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| 华泰柏瑞积极成长混合(460002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 113669 | ||||||||
| 基金代码 | 460002 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金2010年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2011年1月22日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。 本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰积极成长混合型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞积极成长混合”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见2010年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混合 交易代码 460002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年5月29日 报告期末基金份额总额 3,504,325,551.30 份 投资目标 通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。 业绩比较基准 沪深300指数×60%+中信标普国债指数×40% 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2010年10月1日 － 2010年12月31日 ） 1.本期已实现收益 295,363,417.84 2.本期利润 340,801,577.09 3.加权平均基金份额本期利润 0.0928 4.期末基金资产净值 3,838,279,861.16 5.期末基金份额净值 1.0953 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.71% 1.78% 3.79% 1.06% 4.92% 0.72% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注： 1、图示日期为2007年5月29日至2010年12月31日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（十）之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的30%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 秦岭松 本基金的基金经理 2007年5月29日 - 8年 秦岭松先生，注册金融分析师（CFA），美国南加州大学会计学硕士、霍夫斯塔大学MBA（金融投资专业）。2002年9月至2005年10月在海通证券公司担任交易员及产品开发工作。2005年11月加入本公司，历任研究部高级研究员、华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理，2007年5月起任华泰柏瑞积极成长混合型基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 注：本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 10年四季度，央行货币政策正式从适度宽松转为稳健。11-12月，央行三次上调存款准备金，二次上调存贷款利率，货币收缩的速度明显加快，投资者预期在未来的1-2个季度市场流动性可能整体都会呈现偏紧的状态，对A股的影响可能偏负面，市场因此也做出了快速的反应。从风格看，前期表现较好的中小市值股票在12月调整幅度较多，而估值已处于历史底部区域的周期性行业（银行、地产）的卖出动力明显不足，板块估值的结构性差异也制约了市场下跌的空间。 基金管理人在四季度将股票投资比例保持在80-90%的比例，在配置上更多地倾向于业绩增长快速、明确的消费型行业（医药、食品饮料、零售、信息服务等）。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2010年4季度，基金单位份额净值增长率为8.71%，同期业绩比较基准的收益率为3.79%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2011年，股市的流动性环境受到多个方面因素的相互影响，总体判断可能呈现中性的局面，投资者在现阶段不宜过于悲观。一方面，货币政策紧缩导致流动性减少，对股市产生负面影响，但另一方面，其他投资渠道对资金的吸引力仍在不断下降：房地产市场持续调控，债券市场因为通胀仍处于熊市，储蓄和货币市场的收益率赶不上CPI，只有股市没有政策压力且回报仍具吸引力，其他资产类别中的资金选择逐步流向股市的可能性较大。在这样一正一负因素的作用下，整体的流动性环境不会像有些市场人士预计的那么紧张。 2010年中报数据显示，全部A股实现净利润7814亿（其中09年7月前上市的公司实现6959亿，09年7月后新上市的公司实现855亿）。其中金融行业盈利3320亿，占A股净利润的47%。考虑到下半年业绩增速放缓的趋势，大致估计10年A股净利润可以达到1.35-1.45万亿（含新上市公司），A股的净利润总和已经远远超过07年9500亿的水平。而2011年作为十二五计划的开局之年，在保障房建设、区域经济发展和产业结构调整等驱动因素作用下，又可能启动新一轮增长周期，企业业绩有望保持15-20%的增速，对当前估值有较强的支撑。从市场结构看，银行、地产、煤炭等强周期性行业由于悲观预期作用的时间较长，已无较大的下跌空间。 展望2011年1季度，由于短期市场的流动性可能仍然呈现中性偏紧的局面，一些业绩增长较快的中小市值个股获得相对收益的可能性较大。因此基金的配置更多地向符合国家产业政策调整方向（新能源、新材料、生物技术等产业）的领域倾斜。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,436,102,209.81 89.13 其中：股票 3,436,102,209.81 89.13 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 414,425,793.74 10.75 6 其他资产 4,587,924.02 0.12 7 合计 3,855,115,927.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 31,880,731.85 0.83 B 采掘业 182,903,406.65 4.77 C 制造业 2,269,422,332.88 59.13 C0 食品、饮料 433,201,046.72 11.29 C1 纺织、服装、皮毛 36,966,166.08 0.96 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 7,870,200.00 0.21 C4 石油、化学、塑胶、塑料 514,241,954.73 13.40 C5 电子 198,438,881.17 5.17 C6 金属、非金属 211,718,184.05 5.52 C7 机械、设备、仪表 361,544,093.36 9.42 C8 医药、生物制品 403,687,610.39 10.52 C99 其他制造业 101,754,196.38 2.65 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 127,061,141.01 3.31 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 288,505,783.34 7.52 H 批发和零售贸易 132,908,218.26 3.46 I 金融、保险业 186,349,164.38 4.86 J 房地产业 49,077,612.72 1.28 K 社会服务业 106,908,031.34 2.79 L 传播与文化产业 - - M 综合类 61,085,787.38 1.59 合计 3,436,102,209.81 89.52 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600458 时代新材 5,783,033 369,073,166.06 9.62 2 600519 贵州茅台 748,759 137,711,755.28 3.59 3 601318 中国平安 2,232,693 125,388,038.88 3.27 4 000969 安泰科技 4,389,741 101,754,196.38 2.65 5 600298 安琪酵母 1,919,687 85,003,740.36 2.21 6 000423 东阿阿胶 1,458,185 74,513,253.50 1.94 7 600366 宁波韵升 2,661,425 69,223,664.25 1.80 8 002236 大华股份 802,993 67,355,052.84 1.75 9 000581 威孚高科 1,728,670 64,220,090.50 1.67 10 000039 中集集团 2,713,417 62,381,456.83 1.63 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,396,554.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 94,051.47 5 应收申购款 97,318.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,587,924.02 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,957,676,418.64 本报告期基金总申购份额 10,530,437.07 减:本报告期基金总赎回份额 463,881,304.41 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,504,325,551.30 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件2、本基金的《基金合同》3、本基金的《招募说明书》4、本基金的《托管协议》5、基金管理人业务资格批件、营业执照6、本基金的公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2011年1月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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