日起 个月结束之日起 45 日内，更新招募说 日内，更新招募说 日内，更新招募说 日内，更新招募说 日内，更新招募说 明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告明书并登载在网站上，将更新后的 招募说摘要指定媒介；基金管理人公告15 日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关日前向主要办公场所在地的中国证监会派出机构报送更 新招募说明书，并就有关新内容提供书面说明。 新内容提供书面说明。 新内容提供书面说明。 新内容提供书面说明。 新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。 动中的权利、义务关系法律文件。
本基金由国寿安保沪深 本基金由国寿安保沪深 本基金由国寿安保沪深 本基金由国寿安保沪深 本基金由国寿安保沪深 300 300指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后指数型证券投资基 金变更而来，经中国监会注册后金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 金管理人按照相关规定将基招募说明书、《合同》摘要托协 议 登载在指定媒介上 登载在指定媒介上 登载在指定媒介上 登载在指定媒介上 。
（二）基金资产净值 、份额）基金资产净值 、份额）基金资产净值 、份额）基金资产净值 、份额）基金资产净值 、份额）基金资产净值 、份额）基金资产净值
、份额《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。
基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。
（三）基金份额申购、赎回价格 ）基金份额申购、赎回价格 ）基金份额申购、赎回价格 ）基金份额申购、赎回价格 ）基金份额申购、赎回价格 ）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份额申购赎 回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或回价格的计算方式及有关申购、赎费率，并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅或复制前述信息资料。 复制前述信息资料。 复制前述信息资料。 复制前述信息资料。
（四）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告 ，包括年度、半和季）基金定期报告
，包括年度、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 日内，编制完成基金年度报告并将正 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 文登载于网站上，将年度报告摘要在指定媒介。基金的财务会计应当经 过审计。 过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将日内，编制完成基金半年 度报告并将度 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。 报告正文登载在网站上，将半年度摘要指定媒介。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将 个工作日内，编制完成基金季度报告并将
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季度报告登载在指定媒介上。 季度报告登载在指定媒介上。 季度报告登载在指定媒介上。 季度报告登载在指定媒介上。 季度报告登载在指定媒介上。 季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告 、半年或者年度报告。 或者年度报告。 或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 基金定期报告在公开披露的第 基金定期报告在公开披露的第 基金定期报告在公开披露的第 基金定期报告在公开披露的第 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 或书面报告方式。 书面报告方式。 书面报告方式。 书面报告方式。
本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合资产情况及 其流动性风险分析等。 其流动性风险分析等。 其流动性风险分析等。 其流动性风险分析等。 其流动性风险分析等。
如报告期内出现 如报告期内出现 如报告期内出现 单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总单一投资者持有基金份额 达到或超过总20% 的情形，为保障 的情形，为保障 的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。 的特有风险，中国证监会认定殊情形除外。
（五）临时报告 ）临时报告 ）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作 个工作 日内编制临时报告书，予 日内编制临时报告书，予 日内编制临时报告书，予 日内编制临时报告书，予 日内编制临时报告书，予 日内编制临时报告书，予 以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的以公告，并在开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办场所地的派出机构备案。 派出机构备案。 派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者的价格产生重大影响 的价格产生重大影响 的价格产生重大影响 的价格产生重大影响 的价格产生重大影响 的下列事件： 的下列事件： 的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开； 、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式； 、转换基金运作方式； 、转换基金运作方式； 、转换基金运作方式； 、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托； 、更换基金管理人托；
5、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 、基金管理人托的法定名称住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管部门负责人发生变动； 管部门负责人发生变动； 管部门负责人发生变动； 管部门负责人发生变动； 管部门负责人发生变动；
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
9、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超过百分之三 十；
10、涉及基金管理 、涉及基金管理 、涉及基金管理 、涉及基金管理 业务 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 、基金财产托管业务的诉讼 或者仲裁 或者仲裁 ；
11、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查； 、基金管理人托受到监部门的调查；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
5 5
12、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重行政处罚， 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚； 基金托管人及其部门负责受到严重行政处罚；
13、重大关联交易事项； 、重大关联交易事项； 、重大关联交易事项； 、重大关联交易事项； 、重大关联交易事项； 、重大关联交易事项；
14、基金收益分配事项； 、基金收益分配事项； 、基金收益分配事项； 、基金收益分配事项； 、基金收益分配事项； 、基金收益分配事项；
15、基金 管理费、 管理费、 基金 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更； 托管费等用计提标准、方式和率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 、基金份额净值计价错误达百分之零点五；
17、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所； 、基金改聘会计师事务所；
18、变更基金销售机构； 、变更基金销售机构； 、变更基金销售机构； 、变更基金销售机构； 、变更基金销售机构； 、变更基金销售机构；
19 、更换基金登记机构； 、更换基金登记机构； 、更换基金登记机构； 、更换基金登记机构； 、更换基金登记机构； 、更换基金登记机构；
20、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 、本基金开始办理申购赎回 ；
21、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更；
22、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ；
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请；
24、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时；
25、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 、本基金暂停接受申购赎回请后重新；
26、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及本基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时；
27、基金推出新业务或服； 基金推出新业务或服； 基金推出新业务或服； 基金推出新业务或服； 基金推出新业务或服； 基金推出新业务或服；
28、目标 ETFETFETF或标的指数变更； 或标的指数变更； 或标的指数变更； 或标的指数变更；
29、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。 、中国证监会规定的其他事项。
（六）澄清公告 ）澄清公告 ）澄清公告
在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对在《基 金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可能对金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（七）基金份额持有人大会决议 ）基金份额持有人大会决议 ）基金份额持有人大会决议 ）基金份额持有人大会决议 ）基金份额持有人大会决议 ）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 中国证监会 中国证监会 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。
（八） 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责基金管理人、托应当建立健全信息披露 制度，指定专负责事务。
基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信 息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关息披露内容与 息披露内容与 息披露内容与
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
5 6
格式准则的规定。 格式准则的规定。 格式准则的规定。 格式准则的规定。
基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对基金 托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约，对管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和管理人编制的基金资产净值、份额申购赎回价格定期 报告和更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向管理人出具面文 件或者盖章确认。 件或者盖章确认。 件或者盖章确认。 件或者盖章确认。
基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要其他公共 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 媒介披露信息，但是其他公共不得早于指定并且在同上一 信息的内容应 信息的内容应 信息的内容应 当一致。 当一致。 当一致。
为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止 后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、托和销售机构的住所供公众查阅、复制。 供公众查阅、复制。 供公众查阅、复制。 供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以供众查阅、 复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：
1、不可抗力； 、不可抗力； 、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
3、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 、法律规基金合同或中国证监会定的情况。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同 、变更基金合同 、变更基金合同 、变更基金合同 涉及 法律规定或本 法律规定或本 法律规定或本 法律规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，应召开基金份额持有人大会决议通 。对于可不经过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监备案 生效后方可执 生效后方可执 生效后方可执 行， 自决议生效后两 自决议生效后两 自决议生效后两 自决议生效后两 个工作 个工作 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托承接的； 承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。
2、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：、基 金财产清算小组成：金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 金财产清算小组成员由基管理人、托具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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律意见书； 律意见书；
（6）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公；
（7）对基金 ）对基金 ）对基金 剩余 财产进行分配 财产进行分配 财产进行分配 财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 6个月 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 。
四、清算费用 四、清算费用 四、清算费用
清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。
五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配 五、基金财产清算剩余资的分配
依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 用、交纳所 用、交纳所 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。
六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 年以上。
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第二十部分 违约责任
一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规一、基金管理人托在履行各自职责的 过程中，违反《法》等律规规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 规定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损害的应当分别对各自 的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当的行为依法承 担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害，应当担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 担连带赔偿责任，对损失的仅限于直接。 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责： 但是如发生下列情况，当事人免责：
1、不可抗力； 不可抗力； 不可抗力；
2、基金管理人 基金管理人 基金管理人 和/或基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 基金托管人按照当时有效的法律规或中国证监会定作为不 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等； 作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成直接损失 或潜在 或潜在 损失 等。
二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提二、在发生一方或多违约的情况下， 最大限度地保护基金份额持有人利益前提《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 《基金合同》能够继续履行的应当。非违约方事人在职责范围内有义务及时采取 必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就必要的措施，防止损 失扩大。没有采取适当致使进一步不得就失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。 非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担失要求赔偿。
非违约方因防止损扩大而支出的合理费用由承担三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和三、由于基 金管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，和金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现错误由此造成 基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托基金财产或投资人 损失，管理和托免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 免除赔偿责任。但是基金管理人和托 管人应积极采取必要的措施消除 管人应积极采取必要的措施消除 管人应积极采取必要的措施消除 管人应积极采取必要的措施消除 管人应积极采取必要的措施消除 管人应积极采取必要的措施消除 或减轻 或减轻 由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金 合同》是约定《基金 合同》是约定《基金 合同》是约定《基金 合同》是约定《基金 合同》是约定合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。 当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表 或授权签字 ，经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。 经基金管理人向中国证监会办备案手续。
2、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 备案 并公 告之日止。 告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持有在内 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。 的《基金合同》各方当事人具有等法律约束力。
4、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人基金 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机构的办公 场所和营业查阅。 场所和营业查阅。 场所和营业查阅。 场所和营业查阅。 场所和营业查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。
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第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务 一、基金管理人托和份额持有的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利与义务 （一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 ）依法募集 资金；
（2）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自《基金 合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他）依照《基金合同》收取管理费 以及法律规定或中国证监会批准的其他用；
（4）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额； ）销售基金份额；
（5）按照规定 按照规定 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会； 召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了）依据《基 金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为违反了金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 金投资者的利益； 金投资者的利益； 金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的； ）在基金托管人更换时，提名新的；
（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 处理； 处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《）担任或委托其他符合条件的机构基 金登记办理业务并获得《金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用； 金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请；
（12 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，因 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利； 基金财产投资于证券所生的权利；
（13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资 、融券 、融券 ；
（14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他 法律 行为； 行为；
（15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提供服的 外部机构； 外部机构；
（16 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转 ）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
6 4
换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则； 换和非交易过户的业务规则；
（17 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 ）在法律规和基金合同定的范围内决除调高托管费、理之外 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式； 的基金费率结构和收方式；
（18 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 ）依法募集 资金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为基份额发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜； 发售、申购赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续； ）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化经营方式 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产； 管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理 及人事等度，保证所的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 的基金财产和管理人相互独立 ，对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 对所管理的不同基金分别，记账进行 证券投资； 证券投资；
（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ，不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督； ）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申赎回和注销价格方法符《金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值确份额申购、赎 回的价格； 回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告； ）进行基金会计核算并编制财务报告；
（10 ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告； ）编制季度、半年和基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定 ，履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务； 履行信息披露及报告义务；
（12 ）保守 基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》基金 商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄； 合同》及其他有关规定另外，在基金信息公开披露前应予保密不向人泄；
（13 ）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人）按《基 金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人金收益； 金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；
（15 ）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配）依据《基金法》、合 同及其他有关规定召集份额持人大会或配基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会； 基金托管人、份额持有依法召集大会；
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6 5
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 15 年以上； 年以上；
（17 ）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证）确保需要向基金投资 者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料并在支付 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印； 合理成本的条件下得到有关资料复印；
（18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小，参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 参与基金财产的保管、清理估价变现和分 配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基 金托管人； 金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时， 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除； 应当承担赔偿责任，其不因退而免除；
（21 ）监督基金托管人 ）监督基金托管人 ）监督基金托管人 ）监督基金托管人 ）监督基金托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 按法律规和《基金合同》定履行自己的义务，托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托违反《基金合同》造成财产损失时，管理人 应为份额持有利益向托追偿；
（22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事的 行为承担责任； 行为承担责任； 行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律）以基金管理人名义，代表份额持有利益行 使诉讼权或实施其他法律为；
（24 ）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（25）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财 产；
（2）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他）依《基金合同》约定获得托管费 以及法律规或监部门批准的其他用；
（3）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 ）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（4）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 、为基金办理证券交易资清算 ；
（5）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会； ）提议召开或集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的； ）在基金管理人更换时，提名新的；
（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于： 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜； 基金托管业务的专职人员，负责财产事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金）建立健全内部风险控制、监察与稽核财 务管理及人事等度，确保基金产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 产的安全，保证其托管基金财与人自有以及不同相互独立；对 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 所托管的不同基金分别设置账户，独立核算理保证之间在、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用财产为自己任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； 任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产；
（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；
（6）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券，按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 ）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另外在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄；
（8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格； ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 半年度和基金报告出具意见，说明管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果管理有未执金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金合同》规定的行为，还应当说明基 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施； 金托管人是否采取了适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以上； 年以上； 年以上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册； ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配 合基金管理人、 基金管理人、 基金管理人、 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会； 基金份额持有人依法召集大会；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配； ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监 会和银行管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人； 管机构，并通知基金理人；
（19 ）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不）因 违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其不其退任而免除； 其退任而免除； 其退任而免除；
（20 ）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，）按规定监督基金 管理人法律和《合同》履行自己的义务，管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 管理人因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向追 偿；
（21 ）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（22 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 ）法律规及中国证监会定的和《 基金合同》约定的其他义务。 基金合同》约定的其他义务。 基金合同》约定的其他义务。 基金合同》约定的其他义务。 基金合同》约定的其他义务。 基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金 份额持有人 份额持有人 份额持有人 的权利与义务 的权利与义务 的权利与义务
基金投资者 基金投资者 持有 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受，投资 者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事者自依据《基金合同》取得份额， 即成为本持有人和的当事直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在直至其不再持有本基 金的份额。人作为《合同》当事并以在金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。 金合同》上书面签章或字为必要条件。
每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。 每份基金额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限 于：
（1）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益； ）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 ）参与分配清算后的剩余基金 财产； 财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额； ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求 ）按照规定要求 ）按照规定要求 ）按照规定要求 召集或 召集或 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会； 召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 ）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行 使表决权； 使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作； ）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托服务 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 机构损害其合法权益的行为依提起诉讼 或仲裁； 或仲裁；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 权利。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限 于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； ）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； ）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；
（4）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用； ）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； ）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动；
（7）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； ）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代表 基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。 的每一拥平等投票权基金份额持有人出席会议并表决。
的每一拥平等投票权鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 鉴于本基金是目标 ETFETFETF的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所的联接基金 ，本份额持有人可以凭所份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 份额出席或者委派代表目标 ETFETF 的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享的基金份额持有人大会并参与表 决，其享决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 决权的基金份额数和表票为：在目标 ETFETF 基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本基金 份额持有人大会的权益登记日，本持有目 标 ETFETFETF份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 份额的总数乘以该基金持有人所本占比 例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。 计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位例。
计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 本基金的管理人不应以名义代表全体份额持有目标 ETFETFETF的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 的基金份额持有人身行使目标 ETFETF 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 的基金份额持有人大会表决权，但可接受本 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 基金的特定份额持有人委托以本代理身出席目标 ETFETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。 的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 本基金的管理人代表份额持有提议召开或集目标 ETFETF 的基金份 的基金份 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 额持有人大会的，须先遵照本基金合同约定召 开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；开本基 金的份额持有人大会；金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 金的基份额持有人大会决定提议召开或集目标 ETFETFETF的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本的基 金份额持有人大会，由本金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 金的基管理人代表本份额持有提议召开或集目标 ETFETF 的基金份额持有人 的基金份额持有人 的基金份额持有人 的基金份额持有人 大会。
本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一） 召开事由 召开事由
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
6 9
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人； ）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人； ）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式； ）转换基金运作方式； ）转换基金运作方式； ）转换基金运作方式； ）转换基金运作方式； ）转换基金运作方式；
（5）调整 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 基金管理人、托的报酬标准 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 （根据法律规的要求调整该等报酬标 准的除外） 准的除外） ；
（6）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别； ）变更基金类别；
（7）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并； ）本基金与其他的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略； ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序； ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； ）基金管理人或托要求召开份额持有大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 10%10% 以上（含 以上（含 以上（含 10% ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 ）基金份额的持有人 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 （以基金管理人收到提议当日的份额计算，下同）就一事项书面要求召开持 有人大会； 有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项；
（13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大）法律规、《基金合同》或中国证监会 定的其他应当召开份额持有人大的事项。 的事项。
2、以下情 、以下情 、以下情 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会： 况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额持有大会：
（1）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取； ）法律规要求增加的基金费用收取；
（2）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 ）在法律规和《基金合同》定的范围内 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调整本基金的申购费、 调低赎回费率 调低赎回费率 调低赎回费率 或 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 在不影响现有基金份额持人利益的前提下变更收费方式 ；
（3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； ）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及）对《基 金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； 变化；
（5）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 ）基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会许可的范围 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则； 内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托管等业务规则；
（6）由于目标 ）由于目标 ）由于目标 ）由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 基金交易方式变更、终止上市或目标 ETF 基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更基 金合同终止而变更金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略； 金投资目标、范围或策略；
（7）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服； ）基金推出新业务或服；
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
7 0
（8）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置； ）调整本基金份额类别的设置；
（9）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情 形。
（二） 会议召集人及方式 会议召集人及方式 会议召集人及方式 会议召集人及方式 会议召集人及方式
1、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 、除法律规定或《基金合同》另有约外，份额持人大会由管理召 集。
2、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托基金管理人未按规定召集 或不能时，由托。
3、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面、基金托管人认为有必要召开份额持大会的，应当向理提 出书面议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 议。基金管理人应当自收到书面提之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日 起 60 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 日内召开；基金管理人决定不集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由自行集。
4、代表基金份额 、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开）的基 金份额持有人就同一事项书面要求召开金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 金份额持有人大会，应当向基管理提出书面议。自收到之日 起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管。管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 管理人决定召集的，应当自出具书面之日起
60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额 ）的基金份额 ）的基金份额 ）的基金份额 持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到持有人仍认为必要召开的，应当向基金托管提出书面 议。自收到提议之日起 提议之日起 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和管理 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 人；基金托管决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开。 日内召开。 日内召开。
5、代表基金份额 、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10%10% ）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开）的基金份 额持有人就同一事项要求召开额持 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 有人大会，而基金管理、托都不召集的单独或合计代表份额 10% 以 上（含 上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 日报中国证监会备案。基金 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 份额持有人依法自行召集基金大会的，管理、托应当配合不得 阻碍、干扰。 阻碍、干扰。 阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式
1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 日，在指定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式； 会议召开的时间、地点和形式；
（2）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式； ）会议拟审的事项、程序和表决方式；
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（3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日； ）有权出席基金份额持人大会的益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期）授权委托证明的内容要求（包括但不限 于代理人身份，和有效期等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 等）、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话； ）会务常设联系人姓名及电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续； ）出席会议者必须准备的文件和履行手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联系和书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 票进行监督；如召集人为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托的计票进行监督；如召集人 为基金份额持有，则应另书面通知管理和托到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或托拒不派代计票进 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。 行监督的，不影响表决意见计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 、通讯开会方式 通讯开会方式 通讯开会方式 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 或法律规和监管机构允许的 其他方式 其他方式 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派表， 现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席份额持有大，或基金 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开会同时符合以下条件可进行 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程： 基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人）亲自出席会议者持有基金份 额的凭证、受托具委人额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《基金同》和会议通知定， 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符； 并且持有基金份额的凭证与管理人登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金 份额凭证显效份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 份额不少于本基金在权益登记日总的 1/2 1/2（含 1/2 1/2）。 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 若到会者在权益登记日代表的 有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总有效的 基金份额少于本在权益登记日总1/2 1/2，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 ，召集人可以在原公告的基金份 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 额持有人大会召开时间的 3个月以后、 个月以后、 6个月以内，就原定审议 个月以内，就原定审议 个月以内，就原定审议 个月以内，就原定审议 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有 事项重新召集基金份额持有 事项重新召集基金份额持有 事项重新召集基金份额持有 事项重新召集基金份额持有 事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 人大会。重新召集的基金份额持有到者在权益登记日代表效应不少 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 于本基金在权益登记日总份额的 1/3 1/3（含 1/3 1/3）。
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2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决 事项的投票以书面形式在截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。 通讯开会应书面方式进行表决截至日以前送达召集人指定的地址。
通讯开会应书面方式进行表决在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 ）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 个工作日内连续公布相关 提示性公告； 提示性公告； 提示性公告；
（2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则定通知基金 托管人（如果为召集，则管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基金托 管（如果管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 管人为召集，则基金理）和公证机关的监督下按照会议通知规定方式收取份 额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，额持有人的书面表决意见；基金托管或理经通知不 参加收取，影响表决效力； 影响表决效力； 影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持有 所的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总的 基金份额不小于在权益登记日总1/2 1/2（含 1/2 1/2）。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 。若本人直接出具书面意见或授 权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日权他人代表出具书面意见的基 金份额持有所小于本在益登记日金总份额的 金总份额的 1/ 2，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 个月以后、 个月以后、 6个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。的应 当有代表 当有代表 1/3 1/3以上（含 以上（含 以上（含 1/3 1/3）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表）基金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他代表意见；
（4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具书面 意见的基金份额持有人或受托代表他意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委意见的代理人 ，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面委持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、《同》和会议 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 通知的规定，并与基金登记机构录相符 。
3、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 用网络、电话或其他方式进行表决，者采授权人代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 并表决，具体方式由会议召集人确定在通知中列明。开上本基金亦可 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。 会议程序比照现场开和通讯方式的进行。
（五） 议事内容与程序 议事内容与程序 议事内容与程序 议事内容与程序
1、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修改、决定终 止《基金 合同》、更换止《基金 合同》、更换止《基金 合同》、更换止《基金 合同》、更换管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金 托与其他合并法律规及《管理人、更换基金托与其他合并法律规及《
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论。
基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在基金份 额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应当在额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。 额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。
2、议事程序 、议事程序 、议事程序
（1）现场开会 ）现场开会 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票在现场开会的方式下， 首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布监票然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 然后由大会主持人宣读提案，经讨论进行表决并形成议。为基金管理 人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托人授权 出席会议的代表，在基金管理未能主持大情况下由托其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权和托均未能大， 则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权则由出席大会的 基金份额持有人和代理所表决权1/2 1/2以上（含 以上（含 以上（含 1/2 1/2）选举产生一名基 ）选举产生一名基 ）选举产生一名基 ）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 金份额持有人作为该次基大会的主。管理和托拒不出席或 主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响主持基 金份额有人大会，不影响金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。 金份额持有人大会作出的决议效力。
会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 称）、身份证明文件号码持有或代表决权的基金额委托人姓名（单位和 联系方式等事项。 联系方式等事项。 联系方式等事项。 联系方式等事项。
（2）通讯开会 ）通讯开会 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 日公布提案，在所通知的表决截止期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，形成议。
（六） 表决
基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人所每一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 基金份额持有人大会决议分为一般和特别：
1、一般决议 ，、一般决议 ，须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权须经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表决权1/2 1/2以上（含 以上（含 1/2 1/2）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项所规定的须以特别决议通过事 外其他项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。 项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权、特别决议，应当经参加大会的 基金份额持有人或其代理所表权2/3 2/3以上（含 2/3 2/3）通过方可做出。转换基金运作式 ）通过方可做出。转换基金运作式 （除本基金合同另有约定外） （除本基金合同另有约定外） 、更换基金 、更换基金 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 管理人或者基金托、终止《合同》 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 以特别决议通过方为有 以特别决议通过方为有 以特别决议通过方为有 以特别决议通过方为有 效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 证明，否则提交符合会议通 证明，否则提交符合会议通 证明，否则提交符合会议通 证明，否则提交符合会议通 证明，否则提交符合会议通 证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面符合会议通书 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾的弃权但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。 书面意见的基金份额持有人所代表总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表 决。
（七） 计票
1、现场开会 、现场开会 、现场开会
（1）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在）如大会 由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 议开始后宣布在出席会的基金份额持有人和代理中选举两名表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 会召集人授权的一名监督员共同担任票；如大由基金份额持有自行或虽然 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 由基金管理人或托召集，但是未出席大会的份额持 有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名有人大会的主持应当在议开始后宣布出席基金份 额中选举三名额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。 基金管理或托不出席大会的，影响计效力额持有人代表担任监票。
基金管理或托不出席大会的，影响计效力（2）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。
（3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监人应当，以 一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。 重新清点后，大会主持人应当场公布结果一次为限。
重新清点后，大会主持人应当场公布结果（4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，基金管理人或托拒不 出席大会的，影响计票的效力。 影响计票的效力。 影响计票的效力。 影响计票的效力。
2、通讯开会 、通讯开会 、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权 两名监督员基金托管代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并代表（若由 基金托管人召集，则为理授权）的监督下进行计票并公证机关 公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 对其计票过程予以公证。基金管理人或托拒派代表书面决意见的进行监督 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。 的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告 生效与公告 生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 基金份额持有人大会的决议自 完成备案手续 完成备案手续 完成备案手续 完成备案手续 之日起生效。 之日起生效。 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在 个工作日内在 个工作日内在 指定媒介 指定媒介 指定媒介 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通 上公告。如果采用通
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讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证 书全文、机构员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。
基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 生效的基金份额持有人大会决议对全体、管理托均约束 力。
三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式
（一） 基金收益分配原则 基金收益分配原则 基金收益分配原则 基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 12 次， 每份 基金份额 基金份额 基金份额 基金份额 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 收益分配基准日每份金额 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 该次可供分配利润的 10 %，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配； 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择或将 现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现 金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是金分红 ；
3、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面，即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 即基金收益分配准日的份额净 值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面；
4、本基金 本基金 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权； 每一基金份额享有同等分配权；
5、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。
在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与在不影响基 金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前提经与金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后酌情调整以上基收益分配原则，此 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（二） 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止准日的可供 分配利润、 基金收益对象分配利润、 基金收益对象分配利润、 基金收益对象分配利润、 基金收益对象分配利润、 基金收益对象分配利润、 基金收益对象分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。 分配时间、数额及比例方式等内容。
（三） 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2个工作日内在指 个工作日内在指 个工作日内在指 个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过 15 个工作日。 个工作日。 个工作日。
四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例
（一） 基金费用的种类 基金费用的种类 基金费用的种类 基金费用的种类
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
7 6
1、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费； 、基金管理人的费；
2、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费； 、基金托管人的费；
3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、仲裁费 、仲裁费 、仲裁费 和诉讼费； 和诉讼费； 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用； 、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用； 、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用； 、基金的银行汇划费用；
8、账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护； 账户开费用和银行维护；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式
1、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费 、基金管理人的费
本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的管理费按前一日资产净值扣除投于目标 ETFETF 部分基金资产净值 部分基金资产净值 部分基金资产净值 部分基金资产净值 后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）0.5% 0.5%0.5%年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 年费率计提。管理的算方法如下 ：
H＝E×0.5%÷E×0.5%÷E×0.5%÷ E×0.5%÷ 当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 ETF 部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计）
基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 基金管理人对本投资组合中于目标 ETFETFETF部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 部分的基金资产净值不计提管理 费。
基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 基金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向托发 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 送基金管理费划款指令，托人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休等 ，支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。
2、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费 、基金托管人的费
本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 本基金的托管费按前一日资产净值扣除投于目标 ETFETF 部分基金资产 部分基金资产 部分基金资产 净值 后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）后的 净额（金为负时以零计）0.1% 0.1%0.1%的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下： 的年费率计提。托管算方法如下：
H＝E×0.1%÷E×0.1%÷E×0.1%÷ E×0.1%÷ 当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 为前一日的基金资产净值扣除本投于目标 ETF 部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（部分基金 资产净值后的额（额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计） 额为负时以零计）
基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 基金托管人对本投资组合中于目标 ETFETFETF部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管 部分的基金资产净值不计提托管
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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费。
基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向发 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 送基金托管费划款指令，人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 取。若遇法定节假日、公休等 ，支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。
上述 “（一） “（一） “（一） 基金费用的种类中第 基金费用的种类中第 基金费用的种类中第 基金费用的种类中第 基金费用的种类中第 3－9项费用 项费用 ”，根据有关法规及相应协议定，按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 ，根据有关法规及相应协议定按费 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。 用实际支出金额列入当期费，由基托管人从财产中付。
五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制 五、基金资产的投方向和限制
（一） 投资目标 投资目标
通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 通过主要投资于国寿安保沪深 300 300交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的交易型开放式指 数证券投资基金，紧密跟踪标的数即沪深 数即沪深 300300 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。 指数的表现，追求跟踪偏离度和误差最小化。
（二） 投资范围 投资范围
本基金以目标 本基金以目标 本基金以目标 ETFETFETF基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 基金份额、标的指数成股及备选为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 为更好地实现投资目标，本基金可少量于部分非成份股（包含中小板、创业及其他经 中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期中国证监会核准发行的股票 ）、债金融券次级企业公司期据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 据、短期融资券超政府支持机构债地方产 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 支持证券、债回购银行存款权以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序可 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 本基金投资于目标 本基金投资于目标 本基金投资于目标 ETFETFETF的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值90% ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 ；每个交易日终，本 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中的现金 或到期日在一年以内政府债券，其中不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。 不包括结算备付金、存出保证应收申购款等。
如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以如果法律规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时其做出相应调 整并以整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。 整变更后的投资比例为准。
（三）投资策略 投资策略
本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 本基金主要投资于目标 ETFETFETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETFETF 。本基金不 。本基金不 参与目标 参与目标 ETFETFETF的投资管理。 的投资管理。 的投资管理。 的投资管理。
1、资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 为实现投资目标，本基金将以不低于产净值 90% 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 的资产投于目标 ETF 。其余 。其余 资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、 备选国内依法发行上市非（包括中小板资产可投于标的指数成份股、备选国内依法发行上市非（包括中小板
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、衍生工具（权等债券资产支持券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他券、债回购银行存款现金 资产货币市场工具以及中国证监会允许基投的其他融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目是为了使本基金在保障日常申购赎回前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。 前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较准收益之间的日均跟踪偏离 度不超过 度不超过 0.3% 0.3% ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则 。如因指数编制规则 。如因指数编制规则 。如因指数编制规则 。如因指数编制规则 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 调整或其他因素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合措施避免偏离、进一步 扩大。
2、基金投资策略 基金投资策略 基金投资策略 基金投资策略
（1）投资组合的构建 投资组合的构建 投资组合的构建 投资组合的构建
基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在基金合同生效后，本将主要按照标的指数成份股准权重构建 票组并在仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 仓期内将股票组合换购成 目标 ETFETF ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ，使本基金投资于目标 ETFETFETF的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的比例不低于基金资产净值 的 90% 。
（2）投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式 投资组合的方式
本基金投资目标 本基金投资目标 本基金投资目标 本基金投资目标 ETFETF 的三种方式如下： 的三种方式如下： 的三种方式如下： 的三种方式如下：
1）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ）特殊申购：目标 ETFETF 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； 成立后，以现金或股票组合方式进行申购；
2）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ）申购和赎回：目标 ETFETFETF开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行开放申购 赎回后，以股票组合进行赎回； 赎回；
3）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ）二级市场方式：目标 ETFETF 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 上市交易后，在二级场进行目标 ETF 份额的交易。本 份额的交易。本 份额的交易。本 份额的交易。本 基金投资于目标 基金投资于目标 基金投资于目标 基金投资于目标 ETFETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETFETF 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 二级市场流动性较好的情况 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与指数跟踪偏离度和误差也可以 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 通过二级市场交易买卖目标 ETFETF 。
当目标 ETFETF 申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的申购、赎回或交易模式进行了变更调 整，本基金也将作相应的整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。 整，无须召开基金份额持有人大会。
3、股票 、股票 投资策略 投资策略 投资策略
本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化本基金的股票投资 以标指数成份和备选为主，采用被动式化方法进行日常管理，并根据标 方法进行日常管理，并根据标 方法进行日常管理，并根据标 方法进行日常管理，并根据标 方法进行日常管理，并根据标 方法进行日常管理，并根据标 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 的指数成份股及其权重变动而进行相应调整。但在因特殊情 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 况（如流动性不足等）导致无法获得够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合方 法进行适当的替代 法进行适当的替代 法进行适当的替代 法进行适当的替代 。
4、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略
本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以 本基金于流动性管理及策略投资的需要，将国债、融等期限在一年以
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。 下的债券，保证基金资产流动性提高投收益。
5、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略 、其他金融工具投资策略
在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 在法律规许可时，本基金于谨慎原则运用权证等相关融衍生工具对投资组 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 合进行管理，以提高投资效率控制基金组风险水平更好地实现本的目标。 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 本基金管理人运用上述融衍生工具必须是出于追求充分投资、减少交易成降低跟 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 踪误差的目，不得应用于投机交易或作杠杆工具放大基金资 。
（四）投资限制 投资限制
1、组合限制 、组合限制 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ）本基金投资于目标 ETFETF 的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值的 资产比例不低于基金净值90% （已申购但尚未 （已申购但尚未 （已申购但尚未 确认的目标 确认的目标 确认的目标 ETFETF 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）； 份额可计入在内）；
（2）本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净10 ％，但标的 ％，但标的 ％，但标的 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限； 指数成份股不受此限；
（3）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该10 ％， 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限； 但标的指数成份股不受此限；
（4）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
（5）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％；
（6）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金 在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 净值的 0.5 0.5％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过净 值的 10 ％；
（8）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
（9）本基金持有的 ）本基金持有的 ）本基金持有的 ）本基金持有的 同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该同一（指信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该持证券规模的 持证券规模的 持证券规模的 10 ％；
（10 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
（11 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB BBB BBB BBB 以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持 ）的资产支持 ）的资产支持 ）的资产支持 证券 。基金 。基金 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之 在评级报告发布之 在评级报告发布之 日起 3 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出；
（12 ）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基 金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产）本基金参与股票发行申购，所报的额不超过总资产
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本 次发行股票的总量； 次发行股票的总量； 次发行股票的总量； 次发行股票的总量；
（13 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净 值的 40%40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 年，债券回购到期后不展 期；
（14 ）本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 本基金保持不低于资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内％的 现金或者到期日在一年以内政府债券 政府债券 ， 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ；
（15 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 ）基金资产总值不得超过净的 140% 140%140%；
（16）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净15% ；
因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使因证券市场波动、上公司股票停牌基金 规模变等管理人之外的素致使不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投； 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人得主动新增流性受资产投；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致；
（18）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。 ）法律规或监管部门对上述比例限制另有定的，从其。
除上述第（ 11 ）、（14 ）、（16 ）、（17 ）项外， 因证券市场波动、上公司合并基金规 因证券市场波动、上公司合并基金规 因证券市场波动、上公司合并基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规 投资比例不符合上述规 投资比例不符合上述规 投资比例不符合上述规 投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其法律规 另有定的，从其定。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。 基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始的有关约定。
基金托管人对投资监督与检查自本合同生效之日起开始如果法律规 如果法律规 如果法律规 或监管部门 或监管部门 或监管部门 对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后对本基金合同约定投资组比例限制进行变更的 ，以后规定为准。 规定为准。 规定为准。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 在履行适当程 履行适当程 履行适当程 履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为 禁止行为 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； ）承销证券；
（2）违反规定 违反规定 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖 ）买卖 除目标 除目标 ETFETFETF外的 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 其他基金份额，但是 中国证监会 中国证监会 中国证监会 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资； ）向其基金管理人、托出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律 ）法律 、行政 、行政 法规 和中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。 中国证监会规定禁止的其他活动。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。 序后，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式
（一）基金 （一）基金 资产 净值的计算方法 净值的计算方法 净值的计算方法
基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当的余数量计 算，精确到 算，精确到 算，精确到 0.0001 0.0001 0.0001 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 5位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。
国家另有规定的，从其基金管理人 基金管理人 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。
（二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式 （二）基金资产净值、份额的公告方式
《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。 公告一次基金资产净值和份额。
在开始办理基 在开始办理基 在开始办理基 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 金份额申购或者赎回后，基管理人应当在每个开放日的次通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的净值和累计。
基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值份额。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净值、份 额和额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。 额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更 《基金合同》的变更 《基金合同》的变更 《基金合同》的变更 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 、变更基金合同 、变更基金合同 、变更基金合同 涉及 法律规定或本 法律规定或本 法律规定或本 法律规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 过的事项，应召开基金份 额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公告报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监、关于《基金合同》变更的份额持有人大会 决议经中国证监备案 生效后方可执 生效后方可执 生效后方可执 行，自决议生效后两 行，自决议生效后两 行，自决议生效后两 行，自决议生效后两 个工作 个工作 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。 日内在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的； 、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托个月内没有新基金管理人 、托承接的； 承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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（三） 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。 小组，基金管理人织财产清算并在中国证监会的督下进行。
2、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 、基金财产清算小组成：员由管理人托具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 、基金财产清算小组职责：负的保管理估价变 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 现和分配。基金财产清算小组可以依法 进行必要的民事活动。 进行必要的民事活动。 进行必要的民事活动。 进行必要的民事活动。 进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序： 、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法 律意见书； 律意见书；
（6）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公）将清算报告 中国证监会备案并公；
（7）对基金 ）对基金 ）对基金 剩余 财产进行分配 财产进行分配 财产进行分配 财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 6个月 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 变现的，清算期限相应顺延 。
（四） 清算费用 清算费用
清算费用是指基金 清算费用是指基金 清算费用是指基金 清算费用是指基金 财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，财产清算小组在进行基金过程中发生的所有合理费用 ，由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。 由基金财产清算小组优先从中支付。
（五） 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配
依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律 师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算于告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金 个工作日内由基金 个工作日内由基金 个工作日内由基金 财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同
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基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 年以上。
八、争议的处理 八、争议的处理 八、争议的处理
各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 好协商未能解决的，应 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的规则进行 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 仲裁，地点为北京市决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行争议处理期间，基金 合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。 合同规定的义务，维护基金份额持有人法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 和营业场所查阅。 和营业场所查阅。 和营业场所查阅。
基金信息类型 基金契约（修改）
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