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| 华安行业轮动混合(040016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 109313 | ||||||||
| 基金代码 | 040016 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-12-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 2010年第1号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 华安行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2010年3月19日证监许可[2010]318号文核准。本基金基金合同自2010年5月11日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所载内容截止日为2010年11月11日，有关财务数据截止日为2010年9月30日（未经审计），净值表现截止日为2010年6月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼 3、法定代表人：李勍 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 （1）董事会： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，自2001年开始，长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。 邵杰军先生，研究生学历，15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。 韩勇先生，研究生学历，经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工作，现任华安基金管理有限公司副总裁。 李炳旺先生，研究生学历，24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 沈雪峰女士，经济学硕士，16年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员；亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。2006年6月21日至2007年10月27日任华富货币市场基金基金经理，2007年5月12日至2008年5月17日同时任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。2008年6月重新加入华安基金管理公司，2008年10月11日至2010年4月21日任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，2009年6月25日起担任华安中小盘成长股票基金的基金经理，2010年5月11日起同时担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总裁 王国卫先生，首席投资官 孙志方先生，总裁助理 尚志民先生，基金投资部总经理 宋 磊先生，研究发展部总经理 诸 慧女士，集中交易部总经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至到2010年9月末，公司共有员工245人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中74.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验，部分曾任职于国际著名金融公司。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象，中国银行被The Banker（英国《银行家》）评为“2009 年中国年度银行”，被Euromoney（《欧洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”，被Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”，被Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。 （四）证券投资基金托管情况 截止2010年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等87只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务总部 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘彦竹 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：王新光 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：满黎 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：强智勇 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：赵敏 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010）66596688 传真：（010）66593157 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.95599.cn (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人： 高建平 电话：（0591）87839338 传真：（0591）87841932 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 传真：（010）68560661 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 网址：www.cmbc.com.cn (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：（010）66223251 传真：（010）66226045 客户服务电话：（010）96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：翟鸿祥 电话：（010）85238423 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (15)上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东二路585号 办公地址： 上海市中山东二路585号 法定代表人：陈辛 电话：（021）962888 传真：（021）63370777 客户服务电话：（021）63370888 网址：www.bankofshanghai.com (16)广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 传真：（020）87311780 客户服务电话：（020）38322974或（020）38322542 网址：ebank.gdb.com.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：40066-99999 网址：www.18ebank.com (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市延安西路728号华敏大厦26楼 法定代表人：李秀仑 电话：（021）62126969 传真：（021）62521689 客户服务电话：（021）962999 网址：www.shrcb.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193 号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22118118 传真：( 0769 ) 22118020 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人： 王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990089 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人： 刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 客户服务电话：800-820-6888 网址：www.gtja.com (25)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (26)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133302 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (27)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111 网站：www.newone.com.cn (28)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 网址：www.gf.com.cn (29)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：(010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn (30)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 网址：www.htsec.com (31)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话: 95513 网址：www.lhzq.com (32)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn (33)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：（021）68419974 网址：www.xyzq.com.cn (34)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 网址：www.95579.com.cn (35)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(021)68801217 传真：(021)68801119 网址：www.essences.com.cn (36) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 电话：023-63786488 传真：023-63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (37)中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 传真号码：（0571）85783771 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn (38)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地点：上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表人：陈学荣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 客户服务电话：（021）68865020 网址：www.xcsc.com (39)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (40)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn (41)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 法定代表人：张志军 电话：（022）28455588 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (42)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (43)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 崔海涛 电话：（010）66555835、（010）66555637 传真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州） 客户服务电话：（010）66555795或（010）66555815 网址：www.dxzy.net (44)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn (45)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人： 张志刚 电话：（010）88626476 传真：（010）88656290 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (46)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话:（021）962506、400-8888-506 网址：www.dfzq.com.cn (47)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (48)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn (49)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 10108998 网站：www.ebscn.com (50)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 客户服务电话：961303 网址：www.gzs.com.cn (51)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：（0431）96688 网址：www.nesc.cn (52)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111号 法定代表人：蒋元真 电话：(021)62470304 传真：(021)65213164 客户服务电话：800-6200-071 网址：www.962518.com (53)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 法定代表人：范炎 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：400-888-5288 网址：www.glsc.com.cn (54)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）82400862 传真：（0755）82400862 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com (55)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：（0551）5161671 网址：www.hazq.com (56)国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 网址：www.ghzq.com.cn (57)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层 法定代表人：蒋永明 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址：www.cfzq.com (58)东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (59)中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585670 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (60)国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人：王少华 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：800-810-8809 网址：www.guodu.com (61)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：（021）52574550 网址：www.longone.com.cn (62)中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (63)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人： 鞠瑾 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (64)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 网址：www.gsstock.com (65)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085338 传真号码：（010）62294470 客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600 公司网址：www.ehongyuan.com (66)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 传真：（0531）81283735 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (67)世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: (0755) 83199511 公司网站：www.csco.com.cn (68)第一创业证券有限责任公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 法定代表人： 刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn (69)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：朱科敏 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：（0791）6768763 网址：www.scstock.com (70)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：王军 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：（021）68761616-8125 网址：www.tebon.com.cn (71)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：96708 网址：www.westsecu.com.cn (72)广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87278701 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.gfhfzq.com.cn (73)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890100 网址：www.hlzqgs.com (74)中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (75)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (76)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82056539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (77)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：（0755）82943750 网址：www.zszq.com.cn (78)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com (79)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 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办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：027-87618882/028-86711410 网址：www.tfzq.com (87)中天证券有限责任公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人： 李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (88)大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn (89)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人： 林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66574468 客户服务电话：（010）66045566 网址：www.txsec.com.cn （二）注册登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627990 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联系人：金毅 经办注册会计师：马颖旎、金毅 四、基金的名称 本基金名称：华安行业轮动股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金注重把握行业轮动规律，力求通过行业优化配置，对强势行业的龙头企业和具有估值优势、成长潜力的股票进行重点投资，获取超额收益，实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%，现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法优化行业配置，构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的多因子模型等数量工具进行支持，使其更为科学和客观。 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，利用公司研究开发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等数量工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。本基金的股票投资比例为基金资产净值的60%-95%。 2、股票投资策略 本基金的股票资产投资采取行业轮动策略。所谓行业轮动投资策略是指，在宏观分析和个股选择的基础上强调行业的动态优化配置。通过超配不同时期的相对强势行业，获得超越市场平均水平的收益。 （1）行业配置 本基金将基于GICS二级行业分类标准，采用自上而下和自下而上相结合的行业配置方法构建投资组合。所谓自上而下的行业配置是指，通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的位置，确定本基金重点投资的行业，并对行业发展进行预测，以期把握今后一段时间内行业轮动的特征。所谓自下而上的行业配置是指，从上市公司的业绩、估值和市场表现出发，寻找行业中的轮动规律。 本基金采用基本面分析与定量分析相结合的方法，把握以下几种类型的行业轮动周期。 ● 估值回复型行业轮动。本基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持，动态地建立起一个包含所有行业的评估系统，数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性，判断和预测行业的相对价值，以及不同行业之间的估值水平差异。A股市场的历史显现出了低估值效应的存在，因此如果追求长期的轮动效果，选择绝对估值或者相对估值较低的行业进行超配是一种不错的选择。 ● 业绩驱动型行业轮动。行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的重要因素。基金经理根据EPS增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提供的公司基本面信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握，识别不同时期的强势行业，把握业绩驱动下的行业轮动特征。 ● 动量反转型行业轮动。尽管A股市场在个股层面不存在显著的动量效应和反转效应，但根据历史数据的实证分析却发现，行业层面在一个月的周期内表现出显著的动量效应，即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。行业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应，即前期收益率高的行业组合在六个月后开始走弱。基金经理可根据金融工程部对动量组合和反转组合的测算，把握动量和反转型行业轮动。 （2）个股选择 本基金股票资产以A股市场基本面良好的上市公司为投资对象，基金经理将基于行业配置的要求，对A股市场的股票进行分类和筛选，选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。对重点公司建立财务模型，预测其未来几年的经营情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基金的投资范围。 ● 行业龙头企业。行业龙头企业，一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响，往往引领全行业的发展方向和兴衰。 ● 成长性企业。成长性企业是指那些在较长时期内,具有持续挖掘未利用资源的能力、不同程度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。成长型企业具有高增长性、企业活力和适应性、稳定性的特点，该类企业能够为投资者带来可预期收益。 ● 价值低估企业。基金经理充分利用华安开发的各类股票估价模型和研究部门的研究分析结果，考察影响市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业的内在价值。如果企业股票的市场价格因为某种原因没能反映其真实价值或潜在价值，则视为价值低估企业。 （3）组合构建 在组合构建的过程中，基金经理着重行业的优化配置，对以下几个方面加以考虑： ● 行业间的相关性矩阵。基金经理通过行业间的相关性矩阵分析，在超配强势行业的同时尽可能降低组合风险。 ● 买卖时机和操作周期。基金经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断，把握合适的市场时机和行业的周期性拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构建。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 7、基金建仓期 本基金的建仓期不超过6个月。 （二）投资限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （2）本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的10%； （3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%； （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； （6）现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； （13）相关法律法规以及监管部门规定的其他限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （三）基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 九、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深300指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率 沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票, 能够反映A股市场总体发展趋势，具有权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 1. 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日。 2. 基金投资组合报告 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 778,661,985.69 75.72 其中：股票 778,661,985.69 75.72 2 固定收益投资 71,055,000.00 6.91 其中：债券 71,055,000.00 6.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 167,570,118.87 16.29 6 其他各项资产 11,123,213.70 1.08 7 合计 1,028,410,318.26 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 52,057,000.00 5.20 C 制造业 591,912,922.11 59.09 C0 食品、饮料 95,456,985.49 9.53 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 5,776,000.00 0.58 C4 石油、化学、塑胶、塑料 86,730,758.91 8.66 C5 电子 82,211,953.82 8.21 C6 金属、非金属 14,740,378.76 1.47 C7 机械、设备、仪表 52,144,584.44 5.21 C8 医药、生物制品 254,852,260.69 25.44 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 71,534,052.50 7.14 H 批发和零售贸易 46,010,511.08 4.59 I 金融、保险业 8,720,000.00 0.87 J 房地产业 8,400,000.00 0.84 K 社会服务业 27,500.00 0.00 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 778,661,985.69 77.73 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000538 云南白药 667,906 46,539,690.08 4.65 2 600276 恒瑞医药 900,404 43,930,711.16 4.39 3 600261 浙江阳光 1,424,550 37,921,521.00 3.79 4 002161 远 望 谷 1,543,195 36,265,082.50 3.62 5 601717 郑煤机 1,109,068 35,301,634.44 3.52 6 002437 誉衡药业 442,570 34,741,745.00 3.47 7 600887 伊利股份 805,707 33,783,294.51 3.37 8 600547 山东黄金 600,000 33,522,000.00 3.35 9 600079 人福医药 1,400,000 31,668,000.00 3.16 10 600315 上海家化 709,700 28,643,492.00 2.86 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,576,000.00 3.95 其中：政策性金融债 39,576,000.00 3.95 4 企业债券 31,479,000.00 3.14 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 71,055,000.00 7.09 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 100221 10国开21 400,000 39,576,000.00 3.95 2 122033 09富力债 200,000 21,160,000.00 2.11 3 122967 09闽漳龙 100,000 10,319,000.00 1.03 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 2.8 投资组合报告附注 2.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2.8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 2.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 500,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,413,689.01 5 应收申购款 9,209,524.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,123,213.70 2.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 2.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截至时间2010年6月30日）（未经审计） 阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2010上半年度 -0.63% 0.05% -8.27% 1.57% 7.64% -1.52% 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购费率最高不超过1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示： 单笔申购金额（M） 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<300万 1.2% 300万≤M<500万 0.8% M≥500万 每笔1000元 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0 注：1年为365天，2年为730天，依此类推。 3、转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额 注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 （三）其他费用 1、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 2、基金合同生效以后的信息披露费用； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 5、基金资产的资金汇划费用； 6、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构的信息。 六、基金的募集 更新了基金首次募集的相关信息。 七、基金份额的申购、赎回与转换 更新了“（四）日常申购、赎回与转换的程序”中关于对“申购、赎回与转换申请的确认”的部分信息； 在“（六）日常申购、赎回与转换的程序”中增加了特定交易方式的申购费率和赎回费率。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 增加了本节内容，以后章节序号顺延。 二十一、对基金份额持有人的服务 更新了对基金份额持有人服务的相关信息。 二十二、其他应披露事项 披露了自2010年5月11日至2010年11月11日期间本基金的公告信息。 附件二：托管协议内容摘要 更新了基金管理人相关信息。 华安基金管理有限公司 二○一○年十二月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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