最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华安媒体互联网混合A(001071) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1127830 | ||||||||
| 基金代码 | 001071 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-06-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安媒体互联网混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 华安媒体互联网混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2018年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一八年六月 重要提示 华安媒体互联网混合型证券投资基金（以下简称本基金）由华安基金管理有限公司（以下简称基金管理人）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2015年2月4日《关于准予华安媒体互联网混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]212号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（www.huaan.com.cn）进行了公开披露。本基金的基金合同自2015年5月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包括股指期货，可能增加本基金总体风险水平。 本基金为混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年5月15日，有关财务数据的截止日为2018年3月31日，有关净值表现的截止日为2017年12月31日。 目录 一、基金的名称1 二、基金的类型1 三、基金管理人1 四、基金托管人6 五、相关服务机构7 六、基金的投资目标42 七、基金的投资方向42 八、基金的投资策略42 九、基金的业绩比较基准47 十、风险收益特征48 十一、基金投资组合报告48 十二、基金的业绩52 十三、费用概览53 十四、对招募说明书更新部分的说明57 一、基金的名称 本基金的名称：华安媒体互联网混合型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型：本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式，契约型开放式，存续期限为不定期。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、CrystalBrightDevelopmentsLimited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长，上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，16年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，23年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 胡宜斌先生，硕士研究生，6年证券、基金行业从业经验。曾任杭州核新同花顺股份有限公司产品经理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金管理有限公司研究员，2015年5月加入华安基金，担任基金投资部基金经理助理。2015年11月起担任本基金的基金经理。2016年1月至2017年7月，担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起，同时担任华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 陈逊先生，2015年5月15日至2015年6月26日担任本基金基金经理。 崔先生，2015年6月18日至2016年9月21日担任本基金基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2018年3月31日，公司目前共有员工352人（不含香港公司），其中56.8%具有硕士及以上学位，90.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：胡浩 电话：（010）66107900 传真：（010）66107571 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址:www.1234567.com.cn （6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址:www.ehowbuy.com （7）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 电话：0086-21-38576709 传真：021-52381839 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （9）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500 网址:www.swhysc.com （10）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （12）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （13）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （14）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （16）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （19）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （20）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （21）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （22）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （23）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （25）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （26）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （27）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com （28）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn （29）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68898130 网址：www.tpyzq.com （30）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （31）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层200120 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （32）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话:95525、 网站：www.ebscn.com （34）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （35）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （36）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com （37）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系电话：010-67000988 传真号码：010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn （38）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系电话：021-33323998 传真号码：021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 网址:fund.bundtrade.com （39）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-59601366-7024 客户服务电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （40）一路财富（北京）信息科技有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （41）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ （42）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:http://www.fundhaiyin.com （43）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 （44）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38600676 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址:www.noah-fund.com （45）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真号码：021-22066653 （46）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客户服务电话：400-820-2899。 网址:www.e-rich.com.cn （47）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com （48）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn （49）北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com （50）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话：021-22267987 传真号码：021-22268089 网址:www.dtfunds.com/ （51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址:www.fund123.cn (52)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 (53)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (54)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (55)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春客户服务电话:4000676266 网址:www.leadbank.com.cn (56)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系电话：65181028 传真号码：65174782 客户服务电话:400-066-9355 网站：www.kstreasure.com (57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人:马勇 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:4001161188 网址:https://t.jrj.com/ (58)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市城区运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (59)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (60)泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话:400-168-7575 网址:www.taixincf.com (61)郑州银行股份有限公司 地址：河南省郑州市商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客户服务电话:967585（河南地区）、4000-967585（全国） 网址:www.zzbank.cn (62)上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客户服务电话:4000178000 网址:www.lingxianfund.com (63)上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (64)苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系电话：0512-65280149 传真号码：0512-69868370 (65)深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com (66)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系电话：010-57418813 传真号码：010-57569671 (67)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 (68)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系电话：010-68292745 传真号码：010-68292941 (69)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-88337717 传真号码：0571-88337666 (70)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法人代表：詹露阳 客户服务（投诉）电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （71）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （72）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系电话：0769-22866254 传真号码：0769-22866282 （73）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170859 传真号码：010-58170800 （74）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （75）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系电话：4006236060 传真号码：010-82055860 （76）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com （77）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：赖任军 联系电话：0755-66892301 传真号码：0755-66892399 （78）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn （79）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高峰 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 （80）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 电话：+86（22）58316666 传真：+86（22）58316528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （81）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址：www.csrcbank.com （82）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ （83）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 公司网站：https://8.gw.com.cn （84）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人：梁蓉 联系电话：010-66154828 传真号码：010-88067526 （85）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 传真号码：010-62680827 （86）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人：张哲清 联系电话：（0512）57379810 传真号码：（0512）57376090 （87）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 法定代表人：张琪 联系电话：010-62675369 传真号码：010-82607516 （88）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：夏林生 联系电话：0573-96528 传真号码：0573-82099678 （89）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （90）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话：025-66996699-884131 传真号码：025-66996699 联系邮箱：15071484@cnsuning.com （91）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （92）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系电话：021-51327185 传真号码：021-50710161 （93）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系电话：010-59287061 传真号码：010-59287825 （94）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系电话：025-86853969 传真号码：025-86853969 （95）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中国上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （96）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：李淑慧 联系电话：0371-85518396 传真号码：0371-85518397 （97）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （98）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系电话：010-62062880 传真号码：010-82057741 客服电话：4000888080 网站：www.qiandaojr.com (99)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系电话：4001-500-882 传真号码：010-57649620 (100)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 联系电话：021-32109999 公司网址：http://www.cfsc.com.cn (101)东海期货有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn (102)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人：胡燕亮 联系电话：021-50810687 传真号码：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (103)河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系电话：（0311）67807030 传真号码：（0311）88627027 (104)中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-68946790 客户服务电话：95568 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (105)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com (106)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com (107)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326 网址：www.hfzq.com.cn (108)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 公司网址：http://fund.jd.com/ (109)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人：苏素华 联系电话：0591-87332762 传真号码：0591-87330926 (110)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系电话：021-80234888 传真号码：021-80234898 (111)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼 法定代表人：李陆军 联系电话：（0851）86909950 传真号码：（0851）86909950 (112)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (113)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 电话：0571-889208974008-773-772 网址:www.5ifund.com (114)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层 法定代表人：兰奇 传真号码：021-60818187 (115)中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 客户服务电话：96688 公司网站：www.zybank.com.cn (116)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn (117)江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室 法定代表人：陆雯 联系电话：13879129841 客服热线：0791-8669-2502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (118)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 联系电话：021-33355333 传真号码：021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (119)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 客户服务电话：0571-86655920 公司网站：https://www.cd121.com/ (120)中大期货有限公司 注册地址：浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东、18层 法定代表人：陈忠宝 客服电话：400-8810-999 网址：http://www.zdqh.com/ (121)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 (122)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 网址：http://tz.glodann.com.cn/ (123)苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州高新区华佗路99号6幢1008室 办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室 法定代表人：高志华 客服电话：0512-68603767 (124)网址：http://www.cai6.com/上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼 法定代表人：郭林 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-63898888 公司网站：http://www.shhxzq.com (125)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (126)天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 联系电话：13901314076 客户服务电话：010-59013825 (127)网址:http://www.wanjiawealth.com/宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (128)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：周文 总机：(86)21-68649788 传真：(86)21-50120888 客服：400-666-0066 网站：www.xcfunds.com (129)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (130)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (131)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号 电话：400-8010-009028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (132)大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 网址：http://www.urainf.com/ 联系电话0851-88235678 (133)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ (134)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (135)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼法定代表人：林琼 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 客服电话：400-098-4800 网址：http://www.youyufund.com/ (136)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com (137)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室 北京市西什库大街31号九思文创园 客服电话：4006706863网址：https://www.hongtaiwealth.com (138)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系电话：86-10-85870662 传真号码：86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (139)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com (140)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122673 传真号码：0592-3122701 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （二）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝 六、基金的投资目标 本基金重点投资于与媒体与互联网相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为30%-95%，其中投资于媒体互联网相关行业的证券不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为主题投资型混合基金，将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权重，辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的配置比例。在具体投资品种选择方面，本基金将综合运用定量分析和定性分析手段，精选出具有内在价值和成长潜力的媒体互联网类股票来构建权益类投资组合。在研究分析宏观经济和利率趋势等因素的基础上，选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 2、股票投资策略 本基金通过对媒体互联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。 （1）媒体互联网主题的界定 本基金所指的媒体互联网是两个相互区别而又联系的概念，此处所指的媒体主要是指在新技术、新商业模式支撑体系下出现的新媒体形态，如数字杂志、数字报纸、数字广播、手机短信、网络、桌面视窗、数字电视、数字电影、触摸媒体、商业体育等。本基金所指的互联网则是更多强调最新的互联网技术的推动者以及在互联网技术的推动下，新衍生出来的商业模式。 具体投资领域包括：新媒体相关的电影行业、电视剧行业、电视节目、动画行业、音乐、演出与戏剧、体育、游戏、新媒体广告视频等等；以及互联网相关的移动互联网、O2O、互联网金融等等。媒体互联网的概念本身会随着技术和商业模式的进步而不断更新，基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展，并对媒体互联网概念的具体涉及领域进行更新调整。 （2）相关子行业的配置 媒体互联网相关的各个子行业由于所面临的政策环境、技术成熟度、社会认知度、及资本市场关注度等因素存在明显差异，因此，特定时期内其相关子行业表现也不会完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下： 1）政策因素 在我国经济转型不同阶段，经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况，前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 2）技术因素 技术的发展与变革可能对媒体互联网行业造成深远的影响，新技术和工艺的出现会很大程度上影响媒体互联网相关行业的发展。鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展，并重点配置于那些有技术或工艺突破的相关子行业。 3）社会认知因素 媒体与互联网行业的发展更多的是很多传统行业互联网化的过程。因此，社会的认知和认同就显得尤其重要。在政策和技术都已具备的条件下，整个社会的认同将成为相关行业互联网化能否成功的关键。 4）市场短期因素 中短期内，在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相同，基金管理人将在分析短期宏观经济形势，市场流动性情况及市场关注度的基础上，前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。 （3）个股选择 在个股选择方面，本基金所界定的符合媒体互联网主题相关要求的上市公司分为以下两个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为媒体互联网相关子行业成分股的上市公司；另一个层次是当前仍未被界定为媒体互联网相关子行业，但是未来与媒体互联网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。 1）第一层次的上市公司 对于目前已被界定为媒体互联网相关子行业成分股的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标。结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断。 其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究： 市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造； 盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平； 技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒； 公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划公司长远发展； 短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 2）第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为媒体互联网相关子行业，但是未来与媒体互联网相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司，除了采用1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标，分析公司主营业务与媒体互联网相关业务的比例；媒体互联网相关业务产生的利润占比；以及该公司媒体互联网相关业务未来的成长性等。 3、固定收益投资策略 本基金将通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置，同时也对银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。类属资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析等进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券、资产支持证券等。具体债券品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。 本基金的债券投资管理将主要采取以下投资策略： （1）久期管理策略 通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来市场利率走势的变化，结合基金未来现金流，确定投资组合的目标久期。原则上，预期未来利率上升，可以通过缩短目标久期规避利率风险；相反，预期未来利率下降，则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额收益。 （2）收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略），在短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。 （3）互换策略 通过对债券市场运行情况的研究，把握市场内部各品种之间（既包括同类债券之间，也包括不同市场债券之间）价格关系的暂时偏差，以获取超额收益。如果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。 （4）信用类债券投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用风险利差具有相对投资机会的个券进行投资。 （5）可转换债券投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。 （6）资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：50%中证800指数收益率＋50%中国债券总指数收益率。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会进行审议。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,204,390,803.13 82.04 其中：股票 1,204,390,803.13 82.04 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 226,575,755.35 15.43 7 其他各项资产 37,102,954.63 2.53 8 合计 1,468,069,513.11 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 621,017,095.87 43.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,402.87 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 576,448,064.37 40.44 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,862,580.40 0.48 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,204,390,803.13 84.49 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 300365 恒华科技 2,715,477 122,169,310.23 8.57 2 002371 北方华创 2,254,048 103,393,181.76 7.25 3 000977 浪潮信息 3,892,327 95,868,014.01 6.72 4 600845 宝信软件 3,443,224 95,342,872.56 6.69 5 300316 晶盛机电 3,831,252 91,413,672.72 6.41 6 300203 聚光科技 2,841,885 82,215,733.05 5.77 7 002156 通富微电 5,909,599 73,279,027.60 5.14 8 300226 上海钢联 864,100 66,319,675.00 4.65 9 300458 全志科技 2,500,056 61,326,373.68 4.30 10 603019 中科曙光 989,000 54,108,190.00 3.80 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 无。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 无。 11投资组合报告附注 11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,009,507.58 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 26,376.96 5 应收申购款 36,067,070.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,102,954.63 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间2017年12月31日） 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2015-5-15(合同生效日)至2015-12-31 15.40% 3.16% -6.86% 1.42% 22.26% 1.74% 2016-1-1至2016-12-31 -10.57% 2.03% -7.05% 0.77% -3.52% 1.26% 2017-1-1至2017-12-31 -3.88% 1.38% 5.14% 0.33% -9.02% 1.05% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理费的计算方法如下： H＝E1.5%当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下： H＝E0.25%当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金的申购费 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体费率如下表所示： 单笔申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜300万 1.2% 300万≤M＜500万 0.8% M≥500万 每笔1000元 申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、基金的赎回费 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 30天≤Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0 注：1年指365天，2年为730天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金的转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费率 转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计 算公式如下： 基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 转入金额=转出金额基金转换申购补差费 转入份额=转入金额转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额 注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 （三）其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、基金的开户费用、账户维护费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。 八、基金份额的申购、赎回与转换 更新了基金份额申购、赎回与转换的相关信息。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等信息。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 十二、基金资产的估值 更新了基金资产估值的相关信息。 十六、基金的信息披露 更新了基金信息披露的相关信息。 十七、风险揭示 更新了基金风险的相关信息。 二十二、其他应披露事项 披露了自2017年11月15日至2018年5月15日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二〇一八年六月二十九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |