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国联安鑫盛混合A(003772)  基金公开信息
流水号 1144942
基金代码 003772
公告日期 2018-07-06
编号 1
标题 国联安鑫盛混合型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日：二零一八年七月六日
1重要提示
国联安鑫盛混合型证券投资基金（以下简称本基金）经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于准予国联安鑫盛混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2568号文）批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2016年11月30日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为200,022,429.91份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，国联安鑫盛混合型证券投资基金（以下简称本基金）出现了基金合同终止事由。根据基金合同的约定，国联安基金管理有限公司（以下简称基金管理人）应当在上述事由出现后依法对基金财产进行清算，此事项不需召开基金份额持有人大会。自2018年5月9日起，本基金进入财产清算程序。
根据上述法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金财产清算小组于2018年5月9日成立。本基金基金财产清算小组由基金管理人国联安基金管理有限公司、基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务所组成。其中，基金管理人的授权代表为仲晓峰、林文卿；基金托管人的授权代表为金虹、朱萍；毕马威华振会计师事务所会计师为王国蓓、张楠；上海市通力律师事务所律师为安冬、陆奇。
2基金产品概况
基金简称 国联安鑫盛混合
基金主代码 003772
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11月30日
报告期末(2018年5月8日)基金份额总额 1,495,341.09份
投资目标 在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
业绩比较基准 沪深300指数收益率20%+上证国债指数收益率80%
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
3基金运作情况概述
国联安鑫盛混合型证券投资基金（以下简称本基金）经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于准予国联安鑫盛混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2568号文）批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2016年11月30日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为200,022,429.91份基金份额。2016年11月30日至2018年5月8日期间，本基金按基金合同正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，国联安鑫盛混合型证券投资基金（以下简称本基金）出现了基金合同终止事由。根据基金合同的约定，国联安基金管理有限公司（以下简称基金管理人）应当在上述事由出现后依法对基金财产进行清算，此事项不需召开基金份额持有人大会。自2018年5月9日起，本基金进入财产清算程序。
4财务报表
4.1资产负债表
会计主体：国联安鑫盛混合型证券投资基金
报告截止日：2018年5月8日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资产 最后运作日
2018年5月8日
资产:
银行存款 212,795.68
结算备付金 7,026.63
存出保证金 83,654.16
交易性金融资产 1,264,788.00
其中：股票投资
债券投资 1,264,788.00
资产支持证券投资
基金投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 5,468.57
应收股利
应收申购款
其他资产
资产合计: 1,573,733.04
负债和所有者权益 最后运作日
2018年5月8日
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款 9.93
应付管理人报酬 224.73
应付托管费 37.46
应付销售服务费 0.27
应付交易费用
应付税费
应付利息
应付利润
其他负债 54,200.00
负债合计 54,472.39
所有者权益：
实收基金 1,495,341.09
未分配利润 23,919.56
所有者权益合计 1,519,260.65
4.2利润表
会计主体：国联安鑫盛混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年5月8日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目 本期
2018年1月1日至2018年5月8日（基金最后运作日）
一、收入 82,384.40
1、利息收入 1,275,556.81
其中：存款利息收入 54,526.06
债券利息收入 1,207,968.42
资产支持证券利息收入 13,062.33
买入返售金融资产收入
2、投资收益（损失以"-"填列） -1,574,244.10
其中：股票投资收益 1,245,775.47
债券投资收益 -2,815,285.09
资产支持证券投资收益 -4,734.48
基金投资收益
权证投资收益
衍生工具收益
股利收益
3、公允价值变动损益（损失以"-"填列） 381,065.64
4.汇兑收益（损失以-号填列）
5.其他收入（损失以-号填列） 6.05
减：二、费用 352,927.52
1、管理人报酬 108,075.25
2、托管费 18,012.53
3、销售服务费 3.87
4、交易费用 25,789.68
5、利息支出 122,643.07
其中：卖出回购金融资产支出 122,643.07
6、其他费用 78,403.12
三、利润总额（亏损总额以-号填列） -270,543.12
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以-号填列） -270,543.12
注：本报告期的基金财务会计报告经毕马威华振会计师事务所审计，注册会计师王国蓓、张楠签字出具了毕马威华振审字第1802903号标准无保留意见的审计报告。
5基金财产分配
根据本基金基金合同的约定，本基金于2018年5月9日进入清算期。
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
自2018年5月9日至2018年5月25日止的清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
　　5.1资产处置情况
5.1.1.本基金最后运作日银行存款余额为人民币212,795.68元，清算期间银行存款净流入人民币1,313,450.71元，于清算结束日银行存款余额为人民币1,526,246.39元。
5.1.2本基金最后运作日最低备付金余额为人民币7,026.63元，于清算结束日仍未收回至托管账户,该款项由基金管理人以自有资金垫付，并已于清算结束日(2018年5月25日)划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
5.1.3本基金最后运作日存出保证金余额为人民币83,654.16元，于清算结束日仍未收回至托管账户,该款项由基金管理人以自有资金垫付，并已于清算结束日(2018年5月25日)划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
5.1.4本基金最后运作日债券投资余额为人民币1,264,788.00元,清算期间相关债券资产已全部变现，于清算结束日债券投资余额为零。
5.1.5本基金最后运作日应收利息余额为人民币5,468.57元，清算期间应收债券利息人民币4,306.09元已全部变现，清算期间计提应收银行存款利息人民币1,046.96元、应收最低备付金利息人民币5.44元、应收交易保证金利息人民币64.09元，于清算结束日应收利息余额为人民币2,278.97元，该款项由基金管理人以自有资金垫付，并已于清算结束日（2018年5月25日）划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
5.2负债清偿情况
5.2.1本基金最后运作日应付赎回款余额为人民币9.93元，均于清算期间支付，于清算结束日应付赎回款余额为零。
5.2.2本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币224.73元，均于清算期间支付，于清算结束日应付管理人报酬余额为零。
5.2.3本基金最后运作日应付托管费为人民币37.46元，均于清算期间支付，于清算结束日应付托管费余额为零。
5.2.4本基金最后运作日应付销售服务费为人民币0.27元，均于清算期间支付，于清算结束日应付销售服务费余额为零。
5.2.5本基金最后运作日其他负债为人民币54,200.00元，于清算期间支付54,000.00元，预提的200.00元为预估金额且根据付款通知书确认无需支付已回冲，公司垫资款99,179.79元于清算结束日划入托管账户，于清算结束日其他负债余额为99,179.79元。
5.3清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
　项目 2018年5月9日(基金开始清算日)至2018年5月25日(基金结束清算日)止期间
一、资产处置损益 616.98
1.利息收入 1,246.98
其中：存款利息收入 1,116.49
债券利息收入 130.49
2.投资收益（损失以-填列） 1,956.00
其中：债券投资收益 1,956.00
3.公允价值变动收益（损失以-号填列） -2,586.00
4.其他收入（损失以-号填列） -
二、清算费用 -148.73
1．交易费用 1.27
2．利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
3．其他费用 -150.00
三、清算净损益（净亏损以-号填列） 765.71
　　5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
　　单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2018年5月8日基金净资产 1,519,260.65
加：清算期间净收益 765.71
二、2018年5月25日基金净资产 1,520,026.36
资产处置及负债清偿后，本基金截止至清算结束日本基金剩余财产为人民币1,520,026.36元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。本基金清算费中的律师费由国联安基金管理有限公司承担。
清算结束日2018年5月25日至清算款划出日前一日(预估为2018年8月24日)的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。截至2018年5月24日止的应收利息共计人民币2,206.20元，为应收银行存款利息、应收最低备付金利息、应收交易保证金利息，由基金管理人以自有资金垫付并已于2018年5月25日划入托管账户。自2018年5月25日起至2018年8月24日止期间的应收利息，以当前适用的利率预估为人民币6,292.80元，由基金管理人以自有资金垫付并已于2018年5月25日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
截至2018年5月25日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共计人民币1,526,246.39元，其中人民币92,886.99元系基金管理人代垫的截至2018年5月24日的应收利息、最低备付金以及交易保证金，人民币6,292.80元系基金管理人代垫的2018年5月25日起至2018年8月24日止期间以当前适用的利率预估的银行存款利息收入。
　　5.5基金财产清算报告的告知安排
　　本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6备查文件
6.1备查文件目录
　　1、国联安鑫盛混合型证券投资基金自2018年1月1日至2018年5月8日(基金最后运作日)止期间财务报表及审计报告
　　2、《国联安鑫盛混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2存放地点
　　基金管理人的办公场所。
6.3查阅方式
　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
　　
国联安鑫盛混合型证券投资基金基金财产清算小组
　　2018年5月25日
基金信息类型 基金清算
公告来源 上海证券报
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