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| 泰康策略优选混合(003378) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1078116 | ||||||||
| 基金代码 | 003378 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-05-19 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 泰康策略优选灵活配置混合型 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 证券投资基金合同 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2 目 录 第一部分 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 第三部分 第三部分 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 8 第四部分 第四部分 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ........... 9 第五部分 第五部分 基金备案 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 11 第六部分 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 12 第七部分 第七部分 基金合同当事 基金合同当事 基金合同当事 人及权利义务 人及权利义务 人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 21 第八部分 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 28 第九部分 第九部分 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 ................................ ......................... 36 第十部分 第十部分 基金的托管 基金的托管 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 39 第十一部分 第十一部分 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 40 第十二部分 第十二部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 42 第十三部分 第十三部分 基金的财产 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 54 第十四部分 第十四部分 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 55 第十五部分 第十五部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 60 第十六部分 第十六部分 基金的收益与分 基金的收益与分 基金的收益与分 基金的收益与分 配 ................................ ................................ ................................ . 62 第十七部分 第十七部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ................................ . 64 第十八部分 第十八部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 65 第十九部分 第十九部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 ................................ ......................... 72 第二十部分 第二十部分 违约责任 违约责任 违约责任 ................................ ................................ ................................ ................. 74 第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 ................................ ................................ ................. 75 第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金合同的效力 基金合同的效力 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 76 第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 其他事项 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 77 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 1 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 1、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称 “《合同 法》 ”) 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”) 、《 公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售 、《证券投资基金销售 管理办法》 管理办法》 管理办法》 管理办法》 (以下简称 以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 (以下简称“《流动性风险规定》” 以下简称“《流动性风险规定》” 以下简称“《流动性风险规定》” )和其他有关法律规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 益。 二、 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、同及其他有关规定享权利、承担义务。 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 资人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明对合同承认和接受。 三、泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 三、泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 由基金管理人依照《法》、 由基金管理人依照《法》、 由基金管理人依照《法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证 监会 ”) 注册 。 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、合同等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金招募说明书、合同等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金招募说明书、合同等信息披露文件，自主判断 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2 基金的投资价值，自主做出决策行承担风险。 四、基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以金合同为准。 五、本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 本基金单一投资者持有份额数不得达到或超过总的 50% ，但在基金运作过 程中因份额赎回等情形导致被动达到或者超50% 的 除外。 六、风险揭示 本基金 可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分本基金 可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 资产投于港股或选择不将基金，并非必然。 本基金资产投于港股，会面临通机制下因环境、标的市场 本基金资产投于港股，会面临通机制下因环境、标的市场 本基金资产投于港股，会面临通机制下因环境、标的市场 本基金资产投于港股，会面临通机制下因环境、标的市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，包括港股市场价波动较大制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，包括港股市场价波动较大制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，包括港股市场价波动较大制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，包括港股市场价波动较大制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，包括港股市场价波动较大（港股市场实行 T+0 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港价可能表现 出比 A股更为剧烈的价波动）、汇率风险（可能对基金投资收益造 股更为剧烈的价波动）、汇率风险（可能对基金投资收益造 股更为剧烈的价波动）、汇率风险（可能对基金投资收益造 股更为剧烈的价波动）、汇率风险（可能对基金投资收益造 股更为剧烈的价波动）、汇率风险（可能对基金投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香休情形下，港股通不能 情形下，港股通不能 正常交易，港股不能及时卖出可带来一定的流动性风险） 正常交易，港股不能及时卖出可带来一定的流动性风险） 正常交易，港股不能及时卖出可带来一定的流动性风险） 等。 本基金投资港股的具体风险请参见招募说明书“十六、揭示”部分。 七、本基金按照中国法律规成立并运作，若 本基金按照中国法律规成立并运作，若 基金合同的 内容与届时有效法律规的强制性定不一致，应当以届时有效为准。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、基金或本：指 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指 泰康资产管理有限责任公司 3、基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 泰康策略优选 泰康策略优选 灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该的任何有效修订和补充 托管协议》及对该的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明 招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 基 金份额发售公告》 8、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他 司法解释、行政规章以及其他 对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 对基金合同当事人有约束力的决定、议通知等 9、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 日起实施，并经 2015 年 4月 24 日第十 二届全国人民代表大会 常务委员第十四次议《二届全国人民代表大会 常务委员第十四次议《关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定 》修改 》修改 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 201 3年 3月 15 日颁 布、同年 布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 日颁布、同年 7月 1日 起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 20 14年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实 施的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 4 1日起实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日起实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日起实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会 ：指券督管理委员15、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人 、托和份额持有17、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然18、机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《内 、人民币合格境外机构投资者：指按照《内 、人民币合格境外机构投资者：指按照《内 、人民币合格境外机构投资者：指按照《内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关律规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投的外机构者 21、投资 人：指个投资 人：指个者 、机构投资者 、机构投资、合格境外机构投资者 和人民币合 格境外机构投资者 以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他以及法律规或中国证监会允许购买券投 资基金的其他资人的合称 22、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人 23、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务 24、销售机构：指 销售机构：指 泰康资产管理有限责任公司 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金 证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了销售 服务协议，办理基金销售业的机构 25、登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管过户、 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 5 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 26、登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 泰康资产管理有 限责任公司 或接受 泰康资产管理有限责任公司 委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户 28、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限 33、工作日：指上 海证券交易所、深圳的正常日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日 35、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日 (不包含 T日) 36、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作（若 该工作日为非港股通交易，则本基金不开放 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 基金份额申购、赎回或其他业务 ） 37、开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 38、《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由理人和投资共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 6 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按赎回：指基金合同 生效后，份额持有人按和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为 现行42、基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 告规定的 条件，申请将其持有基金管理人告规定的 条件，申请将其持有基金管理人、某一基 金的份额转换为、某一基 金的份额转换为金管理人的其他基份额行为 43、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每申 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 (赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额 总数后的余)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元 ：指人民币47、基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 48、基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值 ：指总减去负债后的价50 、基金份额净值：指计算日资产除以总数 51、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程 52、指定 媒介 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 及其他 媒介 53、不可抗力： 、不可抗力： 指本 基金 合同当事人不能预见、避免且克服的客观 合同当事人不能预见、避免且克服的客观 事件 54、流动性受限资产：指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产：指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产：指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产：指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 7 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等 55 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 额净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权不受损害并得到公平对待 56、港股通：指内地投资者委托证券公司，过与香票市场交 、港股通：指内地投资者委托证券公司，过与香票市场交 、港股通：指内地投资者委托证券公司，过与香票市场交 、港股通：指内地投资者委托证券公司，过与香票市场交 易互联通机制买卖规定范围内的香港合交所上市股票，或有 易互联通机制买卖规定范围内的香港合交所上市股票，或有 权机构对该交易制的修改或调整 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 8 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 增值。 五、基金的最低募集份额 总本基金的最低募集份额总为 2亿份。 六、基金份额 发售 面值和认购费用 本基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金具体 认购 费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 9 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间方式对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售 时间见基金份额个月，具体发售 时间见基金份额公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金网点 或按基金管理人、销售机构提供的其他方式 或按基金管理人、销售机构提供的其他方式 公开发售，各销机构的具体名单见基金份额告以及管理人届时布 公开发售，各销机构的具体名单见基金份额告以及管理人届时布 的调整 销售机构的相关公告。 3、发售对象 符合法律规定的可投资于证券基金个人者 、机构符合法律规定的可投资于证券基金个人者 、机构、合 格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 以及法律规或中国证监会允 以及法律规或中国证监会允 以及法律规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他人 。 销售机构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅确 销售机构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅确 实接收到认购申请。的确以登记机构结 实接收到认购申请。的确以登记机构结 果为准。对于认 购申请及果为准。对于认 购申请及购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。用不列入基金财产。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持人 所有，其中利息 的具体金额及利息 转份额 的具体数额 以登记机构的录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财承担。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 10 三、基金份额认购的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 体限制请参看招募说明书 或相关公告 。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告 。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，费按每笔申请单独 计算。认购一经受理不得撤销 。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 11 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金 自份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总不少于 个月内，在基金募集份额总不少于 2亿份， 基金募集额不少于 2亿元人民币且基金认购数不少于 200 人的条件下，基金 人的条件下，基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法 定验资机构，自收到报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基 金合同》生效；否则不。中国证监会书面确认之日起，《基 金合同》生效；否则不。金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将募集期间的资存入专门账户， 在行为结束前基金管理人应将募集期间的资存入专门账户， 在行为结束前任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资的处理方式 如果募集期限届满，未足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项 ，并加计银行同 ，并加计银行同 期活期 存款利息 ； 3、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 销售 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 基金管理人、托和 基金管理人、托和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方自承 担。 三、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元 情形 的，基金管理人应当 的，基金管理人应当 在定期 报告 中予以 披露；连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金 资产净值低于 资产净值低于 5000 万元，本基金将根据 万元，本基金将根据 万元，本基金将根据 万元，本基金将根据 基金合同 基金合同 的约定进入清算程序并终止，无须召 的约定进入清算程序并终止，无须召 的约定进入清算程序并终止，无须召 的约定进入清算程序并终止，无须召 的约定进入清算程序并终止，无须召 的约定进入清算程序并终止，无须召 开基金 份额持有人大会 审议 。 法律规或监管部门另有定时，从其。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 12 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体机构 将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金业务的营场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的申购与赎回开放日 为上海证券 交易所 、深圳证券交易所 、深圳证券、香港联合交易所 、香港联合交易所 的正常交易日 （若该交易 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） 日为非港股通交易，则本基金不开放申购与赎回） ，具体办理时间为上海证券 具体办理时间为上海证券 具体办理时间为上海证券 交易所、 深圳证券的正常日时间，但基金管理人根据法律规交易所、 深圳证券的正常日时间，但基金管理人根据法律规交易所、 深圳证券的正常日时间，但基金管理人根据法律规中国证监会的要求或本基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。 中国证监会的要求或本基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具 体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 指媒介 上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理申购，具体业务开始办 理申购，具体业务理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理赎回，具体业务开始办 理赎回，具体业务理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 照《信息披露办法》的有关规定 在指媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 、 赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日申购、赎回的价格。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 13 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份； 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 4、赎回遵循 赎回遵循 赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 序赎回 。 5、本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项申购 款项，申 款项，申 购成立；基金份额登记机构确认时， 申购生 效。 基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时基金份额持有人递交赎回申请， 成立；登记机构确认时赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理将在 T＋7日(包括该日 )内支付 赎回 款项。在发生巨额赎回 款项。在发生巨额或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款 项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条处理。 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条处理。 遇交易所或市 场数据传输延迟、通讯系统故障银行交换或其他非基金管理人及 场数据传输延迟、通讯系统故障银行交换或其他非基金管理人及 场数据传输延迟、通讯系统故障银行交换或其他非基金管理人及 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告并 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告并 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告并 报中国证监会备案。 3、申购和赎 回申请的确认 基金管理 人应以交易时间结束前受有效 申购 和赎回请的当天作为或赎回申请日 (T 日)，在 正常情况下，本基金登记机构，在 正常情况下本基金登记机构，在 正常情况下本基金登记机构T+ 1日内对该交易的有 日内对该交易的有 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 14 效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 日提交的有效申请，投资人 应在 T+ 2日后 (包括该日 包括该日 )及时 到销 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机 构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅销售机 构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅销售机 构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅构确实接收到该申购、赎回请。 的认以登记机结果为准构确实接收到该申购、赎回请。 的认以登记机结果为准构确实接收到该申购、赎回请。 的认以登记机结果为准构确实接收到该申购、赎回请。 的认以登记机结果为准构确实接收到该申购、赎回请。 的认以登记机结果为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。 在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述务办理时间进行调整，本基金管人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 2、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 参见招募说明书 或相关公告 。 4、基金管理人可以规定投资单 、基金管理人可以规定投资单 、基金管理人可以规定投资单 、基金管理人可以规定投资单 、基金管理人可以规定投资单 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 日、单笔申购的最高金额，具体规定请参 见招募说明书或相关公告。 5、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 、基金管理人有权决定本的总规模限额，但应最迟在新实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 6、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 拒绝大额申购、暂停基金等措施， 切实保护存量份持有人的合法权益拒绝大额申购、暂停基金等措施， 切实保护存量份持有人的合法权益拒绝大额申购、暂停基金等措施， 切实保护存量份持有人的合法权益具体参见基金管理人相关公告。 7、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施 前依照《信息披露办法》的有关规 前依照《信息披露办法》的有关规 前依照《信息披露办法》的有关规 定在指媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格费用及其途 1、本基金 的基金 份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 位，小数点后第 5位 四舍五入，由此产生的收益或损失基金财承担。 四舍五入，由此产生的收益或损失基金财承担。 T日的基金份额净值在当天 日的基金份额净值在当天 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 15 收市后计算，并在 T+ 1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当 延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金 位，由此产生的收益或损失基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由管理人决定，并在招募说明书中列示 本基金的赎回费率由管理人决定，并在招募说明书中列示 ，其中对持续有 ，其中对持续有 期少于 7日的投资者收取 不低于 1.50% 的赎回费并全额计入基金财产 。赎回金额 。赎回金额 为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日基金 净值并扣除相应的费用，有效赎回份额乘以当日基金 净值并扣除相应的费用，额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由 申购本基金的 投资人承担，不列入基金财产。 5、赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在回基金份额时收取。赎费 回基金份额时收取。赎费 归入 基金财产 的比例详见招募说明书 ，未计入基金财 产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续。 6、本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确 定，并在招募说明 定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最 迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒 迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒 迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒 介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在期间，按相关监管部门要求履行必手续 期间，按相关监管部门要求履行必手续 且对基金份额持有人利 益无实质性不影响的情况下 ，基金管理人可以对销售费率实行一定的优惠。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 16 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 投资人的申购请。 3、证券 、期货 交易所 或外汇市场 或外汇市场 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益时。 5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响， 或其他 损害现有基金份额持人利益的情形。 6、基 金管理人托、基 金管理人托、基 金管理人托、基 金管理人托、基 金管理人托金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售机构或登记的异常情况导致基 金销售系统、基登记或会计无法正常运行。 7、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 8、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限、申购请超过基金管理人设定的总规模单 日净比例上限一投资者单日或笔申购金额上限的情形时。 9、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当暂停 估值并采取接受基金申购请的措施。 10 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形 之一且管理人决定暂停 申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。 时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。 当发生 上述第 7项、第 项、第 8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资的 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资的 申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或分。如果法 律申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或分。如果法 律申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或分。如果法 律规、监管要求调整导致上述第 规、监管要求调整导致上述第 7项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程 项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程 序后，可修改上述内容无须召开基金份额持有人大会。 序后，可修改上述内容无须召开基金份额持有人大会。 序后，可修改上述内容无须召开基金份额持有人大会。 如果投资人的申购请 被拒绝，的申购款项将退还给投资人。在暂停情况消除时基金管 被拒绝，的申购款项将退还给投资人。在暂停情况消除时基金管 被拒绝，的申购款项将退还给投资人。在暂停情况消除时基金管 被拒绝，的申购款项将退还给投资人。在暂停情况消除时基金管 理人应及时恢复申购业务的办。 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付款项： 1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 17 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接收 投资人的赎回申请或延缓支付款项。 3、证券 、期货 交易所 或外汇市场 或外汇市场 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或以上开放日发生巨 额赎回。 5、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 、接受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停投 资人的赎回申请。 6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金 管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或接受认后，基金 管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或接受认后，基金 管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或接受赎回申请的措施。 7、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述情形 之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付款 项时，基金管理人 应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请时，基金管理人 应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请时，基金管理人 应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请时，基金管理人 应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转换中出申请份额总数 转换中出申请份额总数 后扣除申购请份额 总数及基金转换中入后扣除申购请份额 总数及基金转换中入后扣除申购请份额 总数及基金转换中入后扣除申购请份额 总数及基金转换中入总数后的余额 )超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 18 （2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放基金总份额的 基金总份额的 基金总份额的 基金总份额的 基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能部分作自动延期赎回处理。 若本基金发生巨额赎回 ，在出现 ，在出现 单个持有人的赎回申请超过前一开放日基金 总份额 30 %的情形下，基金管理人 的情形下，基金管理人 应当 采取相关措施为此单个持有人延期办理赎 回申请，即按照保护其他 赎回人利益的原则基金管理应当优先确认申请，即按照保护其他 赎回人利益的原则基金管理应当优先确认申请，即按照保护其他 赎回人利益的原则基金管理应当优先确认赎回申请人的，具体为：如其他在当日被全部确 赎回申请人的，具体为：如其他在当日被全部确 赎回申请人的，具体为：如其他在当日被全部确 赎回申请人的，具体为：如其他在当日被全部确 认，则 认，则 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 10 %的前 提下， 在仍可接受赎回申请的范围内对此单个持有人按比例确认， 对 此单个持有人 其余 未确认的 赎回申请延期办理 ；如其他赎回申请人的在 ；如其他赎回申请人的在 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 当日未被全部确认，则对的赎回申请延期办理 。对于未能赎回部分， 。对于未能赎回部分， 。对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并处， 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并处， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 19 当发生上述 巨额 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 2个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内指媒介上刊登暂停公 告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生 、如发生 暂停 的时间超过 1日，则基金管理 日，则基金管理 人可以根据需要 增加 公告次数， 但基金管理 人须依照《信息披露办法》在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的 人须依照《信息披露办法》在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的 人须依照《信息披露办法》在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的 公告，或 公告，或 根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届可不 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届可不 再另行发布重新开放的公告 。 十一 、基金转换 基金 管理人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理人的其他之间转换业务，可以 与基金管理人的其他之间转换业务，可以 收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十二 、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠指 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 基金份额持有人将其合法的捐赠给福利性质会或社 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基构的规定办理，并按基金登记机标准收费。 十三 、基金的转托管 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 20 基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四 、定期额投资计划 基金管理人可以为投资办定期额计 划，具体规则由基金管理人另 划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。 十五、基金份额的冻结解和质押 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被， 被冻结部分产生的收益一并，份额仍然参与配支付。法 被冻结部分产生的收益一并，份额仍然参与配支付。法 被冻结部分产生的收益一并，份额仍然参与配支付。法 律法规另有定的除外。 如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他如相关法律规允许基 金管理人办份额的质押业务或其他金业务， 金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则，届时无须召开份额持有大会但 基金管理人将制定和实施相应的业务规则，届时无须召开份额持有大会但 须提前公告。 十六、基金份额折算 在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理经与托 在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理经与托 管人协商一致，可对基金份额进行折算不须召开持有大会审议。 十七、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律规且对份额持有 十七、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律规且对份额持有 十七、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律规且对份额持有 人利益无实质不影响的前提下，经与基金托管协商一致可根据具体情况对 人利益无实质不影响的前提下，经与基金托管协商一致可根据具体情况对 人利益无实质不影响的前提下，经与基金托管协商一致可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充调整，或者基金份额在证券交 易所市上述申购和赎回的安排进行补充调整，或者基金份额在证券交 易所市易，届时无须召开基金份额持有人大会审议但提前公告。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 21 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：泰康资产管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 -838 号 26F07 26F07 、F08F08 室 法定代表人：段国圣 设立日期： 2006 年 2月 21 日 批准设立机关及文号：中国保监会发改 [2006]69[2006]69 [2006]69 号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本： 10 亿元人民币 存续期限：五十年 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 [2015]218[2015]218 [2015]218 号 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运 、根据《基金法》运 、根据《基金法》运 、根据《基金法》运 、根据《基金法》运 、根据《基金法》运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集 资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定 召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 22 （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； （12 ）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，益行使因基金财产投资于证券所生的权利； （13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依 法为基金进行融资； （14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （15 ）选择、更换律师事务所会计证券 ）选择、更换律师事务所会计证券 ）选择、更换律师事务所会计证券 ）选择、更换律师事务所会计证券 ）选择、更换律师事务所会计证券 、期货 、期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换 、非交易过户 、转托管等 业务 的规则； （17 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集 ）依法募集 资金，办理或者委托经中国证监会 金，办理或者委托经中国证监会 金，办理或者委托经中国证监会 金，办理或者委托经中国证监会 金，办理或者委托经中国证监会 认定的其他机构代为办理 认定的其他机构代为办理 认定的其他机构代为办理 认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立 ，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ，不得利用基金财 不得利用基金财 不得利用基金财 产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 23 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制财务报告； （10 ）编制季度、半年和基金报告； （11 ）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露报告义务； （12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露； （13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大； （16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以 上； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小，参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿； （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 24 （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期 活期 存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购 人； （25 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简“”） 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简“”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 成立时间： 1984 年 1月 1日 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银 行专门使央批准设立机关和文号：国务院《于中人民银 行专门使央批准设立机关和文号：国务院《于中人民银 行专门使央批准设立机关和文号：国务院《于中人民银 行专门使央行职能的决定》（国发 行职能的决定》（国发 [1983]146[1983]146 [1983]146 号） 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 组织 形式：股份有限公司 存续期间：持经营 基金托管资格批文及 文号：中国证监会基字 [1998]3[1998]3 [1998]3号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用； （3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的利益造成重大损失 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 25 情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户、资金等投所需， 账户、资金等投所需， 为基金办理证券交易资清算 ； （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包 括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 ）除依据《基金法》、合同及其他有 关规定外，不得利用基金财 关规定外，不得利用基金财 关规定外，不得利用基金财 关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财； （5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 、证券账户 证券账户 和期货结算账户等投资所 和期货结算账户等投资所 和期货结算账户等投资所 和期货结算账户等投资所 需账户， 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明 半年度和基金报告出具意见，说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 26 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集大会； （16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人； （19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ； （22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人 并不以在《基金合同》上书面签章或字为必要条件。 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于： 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 27 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回 或转让 其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ； （5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托服务 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 、招募说明书（更新）等信息披露文件 ； （2）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力自主判断基金的投资 自主判断基金的投资 自主判断基金的投资 价值， 自主做出投资决策自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金认购 、申款项 及法律规和《基金合同》所定的费用； （5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； （7）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 28 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会 ，法 律法规、中国证监会另有定或基金合同约的除外 ： （1）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、托的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其 他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。 2、在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 在不违背法律规和基金合同的约定且对份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召 以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召 开基金份额持有人大会： （1）法律规要求增加的基金费用收取； （2）调整 本基金的申购费率 、调低赎回本基金的申购费率 、调低赎回本基金的申购费率 、调低赎回本基金的申购费率 、调低赎回本基金的申购费率 、调低赎回或变更收费方式、调整基金份 或变更收费方式、调整基金份 或变更收费方式、调整基金份 或变更收费方式、调整基金份 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 29 额类别设置 ； （3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； （5）基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回基金管理人、 登记机构销售调整有关认购申赎回转换、非交易过户托管等业务规则； （6）基金推出新业务或服； （7）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及方式 1、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集 或不能时，由托。 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书 面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具书之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理应当配合 。 4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，应当配合 。 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 30 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10 %以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议 拟审的事项、议程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点 理有效期限等）、送达时间和地点 ； （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 、通讯开会方式 或法律规和监管 机构允许的其他方式 召开，会议的方式由集人确定。 召开，会议的方式由集人确定。 基金 管理人、基 管理人、基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 31 金托管人须为基份额持有行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）。 若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定 个月以内，就原定 审议事项重新召 集基金份额持有人大会。审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 会议 通知载明的 形式在表决截 止日以前送达至召集人指定的地址。 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告； （2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 则为基金管理人）到指 则为基金管理人）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 通知不参加收取表决意见的，影响效力； （3）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总有的 基金份额不小于在权益登记日总二分之一 二分之一 （含 二分之一 二分之一 ）； 若本 人直接出具意见或授权他代表基金份额持有的小于 人直接出具意见或授权他代表基金份额持有的小于 人直接出具意见或授权他代表基金份额持有的小于 人直接出具意见或授权他代表基金份额持有的小于 人直接出具意见或授权他代表基金份额持有的小于 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 32 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以原公告持有大 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以原公告持有大 会召 开时间的 3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有应当代表三分之一以上（含） 人大会。重新召集的基金份额持有应当代表三分之一以上（含） 人大会。重新召集的基金份额持有应当代表三分之一以上（含） 基金份额的持有人直接出具意见或授权他代表； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具 意见的基金份额持有人或受托代表他意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构录相符 。 3、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 、在法律规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大 会议通知 会议通知 载明，基金份额持有人也可以选择网 络、电话或其他方式进行表决者采用载明，基金份额持有人也可以选择网 络、电话或其他方式进行表决者采用载明，基金份额持有人也可以选择网 络、电话或其他方式进行表决者采用载明，基金份额持有人也可以选择网 络、电话或其他方式进行表决者采用络、电话或其他方式授权人代为出席会议并表决，此基金份额持有需在 络、电话或其他方式授权人代为出席会议并表决，此基金份额持有需在 络、电话或其他方式授权人代为出席会议并表决，此基金份额持有需在 络、电话或其他方式授权人代为出席会议并表决，此基金份额持有需在 会议通知载明的期限内，以有效 方式向召集人提交相应会议通知载明的期限内，以有效 方式向召集人提交相应的表决票或授权委托书。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其 他事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 33 代理人所持表决权的 二分之一 以上（含 以上（含 二分之一 ）选举产生一名基金份额持有人 ）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 1、一般决 议，、一般决 议，、一般决 议，议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 二分之一 以上（含 以上（含 二分之一 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的 三分之二 三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 三分之二 ）通过方可做出。 ）通过方可做出。 ）通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 除基金合同另有约定外， 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》 、与其 他基金合并，应 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票监督员及公证 机关均 有充分的相反 证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效 证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效 出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见视为有效模糊 出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见视为有效模糊 出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见视为有效模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具意见基金份额持有人所代不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具意见基金份额持有人所代的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 34 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以，基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并 行计票，并 由公证机关对其计票过程予以。基金管理人或托拒派代 由公证机关对其计票过程予以。基金管理人或托拒派代 表对决意见的计票进行监督，不影响和结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在 指定媒介 上公告。如 上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 文、公证机构员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人、托和份额持有应当执行生效的 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 35 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 条件等规定，凡是直接引用法律、监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律、监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律、监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律、监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律、监管 则的部分如将来规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部 分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 36 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一 的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 二、基金管理人和托的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过； 3、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定金管理人； 4、备案 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 自表决通过之日起生 自表决通过之日起生 自表决通过之日起生 效，自通过之日起五内报中国证监会备案 ； 5、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 更换基 金管理人的基份额 金管理人的基份额 金管理人的基份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ； 6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 37 料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续时基金管理人或新任应及接收。与托核 时基金管理人或新任应及接收。与托核 对基金资产总值 和净值 ； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 ； 8、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新、基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新管理人要求， 管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额 持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过； 3、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定金托管人； 4、备案 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 自表决通过之日起生 表决通过之日起生 表决通过之日起生 效，自通过之日起五内报中国证监会备案 ； 5、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临基金托管人应当及时接收。新任与理核对资产总值 基金托管人应当及时接收。新任与理核对资产总值 和净 值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监 会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 1、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 38 总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新管 理和托人； 2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议 生效 后 2个工作 日内在指定媒介上联合公告。 三、本部分关于 三、本部分关于 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律规或监管则的部分，如修改导致相关内容被取 引用法律规或监管则的部分，如修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相应内 消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相应内 消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 39 第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 托管协议 .。 订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 40 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。 二、基金登记业务办理机构 本基金 的登记业务由管理人或基金委托的其他符合条件机构 办理 ，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 ，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 。基金管理人委托其他 。基金管理人委托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册 红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等事宜中的权利和义务， 保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有 人开户资料交易人名册等； 4、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 关规定于开始实施前在指媒介上公告； 5、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 2、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销之日起不得 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销之日起不得 少于 20 年； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 41 4、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 法律 法规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 义务。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 42 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 积极主动地配置资产，并通过对类属灵活运用多种策略在合理控制风 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 险的基础上，追求超越业绩比较准收益水平力争实现金资产长期稳健 增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法公开发行上 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法公开发行上 市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）市交易的股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资）内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合所上市的股票（以下简称“港通标”） 所上市的股票（以下简称“港通标”） 所上市的股票（以下简称“港通标”） 所上市的股票（以下简称“港通标”） 所上市的股票（以下简称“港通标”） 、权证、股指期货国债 权证、股指期货国债 权证、股指期货国债 权证、股指期货国债 权证、股指期货国债 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 换债券、 可交换债券、分离易转央行票据中期证公 司短可交换债券、分离易转央行票据中期证公 司短可交换债券、分离易转央行票据中期证公 司短可交换债券、分离易转央行票据中期证公 司短可交换债券、分离易转央行票据中期证公 司短司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为 ：股票产占本基金的投资组合比例为 ：股票产占0% -95% ，其中投资 其中投资 于港股通标的 票比例不超过资产50% ；基金持有全部权证的市值不超 ；基金持有全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%；每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需 缴纳的交易保证金后，应当持现或者到期日在一年以内政府债券不低于基 缴纳的交易保证金后，应当持现或者到期日在一年以内政府债券不低于基 金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 等； 权证、股指期货国债及其他金融工具的投资比例依照法律规或监管机构 权证、股指期货国债及其他金融工具的投资比例依照法律规或监管机构 权证、股指期货国债及其他金融工具的投资比例依照法律规或监管机构 权证、股指期货国债及其他金融工具的投资比例依照法律规或监管机构 的规定执行。 若法律规或监管机构允许基金 投资证券等其他品种的，若法律规或监管机构允许基金 投资证券等其他品种的，管理人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法律规 管理人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法律规 和监管机构的规定执行。 三、投资策略 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 43 1、大类资产配置策略 本基金将利用管理人多年来在宏观经济 分析上的丰富经验和积累，通过 分析上的丰富经验和积累，通过 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ FIFAMFIFAMFIFAMFIFAMFIFAM系统）和权益 系统）和权益 系统）和权益 投资决策分析体系（ 投资决策分析体系（ MVPCT MVPCTMVPCT系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量并运用泰康资产配置模型根据 市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量并运用泰康资产配置模型根据 市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量并运用泰康资产配置模型根据 市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量并运用泰康资产配置模型根据 股票和债券资产的预期收益风险，确定配置比例。 （1）经济情景分析 本基金将利用管理人多年来在宏观经济分析上的丰富验和积累，通过 本基金将利用管理人多年来在宏观经济分析上的丰富验和积累，通过 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ 基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（ FIFAMFIFAMFIFAMFIFAMFIFAM系统）和权益 统）和权益 投资决策分析体系（ 投资决策分析体系（ MVPCT MVPCTMVPCT系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 国内经济发展进行评估和望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及 市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量。 1）FIFAMFIFAMFIFAMFIFAM 系统 FIFAMFIFAMFIFAMFIFAMFIFAM系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固收益研究 投资的基础上，总结构建一套涵盖宏观经济、利率产品信用全面系 投资的基础上，总结构建一套涵盖宏观经济、利率产品信用全面系 投资的基础上，总结构建一套涵盖宏观经济、利率产品信用全面系 投资的基础上，总结构建一套涵盖宏观经济、利率产品信用全面系 投资的基础上，总结构建一套涵盖宏观经济、利率产品信用全面系 统的固定收益投资分析框架。该系从经济基本面、 政策估值水平金统的固定收益投资分析框架。该系从经济基本面、 政策估值水平金统的固定收益投资分析框架。该系从经济基本面、 政策估值水平金统的固定收益投资分析框架。该系从经济基本面、 政策估值水平金统的固定收益投资分析框架。该系从经济基本面、 政策估值水平金技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值技术面等角度全分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、 行业估值个体信用等方面多 层次跟踪信用市场状况，从而形成对固定收益走势的判断 层次跟踪信用市场状况，从而形成对固定收益走势的判断 和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验，该系统已成为基金管理人固 和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验，该系统已成为基金管理人固 和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验，该系统已成为基金管理人固 定收益类资产仓位、久期及信用水平的 决策依据，是基金管理人大配置定收益类资产仓位、久期及信用水平的 决策依据，是基金管理人大配置定收益类资产仓位、久期及信用水平的 决策依据，是基金管理人大配置稳定决策系统之一。 2）MVPCT MVPCTMVPCT系统 MVPCT MVPCTMVPCT系统是基金管理人在多年股票研究投资的础上，构建一套全面、 系统是基金管理人在多年股票研究投资的础上，构建一套全面、 系统的权益类资产分析框架。该从宏观经济、估值水平国家政策金面 系统的权益类资产分析框架。该从宏观经济、估值水平国家政策金面 系统的权益类资产分析框架。该从宏观经济、估值水平国家政策金面 系统的权益类资产分析框架。该从宏观经济、估值水平国家政策金面 系统的权益类资产分析框架。该从宏观经济、估值水平国家政策金面 以及技术面等五个角度全分析权益市场环境， 形成对下一阶段股走势的判断以及技术面等五个角度全分析权益市场环境， 形成对下一阶段股走势的判断其量化打分结果作为基金管理人权益类资产仓位 水平的决策依据。目前，该系统 水平的决策依据。目前，该系统 水平的决策依据。目前，该系统 已成为大类资产配置的稳定决策系统之一。 （2）类别资产收益风险预期 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 44 针对宏观经济未来的预期情景，分别测股票和债券类资产收益风 针对宏观经济未来的预期情景，分别测股票和债券类资产收益风 险，并对每类资产未来收益的 稳定性进行评估。将预期与目前险，并对每类资产未来收益的 稳定性进行评估。将预期与目前险，并对每类资产未来收益的 稳定性进行评估。将预期与目前市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化并这一评 市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化并这一评 市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化并这一评 估。 （3）数量模型优化 运用基金管理人配置模型数量分析块，根据股票和 债券资产的预期收益运用基金管理人配置模型数量分析块，根据股票和 债券资产的预期收益风险，进行资产配置比例的优化得到股票和债券类。 （4）制定资产配置方案 结合上述步骤中的分析果，拟定资产配置方案。 2、股票投资策略 本基金将结合市场环境灵活运用多种投资策略， 维度分析股票的价值本基金将结合市场环境灵活运用多种投资策略， 维度分析股票的价值充分挖掘市场中潜在的投资机会， 充分挖掘市场中潜在的投资机会， 充分挖掘市场中潜在的投资机会， 充分挖掘市场中潜在的投资机会， 充分挖掘市场中潜在的投资机会， 并适当结合港股通投资实现 并适当结合港股通投资实现 并适当结合港股通投资实现 并适当结合港股通投资实现 跨市场 风险分散， 实现基金资产的长期稳健增值。 （1）成长、价值风格投资策略 A、成长投资策略 成长投资策略上，本基金将精选具有持续潜力且估值相对合理的市公 成长投资策略上，本基金将精选具有持续潜力且估值相对合理的市公 司进行投资。具体操作上，本基金将在业分析、公特质等面的 司进行投资。具体操作上，本基金将在业分析、公特质等面的 司进行投资。具体操作上，本基金将在业分析、公特质等面的 司进行投资。具体操作上，本基金将在业分析、公特质等面的 基础上，从技术优势、资源商业模式等方面挖掘企盈利持续性背后的 基础上，从技术优势、资源商业模式等方面挖掘企盈利持续性背后的 基础上，从技术优势、资源商业模式等方面挖掘企盈利持续性背后的 基础上，从技术优势、资源商业模式等方面挖掘企盈利持续性背后的 基础上，从技术优势、资源商业模式等方面挖掘企盈利持续性背后的 逻辑；并通过对主营业务预期 逻辑；并通过对主营业务预期 收入增长 率、主营业务预期利润税后收入增长 率、主营业务预期利润税后收入增长 率、主营业务预期利润税后率、净资产收益等代表企业成长能力的指标分析，判断真实性和 率、净资产收益等代表企业成长能力的指标分析，判断真实性和 率、净资产收益等代表企业成长能力的指标分析，判断真实性和 持续性；最终筛选出盈利能力预期可、且超过市场平均水的上公司进行 持续性；最终筛选出盈利能力预期可、且超过市场平均水的上公司进行 持续性；最终筛选出盈利能力预期可、且超过市场平均水的上公司进行 投资。 B、价值投资策略 价值投资策略上，本基金将通过“自下而”的深入公司分析运用多种指 价值投资策略上，本基金将通过“自下而”的深入公司分析运用多种指 价值投资策略上，本基金将通过“自下而”的深入公司分析运用多种指 价值投资策略上，本基金将通过“自下而”的深入公司分析运用多种指 价值投资策略上，本基金将通过“自下而”的深入公司分析运用多种指 标如 PE 、PB 、PEGPEG 、PS 、EV/EBITDA EV/EBITDA 等进行相对估值，通过与同业公司以 等进行相对估值，通过与同业公司以 及国际可比公司进行估值较，找出其中价被深度低的投资以谋 及国际可比公司进行估值较，找出其中价被深度低的投资以谋 及国际可比公司进行估值较，找出其中价被深度低的投资以谋 求反转所获得的超额收益。 （2）行业配置策略 在经济周期的不同阶段，各个行业营运能 在经济周期的不同阶段，各个行业营运能 力、盈利状况等存在差异，从而 力、盈利状况等存在差异，从而 力、盈利状况等存在差异，从而 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 45 呈现出不同的行业景气程度，并在证券市场上表轮动特征。 行业配置策略上 ，本基金将结合定性及量分析积极寻找预期进入景气行业配置策略上 ，本基金将结合定性及量分析积极寻找预期进入景气行业配置策略上 ，本基金将结合定性及量分析积极寻找预期进入景气升期、行业估值水平较低且具备长成性的进配置；对于目前正处景 升期、行业估值水平较低且具备长成性的进配置；对于目前正处景 升期、行业估值水平较低且具备长成性的进配置；对于目前正处景 气高点、行业估值水平偏且长期缺乏成性的本基金将适当回避。 （3）主题投资策略 我国的经济发展与结构调整具有性、多层次长周期等特点，本基 我国的经济发展与结构调整具有性、多层次长周期等特点，本基 我国的经济发展与结构调整具有性、多层次长周期等特点，本基 我国的经济发展与结构调整具有性、多层次长周期等特点，本基 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 金将从宏观经济、国家政策社会文化人口结构科技进步等多个角度出发， 对影响经济发展或企业盈利的 关键性驱动因素及成长进行前瞻分析，挖 分析，挖 掘经济转型过程中市场上不断涌现的长期性和阶段主题投资 机会，精选与掘经济转型过程中市场上不断涌现的长期性和阶段主题投资 机会，精选与主题相符的行业和具有核心竞争力上市公司进投资。 （4）事件投资策略 通过对影响市场、行业及公司的当前或未来价值重大事件预测分析和 通过对影响市场、行业及公司的当前或未来价值重大事件预测分析和 通过对影响市场、行业及公司的当前或未来价值重大事件预测分析和 判断，把握各类型事件所产生的投资机会深入挖掘预期将受益于发及其 判断，把握各类型事件所产生的投资机会深入挖掘预期将受益于发及其 判断，把握各类型事件所产生的投资机会深入挖掘预期将受益于发及其 后续影响的上市公司股票，并跟踪事件发展持对投资组合进行动 后续影响的上市公司股票，并跟踪事件发展持对投资组合进行动 后续影响的上市公司股票，并跟踪事件发展持对投资组合进行动 态调整。重点关注的事件性因素包括： 1）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； ）股权变动，包括：资产重组、注入及并购管理层收再融等； 2）重大合同公告或新产品推出； 3）股权激励： 包括高管股权激励和员工持等； 4）分红政策：包括高送转等。 （5）港股通标的票投资策略 本基金在港股 通投资标的筛选上，注重对 基本面良好、相A股市场估 股市场估 值合理的股票进行长期投资。筛选方法上，将以 基本面研究为础辅值合理的股票进行长期投资。筛选方法上，将以 基本面研究为础辅值合理的股票进行长期投资。筛选方法上，将以 基本面研究为础辅值合理的股票进行长期投资。筛选方法上，将以 基本面研究为础辅量化分析，以更深入、全面的挖掘优质标。另外本基金所投资香港市场股 量化分析，以更深入、全面的挖掘优质标。另外本基金所投资香港市场股 量化分析，以更深入、全面的挖掘优质标。另外本基金所投资香港市场股 量化分析，以更深入、全面的挖掘优质标。另外本基金所投资香港市场股 量化分析，以更深入、全面的挖掘优质标。另外本基金所投资香港市场股 票标的除适用上述股市场投资策略外，还需关注： 1）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 ）香港股票市场与大陆存在的差异对投资价值影响，比如 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 行业分布、交易制度市场流动性投资者结构波涨跌停限估 值与盈利回报等方面。 2）港股通 每日额度应用情况。 3）人民币与港间的汇兑比率变化。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 46 3、债券投资策略 （1）久期管理策略 本基金根据中长期的宏观经济走势和周波动趋，判断债券市场未 本基金根据中长期的宏观经济走势和周波动趋，判断债券市场未 来走势，并形成对未市场利率变动方向的预期 态调整组合久。当来走势，并形成对未市场利率变动方向的预期 态调整组合久。当来走势，并形成对未市场利率变动方向的预期 态调整组合久。当来走势，并形成对未市场利率变动方向的预期 态调整组合久。当收 益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的；预收 益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的；预收 益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的；预收 益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的；预益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。本基金还通 益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。本基金还通 益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。本基金还通 益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。本基金还通 过市场上不同期限品种交易量的变化来分析在投资偏好，并结合对 过市场上不同期限品种交易量的变化来分析在投资偏好，并结合对 利率走势的判断选择合适久期债券品种进行投资。 （2）期限结构配置策略 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率限结构 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率限结构 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率限结构 历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如期限结 历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如期限结 构、新债发行回购及市场拆借利率等，形成对券收益曲线态其展趋 构、新债发行回购及市场拆借利率等，形成对券收益曲线态其展趋 构、新债发行回购及市场拆借利率等，形成对券收益曲线态其展趋 构、新债发行回购及市场拆借利率等，形成对券收益曲线态其展趋 势的判断，从而在子弹型、杠铃或阶梯配置策略中进行选择并动态调整。其 势的判断，从而在子弹型、杠铃或阶梯配置策略中进行选择并动态调整。其 势的判断，从而在子弹型、杠铃或阶梯配置策略中进行选择并动态调整。其 势的判断，从而在子弹型、杠铃或阶梯配置策略中进行选择并动态调整。其 中，子弹型策略是 将偿还期限高度集于收益率曲线上的某一点；杠铃中，子弹型策略是 将偿还期限高度集于收益率曲线上的某一点；杠铃中，子弹型策略是 将偿还期限高度集于收益率曲线上的某一点；杠铃将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类债券所占比重 将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类债券所占比重 基本一致。在收益率曲线 变陡时，金将采用子弹型配置；当预期基本一致。在收益率曲线 变陡时，金将采用子弹型配置；当预期基本一致。在收益率曲线 变陡时，金将采用子弹型配置；当预期基本一致。在收益率曲线 变陡时，金将采用子弹型配置；当预期变平时，将采用哑铃型配置 ；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。 （3）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券比较陡峭时买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在不变动情况下，随 买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在不变动情况下，随 买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在不变动情况下，随 着债券剩余期限的缩短，收益率水平将会较投资初有所下降这样可同 着债券剩余期限的缩短，收益率水平将会较投资初有所下降这样可同 着债券剩余期限的缩短，收益率水平将会较投资初有所下降这样可同 时获得该债券持有期的稳定票息收 入以及益率下降带来价差；即使时获得该债券持有期的稳定票息收 入以及益率下降带来价差；即使益率曲线上升或进一步变陡，这策略也能够提供更多的安全边际。 （4）息差策略 根据市场利率水平，收益曲线的形态以及对期限结构预通过采 根据市场利率水平，收益曲线的形态以及对期限结构预通过采 根据市场利率水平，收益曲线的形态以及对期限结构预通过采 用长期债券和短回购相结合，获 用长期债券和短回购相结合，获 用长期债券和短回购相结合，获 用长期债券和短回购相结合，获 用长期债券和短回购相结合，获 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 取债券票息收益和回购利率成本之间的差。 当回购利率低于债券收益时，可以将正所获得的资金投用杠 当回购利率低于债券收益时，可以将正所获得的资金投用杠 当回购利率低于债券收益时，可以将正所获得的资金投用杠 杆放大债基投资的收益。 （5）信用策略 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 47 发债主体的资信状况以及用利差曲线变动将直接决定收益率 水平。本基金将利用内部信评 级体系对债券发行人及其的进水平。本基金将利用内部信评 级体系对债券发行人及其的进估，分析违约风险以及合理信用利差水平识别投资价值。 本基金将重点分析发债主体的行业展前景、市场地位公司治理财务质 本基金将重点分析发债主体的行业展前景、市场地位公司治理财务质 本基金将重点分析发债主体的行业展前景、市场地位公司治理财务质 本基金将重点分析发债主体的行业展前景、市场地位公司治理财务质 量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿能力运营效率以及现金流 量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿能力运营效率以及现金流 量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿能力运营效率以及现金流 量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿能力运营效率以及现金流 量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿能力运营效率以及现金流 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 质量等）、融资目的要素，综合评价其信 用等级。本基金还将定期对上述指标 用等级。本基金还将定期对上述指标 用等级。本基金还将定期对上述指标 用等级。本基金还将定期对上述指标 用等级。本基金还将定期对上述指标 进行更新 ，及时识别发债主体信用状况的变化从而调整等级对券重进行更新 ，及时识别发债主体信用状况的变化从而调整等级对券重进行更新 ，及时识别发债主体信用状况的变化从而调整等级对券重进行更新 ，及时识别发债主体信用状况的变化从而调整等级对券重定价。 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期判断 结合对信用债在不同市场中的供需状况、容量券构和流动性因素分 结合对信用债在不同市场中的供需状况、容量券构和流动性因素分 结合对信用债在不同市场中的供需状况、容量券构和流动性因素分 析，形成信用利差曲线变动趋势的合理预测确定债整体和分行业配置比 析，形成信用利差曲线变动趋势的合理预测确定债整体和分行业配置比 析，形成信用利差曲线变动趋势的合理预测确定债整体和分行业配置比 例。 对于证券公司短期债，本基金可选的品种进 对于证券公司短期债，本基金可选的品种进 行筛选，综合考虑和分析发主体的公司背景、 竞争地位治理结构盈利能力行筛选，综合考虑和分析发主体的公司背景、 竞争地位治理结构盈利能力行筛选，综合考虑和分析发主体的公司背景、 竞争地位治理结构盈利能力行筛选，综合考虑和分析发主体的公司背景、 竞争地位治理结构盈利能力行筛选，综合考虑和分析发主体的公司背景、 竞争地位治理结构盈利能力偿债能力、券收益率等要素，确定投 资决策。本基金将对拟偿债能力、券收益率等要素，确定投 资决策。本基金将对拟偿债能力、券收益率等要素，确定投 资决策。本基金将对拟偿债能力、券收益率等要素，确定投 资决策。本基金将对拟资或已投的证 券公司短期债进行流动性分析和监测，并适当控制投资组合整体的久 券公司短期债进行流动性分析和监测，并适当控制投资组合整体的久 期，防范流动性风险。 （6）个券精选策略 根据发行人 公司所在业展以及治理、财务状况等信息对债券根据发行人 公司所在业展以及治理、财务状况等信息对债券主体进行评级，在此基础上一步结合债券发具条款（要是担保状 主体进行评级，在此基础上一步结合债券发具条款（要是担保状 主体进行评级，在此基础上一步结合债券发具条款（要是担保状 主体进行评级，在此基础上一步结合债券发具条款（要是担保状 况）对债券进行评级。根据信用的，给予相应风险溢价与市场上 况）对债券进行评级。根据信用的，给予相应风险溢价与市场上 况）对债券进行评级。根据信用的，给予相应风险溢价与市场上 况）对债券进行评级。根据信用的，给予相应风险溢价与市场上 况）对债券进行评级。根据信用的，给予相应风险溢价与市场上 的信用利差进行对比，发倔具备相价值个券。 （7）可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 可转换债券兼具权益类证与固定收的特性，有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点，是本基金重要 分享股票价格上涨收益的特点，是本基金重要 投资对象之一。本基金将选择公 投资对象之一。本基金将选择公 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 司基本素质优良、其对应的础证券有着较高上涨潜力可转换债进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具评其投资，以合理格买入。 （8）中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益和流动等方面特 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益和流动等方面特 征进行全方位的研究和比较，对个券发主体性质、业经营情况以及债 征进行全方位的研究和比较，对个券发主体性质、业经营情况以及债 征进行全方位的研究和比较，对个券发主体性质、业经营情况以及债 征进行全方位的研究和比较，对个券发主体性质、业经营情况以及债 征进行全方位的研究和比较，对个券发主体性质、业经营情况以及债 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 48 券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势品种投资并通过久期控制 券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势品种投资并通过久期控制 券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势品种投资并通过久期控制 和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 4、资产支持证券投策略 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市 场利率、支持资产的构成及 场利率、支持资产的构成及 质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估证 质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估证 质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估证 券的信用风险、利率流动性 和提前偿付，通过分析券的信用风险、利率流动性 和提前偿付，通过分析券的信用风险、利率流动性 和提前偿付，通过分析券的信用风险、利率流动性 和提前偿付，通过分析管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资管理， 辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资力求获得长期稳定的投资收益。 5、其他金融工具的投资策略 （1）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套保值和有效管理为目标控制风险的前 在股指期货投资上，本基金以套保值和有效管理为目标控制风险的前 在股指期货投资上，本基金以套保值和有效管理为目标控制风险的前 提下，谨慎适当参与股 指期货的投资。本基金在进行中将分析提下，谨慎适当参与股 指期货的投资。本基金在进行中将分析提下，谨慎适当参与股 指期货的投资。本基金在进行中将分析提下，谨慎适当参与股 指期货的投资。本基金在进行中将分析指期货的收益性、流动及风险特征，主要选择好交易活跃 指期货的收益性、流动及风险特征，主要选择好交易活跃 指期货的收益性、流动及风险特征，主要选择好交易活跃 指期货的收益性、流动及风险特征，主要选择好交易活跃 的期货合约， 通过研究现货和期市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值谨慎利 通过研究现货和期市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值谨慎利 通过研究现货和期市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值谨慎利 用股指期货，调整投资组合的风 险暴露及时仓位以降低用股指期货，调整投资组合的风 险暴露及时仓位以降低用股指期货，调整投资组合的风 险暴露及时仓位以降低用股指期货，调整投资组合的风 险暴露及时仓位以降低险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性 较好特点对冲基金险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性 较好特点对冲基金险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性 较好特点对冲基金风险，如大额申购赎回等 （2）国债期货投资策略 在风险可控的前提下，本基 金将着谨慎原则适度参与国债期货投资。在风险可控的前提下，本基 金将着谨慎原则适度参与国债期货投资。在风险可控的前提下，本基 金将着谨慎原则适度参与国债期货投资。金参与国债期货交易以套保值为主要目的，运用对冲风险。本基将 金参与国债期货交易以套保值为主要目的，运用对冲风险。本基将 金参与国债期货交易以套保值为主要目的，运用对冲风险。本基将 根据对债券现货市场和期的 分析，结合国定价模型寻求其理根据对债券现货市场和期的 分析，结合国定价模型寻求其理估值水平，发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点灵活运用多头或空套 估值水平，发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点灵活运用多头或空套 估值水平，发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点灵活运用多头或空套 期保值等策略进行套操作。 基金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动及风险特征，运用期货对冲系统性风险、收益率曲线平坦陡峭等形态变化的关键 期货对冲系统性风险、收益率曲线平坦陡峭等形态变化的关键 期货对冲系统性风险、收益率曲线平坦陡峭等形态变化的关键 期货对冲系统性风险、收益率曲线平坦陡峭等形态变化的关键 期限利率波动的风险；用金融衍生品杠杆作，以达到降低投资组合整 期限利率波动的风险；用金融衍生品杠杆作，以达到降低投资组合整 期限利率波动的风险；用金融衍生品杠杆作，以达到降低投资组合整 体 风险的目。 （3）权证及其他金融工具投资策略 权证 为本基金辅助性投资工具。进行时，将在对标的权证 为本基金辅助性投资工具。进行时，将在对标的权证为本基金辅助性投资工具。进行时，将在对标的 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 49 券进行基本面研究及估值的础上，结合股价波动率等参数运用量化期权定 券进行基本面研究及估值的础上，结合股价波动率等参数运用量化期权定 券进行基本面研究及估值的础上，结合股价波动率等参数运用量化期权定 价模型，确定其合理内在值从而构建套利交易或避险组。如法律规 价模型，确定其合理内在值从而构建套利交易或避险组。如法律规 价模型，确定其合理内在值从而构建套利交易或避险组。如法律规 价模型，确定其合理内在值从而构建套利交易或避险组。如法律规 或监管机构以后允许本类基金投资于其他融工具衍生，理人 或监管机构以后允许本类基金投资于其他融工具衍生，理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 如法律规或监管 机构以后允许本类基金投资于其他衍生融工具，如法律规或监管 机构以后允许本类基金投资于其他衍生融工具，理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。本基金对衍生融工具的理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。本基金对衍生融工具的理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。本基金对衍生融工具的主要以对 提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理前下，通 提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理前下，通 提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理前下，通 过对标的品种研究，谨慎投资。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 0% -95% ，其中投资于港股通标的 票其中投资于港股通标的 票其中投资于港股通标的 票其中投资于港股通标的 票其中投资于港股通标的 票比例不超过股票资产的 50% ； （2）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保 证金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值证金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值5％；其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 等； （3）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 发行 的证券 ，其市值 ，其市值 （同一家公司在境内和香港 （同一家公司在境内和香港 （同一家公司在境内和香港 （同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H A+H股合计算） 股合计算） 不超过基金资产净值的 10 %； （4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 （同一家公司 （同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H A+H股合计算） ，不超过该证券的 ，不超过该证券的 10 ％； （5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 ％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 50 （10 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （11 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％； （12 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资 产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投基金持有资 产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投基金持有资 产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准，应在评 标准，应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13 ）本基金 ）本基金 进入全国银行间同业市场债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展； （14 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 10% ； （15 ）本基金 参与 股指期货 、国债交易 ，应当遵守下列 要求 ： 1）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10% ； 2）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 券市值之和，不得超过基金资产净的 券市值之和，不得超过基金资产净的 95% ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含质押式回购）等； 3）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金股票总市值的 20% ；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、 ；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比例的 卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比例的 卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比例的 卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比例的 有关约定； 4）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 净值的 15% ；在任何交 ；在任何交 易日终，持 有的卖出国债期货合约价值不得超过基金易日终，持 有的卖出国债期货合约价值不得超过基金有的 债券总市值30% ；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 合约的 成交金额不得超过上一易日基资产净值30% ； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 51 （16 ）基金总资产不超过净的 140% ； （17 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （18）本基金投资流通受限证券，管理人应事先根据中国监会相关规 ）本基金投资流通受限证券，管理人应事先根据中国监会相关规 ）本基金投资流通受限证券，管理人应事先根据中国监会相关规 定，与基 金托管人在协议中明确投资流通受限证券的相关事宜。定，与基 金托管人在协议中明确投资流通受限证券的相关事宜。定，与基 金托管人在协议中明确投资流通受限证券的相关事宜。金管理人应制订严格的投资决策流程和风 险控度，防范动性、法律金管理人应制订严格的投资决策流程和风 险控度，防范动性、法律金管理人应制订严格的投资决策流程和风 险控度，防范动性、法律险和操作风等各种； （19 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市公司发行可流通 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上市公司发行可流通 股票，不得超过该上市公司可流通的 股票，不得超过该上市公司可流通的 15% ；本基金管理人的全部投资组 ；本基金管理人的全部投资组 合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该30% ； （20 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% ； 因 证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外的因 证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外的因 证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外的素致使基金不符合前款所规定比例限 制的，管理人得主动新增流性受素致使基金不符合前款所规定比例限 制的，管理人得主动新增流性受资产的投； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致 ； （22）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第 （2）、 （12 ）、（ 20 ）、（ ）、（ ）、（ 21 ）项外，因证券、期货市场波动发 项外，因证券、期货市场波动发 项外，因证券、期货市场波动发 项外，因证券、期货市场波动发 项外，因证券、期货市场波动发 行人合并、基金 规模变动股权分置改革中支付对价等行人合并、基金 规模变动股权分置改革中支付对价等行人合并、基金 规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定的，管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自本生效之日 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自本生效之日 起开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准须经 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准须经 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准须经 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 52 基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （5）向其基金管理人、托出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机 制和评估基金份额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机 制和评估基金份额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机 制和评估制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并 按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分 按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分 按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行 之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行 审查。 如法律、行政规或监 如法律、行政规或监 管部门取消上述禁止性规定，基金理人在履行适当 管部门取消上述禁止性规定，基金理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制。 五、业绩比较基准 本基金的 业绩比较基准 为： 60%* 沪深 300 指数收益率 +35%*+35%* 中债新综合财 中债新综合财 富（总值）指数收益率 +5%*+5%* 金融机构人民币活期存款利率（税后） 金融机构人民币活期存款利率（税后） 沪深 300 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳券市场选取 300 只 A股作为样本的综合性指数；选择标准规模大、流动好票， 股作为样本的综合性指数；选择标准规模大、流动好票， 目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的值，具有良好代表性。 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的值，具有良好代表性。 中债新综 合财富（总值）指数由央国登记结算有限责任公司编制，旨在中债新综 合财富（总值）指数由央国登记结算有限责任公司编制，旨在中债新综 合财富（总值）指数由央国登记结算有限责任公司编制，旨在中债新综 合财富（总值）指数由央国登记结算有限责任公司编制，旨在合 反映债券全市 场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间交易所反映债券全市 场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间交易所场，具有广泛的市代表性。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 53 本基金是混合型，股票资产占比例为 本基金是混合型，股票资产占比例为 0% -95% ；每个交易日 ；每个交易日 ；每个交易日 终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，现或者到日 终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，现或者到日 在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值5% 。本基金采用“沪深 。本基金采用“沪深 。本基金采用“沪深 。本基金采用“沪深 300 指数”、 指数”、 “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” “中债新综合财富（总值）指数”和金融机构人民币活期存款利率税后）” 分别作为权益类、固定收和现金资产投的比较基准，并将其重设 分别作为权益类、固定收和现金资产投的比较基准，并将其重设 分别作为权益类、固定收和现金资产投的比较基准，并将其重设 定为 60 %、35 %和 5% ，可以使 业绩比较基准 与基金的投资风格和比例保持 一致，让业绩比较基准更真实、客观地反映金的风险收益特征。 如果今后法律规发生变化，或者中国人民 银行调整停止“金融机构如果今后法律规发生变化，或者中国人民 银行调整停止“金融机构如果今后法律规发生变化，或者中国人民 银行调整停止“金融机构币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、科学客观业绩 币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、科学客观业绩 币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、科学客观业绩 比较基准适用于本金时，管理人可依据维护份额持有合法权益的 比较基准适用于本金时，管理人可依据维护份额持有合法权益的 原则，在与 原则，在与 基金托管人 协商一致的情况下对业 绩比较基准进行相应调整。协商一致的情况下对业 绩比较基准进行相应调整。绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无金份额持有人大审议。 六、风险收益特征 本基金 为混合型，预期收益和风险水平低于股票本基金 为混合型，预期收益和风险水平低于股票，高于债券 ，高于债券 型基金与货币市场。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 54 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的价。 三、基金财产的账户 基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账户 、证券 、证券 账 户以及投资所需的其他专用 账户 。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和销售 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被分。 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的，基金财产 因进行清算的，基金财产 不属于其清算财产 。基金管理人运作所不属于其清算财产 。基金管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同金的基财产所生债权务不得相互抵销。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 55 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证指期货 基金所拥有的股票、权证指期货 基金所拥有的股票、权证指期货 合约 、国债期货 、国债期货 合约 、债券和银行存款 、债券和银行存款 本息、应收款项其它投资等产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股 ）交易所上市的有价证券（包括股 ）交易所上市的有价证券（包括股 票、权证等），以其估值日在券交易 票、权证等），以其估值日在券交易 票、权证等），以其估值日在券交易 票、权证等），以其估值日在券交易 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未生影响价格的 重大事件，以最近交易日证券发行机构未生影响价格的 重大事件，以最近交易日市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 素，调整最近交易市价确定公允格； （2）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 品种的净价进行估值； （3）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 提供的相应品种当日估值全价减去债券收 盘或中所含提供的相应品种当日估值全价减去债券收 盘或中所含提供的相应品种当日估值全价减去债券收 盘或中所含提供的相应品种当日估值全价减去债券收 盘或中所含提供的相应品种当日估值全价减去债券收 盘或中所含利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生 利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生 利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生 重大变化，按最近交易日债券收盘价或 重大变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估 值机构提供的相应品种当日值全价 减去债券收盘价 减去债券收盘价 减去债券收盘价 或估值全价 或估值全价 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； （4）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券， 采用估值技术 采用估值技术 确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估 技术在确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估 技术在确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估 技术在确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估 技术在值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估； （5）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债， 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 56 采用估值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成 采用估值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成 采用估值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成 本估 值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用本估 值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用本估 值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用值技术确定公允价，在估难以可靠计量的情况下按成本。 值技术确定公允价，在估难以可靠计量的情况下按成本。 值技术确定公允价，在估难以可靠计量的情况下按成本。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 值 ，在估技术难以可靠计量公允价的情况下按成本； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 机构或行业协会有关规定确公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，以第 三方估值机构 提供的价格数据估值。 4、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 5、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 6、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 、本基金投资股指期货合约国债，一般以估值当日结算价进行 估值，日无结算价的且最 近交易后经济环境未发生重大变化采用估值，日无结算价的且最 近交易后经济环境未发生重大变化采用估值，日无结算价的且最 近交易后经济环境未发生重大变化采用估值，日无结算价的且最 近交易后经济环境未发生重大变化采用近交易日结算价估值。 7、估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国估值涉及到港币等主要货对人 民汇率的，应当以基金日中国民银行或其授权机构公布的人币汇率中间价为准。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估 如有确凿证据表明按上述方法进行估 如有确凿证据表明按上述方法进行估 如有确凿证据表明按上述方法进行估 如有确凿证据表明按上述方法进行估 如有确凿证据表明按上述方法进行估 值不能客观反映其公允价的，基 值不能客观反映其公允价的，基 值不能客观反映其公允价的，基 值不能客观反映其公允价的，基 值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的 价格 估值。 9、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 57 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经 计问题，如经 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个 、基金份额净值是按照每个 、基金份额净值是按照每个 、基金份额净值是按照每个 估值日闭市后 估值日闭市后 估值日闭市后 ，基金资产净值除以当日份 ，基金资产净值除以当日份 ，基金资产净值除以当日份 ，基金资产净值除以当日份 ，基金资产净值除以当日份 额的余数量计算，精确到 0.00 01元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规 定的，从其规。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 基金管理人每个估值日计算资产净及份额，并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 、基金管理人应每个估值日对资产。但根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个 估值 日对基金资产估值后， 将基金份额净值估结果发送 基金托管 人，经复核无误后由基金托管 人，经复核无误后由基金托管 人，经复核无误后由理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失 的直接损失 的直接损失 的直接损失 的直接损失 按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。 对于因技术原引起的差错，若系同行业现有水平无法预见、 避免对于因技术原引起的差错，若系同行业现有水平无法预见、 避免对于因技术原引起的差错，若系同行业现有水平无法预见、 避免无法抗拒，则属不可力按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易料灭失或被错 误处理其他误等，因不可抗力原出现估值错的当事人对其他承担赔偿责任但 误等，因不可抗力原出现估值错的当事人对其他承担赔偿责任但 误等，因不可抗力原出现估值错的当事人对其他承担赔偿责任但 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 58 因该估值错误取得不当利的事人仍应负有返还义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方。 （3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 受损方 ”) ，则估值错误责任 ，则估值错误责任 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方 。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 （5）按法律规定的其他原则处理 估值错误 。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： （1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 机构交易数据的，由基 机构交易数据的，由基 机构交易数据的，由基 机构交易数据的，由基 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 59 金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 4、基金份额净值估错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人 时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券期货交易市 、基金投资所涉及的证券期货交易市 、基金投资所涉及的证券期货交易市 、基金投资所涉及的证券期货交易市 、基金投资所涉及的证券期货交易市 、基金投资所涉及的证券期货交易市 场遇法定节假日或因其他原暂停 场遇法定节假日或因其他原暂停 场遇法定节假日或因其他原暂停 场遇法定节假日或因其他原暂停 场遇法定节假日或因其他原暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时， 基金管理人 经与基金托 管人协商一致的； 4、法律规定、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的金资产净值和基 份额并发送给金托管人。基对净值计算结果复 金托管人。基对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或托按本合同规定的估值方法 第 8项进行估值 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 2、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 、由于不可抗力原因，或证券期货交易所及登记结算公司发送的数 据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 进行检查，但未能发现错误的由此造成基 金资产估值管理人和进行检查，但未能发现错误的由此造成基 金资产估值管理人和进行检查，但未能发现错误的由此造成基 金资产估值管理人和进行检查，但未能发现错误的由此造成基 金资产估值管理人和金托管人免除赔偿责任。但基理、应当积极采取必要的措施减 金托管人免除赔偿责任。但基理、应当积极采取必要的措施减 金托管人免除赔偿责任。但基理、应当积极采取必要的措施减 金托管人免除赔偿责任。但基理、应当积极采取必要的措施减 轻或消除由此造成的影响。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 60 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、诉讼 费和仲裁； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券 、期货 交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户开及维护费用； 9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市股票而产生各项理 费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值1.50 %年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E× 1.50 %÷ 当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至日、休息结束之起 日、休息结束之起 2个工作日内或不可抗力情形消除之起 2个工作日内支 付。 2、基金托管人的费 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 61 本基金的托管费按前一日资产净 值的 0. 25 %的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0. E×0. 25 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至日、休息结束之起 日、休息结束之起 2个工作日内或不可抗力情形消除之起 2个工作日内支 付。 上述 “一、基金费用的种类中第 3－10 项费用 ”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理 、基金管理 人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出人和基金托管因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣 基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征的规定代扣。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 62 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 相关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红； 2、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 基金份额净值 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 3、本基金的每份额享有同等分配权； 4、法律规或监管机关另有定的，从其。 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则法规允许的前提下， 与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则不需要召开基金份额持有人大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、益分配对象、时间数额及比例方式等内容。 五、收益分配方案的确定公告与实施 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 间不得超过 15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 63 投资者的现金红利小于一定额，不足 投资者的现金红利小于一定额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基金 支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 方法，依照《业务规则》执行。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 64 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政 策 1、基金管理人为本的会计责任方； 2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计 个月，可以并入下一会计 年度 披露 ； 3、基金核算以人民币为记账本位，元单； 4、会计制度执行国家有关； 5、本基金独立建账核算； 6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表； 7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。 2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需在 2个工作日内在 指定媒介 公告并报中国证监会备案。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 65 第十八部分 基金的信息披露 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。 本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者担损失； 4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中为准。 本基金 公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 1、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 66 者重大利益的事项法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》 生效后，基金管理人在每 6个月 结束之日起 45 日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的摘要登载在指定媒介上；基金管理人公告的 15 日前向主要办公场所在地的 日前向主要办公场所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册 后，基金管理人在份额发售的 3日前， 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒介上；管理人托 管人应当将《基 金合同》、管人应当将《基 金合同》、金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认 备案 文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 （四）基金资产净值 、份额《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 当至少每周公告一次基金资产净值和份额。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 管人应当每个放日的次在开始办理基金份额申购或者赎回后， 管人应当每个放日的次通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和份额累计净值。 基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 基金份额净值和累计登载在指定媒介上。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 67 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将 日内，编制完成基金年度报告并将 年度报告 正文登载于网站上，将摘要在指定媒介。基金年度报告 正文登载于网站上，将摘要在指定媒介。基金年度报告 正文登载于网站上，将摘要在指定媒介。基金的财务会计报告应当经过审。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告日内， 编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，摘要指定媒介。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 或书面报 告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过总如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过总如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过总20% 20%的情 形, 为保障其他投资者利益 为保障其他投资者利益 为保障其他投资者利益 为保障其他投资者利益 , 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报 告期末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报 告期末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报 告期末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报 告期末持有份额及占比告期 内持有份额变化情况及本基金的特风险。 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 68 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管 理人、基金托管； 5、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管人基金托部门负责发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 过百分之三十； 11 、涉及基金管理 业务 、基金财产托管业务的诉讼 或仲裁 ； 12 、基金管理人托受到监部门的调查； 13 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 行政处罚，基金托管人及其部门负责受到严重； 14 、重大关联交易事项； 15 、基金收益分配事项； 16 、管理费托等用计提标准方式和率发生变更； 17 、基金份额净值 估值 错误达基金份额净值百分之零点五； 18 、基金改聘会计师事务所； 19 、变更基金销售机构； 20 、更换基金登记机构； 21 、本基金开始办理申购赎回； 22 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 23 、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ； 24 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 25 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 26 、基金推出新业务或服； 27、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 28 、中国证监会规定的其他事项。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 69 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大 会决定的事项，应当依法报 会决定的事项，应当依法报 中国证监会 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 （十）投资非公开发行股票的信息披露 基金管理人应当在本投资非公开发行股票后 2个交易日内，在中国证监 个交易日内，在中国证监 会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总 成本账面价值以及会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总 成本账面价值以及会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总 成本账面价值以及会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总 成本账面价值以及成本和账面价值占基金资产净的比例、锁定期信息。 （十一）投资中小企业私募债券的信息披露 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内，国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 基金管理人应当在季度报告、半年等定期 基金管理人应当在季度报告、半年等定期 基金管理人应当在季度报告、半年等定期 基金管理人应当在季度报告、半年等定期 报告和招募说明 书（更新）等文件中披露小企业私募债券的投资情况。 （十二）投资股指期货的信息披露 基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓况、损益情风险指标等，并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以 况、损益情风险指标等，并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以 况、损益情风险指标等，并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以 况、损益情风险指标等，并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以 及是否符合既定的投资政策和目标等。 （十三）投资国债期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、半年等定期和招募说明书 基金管理人应在季度报告、半年等定期和招募说明书 基金管理人应在季度报告、半年等定期和招募说明书 基金管理人应在季度报告、半年等定期和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体的影响以及是否符合既定 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体的影响以及是否符合既定 的投资政策和目标等。 （十四）投资证券公司短期债的信息披露 基金管理人应当在临时公告和定期报中及披露本投资证券司发 行的短期公司债券情况。 （十五）投资产支持证券的信息披露 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 70 基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期基金管理人应按照法规要求在季度报告 、半年等定期和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在 和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在 和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在 和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在 基金 年报及半中披露其持有的资产支证券总额、市值占基金 年报及半中披露其持有的资产支证券总额、市值占净资产的比例和报告期内所有支持 证券明细；在基金季度中披露其净资产的比例和报告期内所有支持 证券明细；在基金季度中披露其有的资产支持证券总额、市 值占基金净比例和报告期末按有的资产支持证券总额、市 值占基金净比例和报告期末按值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十六） 投资香港联合交易所上市股票的信息披露 基金管理人应当在年度报告、半和季等定期 基金管理人应当在年度报告、半和季等定期 报 告和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律规或监管机构要求披露 告和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律规或监管机构要求披露 告和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律规或监管机构要求披露 港股通标的票投资情况。 （十七） 中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责理信息披露事务。 基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格基金定期报告和更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、审 开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金 招募说明书公布后，应当分别置备于基金 管理人、基金托和销售机 管理人、基金托和销售机 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 71 构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 供公众查阅、复制。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 72 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及 法律规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理和托同意后变更并公告份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理和托同意后变更并公告并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 自生效后方可执行， 生效后方可执行， 生效后方可执行， 并自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、连续 60 个工作日 基金份额持有人数量 不满 200 人或者 基金 资产净值低于 5000 万元的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立 清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 73 （2）对基金财产和债 权务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告 中国证监会备案并公； （7）对基金 剩余 财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 四、清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。 五、基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金 债务后，按份额持有人的用、交纳所欠税款并清偿基金 债务后，按份额持有人的用、交纳所欠税款并清偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 74 第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 损失。 当发生下列情况时，事人可以免责： （1）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 ）基金管理人及托按照当时有效的法律规、市场交易则或 中国证监会的规定作为或不而造成损失等； （2）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成）基金管理人由于按照本合同规定的 投资原则进行所造成损失等； （3）不可抗力 。 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 出的合理费用由违约方承担。 三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金 财产或投资人损失管理和发现错误的，由此造成基金 财产或投资人损失管理和发现错误的，由此造成基金 财产或投资人损失管理和托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造 成的影响。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 75 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 议，如经友好协商未能解决的应提交 议，如经友好协商未能解决的应提交 议，如经友好协商未能解决的应提交 中国际经济贸易仲裁委员会根据该当 时有效的仲裁规则进行，地点为北京市决是终局性并对各方 时有效的仲裁规则进行，地点为北京市决是终局性并对各方 时有效的仲裁规则进行，地点为北京市决是终局性并对各方 当事人具有约束力，除非仲裁决另规定费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的义务，维护份额持 有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律 《基金合同》受中国法律 （为基金合同之目的，不含港澳台地区法律） （为基金合同之目的，不含港澳台地区法律） 管辖。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 76 第二十二部分 基金合同的效力 《基金 合同》是约定合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 授权代表签 章并 在募集结束后经基金管理人向中国证监会办备案手续，并 在募集结束后经基金管理人向中国证监会办备案手续，经中国证监会书面确认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 有人在内的《基金合同》各方当事具等法律约束力。 4、《基金合同》正本 、《基金合同》正本 、《基金合同》正本 、《基金合同》正本 一式三份 一式三份 ，除上报有关监管机构 ，除上报有关监管机构 ，除上报有关监管机构 ，除上报有关监管机构 一份 外，基金管理人、 外，基金管理人、 外，基金管理人、 基金托管人各持有 一份，每具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 构的办公场所和营业查阅。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 77 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 商解决。 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 78 本页无正文，为《泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金同》 的签字盖章页。 基金管理人：泰康资产有限责任公司（章） 法定代表人或授权： 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权： 签订地点：北京 签 订 日： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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