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泰康策略优选混合(003378)  基金公开信息
流水号 1078115
基金代码 003378
公告日期 2018-05-19
编号 3
标题 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
信息全文 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金
托管协议 托管协议 托管协议
基金管理人：泰康资产有限责任公司 基金管理人：泰康资产有限责任公司 基金管理人：泰康资产有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
1
目 录
一、 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 2
三、 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 3
四、 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 10
五、 基金财产保管 基金财产保管 基金财产保管 11
六、 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 13
七、 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 16
八、 基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核19
九、 基金收益分配 基金收益分配 基金收益分配 24
十、 信息披露 信息披露 信息披露 24
十一、 十一、 基金费用 基金费用 26
十二、 十二、 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 27
十三、 十三、 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 28
十四、 十四、 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 28
十五、 十五、 禁止行为 禁止行为 31
十六、 十六、 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 32
十七、 十七、 违约责任 违约责任 34
十八、 十八、 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 34
十九、 十九、 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 35
二十、 二十、 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 35
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
1
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：泰康资产管理有限责任公司
住所：中国（上 海）自由贸易试验区张杨路 828 -838 号 26F07 、F08 室
法定代表人：段国圣
成立时间： 2006 年 2月 21 日
批准设立机关及文号：中国保监会发改 [2006]69 号
注册资本： 10 亿元人民币
组织形式 : 有限责任公司（国内合资）
经营范围：管理 运用自有资金及保险；受托业务与经营范围：管理 运用自有资金及保险；受托业务与经营范围：管理 运用自有资金及保险；受托业务与经营范围：管理 运用自有资金及保险；受托业务与业务相关的咨询；公开募集证券投资基金管理国家法律规允许其 业务相关的咨询；公开募集证券投资基金管理国家法律规允许其 业务相关的咨询；公开募集证券投资基金管理国家法律规允许其 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 他资产管理业务。（依法须经批准的项目，相关部门后内容开展 经营活动。） 经营活动。）
存续期间：五十年
基金管理资格批准机关及文 号：中国证监会许可 [2015]218 号
电话：（ 电话：（ 010 ）57691999
传真： （010 ）57697397
联系人：何纬
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ）
法定代表人：易会满
电话：（ 电话：（ 010 ）6610 5799
传真：（ 传真：（ 010 ）6610 5798
联系人：郭明
成立时间： 1984 年 1月 1日
组织形式：股份有限公司
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
2
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 能的决 定》 （国发 [1983]146 号）
存续期间：持经营
经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 承兑、贴现转各类汇业务；代理资金清算提供信用证服及担保代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收代理 销售业务；发行、承兑付政府债券收证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和 赎回业务；资信调查、咨询见 赎回业务；资信调查、咨询见 赎回业务；资信调查、咨询见 赎回业务；资信调查、咨询见 赎回业务；资信调查、咨询见 证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存外汇贷款；币兑换出口托收及进代票据承和贴现借外汇担保；发行、代理买卖或股票以的币有价证券自营代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机行业务；办理结汇、售经国院银监督管机构批准的其他。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 作管理办法》（以下简称《运）、证券 投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、 号〈托管协议的内容与格式〉》、 号〈托管协议的内容与格式〉》、 号〈托管协议的内容与格式〉》、 号〈托管协议的内容与格式〉》、 号〈托管协议的内容与格式〉》、 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管 理规定》、 理规定》、 《泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 金同》（以下简称《泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 金同》（以下简称《泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基 金同》（以下简称金合同》）及其他有关规定。 金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目是明确基金托管人与理之间在财产保、 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 务及职责， 确保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。
基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3
人合法权益的原则，经协商一致签订本议。
除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《基金合同》释 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《基金合同》释 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《基金合同》释 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《基金合同》释 义部分具有相同含。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对理的投资行为使监督权
1、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述金投资范围、对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市交易的 股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）股票（包括中小板、 创业及其他国证监会允许基金投资的）内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合内地与香港股票市场交易 互联通机制允许买卖的规定范围合所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 所上市的股票（以下简称“港通标”）、权证指期货国债 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 券（包括但不限于国债、地方政府金融企业公司次级可转 换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短换债券、可交分离易转央行票据中期证公 司短司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证司债券、 短期融资超中小企业私募等）产支持证债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 债券回购、银行存款（包括协议定期其他）同业单以 及法律规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述投融资比例进行监督：
（1）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 ）按法律规的定及《基金合同》约，本投资产配置比 例为 ：股票资产占基金比例为 ：股票资产占基金比0% -95% ，其中投资于港股通标的票比例 ，其中投资于港股通标的票比例 不超过股票资产的 50% ；基金持有全部权证的 市值不超过资产净3% ； 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保证金后，应 每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的保证金后，应 当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5% ， 其中， 其中现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；权股指期 货国债货及其他金融工具的投资比例依照法律规或监管机构定执行。
泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
4
若法律规或监管机构允许基金 投资证券等其他品种的，若法律规或监管机构允许基金 投资证券等其他品种的，管理人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法律规 管理人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法律规 和监管机构的规定执行。
（2）根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 根据法律规的定及《基金合同》约，本投资组遵循以 下投资限制：
1）股票资产占基金比例为 ）股票资产占基金比例为 0% -95% ，其中投资于港股通标的票比例 ，其中投资于港股通标的票比例 不超过股票资产的 50% ；
2）每个交易 ）每个交易 日终在扣除股指期货合约和国债需缴纳的交易保证 金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基产净值5％； 其中，现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同 在境内和香港）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同 在境内和香港）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同 在境内和香港）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同 在境内和香港时上市的 A+H 股合计算）不超过基金资产净值的 10% ；
4）本基金管理人的且由托全部持有一家公司发 ）本基金管理人的且由托全部持有一家公司发 行的 证券（同一家公司在境内和香港时上市A+H 股合计算），不超过该证 股合计算），不超过该证 股合计算），不超过该证 券的 10 ％；
5）本基金持有的 全部权证市值不超过资产净3% ；
6）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 ）本基金管理人的且由托全部持有同一权 证，不得超过该权的 10 ％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不超过上一资产净 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不超过上一资产净 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不超过上一资产净 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不超过上一资产净 值的 0.5% ；
8）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过金资产净值的 10 ％；
9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ；
10 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ；
11 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 ）本基金管理人的且由托全部投资于同一原 始权益人 的 各类资产支持证券，不得超过其合计规模的 各类资产支持证券，不得超过其合计规模10 ％；
12 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。基 的资产支持证券。基 金持有资产支证券期间，如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间，如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间，如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评
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报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展；
14 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净的 10% ；
15 ）本基金 参与 股指期货 、国债交易 ，应当遵守下 列要求 ：
a）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10% ；
b）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合约价值与证 券市值之和，不得超过基金资产净的 券市值之和，不得超过基金资产净的 95% ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 ，其中有价证券指股票、债（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不 含质押式回购）等；
c）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金股票总市值的 20% ；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成；在任何交 易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 20% ；本基金所 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比 入、卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比 入、卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比 入、卖出股指期货合约价值计（轧差算）应当符基金同关于票投资比 例的有关约定；
d）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 净值的 15% ；在任何交易日终，持 有的卖出国债期货合约价值不得超过基金；在任何交易日终，持 有的卖出国债期货合约价值不得超过基金；在任何交易日终，持 有的卖出国债期货合约价值不得超过基金有的 债券总市值30% ；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内政府券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 券）市值和买入、卖出国债期货合约价，计（轧差算应当符基金同 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 关于债券投资比例的有约定；在任何交易日内（不包括平仓）国期货 合约的 成交金额不得超过上一易日基资产净值30% ；
16 ）基金总资产不超过净的 140% ；
17 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总；
18 ）本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过资产净 本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过资产净 值的 10 %；
19 ）本基金管理人且由托的全部开放式持有一家上
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市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上15% ；本基金管理 ；本基金管理 人管理且由本基金托的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通 人管理且由本基金托的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通 人管理且由本基金托的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通 人管理且由本基金托的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通 人管理且由本基金托的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通 股票，不得超过该上市公司可流通的 30% ；
20 ）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净15% ；
21 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第 2）、 12 ）、 20 ）、 21 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 ）项外，因证券、期货市场波动发行人 合并、基 金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素致使合并、基 金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素致使合并、基 金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素致使金投资比例不符合上述规定的，基管理人应当在 10 个交易日内进行 个交易日内进行 调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工 作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于作日正式向基金托管 人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于人实施交易监督。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基金同的 有关约定。在上述期间内，本投资范围应当符合基金同的 有关约定。在上述期间内，本投资范围应当符合基金同的 有关约定。在上述期间内，本投资范围应当符合基金同的 有关约定。在上述期间内，本投资范围应当符约定。 基金托管人对投资的监督和检查自《合同》生效之日起开始。
3、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述投资禁止行为进监督：
根据法律规的定及《基金合同》约，本禁止从事 下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、托出资。
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内
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券，或者从事其他重大关联交易的相必须先得到基金托管人同意并按法律规予以披露。 如果基金托管 人在运作中严格遵循了监督流程，如果基金托管 人在运作中严格遵循了监督流程，理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任。
如法律、行政规或监管部门 法律、行政规或监管部门 法律、行政规或监管部门 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制 。
4、基金托管人 、基金托管人 依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理 人参与银行间债券市场进监督。
（1）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 ）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向托提供符合法律规及行业标准的银间市场交易 对手的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各交 易所适用对手的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各交 易所适用易结算方式。基金 托管人在收到名单后当日内回函确认该易结算方式。基金 托管人在收到名单后当日内回函确认该易结算方式。基金 托管人在收到名单后当日内回函确认该管理人 应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单进更新，中增加 应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单进更新，中增加 或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，当日内回 或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，当日内回 函确 认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书面被函确 认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书面被函确 认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书面被函确 认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书面被认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结 认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照协议进行结。
如果基金托管人发现理与不在名单内的银行 间市场交易对手进交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 基金资产损失的，托管人不承担责任。
（2）基金托管人对 于基金管理人参与银行间市场交易的方式控制
基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现管 理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒管 理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒理人与交易对手重新确定方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、国银行、中建设农业和交通，基金管 理人在知托国银行、中建设农业和交通，基金管 理人在知托国银行、中建设农业和交通，基金管 理人在知托国银行、中建设农业和交通，基金管 理人在知托人后，可以根据当时的市场情况 人后，可以根据当时的市场情况 调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制 调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制
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交易对手的 资信风险，在与进行时由于引起交易对手的 资信风险，在与进行时由于引起交易对手的 资信风险，在与进行时由于引起损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔偿。 损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。
5、基金托管人对理选择存款银行进监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国 工商银行、中国建设农业和交通， 工商银行、中国建设农业和交通， 工商银行、中国建设农业和交通， 工商银行、中国建设农业和交通， 本基金投资的 银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔 偿，之后有权要求相关责任人进行赔。基金管理在通知托可以 偿，之后有权要求相关责任人进行赔。基金管理在通知托可以 偿，之后有权要求相关责任人进行赔。基金管理在通知托可以 偿，之后有权要求相关责任人进行赔。基金管理在通知托可以 根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1. 本基金投资于有固定期限银行存款的 比例，不得超过产净值本基金投资于有固定期限银行存款的 比例，不得超过产净值本基金投资于有固定期限银行存款的 比例，不得超过产净值本基金投资于有固定期限银行存款的 比例，不得超过产净值30% ，但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行不受上述比例制； ，但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行不受上述比例制； ，但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行不受上述比例制； 投资于具有基金托管人格的同一商业银行存款、单占产净 投资于具有基金托管人格的同一商业银行存款、单占产净 值的比例合计不得 超过 20% ，投资于不具有基金托管人格的同一商业银 行，投资于不具有基金托管人格的同一商业银 行行存款、同业单占基金资产净值的比例合计不得超过 5% 。
有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基金理人 履行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
6、基金托管人对投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流 通受限证券，应遵守《关于非公开发行股票等通受限证券有关问题的知》等法律规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 发行股票、公开网下配售部分等在时明确一定期限锁的 发行股票、公开网下配售部分等在时明确一定期限锁的 可交易 证券 ,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市券、回购交易中的质押等流通受限证。
（3）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 ）基金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经 基金管理人董事会批准的有关投资流通受限证券决策程、风险控制 基金管理人董事会批准的有关投资流通受限证券决策程、风险控制 制度。基金投资非公开发行股票，管理人还应提供董事会批准的 制度。基金投资非公开发行股票，管理人还应提供董事会批准的 制度。基金投资非公开发行股票，管理人还应提供董事会批准的
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流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 1个工作日将上述资料书面发 个工作日将上述资料书面发 个工作日将上述资料书面发 个工作日将上述资料书面发 个工作日将上述资料书面发 至基金托管人，保证有足 至基金托管人，保证有足 够的时间进行审核。基金托管人应在收到上 够的时间进行审核。基金托管人应在收到上 述资料后 1个工作日内，以书面或其他双方认可的式确收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本件、发行证券数量价格锁定期，基金拟认购的总 成本成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 指令前 1个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有 个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有 足够的时 间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致出现风险的， 有权要求基金管理人在 投资 流通受限证券前 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具 充书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具 的风险评估报告等备查资料权利。否则，基金托管人有拒绝执行关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 告中国 证监会。
如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人 决。如果基金托管人 切实履行监督职责 ，则不承担任何责。 ，则不承担任何责。 如果基金托管 人没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险托管 人应承担连带责任。
（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对（二）基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对金资产净值计算、 基份额应收到账费用开支及入确定金资产净值计算、 基份额应收到账费用开支及入确定金资产净值计算、 基份额应收到账费用开支及入确定金资产净值计算、 基份额应收到账费用开支及入确定基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等进 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等进 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等进 行监督和核查。
（三）基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、（三）基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、（三）基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、（三）基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、（三）基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、金合同》 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 、基金托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠
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正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 基金管理人对托通知的违规事项未能在限期内纠正，应报 基金管理人对托通知的违规事项未能在限期内纠正，应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指令， 基金托管人发现 该投资指令违反 关法律规定或者《基金合同》约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中国证监会报告。
对于必须估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经投 资指令， 基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定的资指令， 基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定的资指令， 基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定的资指令， 基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定的应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，必须在规定时间内 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。
基金托管人发现理有重 大违规行为，应立即报告中国证监会同时 大违规行为，应立即报告中国证监会同时 大违规行为，应立即报告中国证监会同时 通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金托管应报中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 于基金托管人安全保财产、开设的资账户 和证券于基金托管人安全保财产、开设的资账户 和证券以及投资 所需的其他专用 账户 、复核基金管理人计算的资产净值和份额根 、复核基金管理人计算的资产净值和份额根 、复核基金管理人计算的资产净值和份额根 据管理人指令办清 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管 理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及其他有关规定时，理人应
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时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收到后应及核对确认 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收到后应及核对确认 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告 中国证监会。 基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银业监督管理机构，同时通知基金托人限期纠正。
基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理 人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复料以供基金管理 人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金管理应报中国证 监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于管理人托的固有。
2、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 、基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得自 行运用、处分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。
4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 立。
5、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 、对于因基金认（申）购投资过程中产生的应收财，由管 理人负责与有关当事确定到账日期并通知基金 托管人，到 账日基金财产没有托管人，到 账日基金财产没有达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
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募集期内销售机构按与服务代理 协议的约定，将认购资金划入基管募集期内销售机构按与服务代理 协议的约定，将认购资金划入基管人在具有托管资格的商业银行开设泰康产理限责任公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由集金额、基 份持有人数符合《法》运作办等关规定后，由金管理人聘请具有从事证券 业务资格的会计师事所进行验， 出具报告出具的 验资报告应由参加2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效。 验资完成，基金管理人应将募集的 验资完成，基金管理人应将募集的 属于本基金 财产的全部资划入基金托管人为 基金开立的资产托管专户中，人在收到当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户开立和管理
基金 托管人以的名义在其营业机构开设资产专户，保基金 托管人以的名义在其营业机构开设资产专户，保的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 动， 均需通过基金托管人的资产专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 和基金管理人不得假借本的 名义开立其他任何银行账户；亦使用和基金管理人不得假借本的 名义开立其他任何银行账户；亦使用任何银行账户进本基金业务以外的活动。
资产托管专户的理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、《现金管理暂 、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与交易资的开设和管理
基金托管人以和本联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海 分公司 /深圳分公司开设证券账户。
基金托管人 以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司 /深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 和基金管理人不得出借未经对方同意擅自转让的任何证券账户；亦使 和基金管理人不得出借未经对方同意擅自转让的任何证券账户；亦使 用基金的任何账户进行本业务以外活动。
（五）债券托管账户的开立和理
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1、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 银行间本币市场的交易资格，并代表基金进；托管人负责以名 银行间本币市场的交易资格，并代表基金进；托管人负责以名 银行间本币市场的交易资格，并代表基金进；托管人负责以名 义在中 央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清所股份开设行间债券市场托管账户，并由基金 人负责的后台匹配及资行间债券市场托管账户，并由基金 人负责的后台匹配及资的清算。
2、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券市 场回购主协议，正本由基金托管人保理存副。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立账户 。该按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管
基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于保库；其 基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于保库；其 中实物证券也可存入央国债登记结算有 限责任公司、银行间市场清所股份中实物证券也可存入央国债登记结算有 限责任公司、银行间市场清所股份限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分限公司 、中国证券登记结算有责任上海分/深圳分公司或票据营业中 深圳分公司或票据营业中 深圳分公司或票据营业中 心的代保管库。实物证券购买和转让，由基金托人根据理指令办 心的代保管库。实物证券购买和转让，由基金托人根据理指令办 心的代保管库。实物证券购买和转让，由基金托人根据理指令办 理。属于基金托管人实际有效控制下的物证券在保期间损坏、灭失，由此产生的责任应基金托管人承担。对以外机构 灭失，由此产生的责任应基金托管人承担。对以外机构 灭失，由此产生的责任应基金托管人承担。对以外机构 实际 有效控制或保管的证券不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同保管
由基金 管理人代表签署的与有关重大合同原件分别应托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。理在合同签署后 基金托管人至少各持有一份正本的原件。理在合同签署后 5个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 存放于基金管理人和托各自文件保部门 15 年以上。
六、指令的发送、确认和执行
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（一）基金 管理人对发送指令员的书面授权
基金管理人应向托提供预留印鉴和被授权签字样本，事先书面通 基金管理人应向托提供预留印鉴和被授权签字样本，事先书面通 知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应知（以下简称“授权通”）基金托管人有发送指令的 员名单，注明相应交易权限，并规定基金管理人向托发送 指令时确认有交易权限，并规定基金管理人向托发送 指令时确认有人员身份的方法。基金 托管在收到授权通知当日回函向理确认人员身份的方法。基金 托管在收到授权通知当日回函向理确认人员身份的方法。基金 托管在收到授权通知当日回函向理确认管理人和基金托对授权文件负有保密义务，其内容不得向及相关操作 管理人和基金托对授权文件负有保密义务，其内容不得向及相关操作 人员以外的任何泄露，但法律规或监管定另有要求除。
（二）指令的内容
指令是基金 管理人在运用资产时，向托发出的指令是基金 管理人在运用资产时，向托发出的划拨及其他 款项支付的指令。 基金管理人发送给托的纸质指令应写明款项事由、支 基金管理人发送给托的纸质指令应写明款项事由、支 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 付时间、到账金额户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直 连划款指令或者网银形式发送的应包括但不限于项事由、 支付时间金额连划款指令或者网银形式发送的应包括但不限于项事由、 支付时间金额连划款指令或者网银形式发送的应包括但不限于项事由、 支付时间金额账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效。
（三）指令的发送、确认和执行时间程序
指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 人用电子直连划款指令或者网银等双方约定的式向基金托管发送，并以 人用电子直连划款指令或者网银等双方约定的式向基金托管发送，并以 传真作为应急方式备用。基金管理人 有义务在发送指令后及时与托传真作为应急方式备用。基金管理人 有义务在发送指令后及时与托传真作为应急方式备用。基金管理人 有义务在发送指令后及时与托传真作为应急方式备用。基金管理人 有义务在发送指令后及时与托进行确 进行确 进行确 认 ，因管理人未能及时与托进行指令确认 ，因管理人未能及时与托进行指令确认 ，因管理人未能及时与托进行指令确认 ，因管理人未能及时与托进行指令确认 ，因管理人未能及时与托进行指令确认 ，因管理人未能及时与托进行指令确,致使资金未能及时到账所造成的 致使资金未能及时到账所造成的 致使资金未能及时到账所造成的 致使资金未能及时到账所造成的 损失不由基金托管人承担。依照本协议及“授权通知”约定的方 损失不由基金托管人承担。依照本协议及“授权通知”约定的方 损失不由基金托管人承担。依照本协议及“授权通知”约定的方 损失不由基金托管人承担。依照本协议及“授权通知”约定的方 法确认指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得 法确认指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得 法确认指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得 法确认指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得 否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的否认其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规 和合同的定，在其合法的经营权限 和交易内发送划款指令人应按照授定，在其合法的经营权限 和交易内发送划款指令人应按照授定，在其合法的经营权限 和交易内发送划款指令人应按照授发送划款指令。基金管理人在时，应为托留出执行所必需 发送划款指令。基金管理人在时，应为托留出执行所必需 发送划款指令。基金管理人在时，应为托留出执行所必需 的时间。发送指令日完成划款 ，基金管理人应给托预留出距的时间。发送指令日完成划款 ，基金管理人应给托预留出距的时间。发送指令日完成划款 ，基金管理人应给托预留出距截至时点 2小时的 指令执行时间。由基金管理人原因造成的传输不及、未 指令执行时间。由基金管理人原因造成的传输不及、未 指令执行时间。由基金管理人原因造成的传输不及、未 能留出足够划款所需时间，致使资金未及到账造成的损失由基管理人承 能留出足够划款所需时间，致使资金未及到账造成的损失由基管理人承 担。
基金托管人收到理发送的指令后， 应审慎验证有关内容要素复核无误后应在规定期限内执行，不得延。
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基金管理人向托下达指令时，应确保银行账户有足够的资余 基金管理人向托下达指令时，应确保银行账户有足够的资余 额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 造成损失的责任。
基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真 给基金托管人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序
基金管理人发送错误指 令的情形包括员无权或超越限令及交割信息错误，指中重要不完整等。
基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 议或有关基金法规的定，不予执行并应及时以书面形式通知管理人 议或有关基金法规的定，不予执行并应及时以书面形式通知管理人 议或有关基金法规的定，不予执行并应及时以书面形式通知管理人 议或有关基金法规的定，不予执行并应及时以书面形式通知管理人 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以 书面形式对基金托管人发出回函 确认，由此造成的损失基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照理指令执行的处方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者及时理发送的正 常有效指令执行，给基金份额持人造成损失的应负赔偿责任。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权员或改变的限，必须提前至少一个交 基金管理人撤换被授权员或改变的限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管人 和理书面确认过的方式向易日，使用传真或其他基金托管人 和理书面确认过的方式向发出由授权人签字和盖章的被变更 通知，同时电话基金托管。发出由授权人签字和盖章的被变更 通知，同时电话基金托管。发出由授权人签字和盖章的被变更 通知，同时电话基金托管。通知应载明生效时间，并提供新的被授权 通知应载明生效时间，并提供新的被授权 人的签字样本。基金托管收到变更通 人的签字样本。基金托管收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向确认。授权变 更于知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向确认。授权变 更于更通知载明的生效时间。若变 早于基金托管人收到更通知载明的生效时间。若变 早于基金托管人收到更通知时间，则授权变于基金托管人收到生效。理在此后 更通知时间，则授权变于基金托管人收到生效。理在此后 更通知时间，则授权变于基金托管人收到生效。理在此后 三日内将被授权人变更通 知的正本送交基金托管。理换三日内将被授权人变更通 知的正本送交基金托管。理换知生效后，对于已被撤换的人员无权发送 指令或改变授超限知生效后，对于已被撤换的人员无权发送 指令或改变授超限知生效后，对于已被撤换的人员无权发送 指令或改变授超限的指令，基金管理人不承担责任 的指令，基金管理人不承担责任 的指令，基金管理人不承担责任 的指令，基金管理人不承担责任 .被授权人变更通知正本与基金托管之前收到 被授权人变更通知正本与基金托管之前收到 被授权人变更通知正本与基金托管之前收到 被授权人变更通知正本与基金托管之前收到 被授权人变更通知正本与基金托管之前收到 被授权人变更通知正本与基金托管之前收到
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的副本不一致，以为准相关责任由基金管理人承担”。 的副本不一致，以为准相关责任由基金管理人承担”。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的、期货经营机构标准和程序
基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。
基金管理人负责根据相关标准以及内部制度对有证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖经营机构，并承担相应责任。管人和 考察后确定代理本基金证券买卖经营机构，并承担相应责任。管人和 考察后确定代理本基金证券买卖经营机构，并承担相应责任。管人和 考察后确定代理本基金证券买卖经营机构，并承担相应责任。管人和 被选择的证券经营机构签订席位使用协议，由基金管理人通知托并在 被选择的证券经营机构签订席位使用协议，由基金管理人通知托并在 被选择的证券经营机构签订席位使用协议，由基金管理人通知托并在 法定信息披露公告中有关内容。
基金管理人应及时将专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情 基金管理人应及时将专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情 况及时以书面形式通知基金托管人。
基金管理人负责选择代本股指期 货、国债货交易的期经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确规定的，可参照有关证券买卖、经纪机构选择则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和托在清算交收中的责任
基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券算业务中的责任。
对基金管理人的资划拨指令，托在复核无误后应规定期限内执 对基金管理人的资划拨指令，托在复核无误后应规定期限内执 行，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内 、场外交易的资金 清算割，全部由基、场外交易的资金 清算割，全部由基、场外交易的资金 清算割，全部由基托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由托管人通过中国登记结有限责任 本基金证券投资的清算交割，由托管人通过中国登记结有限责任 公司 上海分/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清代理银行办。
基金参与港股通交易的，管理人应保证在 基金参与港股通交易的，管理人应保证在 T+1 日 9：30 之前在托 管的管专户或结算备付金账上有足够的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合 日公司行动、证券组合 费和风控资金的交收，在 T+1 日 14 ：00 之前在托管的专户或结算备付金账 之前在托管的专户或结算备付金账 户上有足够的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的收。如由于基管理人原因 日交易资金的收。如由于基管理人原因
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导致港股通交收失败，由此给托管人、的其他资产组合造成经济损 导致港股通交收失败，由此给托管人、的其他资产组合造成经济损 导致港股通交收失败，由此给托管人、的其他资产组合造成经济损 失，由基金管理人承担。
如果因基金托管 人原在清算和交收中造成财产的损失，应由如果因基金托管 人原在清算和交收中造成财产的损失，应由人负责赔偿基金的损失；如果因为管理违反法律规定进行证 人负责赔偿基金的损失；如果因为管理违反法律规定进行证 券投资 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 托管人发现后应立即通知基金理，由负责解决未能 托管人发现后应立即通知基金理，由负责解决未能 托管人发现后应立即通知基金理，由负责解决未能 解决的，给基金和托管人造成损失由理承担。
2、基金出现超买或卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现投资证券过程中出超 买或基金托管人在履行监督职能时，如果发现投资证券过程中出超 买或卖现象，应立即提醒基金管理人由负责解决此给及托 卖现象，应立即提醒基金管理人由负责解决此给及托 卖现象，应立即提醒基金管理人由负责解决此给及托 卖现象，应立即提醒基金管理人由负责解决此给及托 管人造成的损失由基 金理承担。如果非因托原发生超买行为，管人造成的损失由基 金理承担。如果非因托原发生超买行为，管人造成的损失由基 金理承担。如果非因托原发生超买行为，金管理人必须于 T+1 日上午 10 时之前划拨资金，用以完成清算 交收。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保托在执行发送的指令时，有足够头 基金管理人应确保托在执行发送的指令时，有足够头 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 款指令。基金管理人在发送划时应充分考虑托的 处所需款指令。基金管理人在发送划时应充分考虑托的 处所需合理时间。如由于基金 管人的原因导致无法按支付证券清算款，此给合理时间。如由于基金 管人的原因导致无法按支付证券清算款，此给合理时间。如由于基金 管人的原因导致无法按支付证券清算款，此给及基金托管人造成的损失由理承担。
在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人金合同》、基托管协议的 指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 导致基金无法按时支付证券清算款，由此给造成的损失托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由管理人按日进行核。 对基金的交易记录，由管理人按日进行核。 每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
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对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、 赎回（四）申购、 赎回（四）申购、 赎回转换开放式基金 转换开放式基金 的资金清算、 数据传递及托管协议当事 人的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回转换中责任
基金的投资者可通过管理人直销中心和售代网点进行 申购和赎回请，由基金管理人办份额的过户登记托负责接 申购和赎回请，由基金管理人办份额的过户登记托负责接 申购和赎回请，由基金管理人办份额的过户登记托负责接 收并确认资金的到账情况，以及依照基管理人投指令来划付赎回款项。
2、开放式基金的数据传递
基 金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给基 金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给基 金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给基 金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给金托管人，并应于每个交易日 向基金托管人发送加盖印鉴的 TA 单据。如基金管 单据。如基金管 理人今后开通系统直联，则接采用向基金托管发送 TA 指令。基金 管理人应对传递的申购、赎回转换数据真实性准确和完整负责。
3、开放式基金的资清算
基金申购、 赎回基金申购、 赎回转换 等款项采用轧差交收的结算方式，基金托管账户与“ 等款项采用轧差交收的结算方式，基金托管账户与“ 等款项采用轧差交收的结算方式，基金托管账户与“ 基 金管理人总清算账户 ”间，代销申购资金实行 ”间，代销申购资金实行 ”间，代销申购资金实行 T+2 T+2日清算，赎回资金、 费日清算，赎回资金、 费日清算，赎回资金、 费日清算，赎回资金、 费转出款、入及换费实行 T+3 T+3日清算，直销申购资金实行 日清算，直销申购资金实行 T+2 T+2日前清算。 日前清算。
基金托管账户与“ 基金管理人总清算账户 ”间的资金清算遵循“ 全额 清算、 净额交收”的原则，即按照 托管账户当日应收资金（包括 T-2日代销申购资金、 T-2日后直销申购资金及 T-3日基金转换入款）与托管账户应付额（含 T-3日 赎回资金、 T-3日应付赎回费、 T-3日基金转换出款及费）的差额来确定 托管账户净应收额 或付，以此确定资金交。当存在托管账户净应收额 或付，以此确定资金交。当存在托管账户净应收额 或付，以此确定资金交。当存在时，基金管理人负责将托账户净应收额在当日 时，基金管理人负责将托账户净应收额在当日 15:00 前从“ 前从“ 基金管理人总清算 基金管理人总清算 账户 ”划到基金托管账户，人在资后应立即通知理进行 ”划到基金托管账户，人在资后应立即通知理进行 ”划到基金托管账户，人在资后应立即通知理进行 账务处理；当存在托管 户净应付额时，基金行按人的划款指令将账务处理；当存在托管 户净应付额时，基金行按人的划款指令将账务处理；当存在托管 户净应付额时，基金行按人的划款指令将账户净应付额在 交收日 15:00 前划往“ 基金管理人总清算账户 基金管理人总清算账户 ”，基金托管人在 ”，基金托管人在 资金划出后立即通知基管理人进行账务处。
如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 果严重的基金托管人应向中国证监会报告。
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如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 产生的责任应 由基金托管人承担。后果严重理产生的责任应 由基金托管人承担。后果严重理向中国证监会报告。
（五）基金现分红
1. 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露办 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露办 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会指媒介上公告并报备案。
2. 基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 户。
3. 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算复核时间和程序
基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 基金资产净值是指总减去负债后 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 的价值。基金份额净是指计 算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算日基金资产净值除以该计 份额总后的数。算保留到小数点后 4位， 小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计基金 位四舍五入，由此产生的误差计基金 财产 。
基金管理人应每估值日对资产。原则符合《同》、证 基金管理人应每估值日对资产。原则符合《同》、证 基金管理人应每估值日对资产。原则符合《同》、证 基金管理人应每估值日对资产。原则符合《同》、证 基金管理人应每估值日对资产。原则符合《同》、证 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。用于信息披露 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 的基金资产净值和份额由管理人负责计算，托复 核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由对净值予以公布。
根据《基金法》，管理人计算并公告资产净值托复核、 根据《基金法》，管理人计算并公告资产净值托复核、 审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公 无法达成一致的意见，按照基金管理人对资产净值计算结果外予以公
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布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其如新增事项按国家 最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、 债券基金所拥有的股票、 债券股指期货合约、 国债股指期货合约、 国债权证和银行存款 本息、应收款项其它投资等产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价估值
①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 重大变化 或证券发行机构未生影响价格的 重大事件，以最近交易日的市 ，以最近交易日的市 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发 行机构生影响证券价格的重大事件 生影响证券价格的重大事件 的，可参考类似投资品种现行市价及重大变化因 的，可参考类似投资品种现行市价及重大变化因 的，可参考类似投资品种现行市价及重大变化因 的，可参考类似投资品种现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价确定公允格。
②交易所上市实行 净价交易的债券按估值日 第三方估值机构提供的相应品 种的净价进行估值 。
③交易所上市未实行净价 的债券按估值日收盘或第三方估值机构提 供的相应品种当日估值全价 供的相应品种当日估值全价 减去债券收盘价 或估值全价 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生重 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生重 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价 大变化，按最近交易日债券收盘价 或第三方估值 机构提供的相应品种当日全价 减去债券收盘价 或估值全价 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。如 中所含的债券应收利息得到净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种现行市价及最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种现行市价及大变化因素，调整最近交易市价确 定公允价格。
④交易所上市不存在活跃场的 非固定收益类 有价证券，采用估值技术确定 有价证券，采用估值技术确定 公允价值。交易所上市的资产支持证券， 公允价值。交易所上市的资产支持证券， 采用估值技 术确定公允价，在采用估值技 术确定公允价，在术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。
○5对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债，采用 对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私募债，采用 估 值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成本估 值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成本估 值技术确定公允价，在难以可靠计量的情况下按成本值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用估技 值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用估技 值。对只在深圳证券交易所综合协议平台的中小企业私募债，采用估技
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术确定公允价值，在估技难以可靠计量的情况下按成本。
（2）处 于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 ①送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 ①送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 ①送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 一股票的估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定公允价， 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按上市的 同一股票估值方法 估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构 或行业协会有关规定 确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 全国银行间债券市场交易的、资产支 持证券等固定收益品种， 持证券等固定收益品种， 持证券等固定收益品种， 持证券等固定收益品种， 以 第三方估值 机构提供的价格数据。
（4）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 估值。
（6）本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 本基金投资股指期货合约、国债，一般以估值当日结算价进 行估值，日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化采用 行估值，日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化采用 行估值，日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化采用 行估值，日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化采用 最近交易日结算价估值。
（7）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金日中国 人民银行或其授权机构公布的币汇率中 间价为准。
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。
（9）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。
（三）估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确 当基金管理人计算的资产净值、份额已由托复核确
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认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对认后公告的，由此造成投资 者或基金损失应根据法律规定对者或基金支 者或基金支 者或基金支 者或基金支 者或基金支 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 付赔偿金，就实际向投资者或基支的额由管理人 与基金托管人按照理费率和的比例各自承担相应责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责 赔偿。
基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本合同规定的估值方法第（ 8）项进行估值 ）项进行估值 时，所造成的误差不作为基金资产估值错处理。
由于 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 错误等原因， 错误等原因， 错误等原因， 错误等原因， 错误等原因， 错误等原因， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金资产估值管理 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 人和基金托管可以免除赔偿责任。但理应当积极采取 必要的措施消除或减轻由此造成影响。
当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时，相关 当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时，相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日基金资产净值 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日基金资产净值 计算 顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责 任，托不负顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责 任，托不负任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套册对相关各方自的账册定期进行核，互监督以保证基金资产安全。若双 对相关各方自的账册定期进行核，互监督以保证基金资产安全。若双 对相关各方自的账册定期进行核，互监督以保证基金资产安全。若双 对相关各方自的账册定期进行核，互监督以保证基金资产安全。若双 方对会计处理法存在分歧，应以基金管人的为准。
经对账发现相关各方的目存在不符，基金管理人和托必须及时 经对账发现相关各方的目存在不符，基金管理人和托必须及时 查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金资产净值计算和公告，以管理 账的原因而影响到基金资产净值计算和公告，以管理 人的账册为准。
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（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的制，应于每月终了后 5个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说 明书更新一次 并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公； 在会计年度半终了后 60 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 90 日内完成年度报告编制并公。
基金管理人在 5个工作日内完成月度报告，在当对加 个工作日内完成月度报告，在当对加 个工作日内完成月度报告，在当对加 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 3个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 7个工作日内完成季度报告，在当将有关提供基金托管人复 个工作日内完成季度报告，在当将有关提供基金托管人复 个工作日内完成季度报告，在当将有关提供基金托管人复 核，基金托管人在收到后 核，基金托管人在收到后 7个工作日内进行复核，并将结果书面通知基金管 个工作日内进行复核，并将结果书面通知基金管 理人。基金管在 30 日内完成半年度报告 ，在当将有关提供基金托管人复核，在收到后 30 日内进行复核，并将结果书 面通知基金管理 人。面通知基金管理 人。人在 45 日内完成年度报告， 在当日内完成年度报告， 在当将有关报告提供基金托管人复核，在收到后 45 日内复核 ，并将日内复核 ，并将结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方认可的账务处理式为 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方认可的账务处理式为 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方认可的账务处理式为 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方认可的账务处理式为 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书 ，相关各方自留存一份。 ，相关各方自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核确书，以备有权机构对关文件审时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管 个工作日，分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红；
2、基金收益分配 、基金收益分配 后基金份额净值不能低于面，即收益分配准日的 后基金份额净值不能低于面，即收益分配准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面；
3、本基金的每份额享有同等分配权；
4、法律规或监管机关另有定的，从其。
在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 在对基金份额持有人利益无实质不影响的情况下，管理可法律 法规允许的前提下，与基金托管人协商一致后酌情调整以上收益分配原则不需要召开基金份额持有人大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
基金收益分配方案由 基金管理人拟定， 并由托复核在 2个工作 日内 在指定媒介 公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15 个工作日。
基金管理人向托下达收 益分配的付款指令，按将基金管理人向托下达收 益分配的付款指令，按将益分配的全部资金划入基管理人指定账户。
十、信息披露
（一） 保密义务
除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运作中产 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 其公开披露之前，先行 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 对任何第三方披露。 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 密义务：
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1、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开；
2、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。
（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序
基金管理人和托应根据相关法律规、《合同》的定各自承 基金管理人和托应根据相关法律规、《合同》的定各自承 基金管理人和托应根据相关法律规、《合同》的定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促彼此监督、保证其履行按照法定方式 和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 报告、临时基金 资产净值和份额等其他必要的公文件，由报告、临时基金 资产净值和份额等其他必要的公文件，由报告、临时基金 资产净值和份额等其他必要的公文件，由报告、临时基金 资产净值和份额等其他必要的公文件，由管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 的约定，对基金管理人编制资产净值、 份额业绩表现数据的约定，对基金管理人编制资产净值、 份额业绩表现数据的约定，对基金管理人编制资产净值、 份额业绩表现数据的约定，对基金管理人编制资产净值、 份额业绩表现数据基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 计后，方可披露。
基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律规应由基金托管人公开披露的 信息，将通过指定报刊或规应由基金托管人公开披露的 信息，将通过指定报刊或互联网站公开披露。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 /基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管人和基金托管应保证文本的内容与所公告完全一致。
（三）暂停 估值的情形
1、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估资产价值时；
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3、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 50%以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，基金管理人经与托 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，基金管理人经与托 管人协商一致的；
4、法律规定中国证监会或《基金合同》认的其他情形。
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和方法
基金管理费按资产净值的 1.50% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值 1.50% 年费率计提。算 年费率计提。算 方法如下：
H＝E×1.50% ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和方法
基金托管费按资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0.25% 年费率计 提。年费率计 提。算方法如下：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会（三）证券、 期货交易费用基金信息披露份额持有人大会《基金合同》生 《基金合同》生 效后与基金相关的会计师费、因投资规定范围内香港联合 效后与基金相关的会计师费、因投资规定范围内香港联合 交易所上市的股票而产生各项合理费用、律师诉讼和仲裁银行划付 交易所上市的股票而产生各项合理费用、律师诉讼和仲裁银行划付 交易所上市的股票而产生各项合理费用、律师诉讼和仲裁银行划付 交易所上市的股票而产生各项合理费用、律师诉讼和仲裁银行划付 费用、 基金的账户开费用 、维护基金的账户开费用 、维护基金的账户开费用 、维护基金的账户开费用 、维护基金的账户开费用 、维护基金的账户开费用 、维护等根据有关法规、《基金合同》及相 等根据有关法规、《基金合同》及相 等根据有关法规、《基金合同》及相 等根据有关法规、《基金合同》及相 等根据有关法规、《基金合同》及相 应协议的规定，由基金托管人按理划款指令并根据费用实际支出额 应协议的规定，由基金托管人按理划款指令并根据费用实际支出额 支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金管理人与托因未履行或完全义务导致的费用支出金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师
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和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发 生的费用、其 生的费用、其 他根据相关法律规，以及中国证监会的有定不得列 入基金费用项目他根据相关法律规，以及中国证监会的有定不得列 入基金费用项目入基金费用。
（五）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。人 ）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。人 ）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。人 ）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。人 ）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。人 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 对不符合《基金法》、运作办等有关规定以及同的其他费用权 拒绝执行。
基金托管人对理计提的费、等，根据本协 基金托管人对理计提的费、等，根据本协 基金托管人对理计提的费、等，根据本协 议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付。由人向托发送费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。
基金 托管 费每日计提，按月支付。由基金理人向发送托管 费每日计提，按月支付。由基金理人向发送托管 费每日计提，按月支付。由基金理人向发送费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性 支取。
若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至若遇法定节假 日、休息或不可抗力致使无按时支付的，顺延至日、休息结束之起 日、休息结束之起 2个工作日内或不可抗力情形消除之起 2个工作日内支 付。
（七）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《（七）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《（七）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 面解释，如果基金托管人认为理无正当或合的由可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 《基 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权益登记每年 6月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和。
基金份额持有人名册由的 基金登记机构根据管理人的指令编制和 保管 ，基金管理人和托应按照目前相关规则分别保份额持有名 ，基金管理人和托应按照目前相关规则分别保份额持有名 册。保管方式可以采用电子或文档的 册。保管方式可以采用电子或文档的 形式。基金（份额）登记机构的保存期限自 形式。基金（份额）登记机构的保存期限自 形式。基金（份额）登记机构的保存期限自 形式。基金（份额）登记机构的保存期限自
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基金账户销之日起不得少于 20 年。
基金管理人应当 基金管理人应当 基金管理人应当 基金管理人应当 基金管理人应当 基金管理人应当 基金管理人应当 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册： 《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记《基金合同》生效日、 终止份额持有人大会权益登记每年 6月 30 日、每年 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册 。日的基金份额持有人名册 。的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 的内容必须包括基金份额持有人名称和。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 《基金合同》终止日等涉及到重要事项期的份额持有人名册应于发生 《基金合同》终止日等涉及到重要事项期的份额持有人名册应于发生 日后十个工作内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基 金托管人不得将所保的份额持有名册用于金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。
若基金管理人或托由于自身原因无法妥善保份额持有名 册，应按有关法规定各自 承担相应的责任。
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年， 对相关信息负有保密义务年， 对相关信息负有保密义务但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金托 管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。
基金管理人 签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 给基金托管人。
基金 管理人或托变更后，未的一方有义务协助接任受基金 管理人或托变更后，未的一方有义务协助接任受的有关文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
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1、基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1) 被依法取消基金管理人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任 ；
(3) 依法解散、被撤销或宣告 破产 ；
(4) 法律规 及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由 托或）提名：新任基金管理人由 托或）提名：新任基金管理人由 托或）提名：新任基金管理人由 托或单独或合计持有 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提 个月内对被提 名的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权名的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权2/3 以上（含 2/3 ）表决通过；
（3）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定基金管理人；
（4）备案 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 ：基金份额持有人大会选任管理的决议 自表决通过之日起 表决通过之日起 表决通过之日起 生效，自通过之日起五内报中国证监会备案 ；
（5）公告：基金管理人更换后， ）公告：基金管理人更换后， ）公告：基金管理人更换后， ）公告：基金管理人更换后， ）公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在 由基金托管人在 由基金托管人在 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 额持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ；
（6）交接： ）交接： 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 基金管理人职责终止的，应妥善保业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续临时基金管理人 或新任应及接收。与托临时基金管理人 或新任应及接收。与托核对基金资产总值 和净值 ；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 务所对基金财产进行审计，并将结果予 务所对基金财产进行审计，并将结果予 以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 ；
（8）基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求）基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求）基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求）基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名称中与原任管理人有关的字样。
3、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受金管理业务前，原任基人和托需采取审慎措施确保财产的安 金管理业务前，原任基人和托需采取审慎措施确保财产的安
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全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 基金管理人尽快恢复财产的投资运作。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托 管人的职责终止：
(1) 被依法取消基金托管人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任 ；
(3) 依法解散、被撤销或宣告破产 ；
(4) 法律规 及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其它情形。
2、更换基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由 理或）提名：新任基金托管人由 理或）提名：新任基金托管人由 理或）提名：新任基金托管人由 理或单独或合计持有 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提 个月内对被提 名的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权名的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权2/3 以上（含 2/3 ）表决通过；
（3）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时 基金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定基金托管人；
（4）备案 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 ：基金份额持有人大会更换托管的决议 自表决通过之日起 自表决通过之日起 自表决通过之日起 生效，自通过之日起五内报中国证监会备案 ；
（5）公告：基金托管人更换后， ）公告：基金托管人更换后， ）公告：基金托管人更换后， ）公告：基金托管人更换后， ）公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在 由基金管理人在 由基金管理人在 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 额持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业 务资料，及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者临 务资料，及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者临 务资料，及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者临 时基金托管人应当及接收。新任与理核对资产总值 时基金托管人应当及接收。新任与理核对资产总值 和 净值 ；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事 务所对基金财产进行审计，并 务所对基金财产进行审计，并 将审计结果 予以公告，同时报中国证监会备案 予以公告，同时报中国证监会备案 审计 费用在基金财产中列支 。
3、原基金 托管人职责终止后，新任或临时接受、原基金 托管人职责终止后，新任或临时接受、原基金托管人职责终止后，新任或临时接受
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财 产和基金托管业务前，原人理需采取审慎措施确保财 产和基金托管业务前，原人理需采取审慎措施确保产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管或临时基金托管人尽快交接资产。
（三） 基金管理人和托的同时更换程序
1、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合 、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合 、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合 、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合 、提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合 计持有基金 总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托；
2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议生效后 2个工作日内在指定媒介上联合公告。
十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于产从事证券投资。
（二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 产。
（三）基金管 理人、托（三）基金管 理人、托（三）基金管 理人、托人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 人利用基金财产为份额持有以外的第 三人牟取利益。
（四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担 损失。
（五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 律法规定的方式公开披露信息。
（六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基托管人发出。
（七）基金托管人对理的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级理人员相互兼职。
（九）基金托管人私自动用 （九）基金托管人私自动用 或处分基金资产，根据管理人的合法指令、 或处分基金资产，根据管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分除外。
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（十）基金管理人、托不得利用财产于下列投资或者活动： （十）基金管理人、托不得利用财产于下列投资或者活动： （十）基金管理人、托不得利用财产于下列投资或者活动： （1）承销证券；（ ）承销证券；（ ）承销证券；（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ ）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责 ）从事承担无限责 任的投资；（ 任的投资；（ 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（ ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（ ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（ ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（ 5）向其 ）向其 基金管理人、托出资；（ 基金管理人、托出资；（ 基金管理人、托出资；（ 6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 正当的证券交易活动；（ 正当的证券交易活动；（ 7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。
（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关（十一）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及依照有关定，由中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止；
（2）基 金托管人解散、依法被撤销破产或有其他接金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销破产或有其他 基 金管理人接金管理权；
（4）发生法律规或《基金合同》定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托
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管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及 中国证监会指 定的人 员组成。
基金财产清算小可以聘用必要的工作人员4、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动5、基金财产清算程序：
（1）基金终止情形出现后，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书；
（6）将清算报告中国证监会备案并公；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6个月。
6、清算费用
清 算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有合理，清 算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有合理，算费用由基金清小组优先从财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
(1) 支付清算费用；
(2) 交纳所欠税款；
(3) 清偿基金债务；
(4) 按基金份额持有人的比例进行分配。
基金财产未按前款 (1) －(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具 法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 基金财产清算报告中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。
（四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。
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十七、违约责任
（一）如果基金管理人或托的不履行本协 议者（一）如果基金管理人或托的不履行本协 议者议不符合约定的，应当承担违责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 是发生下列情况，当事人可以免 是发生下列情况，当事人可以免 责：
1、基金 管理 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 作为或不而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其资权而造成的损失等；
3、不可抗力。
（三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失的应承担 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失的应承担 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失的应承担 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失的应承担 赔偿责任。
（四）当 （四）当 事人一方违约，非当在职责范围内有义务及时采取必要 事人一方违约，非当在职责范围内有义务及时采取必要 的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就大的损失要求赔偿。非违约 方因防止扩而支出合理费用由方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 护基 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 议。
（六）本协议所指损失均为直接。
十八、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 友好协商可以解决的 ，应提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效友好协商可以解决的 ，应提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效仲裁规则进行，的地点为北京市决是终局性并对相关各方均 仲裁规则进行，的地点为北京市决是终局性并对相关各方均 仲裁规则进行，的地点为北京市决是终局性并对相关各方均 有约束力 ，除非仲裁决另有规定 ，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金 管和争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金 管和托管人职责，继续 托管人职责，继续
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忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的本托协 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的本托协 议草案，该等系经托管协当事人双方盖章以及法定代表 或授权议草案，该等系经托管协当事人双方盖章以及法定代表 或授权签字或章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管草 签字或章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管草 签字或章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管草 签字或章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管草 签字或章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管草 案。
托管协议以中国证监会注册的文本为正式（二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 之日起 生效。基金托管协议的有期自其之日起 生效。基金托管协议的有期自其至该基金财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式 （四）基金托管协议正本一式 3份， 除上报有关监管机构 1份外， 基金管理 人和基金托管分别持有 1份，每具有同等的法律效力。
二十、基金托管协议的签订
本托管 协议经基金理人和认可后，由该双方当事在本托管 协议经基金理人和认可后，由该双方当事在协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管订地点和签日期。
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《托管协议》当事人盖章 《托管协议》当事人盖章 《托管协议》当事人盖章 《托管协议》当事人盖章 《托管协议》当事人盖章 及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地及法定代表人或授权签字（章）、 订地签订日 签订日
基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 基金管理人：泰康资产有限责任 公司 （章）
法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字或章） （签字或章） （签字或章）
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字或章） （签字或章） （签字或章）
签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
基金信息类型 基金托管协议
公告来源 基金公司官网
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