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| 泰康新机遇灵活配置混合(001910) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1078113 | ||||||||
| 基金代码 | 001910 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-05-19 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人： 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行 基金托管人：中国农业银行 基金托管人：中国农业银行 股份有限公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 ................................ 1 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 .................... 3 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 ............ 4 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 ................. 17 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 ................................ ... 18 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 ........................... 22 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 ............................... 28 八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核....................... 36 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 ................................ ..... 43 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 ................................ ..... 44 十一、基金费用 十一、基金费用 ................................ ....... 46 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ............... 49 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 ......................... 49 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 ................... 50 十五、禁止行为 十五、禁止行为 ................................ ....... 53 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 ........... 55 十七、违约责任 十七、违约责任 ................................ ....... 57 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 ................................ ... 58 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 ................................ . 59 二十、其他事项 二十、其他事项 ................................ ....... 59 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 ............................... 60 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 1 鉴于泰康资产管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于泰康资产管理有限责任公司拟担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 名称：泰康资产管理有限责任公司 名称：泰康资产管理有限责任公司 名称：泰康资产管理有限责任公司 名称：泰康资产管理有限责任公司 名称：泰康资产管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828828828-838838838号 26F0726F0726F0726F0726F07、 F08F08F08室 办公地址：北京市西城区武定侯街 办公地址：北京市西城区武定侯街 办公地址：北京市西城区武定侯街 办公地址：北京市西城区武定侯街 办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 号泰康国际大厦 5层 邮政编码： 邮政编码： 100033100033100033100033100033100033 法定代表人：段国圣 法定代表人：段国圣 法定代表人：段国圣 法定代表人：段国圣 成立日期： 成立日期： 2006200620062006年 2月 21 日 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 2 批准设立机关及文号：中国保监会发改 批准设立机关及文号：中国保监会发改 批准设立机关及文号：中国保监会发改 [2006]69[2006]69[2006]69[2006]69[2006]69[2006]69[2006]69[2006]69号 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 注册资本： 注册资本： 10 亿元人民币 亿元人民币 存续期间：五十年 存续期间：五十年 存续期间：五十年 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 基金管理资格批准机关及文号：中国证监会许可 [2015]218[2015]218[2015]218[2015]218[2015]218[2015]218[2015]218[2015]218[2015]218号 经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务经营范围：管理运用自有资金及保险； 受托业务与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基与资金管理业务相关的咨询； 公开募集证券投基国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，国家法律规允许的其他资产管理业务。（依须经 批准项目，相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） 相关部门批准后依的内容开展经营活动。） （二）基金托管人 （二）基金托管人 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司 注册 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 号凯晨世贸中心东座 号凯晨世贸中心东座 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码： 邮政编码： 100031100031100031100031100031100031 法定代表人：周慕冰 法定代表人：周慕冰 法定代表人：周慕冰 法定代表人：周慕冰 成立时间： 成立时间： 2009200920092009年 1月 15 日 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 基金托管资格批准文号：中国证监会字 [1998]23[1998]23[1998]23[1998]23[1998]23[1998]23[1998]23[1998]23号 注册资本： 注册资本： 32,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,411.732,479,11.732,479,411.7万元人民币 万元人民币 万元人民币 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国 内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、内外结算；办理票据承兑 与贴现发行金融债券代、付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、 承销政府债券；买卖金融从事同业拆借付、承销政府债券；买卖金融从事同业拆借 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 3 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 代理买卖外汇；结、售从事银 行卡业务；提供信用证服及担 行卡业务；提供信用证服及担 行卡业务；提供信用证服及担 行卡业务；提供信用证服及担 行卡业务；提供信用证服及担 行卡业务；提供信用证服及担 保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算保； 代理收付款项及险业务提供管箱服资金清算各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款各类汇兑业务； 代理政策性银行、外国府和际金融机构贷款贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存贷款承诺； 组织或参加银团外汇存外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 外汇借款；发行、代理买卖或股票以的币有价证 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 券；外汇票据承兑和贴现自营、代客买卖币换担 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 保；资信调查、咨询见证业务企个人财顾问服券公 司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年司客户交易结算资金存管业务；证券投基托 企年管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 管业务；产投资基金托合格境外机构者内证 券投 资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上资托管业务；代理开放式基金电话银行 、手机网上业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等业务；金融衍生产品交易经国院银行监督管 理机构等部门批准的其他业务。 部门批准的其他业务。 部门批准的其他业务。 部门批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 以下简称 “《基 金法》 金法》 ”) 等有关法律、规 等有关法律、规 等有关法律、规 等有关法律、规 (以下简称 以下简称 以下简称 “法律规 法律规 ”) 、基金合同及 、基金合同及 、基金合同及 、基金合同及 其他有关规定制订。 其他有关规定制订。 其他有关规定制订。 其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产 的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相 互监督等关事宜中的权利义务及职责， 关事宜中的权利义务及职责， 关事宜中的权利义务及职责， 关事宜中的权利义务及职责， 关事宜中的权利义务及职责， 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 确保基金财产的安全，护份额持 有人的合法权益。 有人的合法权益。 有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 4 基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护基 金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 金投资者合法权益的原则，经协商一致签订本议。 （四）解释 （四）解释 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 除非文义另有所指，本协议使用的术语与基金合同相应 术语具有相同含义。 术语具有相同含义。 术语具有相同含义。 术语具有相同含义。 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （一）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 对基金投资范围、象进行监督。 基金合同明确约定投资风 基金合同明确约定投资风 基金合同明确约定投资风 基金合同明确约定投资风 基金合同明确约定投资风 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 格或证券选择标准的，基金管理人应按照托要求式提供 投资品种池和交易对手 投资品种池和交易对手 投资品种池和交易对手 投资品种池和交易对手 库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对库，以便基 金托管人运用相关技术系统对金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 金实际投资是否符合基同关于证券选择标准的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。 存在疑义的事项进行核查。 存在疑义的事项进行核查。 存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业及其他国证监会允 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 许基金投资的股票）、内地与香港市场交易互联通机制允买 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 卖的规定范围内香港联合交易所上市股票（以下简称“通标 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 的股票”）、权证指期货国债券资产（包括地方 政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交政府债 、金融企业公司次级可转换券交券、分离交易可转债央行票据 券、分离交易可转债央行票据 券、分离交易可转债央行票据 券、分离交易可转债央行票据 券、分离交易可转债央行票据 券、分离交易可转债央行票据 、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债、 中期票据证券公司短债短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证短期融资券、 超中小企业私募债）产支持证债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 债券回购、银行存款同业单等，以及法律规或中国证监会允许 基金投资的其他融工具。 基金投资的其他融工具。 基金投资的其他融工具。 基金投资的其他融工具。 基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占基金的 投资组合比例为：股票产占0% -95% ，其中 投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产投资于港股通标的 票比例不超过产50%50%50%；基金持有全部 ；基金持有全部 ；基金持有全部 ；基金持有全部 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 5 权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净权证的 市值不超过基金资产净3% ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 ；每个交易日终在扣除股指 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 期货合约和国债需缴纳的交易保证金后，应当持现或者 到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值5% ，其中现 ，其中现 ，其中现 金 不包括结算备付、存出保证金 不包括结算备付、存出保证金 不包括结算备付、存出保证金 不包括结算备付、存出保证金 不包括结算备付、存出保证金 不包括结算备付、存出保证、应收申购款等 、应收申购款等 、应收申购款等 、应收申购款等 ；权证、 股指期货；权证、 股指期货；权证、 股指期货；权证、 股指期货国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律规 或监管机构定执行。 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 若法律规或监管机构允许基金投资其他品种的，理 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 人在履行适当程序后可参与投资，具体比例限制按届时有效的法 律法规和监管机构的定执行。 律法规和监管机构的定执行。 律法规和监管机构的定执行。 律法规和监管机构的定执行。 律法规和监管机构的定执行。 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 对基金投资、融比例进行监督。托管人按下述和调整期限 进行监督： 进行监督： （1）本基 金股票资产占）本基 金股票资产占）本基 金股票资产占）本基 金股票资产占）本基 金股票资产占金资产的 金资产的 0% -95%95%95%，其中投资于港股通 ，其中投资于港股通 ，其中投资于港股通 ，其中投资于港股通 ，其中投资于港股通 标的 股票比例不超过资产标的 股票比例不超过资产标的 股票比例不超过资产标的 股票比例不超过资产标的 股票比例不超过资产50%50%50%； （2）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 ）每个交易日终在扣除股指期货合约和国债需缴 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 纳的交易保证金后，应当持不低于基资产净值 5％的现金或者到 ％的现金或者到 ％的现金或者到 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付、存出保 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等； 证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同在 境内和香港同时上市的 A+H 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 股合计算）不超过基金资产净值的 10 ％； （4）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港其他基金持有一家公司发行的证券（同 在境内和香港时上 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 6 市的 A+HA+HA+H股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 股合计算），不超过该证券的 10 ％； （5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （6）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该其他基金持有的 同一权证，不得超过该10 ％； （7）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一）本基金在任何交 易日买入权证的总额，不得超过上一易日基金资产净值的 易日基金资产净值的 易日基金资产净值的 易日基金资产净值的 0.50.50.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例， 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 10 ％； （9）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过）本基金持有的全部资 产支证券，其市值不得超过产净值的 20 ％； （10 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 )资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 资产支持证券的比 例，不得超过该资产支持证券规模的 例，不得超过该资产支持证券规模的 例，不得超过该资产支持证券规模的 例，不得超过该资产支持证券规模的 例，不得超过该资产支持证券规模的 10 ％； （11 ）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托）本基金与管理人的 、且由托其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过其他基金投资于同一原始权益人的各 类产支持证券，不得超过类资产支持证券合计规模的 类资产支持证券合计规模的 类资产支持证券合计规模的 类资产支持证券合计规模的 10 ％； （12 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 支持证券。基金有资产期间，如果其信用等级下降、不再 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； （13 ）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过）本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净值的 10%10%10%； （14 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 ）本基金持有的全部中小企业私募债 券，其市值不得超过基 券，其市值不得超过基 券，其市值不得超过基 券，其市值不得超过基 券，其市值不得超过基 金资产净值的 金资产净值的 20% ； （15 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过 本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本 基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司本基金的总资产，所申报股票数量不超过拟发行公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 7 次发行股票的总量； 次发行股票的总量； 次发行股票的总量； 次发行股票的总量； （16 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 ；债券回购最长期限为 ；债券回购最长期限为 ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购 年，债券回购 年，债券回购 年，债券回购 到期后不得展； 到期后不得展； 到期后不得展； （17 ）本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 本基金参与股指期货、国债交易应当遵守下列要求： 1）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的 金资产净值的 10% ； 2）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货和国债合 约价 值与有价证券市之和 值与有价证券市之和 值与有价证券市之和 值与有价证券市之和 值与有价证券市之和 值与有价证券市之和 ,不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 95% ，其中有价 ，其中有价 ，其中有价 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 产支持证券、买入返售金融资（不含质押式回购）等； 3）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的 股票总市值基金持有的 股票总市值基金持有的 股票总市值基金持有的 股票总市值20% ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） ；在任何交易日内（不包括平仓） 的 股指期货合约成交金额不得超过上一易日基资产净值的 股指期货合约成交金额不得超过上一易日基资产净值20%20%20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价计 （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （轧差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； 4）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得超 合约价值，不得超 合约价值，不得超 合约价值，不得超 合约价值，不得超 过基金资产净值的 过基金资产净值的 15%15%15%；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 ；在任何交易日终，持有的卖出国债期货合 约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市约价值不得超过基金持有的 债券总市30%30%30%；本基金所持有的债券 ；本基金所持有的债券 ；本基金所持有的债券 ；本基金所持有的债券 ；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货合 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 约价值，合计（轧差算）应当符基金同关于债券投资比例的有 关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成关约定；在任何交 易日内（不包括平仓）的国债期货合成金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 金额不得超过上一交易日基资产净值的 30%30%30%； （18 ）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净140%140%140%140%； （19 ）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证 券，管理人应事先根据中国）本基金投资流通受限证券，管理人应事先根据中国 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 8 监会相关规定，与基金托管人 监会相关规定，与基金托管人 监会相关规定，与基金托管人 监会相关规定，与基金托管人 监会相关规定，与基金托管人 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 在基金托管协议中明确投资流通受 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 限证券的相关事宜。基金管理人应制订严格投资决策流程和风险控 制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种制度，防范流动性风险 、法律和操作等各种。本基金 持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净持有一家公司发行的 流通受限证券，其市值不得超过基金资产净10 %；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， ；经基金管理人和托协商， 并履行相关程序后 并履行相关程序后 并履行相关程序后 并履行相关程序后 可对以上比例 可对以上比例 可对以上比例 进行调整 ； （20 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 ）本基金管理人、且由托的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该通股票的 15%15%15%；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 ；本基金管理人、且由托的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可 超过该上市公司可 超过该上市公司可 超过该上市公司可 流通股票的 30%30%30%； （21 ）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过）本基 金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过金资产净值的 金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 变动等基金管理人之外的因素致使不符合前款所规定比例限制 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； 的，基金管理人不得主动新增流性受限资产投； （22 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致； 金合同约定的投资范围保持一致； 金合同约定的投资范围保持一致； 金合同约定的投资范围保持一致； 金合同约定的投资范围保持一致； （23）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 投资限制。 投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 除上述第（ 2）、（ 12 ）、（ 21 ）、（ ）、（ ）、（ 22 ）项外，因证券、期货市场波 ）项外，因证券、期货市场波 ）项外，因证券、期货市场波 ）项外，因证券、期货市场波 ）项外，因证券、期货市场波 ）项外，因证券、期货市场波 动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等动、上市公司合并基金 规模变股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定，金管理人应当在 金管理人应当在 10 10 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其情形除外。 法律规另有定的，从其 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 9 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6 个月内使基金的投资 个月内使基金的投资 个月内使基金的投资 个月内使基金的投资 个月内使基金的投资 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 组合比例符基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范 围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对围、投资策略应当符合基金同的 约定。托管人对监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律规 或管部门另有定的，从其规 定的，从其规 定。 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 如果法律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 变更后的规定为准。法律或监管部门取消调整上述限制，如适 用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行用于本基金， 则投资不再受相关限制或按调整后的规定执行但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 但须提前公告，不经基金份额持有人大会审议。 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 对本协议第十五条九项基金投资禁止行为进监督。 根据法律规有关基金 根据法律规有关基金 根据法律规有关基金 根据法律规有关基金 从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和从事的关联交易规定，基 金管理人和金托管 人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或人应事先相互提供与本机构有 控股关系的东或其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交其他重大利害关系的公司名单及更新， 并以双方约定式提交确保 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 所提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人 有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该有责任保管真实、完整全面的关联交易名 单，并负及时更新该单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，单。名变更后基金管理人应及 时发送托，时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由程，基 金管理人仍违规进行关联交易并造成资产损失的由金管理人承担责任， 金管理人承担责任， 金管理人承担责任， 金管理人承担责任， 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 基金托管人并有权向中国证监会报告 。 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 运用基金财产买卖管理人、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 承销的证券，或者从事其他重大关联交易基金管理 人应当遵循基 人应当遵循基 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 金份额持有人利益优先的原则，防范冲突符合中国证监会规 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 10 定，并履行信息披露义务。 定，并履行信息披露义务。 定，并履行信息披露义务。 定，并履行信息披露义务。 （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。应在投 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本适用银行间债 券市场交易对手名单 券市场交易对手名单 券市场交易对手名单 券市场交易对手名单 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 ，并约定各交易对手所适用的结算方式 。基 金托管人在收到名单后 金托管人在收到名单后 金托管人在收到名单后 金托管人在收到名单后 2个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 个工作日内书面确认收到该名单。 基金托管 基金托管 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 人监督基金管理是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名单行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银间债券交 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 易对手名单，应向基金托管人说明理由在与交发生前 2个工作日内与基金托管人确认， 个工作日内与基金托管人确认， 个工作日内与基金托管人确认， 个工作日内与基金托管人确认， 个工作日内与基金托管人确认， 基金托管人于 基金托管人于 基金托管人于 1个工作日内向基金管 个工作日内向基金管 个工作日内向基金管 个工作日内向基金管 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 理人确认，新名单自基金托管当日生效。前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议次剔除的交易对手所进行但尚未结 算，仍应按照协议算。 基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 易规则进行交，基金托管人根据银间债券市场成单对合同履 行情况进监督 行情况进监督 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 ，但不承担交易对手履行合同造成的损失。如基金 托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照托管人事 后发现基金理没有按照先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 先约定的交易对手或方 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 式进行交易时，基金托管人应及提醒理不承 担由此造成的任 何损失和责担由此造成的任 何损失和责担由此造成的任 何损失和责担由此造成的任 何损失和责担由此造成的任 何损失和责。 (五) 基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估基金管理人应当对投资中 期票据业务进行研究，认真评估期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中期票据投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行中投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 投资业务。基金管理人根据法律、规监部门的定，制了经 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 公司董事会批准的基金投资中期票据严格决策流程和风险 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 控制度，以防范信用风险、流动性等各种。基金管理人的 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 中票投资流程和风险控制度与本协议不一致的，以约定为 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 11 准。 1、基金投资 中期票据应遵循以下、基金投资 中期票据应遵循以下、基金投资 中期票据应遵循以下、基金投资 中期票据应遵循以下、基金投资 中期票据应遵循以下、基金投资 中期票据应遵循以下限制： (1)(1)(1)中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 中期票据属于固定收益类证券，基金投资应符合法 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 律、法规及《基金合同》中关于该投资固定收益类证券的相比 例及期限制； 例及期限制； (2)(2)(2)基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 基金管理人的全部公募投资于一家企业发行单期 中期票据合计不超过该证券的 中期票据合计不超过该证券的 中期票据合计不超过该证券的 中期票据合计不超过该证券的 中期票据合计不超过该证券的 10% 。 2、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管人对投资中期票据是否符合比例限制进行事后监 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 督，如发现异常情况应及时通知基金管理人。积极配 合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时合和协助基金托管人的监督核 查。理接到通知后应及时对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。对并向基 金托管人说明原因和解决措施。金托管人有权随时对所通 金托管人有权随时对所通 金托管人有权随时对所通 金托管人有权随时对所通 金托管人有权随时对所通 知事项进行复查 知事项进行复查 , 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 督促基金管理人改正。违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3、如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等如因证券市场波动、发行人合并基金 规模变等管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例管理人之外的因素，基 金投资中期票据超过比例金托管人有权要求基理在 金托管人有权要求基理在 金托管人有权要求基理在 金托管人有权要求基理在 金托管人有权要求基理在 10 个交易日内将中期票据调整至规 个交易日内将中期票据调整至规 个交易日内将中期票据调整至规 个交易日内将中期票据调整至规 个交易日内将中期票据调整至规 个交易日内将中期票据调整至规 定的比例要求。 定的比例要求。 (六) 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 基金管理人应当对投资中小企业私募债务进行研究，认真 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 评估中小企业私募债投资务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进 行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门行中期票据的投资业务。基金管理人根法律、规 监部门定，制了经 定，制了经 定，制了经 公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格公司董事会批准的基金投 资中小企业私募债严格资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种资决策流程和风 险控制度，以防范信用、动性等各种险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 险。基金管理人的中小企业私募债投资流程和风控制度与本协议 不一致的，以本协议约定为准。 不一致的，以本协议约定为准。 不一致的，以本协议约定为准。 不一致的，以本协议约定为准。 不一致的，以本协议约定为准。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 12 1、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： 、基金投资中小企业私募债应遵循以下限制： (1)(1)(1)中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资中小企业私 募债属于固定收益类证券，基金投资募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 募债应符合法律、规及《基金同》中关于该投资固定收益类 证券的相关比例及期限制； 证券的相关比例及期限制； 证券的相关比例及期限制； 证券的相关比例及期限制； 证券的相关比例及期限制； (2)(2)(2) 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资 产净值的 10%10%10%；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 ；本基金持有的全部中小企业私募债券，其市 值不得超 值不得超 过基金资产净值的 过基金资产净值的 20%20%20%。 2、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 、基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管人对投资中小企业私募债是否符合比例限制进行 事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。事后监督，如发现异常情况应 及时通知基金管理人。积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 积极配合和协助基金托管人的监督核查。理接到通知后应 及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随及时 核对并向基金托管人说明原因和解决措施。有权随对所通知事项进行复查 对所通知事项进行复查 对所通知事项进行复查 对所通知事项进行复查 , 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 督促基金管理人改正。违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等、如因证券市场波动发行人合并基金 规模变等管理人之外的因素， 管理人之外的因素， 管理人之外的因素， 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 基金管理人投资的中小企业私募债超过比例 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 的，基金托管人有权要求理在 10 个交易日内将中小企业私 个交易日内将中小企业私 个交易日内将中小企业私 个交易日内将中小企业私 个交易日内将中小企业私 募债调整至规定的比例要求。 募债调整至规定的比例要求。 募债调整至规定的比例要求。 募债调整至规定的比例要求。 募债调整至规定的比例要求。 （七）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及 基金合同的约定 基金合同的约定 选择存款银行 选择存款银行 选择存款银行 。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格、本基金的存款银行为具有证券投 资托管人格资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 资基金销售业务格或合境外机构投者托管人的商银行。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 13 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 存放在具有基金托管资格的同一商业银行款，不得超过 基金资产 基金资产 净值的 30% ；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，；存放在不 具有基金托管资格的同一商业银行款，得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 5% ； 2、本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值30%30%30%， 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 有关法律规或监管部门制定修改新的期存款投资政策，基 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 金管理人履行适当程序后，可相应调整投资比例限制的规定。 3、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 、基金管理人托应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准。 4、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 、基金托管人应加强对银行存款业务的监督与核查，严格 审查、复核相关协议账户 审查、复核相关协议账户 审查、复核相关协议账户 审查、复核相关协议账户 审查、复核相关协议账户 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 资料、投指令存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。 切实履行托管职责。 切实履行托管职责。 切实履行托管职责。 5、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 、基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵 守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理守《基金法》、 运作办等有关律规，以及国家账户管理利率管理、支付结算等的各项规定。 利率管理、支付结算等的各项规定。 利率管理、支付结算等的各项规定。 利率管理、支付结算等的各项规定。 利率管理、支付结算等的各项规定。 利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人发现理在选择存款银行时有违反关法律 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 法规的定及基金合同约行为，应时以书面形式通知管 理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 个工作日内纠正。基金管理人对托通知的违规事 项未能在 10 个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。个工作日内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会金托管人发现基理有重大违规行为， 应立即报告中国证监会同时通 知基金管理人在 知基金管理人在 知基金管理人在 知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 个工作日内纠正或拒绝结算 个工作日内纠正或拒绝结算 个工作日内纠正或拒绝结算 。 （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， （八）基金托管人根据有关法律规的定及合同约， 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 对基金资产净值计算、份额应收到账费用 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 开支及收入确定、基金益分配相关信息披露宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 14 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 如果基金管理人未经托的审核擅自将不实业绩表现 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责并 将在发现后立即报告中国证监会。 将在发现后立即报告中国证监会。 将在发现后立即报告中国证监会。 将在发现后立即报告中国证监会。 将在发现后立即报告中国证监会。 （九）基金托管人 ）基金托管人 ）基金托管人 根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约根据有关法律规的定 及基金合同约， 对基金投资流通受限证券进行监督。 对基金投资流通受限证券进行监督。 对基金投资流通受限证券进行监督。 对基金投资流通受限证券进行监督。 对基金投资流通受限证券进行监督。 对基金投资流通受限证券进行监督。 1、基金投资 、基金投资 、基金投资 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 股票等流通受限证券有关问题的知》法律规定。 2、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 、流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定 期限锁定的可交易证券 期限锁定的可交易证券 期限锁定的可交易证券 期限锁定的可交易证券 期限锁定的可交易证券 ,不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 不包括由于发布重大消息或其他原因而临 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限 证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行券，且限于由 中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债中国证券登记结算有限责任公司 或央债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债负责登记和存管的，并可在证券 交易所或全国银行间债市场交易的 市场交易的 证券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行券。 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 基金不得投资有锁定期但明确的证券，法律规或中 国证监会另有规定的除外。 国证监会另有规定的除外。 国证监会另有规定的除外。 国证监会另有规定的除外。 3、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关、在首次投 资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 资决策流程、风险控制度动性预案等规章。基金 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 管理人应当根据基金流动性的需要合安排通受限证券投资比 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 15 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 例，并在风险控制度中明确具体比避免基金出现流动性。 上述规章制度须经基金管理人董 上述规章制度须经基金管理人董 上述规章制度须经基金管理人董 上述规章制度须经基金管理人董 上述规章制度须经基金管理人董 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 事会批准。上述规章制度经董通 过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准过之后，基金管理人应当将上述规章制 度以及董事会批准度的决议提交给基金托管人。 度的决议提交给基金托管人。 度的决议提交给基金托管人。 度的决议提交给基金托管人。 度的决议提交给基金托管人。 4. 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提一个交易日 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 向基金托管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不 限于如下文件（有）： 限于如下文件（有）： 限于如下文件（有）： 限于如下文件（有）： 限于如下文件（有）： 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金 管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购管理人与承销商签订的 售协议复印件、缴款通知书基金拟认购数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基数量、价格总成本划款账号金 额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 管理人应保证上述信息的真实、完整。 5. 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 基金托管人在监督理投资流通 受限证券的过程中，如 受限证券的过程中，如 受限证券的过程中，如 受限证券的过程中，如 受限证券的过程中，如 认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对认为因市场出现剧烈变化导致基 金管理人的具体投资行可能对金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 金财产造成较大风险，基托管人有权要求理对该的消 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则基金托管人 经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行 其关指令。因该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 告中国证监会。 告中国证监会。 6. 基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本基 金管理人应保证投资的流通受限券登记存在本金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 金名下，并确保证基托管人能够正常查询。因理原产生 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产损失或托人无 法安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 安全保管基金财产的责任与损失，由理人承担。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 16 7. 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 如果基金管理人未按照本协议的约定向托报送相关 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 数据或者报送了虚假的，导致基金托管人不能履行职责 的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据的，基 金管理人应依法承担相律后果。除托未能据金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金 合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 （十）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 ）基金管理人应在首次投资中期票据或小企业私募债 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议并按照法律规 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 的规定和补充协议约向基金托管人提供经理董事会批 准的有 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 关基金投资中期票据或小企业私募债券的相制度。 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 （十一）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 际投资运作中违反法律规和基金合同的定，应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 知基金管理人限期纠正。应积极配合和协助托的 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时对并以 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进行解释或举 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 证，说明违规原因及纠正期限并保在定内时改。上 述规定期限内 述规定期限内 述规定期限内 述规定期限内 述规定期限内 述规定期限内 , 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 , 督促基 督促基 督促基 金管理人改正。 金管理人改正。 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 基金管理人对托通知的违 规事项未能在限期 规事项未能在限期 规事项未能在限期 规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。发现理 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 规定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并报告 中国证监会。 中国证监会。 （十二 ）基金管理人有义务配合和协助托依照法律 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 17 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 规、基金合同和本托管协议对业务执行核查。人发出 的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复并改正或就托人的疑义进行解释或举证； 人的疑义进行解释或举证； 人的疑义进行解释或举证； 人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 对基金托管人按照法规要求需向中国证监 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 会报送基金监督告的事项，管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度 等。 （十三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 三）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报 告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将结果报国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 国证监会。基金管理人无正当由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进有效情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证 监会。 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 （一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，（一）基金管理人对托履行职责情况进核 查，查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 查事项包括基金托管人安全保财产、开设的资账 户、证券账户 证券账户 和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需和期货账户 等投资所需、复核基金管 、复核基金管 、复核基金管 理人计算的基 理人计算的基 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 金资产净值和基份额、根据管理人指令办清算交收相 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对（二）基金 管理人发现托擅自挪用财产、未对财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 财产实行分账管理、未执或无故延迟基金人 合规有效的 合规有效的 资 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 金划拨指令、泄露基投资信息等违反《法》合同本协 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限 并保证在定基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 18 内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随内及时 改正。在上述规定期限，基金管理人有权随对通知事项进 对通知事项进 行复查 , 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 督促基金托管人改正。应积极配合理的 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人托财 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 产的完整性和真实，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 （三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告 中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告中国 证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将结果报告证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监 会。 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 2、基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 未经基金管理人依据合法 程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配程序作出的合法规指令，基 金托管人不得自行运用、处分配金的任何财产。 金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券等 投资所需账户 投资所需账户 。 4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 基金托管人对所的不同财产分别设置账户， 独立核 算， 分账管理算， 分账管理确保基金财产的完整与独立。 确保基金财产的完整与独立。 确保基金财产的完整与独立。 确保基金财产的完整与独立。 确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 基金托管人根据理的指令，按照合同和本协议 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金 对于因为基金 对于因为基金 对于因为基金 对于因为基金 对于因为基金 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 投资产生的应收，由基金管理人负责与 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 19 有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没有关当事人确定到 账日期并通知基金托管，财产没达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 达基金账户的，托管人应及时通知理采取措施进行催 收。由此给基金 收。由此给基金 财产 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 造成损失的，基金托管人对此不承担任何责。 7、除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委除依据法律规和基金合同的定外，托 管人不得委第三人托管基金财产。 第三人托管基金财产。 第三人托管基金财产。 第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验1、基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 基金募集期间的资应存于管理人在 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 具有托管资格的商 业银行开设的 业银行开设的 基金 认购专户。 认购专户。 该账户由 该账户由 该账户由 登记机构 登记机构 开立并管理。 开立并管理。 开立并管理。 2、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、基 金募集期满或停止时，的份额总、金募集额 金募集额 、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等、基金份额持有 人数符合《法》运作办等关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托关规定后，基金管理人 应将属于财产的全部资划入托开立的基金 开立的基金 托管资金账户 托管资金账户 托管资金账户 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 ，同时在规定间内聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。关业务资格的会计师事所进行验，出具报 告。告由参加验资的 告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字 名以上中国注册会计师签字 名以上中国注册会计师签字 名以上中国注册会计师签字 并加盖会计师事 并加盖会计师事 并加盖会计师事 务所公章 方为有效。 方为有效。 方为有效。 3、若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由若基 金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由金管理人按规定办退款等事宜 金管理人按规定办退款等事宜 金管理人按规定办退款等事宜 金管理人按规定办退款等事宜 金管理人按规定办退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 ，基金托管人应提供充分协助 ，基金托管人应提供充分协助 ，基金托管人应提供充分协助 ，基金托管人应提供充分协助 ，基金托管人应提供充分协助 。 （三）基金 （三）基金 银行 账户的开立和管理 账户的开立和管理 账户的开立和管理 1、基金托管人 、基金托管人 、基金托管人 应负责本基金的 应负责本基金的 应负责本基金的 银行 账户的开设和管理 账户的开设和管理 账户的开设和管理 。 2、 基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设基金托管人应以本的 名义在其营业机构开设银 行账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） 账户（也可称为“托管”） ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 ，并根据基金管理人合法规的指令 办理资金收付 办理资金收付 。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用。本 基金的银行预留印鉴由托管人保和使用基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 基金收益、取申购款，均需通过本的资账户进行。 3、基金 银行账户 银行账户 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 的开立和使用，限于满足展本基金业务需 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 20 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 要。基金托管人和理不得假借本的名义开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 行账户；亦不得使用基金的任何进本业务以外活动。 4、基金 银行 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 账户的开立和管理应符合 相关法 律相关法 律规的有关 规的有关 规的有关 规定。 规定。 5、在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过在符合法律规定的条件下，基金托 管人可以通过管人专用账户办理基金资产的支付。 管人专用账户办理基金资产的支付。 管人专用账户办理基金资产的支付。 管人专用账户办理基金资产的支付。 管人专用账户办理基金资产的支付。 管人专用账户办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 （四）基金证券账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 和结算备付金账户 的开立和管理 的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分、 深圳分公司为 深圳分公司为 本基金开立托管人与 基金开立托管人与 基金开立托管人与 基金开立托管人与 基金开立托管人与 本基金联名的证券账户。 基金联名的证券账户。 基金联名的证券账户。 基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 限于满足开展本基金业务的 需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让需要。基 金托管人和理不得出借或未经对方同意擅自转让金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 金的任何证券账户，亦不得使用基进行本业务以外 的活动。 3、 基金 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 有限责任 有限责任 公 司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基完成与中国证券登记算有限责任公司的一级法人清工作 算有限责任公司的一级法人清工作 算有限责任公司的一级法人清工作 算有限责任公司的一级法人清工作 算有限责任公司的一级法人清工作 算有限责任公司的一级法人清工作 ，基金管理人应予以积极协助 ，基金管理人应予以积极协助 ，基金管理人应予以积极协助 ，基金管理人应予以积极协助 ，基金管理人应予以积极协助 。 结算 备付金、 备付金、 结算保证金 结算保证金 结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算 等的收取按照中国证券登记结算 等的收取按照中国证券登记结算 等的收取按照中国证券登记结算 等的收取按照中国证券登记结算 等的收取按照中国证券登记结算 有限责任 公 司的规定执行。 司的规定执行。 4、基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责， 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 账户资产的管理和运用由基金人负责。 5、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定的投资业务，涉及相关账户开设、使用 按有规定并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 并管理；若无相关规定，则基金托人应当比照遵守上述于账户 开设、使用的规定。 开设、使用的规定。 开设、使用的规定。 开设、使用的规定。 （五）债券托管 （五）债券托管 账户 的开 设和管理 设和管理 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 基金管理人负责以本的名义申请并取得进 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 21 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进； 基 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 金托管人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关 规定， 以基金的名义 以基金的名义 以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司 在中央国债登记结算有限责任公司 在中央国债登记结算有限责任公司 在中央国债登记结算有限责任公司 在中央国债登记结算有限责任公司 在中央国债登记结算有限责任公司 、银行间市场 、银行间市场 、银行间市场 清算所股份有限公司 清算所股份有限公司 清算所股份有限公司 清算所股份有限公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 间市场债券的结算。基金管理人和托同时代表签订全国 银行间债券市场回购主协议 银行间债券市场回购主协议 银行间债券市场回购主协议 银行间债券市场回购主协议 银行间债券市场回购主协议 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 ，正本由基金托管人保理 人保存副本。 人保存副本。 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保 证金账户及期 证金账户及期 证金账户及期 证金账户及期 证金账户及期 证金账户及期 货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需货交易编码等，基金托管人按照规定开立期结算账 户投资所需户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 户。完成上述账开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 的期货保证金账户初始资密码和监控中心登录用名 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 及密码告知基金托管人。资和保证监控中心登录重置由 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 管理人进行，重置后务必及时通知托。 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 基金托管人和理应当在开户过程中相互配合，并提供所 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 需资料。基金管理人保证所提供的账户开材真实性和有效， 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 且在相关资料变更后及时将的提供给托管人。 2、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规和 基 金合同的规定， 金合同的规定， 金合同的规定， 在基金 管理人和基金 管理人和基金 管理人和基金 托管人 商议后 商议后 开立 。新账户按有 。新账户按有 。新账户按有 关规则使用并管理。 关规则使用并管理。 关规则使用并管理。 关规则使用并管理。 3、法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 法律规等有关定对相账户的开立和管理另， 从其规定办理。 从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关 （七）基金财产投资的有关 （七）基金财产投资的有关 （七）基金财产投资的有关 实物证券、银行存款单等 实物证券、银行存款单等 实物证券、银行存款单等 实物证券、银行存款单等 实物证券、银行存款单等 有价凭证 等的保管 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 基金财产投资的有关实物证券 、银行存款单等有价凭证 银行存款单等有价凭证 银行存款单等有价凭证 银行存款单等有价凭证 银行存款单等有价凭证 由基金 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 22 托管人 负责妥善保管 负责妥善保管 负责妥善保管 负责妥善保管 ，保管凭证由基金托人持有 ，保管凭证由基金托人持有 ，保管凭证由基金托人持有 ，保管凭证由基金托人持有 ，保管凭证由基金托人持有 ，保管凭证由基金托人持有 。实物证券的购买 。实物证券的购买 。实物证券的购买 。实物证券的购买 和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于和转让，由基金托管人 根据理的指令办。属于实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 实际有效控制下的物证券在基金托管人保期间损坏、灭失，由 此产生的责任应由基金托管人承担。 此产生的责任应由基金托管人承担。 此产生的责任应由基金托管人承担。 此产生的责任应由基金托管人承担。 此产生的责任应由基金托管人承担。 基金 托管人对由 托管人对由 基金 托管人 以外 机构实际有效控制的 机构实际有效控制的 机构实际有效控制的 机构实际有效控制的 本基金资产 本基金资产 不承担保管责任。 不承担保管责任。 不承担保管责任。 不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 由基金管理人代表签署的、与有关重大合同原件分 别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，别由基金管理人 、托保。除协议另有规定外，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证持两份以上正 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 本，以便基金管理人和托至少各持有一份正的原件。重大 合同的保管期限为基金终止后 合同的保管期限为基金终止后 合同的保管期限为基金终止后 合同的保管期限为基金终止后 合同的保管期限为基金终止后 15 年。 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 基金管理人在运用财产时向托发送资划拨及其 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 他款项收付指令，基金托管人执行理的、办名下 的资金往 来等有关事项。 来等有关事项。 来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 1、基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专基金管理人 应指定专、专用传真号码 、专用传真号码 、专用传真号码 、专用传真号码 、专用传真号码 、专用传真号码 、专用传真号码 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 向基金托管人发送指 令。 2、基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 基金管理人应向托提供书面授权文件， 该文件中加 该文件中加 该文件中加 该文件中加 该文件中加 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 盖公章并由法定代表人或其授权签署，若需附 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被名单、预留印鉴 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 及被授权人签字样本，文件应注明相的限并确 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 预留印鉴为托管人判断指令有效性的唯一依据。 3、基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 基金托管人收到授权文件 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 后并经电话确认，授权文件即生 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 23 效。 4、基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 基金管理人和托对授权文件负有保密义务， 其内容 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄漏。 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 1、指令包括 指令包括 指令包括 指令包括 赎回 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 指令、与投资相关的付款以及其他金划 拨指令等。 拨指令等。 2、基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时 间、到账时金额户 间、到账时金额户 间、到账时金额户 间、到账时金额户 资料 等， 并加盖预留印鉴。 加盖预留印鉴。 加盖预留印鉴。 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 1、指令的发送 指令的发送 指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他和 基金托管人双方书面共同确认的 基金托管人双方书面共同确认的 基金托管人双方书面共同确认的 基金托管人双方书面共同确认的 基金托管人双方书面共同确认的 方式 。 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营 权限和交易内发送指令 权限和交易内发送指令 权限和交易内发送指令 权限和交易内发送指令 。 对于新股、债申购等网下公开发行业 对于新股、债申购等网下公开发行业 对于新股、债申购等网下公开发行业 对于新股、债申购等网下公开发行业 对于新股、债申购等网下公开发行业 对于新股、债申购等网下公开发行业 务，基金管理人应于网下 务，基金管理人应于网下 务，基金管理人应于网下 务，基金管理人应于网下 申购缴款日的 申购缴款日的 10:0010:0010:0010:0010:00前将指令发送给基金托管人。 前将指令发送给基金托管人。 前将指令发送给基金托管人。 前将指令发送给基金托管人。 前将指令发送给基金托管人。 对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托对于场内业务，首次进行交易前基金管 理人应与托人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。 对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认对于银行间业务，基金管理人 应与托确认已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银间交易。 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 14:00 14:00 14:00 14:00 14:00 14:00 前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，前将需要交付的行权金额及费用书面通知基托 管人，管人在 16:00 16:00 16:00 16:00 16:00 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向 基金托管人确认。 基金托管人确认。 基金托管人确认。 基金托管人确认。 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 基金托管人在复核后应规定期限内执行，不得延误。对 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 24 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 基金管理人提交的指令按照本协议约定仅对预留印鉴进行表面一 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 致性审查，基金托管人不负责理发送指令同时提交的其 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 他文件资料的合法性、真实完整和有效，基金管理人应保证 上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件资料合法、真实完整和有效。如因基金管理人提供的文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核文件不合法、真实完整或 失去效力而影响基金托管人的审核给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 给任何第三人带来损失，基金托管不承担形式的责。 基金管理人应在交易结束后将 全国银行间同业市场 交易成单 加盖 预留印鉴 预留印鉴 后及时传真给基金 后及时传真给基金 后及时传真给基金 后及时传真给基金 托管人，并电话确认。 托管人，并电话确认。 托管人，并电话确认。 托管人，并电话确认。 托管人，并电话确认。 托管人，并电话确认。 如果银行间簿 如果银行间簿 如果银行间簿 记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金 管理人应书面通知托管人。 基金管理人应于划款前一日向托发送投资指令并 确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令确认， 如需在划款当日下达投资指令基金管理人在发送指令时， 基金管理人在发送指令时， 基金管理人在发送指令时， 基金管理人在发送指令时， 应为基金托管人留出执行指令 应为基金托管人留出执行指令 应为基金托管人留出执行指令 应为基金托管人留出执行指令 应为基金托管人留出执行指令 所必需的时间，留出至少 所必需的时间，留出至少 所必需的时间，留出至少 所必需的时间，留出至少 所必需的时间，留出至少 2个工作小时 个工作小时 ,基金管理人最迟应于划款当日 基金管理人最迟应于划款当日 基金管理人最迟应于划款当日 基金管理人最迟应于划款当日 15:0015:0015:0015:0015:00前向基金托管人发送划款指令。 前向基金托管人发送划款指令。 前向基金托管人发送划款指令。 前向基金托管人发送划款指令。 前向基金托管人发送划款指令。 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 基金管理人在每个工作日的 15:0015:0015:0015:0015:00以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 以后发送的要求当日支付划款 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 指令，基金托管人应尽力完成。有效划款是要素（包括付 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 款人、付账号收金额（大小 写）、 款项事由写）、 款项事由写）、 款项事由写）、 款项事由写）、 款项事由写）、 款项事由支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 支付时间）准确无误、预留印鉴表面相符关的指令附件齐全且头 寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成寸充足的 划款指令。由基金管理人原因造成指令传输不及时、未 指令传输不及时、未 指令传输不及时、未 指令传输不及时、未 指令传输不及时、未 能留出足够的划款时间 能留出足够的划款时间 能留出足够的划款时间 能留出足够的划款时间 ，未准备足够资金 ，未准备足够资金 ，未准备足够资金 ，未准备足够资金 ，致使资金未能及时到账所 ，致使资金未能及时到账所 ，致使资金未能及时到账所 ，致使资金未能及时到账所 ，致使资金未能及时到账所 造成的损失由基金管理人承担。 造成的损失由基金管理人承担。 造成的损失由基金管理人承担。 造成的损失由基金管理人承担。 造成的损失由基金管理人承担。 2、指令的确认 指令的确认 指令的确认 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 基金托管人应指定专接收理的令， 答复基金管理人 答复基金管理人 答复基金管理人 的指令确认电话。 的指令确认电话。 的指令确认电话。 指令到达基金托管人后， 指令到达基金托管人后， 指令到达基金托管人后， 指令到达基金托管人后， 基金托管人应指定专根 基金托管人应指定专根 基金托管人应指定专根 基金托管人应指定专根 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 据资产管理人提供的授权文件进行表面相符形式审查，及时慎验 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 25 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 证有关内容及预留印鉴的表面一致性，基金托管人对指令真实不 承担责任。 承担责任。 如有疑问必须及时通知基金 如有疑问必须及时通知基金 如有疑问必须及时通知基金 如有疑问必须及时通知基金 如有疑问必须及时通知基金 如有疑问必须及时通知基金 管理人。 管理人。 3、指令的时间和执行 指令的时间和执行 指令的时间和执行 指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 基金托管人对指令验证后，应及时办理。 指令执行成功后，基金 指令执行成功后，基金 指令执行成功后，基金 指令执行成功后，基金 指令执行成功后，基金 托管人不再另行通知基金理。 托管人不再另行通知基金理。 托管人不再另行通知基金理。 托管人不再另行通知基金理。 托管人不再另行通知基金理。 银期转账系统正常使用的情况下由基金托管人 依据理发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 发出的入金指令，通过期货结算银行转账系统进操 作。 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 当结算银行期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管 理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非理人可以使用期货公司提供的银转 账系统办出入金或非账手工出入金。 账手工出入金。 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 基金管理人使用银期转账系统办出入，由托依 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 据基金管理人提供的划款指令将项由银行托账户至期货结算 账户，由基金管理人通过期货公司 账户，由基金管理人通过期货公司 账户，由基金管理人通过期货公司 账户，由基金管理人通过期货公司 账户，由基金管理人通过期货公司 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 的银期转账系统办理入金操作，出 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 金由基管理人通过期货公司的银转账系统出后，再发送指令给 基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项基金托管人，由 依据理提供的划款指令将项期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 期货结算账户划往基金银行托管。 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 非银期转账手工出入金，由基托管人依据理提供 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 的划款指令通过结算银行网系统往期货公司定账户后，由基 金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基金管理人通知期货公 司进行入操作，出由基司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执司进行 办理，基金托管人配合银账户资到确认。执完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端完期货出金或入的操作后，基管理人应通过其交易系 统终端统查询出金划情况和入到账 统查询出金划情况和入到账 统查询出金划情况和入到账 统查询出金划情况和入到账 统查询出金划情况和入到账 情况。 基金管理人应确保 基金管理人应确保 基金管理人应确保 基金托管人在执行指令时， 基金托管人在执行指令时， 基金托管人在执行指令时， 基金托管人在执行指令时， 基金托管人在执行指令时， 基金托管资账户 基金托管资账户 基金托管资账户 有足够的资金余额， 有足够的资金余额， 有足够的资金余额， 有足够的资金余额， 否则 基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金 托管人可不予执行，但应立即通知基金托管人可不予执行，但应立即通知 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 26 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 管理人，由基金审核、查明原因确认此交易指令无效。 在及 时通知后， 时通知后， 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将对于申购新股等时效性要求高的指 令，基金管理人必须及将令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 令传至托管人，并预留充足的指处理时间。 对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行对于发送时资金不足的指令，基托管 人有权予执行理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为理人确认该指 令不予取消的，资金备足并以通知托管时间视为令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 令收到时间，因账户资金余额不足导致的投损失由基托管 人承 担。 4、电子指令的确认与执行 电子指令的确认与执行 电子指令的确认与执行 电子指令的确认与执行 若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照若基金 管理人与托使用电子指令划款的，具体按照管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 管理人与基金托已签署的《中国农业银行务清算系统 客户端使用备忘录》执行。 客户端使用备忘录》执行。 客户端使用备忘录》执行。 客户端使用备忘录》执行。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 基金管理人发送错误指令的情形包括交割信息，中重要 信息模糊不清或全等。 信息模糊不清或全等。 信息模糊不清或全等。 信息模糊不清或全等。 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 基金托管人发现错误指令，提示理改正后再执行由此 造成的延误损失由管理人负责。 造成的延误损失由管理人负责。 造成的延误损失由管理人负责。 造成的延误损失由管理人负责。 造成的延误损失由管理人负责。 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处 理程序 若基金托管人 发现理发送 的指令违反 有关基金的 法律 法规 、基金合同、本协议 基金合同、本协议 基金合同、本协议 基金合同、本协议 和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行和其他有关规定， 应当拒绝执行并及时 并及时 通 知基金管理人。 知基金管理人。 若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违 反有关基金的 有关基金的 法律规 法律规 法律规 、基金合同本协议 、基金合同本协议 、基金合同本协议 、基金合同本协议 和其他有关规定，应当 和其他有关规定，应当 和其他有关规定，应当 和其他有关规定，应当 和其他有关规定，应当 及 时通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 通知基金管理人，由此造成的损失承担。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 27 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误理指 令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补令致使本基金的利益受到损害， 应在发现后及时采取措施予以弥补给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济给基金财产或份额持有人造成损 失的，对由此直接经济失负赔偿责任。 失负赔偿责任。 （七） 授权通知的变更 授权通知的变更 授权通知的变更 授权通知的变更 1、基金 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三 个工作日电话通知 个工作日电话通知 个工作日电话通知 基金 托管人。 托管人。 基金 管理人需提供书面的变更授权通 管理人需提供书面的变更授权通 管理人需提供书面的变更授权通 管理人需提供书面的变更授权通 管理人需提供书面的变更授权通 管理人需提供书面的变更授权通 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定的式发送给 基金 托管 人，同时以电话形式向 人，同时以电话形式向 人，同时以电话形式向 人，同时以电话形式向 人，同时以电话形式向 基金 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 托管人确认。变更授权通知文件在 基金 托 管人收到相关文件传真和 管人收到相关文件传真和 管人收到相关文件传真和 管人收到相关文件传真和 基金 管理人的电话确认时生效。 管理人的电话确认时生效。 管理人的电话确认时生效。 管理人的电话确认时生效。 管理人的电话确认时生效。 管理人的电话确认时生效。 基金 管理 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原送交 基金 托管人。 托管人。 2、基金 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 基金 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 管理人指令的员及联系方式，应 至少提前 1个工作日 个工作日 个工作日 通知 发送 基金 管理人。 管理人。 基金 托管人更改接受 托管人更改接受 托管人更改接受 基金 管理人指令的员及联系方式自 管理人指令的员及联系方式自 管理人指令的员及联系方式自 管理人指令的员及联系方式自 管理人指令的员及联系方式自 基金 管理人电话确 管理人电话确 认后生效。 认后生效。 认后生效。 （八）指令的保管 （八）指令的保管 （八）指令的保管 指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人 保托保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的保管指令传真件 。当两者不一致时，以基金托人收到的为准。 （九）其他事项 （九）其他事项 1、基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴 是否与预留的授权文件内容相符进行 是否与预留的授权文件内容相符进行 是否与预留的授权文件内容相符进行 是否与预留的授权文件内容相符进行 是否与预留的授权文件内容相符进行 是否与预留的授权文件内容相符进行 表面一致性 表面一致性 检查， 如发现问题检查， 如发现问题检查， 如发现问题检查， 如发现问题应及时 通知 基金管理人。 基金管理人。 基金管理人。 2、除因 其自身原因 其自身原因 其自身原因 其自身原因 其自身原因 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 基金托管人 基金托管人 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 按照法律规、本协议的定执行基金管理人指令而引起 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 28 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 的任何可能发生损失，均由基金管理人负责。 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 （一）选择代理证 （一）选择代理证 （一）选择代理证 券、期货 买卖的证券 买卖的证券 买卖的证券 、期货 经营机构 经营机构 基金管理人应设计选择代证券买卖的经营机构标准和 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 程序。基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构，使 用其 交易单元 交易单元 作为基金的 作为基金的 作为基金的 交易单元 交易单元 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 。基金管理人和被选中的证券经营 机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。机构签订委托协议，由基金管理人 提前通知。应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 应根据有关规定，在基金的中期报告和年度将所选证券经营机 构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购构的有关情况、基金通过该证券经营机买卖成 交量回购交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 交量和支付的佣金等予以披露，并将 上述 情况及基金专用 情况及基金专用 情况及基金专用 情况及基金专用 情况及基金专用 情况及基金专用 情况及基金专用 交易单元 交易单元 交易单元 交易单元 号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知号、佣金 费率等基本信息以及变更情况时书面形式通知托管人。 因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效因相关法律规或交易则的 修改带来变化以届时有效法律规和相关交易则为准。 法律规和相关交易则为准。 法律规和相关交易则为准。 法律规和相关交易则为准。 法律规和相关交易则为准。 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 基金管理人负责选择代本期货交易的经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 其签订期货经纪合同，他事宜根据法律规、基金的相关定 执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择执行，若无明确规定的 可参照有关证券买卖、经纪机构选择规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办委托资产交 易的清算交割。 易的清算交割。 1、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托、基金管 理人应责成其选择的期货公司通过深证向托人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 人及基金管理发送以保证监控中心格式显示本产品成交 结果的 结果的 结果的 交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货交易结算报告及参照保 证金监控中心格式制作的显示本产品期货证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 证金账户权益状况的交易结算报告。经基托管人同意，可采用电子 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 邮件的传送方式作为应急备份输当日交易结算数据。 正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在正常情况下当日交易结算报告的 发送时间应在17 ： 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 29 00 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 之前。因交易所原而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时 通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至通知基金托管 人，并在恢复后告期货公司立即发送至人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的有误重 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 新向基金管理人、托发送的，应责成期货公司在 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 发送新的期货数据后立即通知基金托管人 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 ，并电话确认数据接收状 况。 2、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 、基金管理人应责成其选择的期货公司对发送数据准确 性、完整真实负责。 性、完整真实负责。 性、完整真实负责。 性、完整真实负责。 由于交易结算报告的记载事项出现与实际果和权益不符 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追 偿，基金托管人不承担责任。 偿，基金托管人不承担责任。 偿，基金托管人不承担责任。 偿，基金托管人不承担责任。 偿，基金托管人不承担责任。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 清算与交割 清算与交割 根据《中国证券登记结算有限责任公司备付金管理办法》、 根据《中国证券登记结算有限责任公司备付金管理办法》、 根据《中国证券登记结算有限责任公司备付金管理办法》、 根据《中国证券登记结算有限责任公司备付金管理办法》、 根据《中国证券登记结算有限责任公司备付金管理办法》、 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 《证券结算保金管理办法》，在每月第二个工作日内中国登 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 记结算有限责任公司对参与人的最低备付金额或保 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 证金进行重新核算、调整，管理人应提 前一个交易日匡算最低备付金 前一个交易日匡算最低备付金 前一个交易日匡算最低备付金 前一个交易日匡算最低备付金 前一个交易日匡算最低备付金 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 和证券结算保金调整额，留出足够资头寸以正常交收。 基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付基金 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付和 证券结算保金当日，在资调节表中反映整后的最低备付证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 证券结算保金。基管理人应根据中国登记有限责任公司 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 确定的实际最低备付金和证券结算保数据安排资运作，调整所 需的现金头寸。 需的现金头寸。 基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由基金托管 人负责买卖证券的清算交收。资汇划由人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 人根据基金管理的交易成结果具体办。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 30 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 如果因为基金托管人自身原在清算上造成资产的损失，应 由基金托管人负责赔 由基金托管人负责赔 由基金托管人负责赔 由基金托管人负责赔 偿基金的损失； 偿基金的损失； 如果因为基金管理人未事先通知 如果因为基金管理人未事先通知 如果因为基金管理人未事先通知 如果因为基金管理人未事先通知 如果因为基金管理人未事先通知 如果因为基金管理人未事先通知 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 基金托管人增加交易单元，致使接收数据不完整造成清 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 要单独结算的交易，造成基金财产损失由管理人承担； 如果由 于基金管理人违反 于基金管理人违反 于基金管理人违反 法律规、交易则的 法律规、交易则的 法律规、交易则的 法律规、交易则的 法律规、交易则的 规定进行超买、卖等原因 规定进行超买、卖等原因 规定进行超买、卖等原因 规定进行超买、卖等原因 规定进行超买、卖等原因 规定进行超买、卖等原因 造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知造成基金投资清算困难和风险，托管 人发现后应立即通知理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失理人 ，由基金管负责解决此给造成的损失承担。 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 基金管理人应采取合措施，确保在 T+1T+1T+1日 12:0012:0012:0012:0012:00之前有足够的 前有足够的 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 资金头寸用于中国证券登记结算 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳上海分 公司和深圳公司的资金结算。 公司的资金结算。 公司的资金结算。 因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将因交易造成资金 清算透支，基托管人应将额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 额通知基金管理人，应在交收日约定时点前将透支款项划 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 入托管专户，若基金理人未在规定时点前划透支款 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 项，致使本托管资产交收违约基金人不承担责任由此给 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金托管人造成的损失由理负责赔偿。 基金管理人应保证托在执行发送的划款指 令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。令时，基金托管资 账户或交收上有充足的。金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 金头寸不足时，基托管人有权拒绝理发送的划款指令 ，但 应及时通知基金管理人 应及时通知基金管理人 应及时通知基金管理人 应及时通知基金管理人 。基金管理人在发送 。基金管理人在发送 。基金管理人在发送 。基金管理人在发送 。基金管理人在发送 划款指令时应充分考虑基 划款指令时应充分考虑基 划款指令时应充分考虑基 划款指令时应充分考虑基 划款指令时应充分考虑基 金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，金托管 人的划款处理时间。在基资头寸充足情况下，人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 人对基金管理符合法律规、同本协议的指令不得拖延或 拒绝执行。 拒绝执行。 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 在基金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 律法规、《基金合同》托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 31 由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给由于基 金托管人的过错导致无法按时支付证券清算款，此给金造成的损失由基托管人承担。 金造成的损失由基托管人承担。 金造成的损失由基托管人承担。 金造成的损失由基托管人承担。 金造成的损失由基托管人承担。 2、港股通证券交易及清算收安排 、港股通证券交易及清算收安排 、港股通证券交易及清算收安排 、港股通证券交易及清算收安排 、港股通证券交易及清算收安排 港股通交易的境内结算由基金托管人过中国证券登记有 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 限责任公司（以下简称“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 香港中央结算有限公司（以下简称“”）因无法交付证券对 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 中国结算实施现金的，参照香港处理原则进行相 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国的交 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 收义务的，由中国结算协助向香港追索和基金托管人 不承担由此产生的相关损失。 不承担由此产生的相关损失。 不承担由此产生的相关损失。 不承担由此产生的相关损失。 不承担由此产生的相关损失。 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： （1）交易资金 ）交易资金 ）交易资金 对于 T日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 日港股通交易的清算结果为净应付，基金管理人保证 在 T+1 日 14 ：00 前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券前托管账户有足够的资 金用于交易所证券金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 金清算，如基的资头寸不足则托管人应按照中国结有 关规 定办理。对于 定办理。对于 定办理。对于 T日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 日港股通交易清算结果为净应付的，基金托管人 于 T+1T+1T+1日 14:0014:0014:0014:0014:00之前扣收应付资金。 之前扣收应付资金。 之前扣收应付资金。 之前扣收应付资金。 对于 T日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 日港股通交易的清算结果为净应收，基金托管人于 T+3T+3T+3日上午 12:0012:0012:0012:0012:00前返还应收资金。 前返还应收资金。 前返还应收资金。 前返还应收资金。 （2）风控资金、红利 ）风控资金、红利 ）风控资金、红利 ）风控资金、红利 /公司收购资金、证券组合费 公司收购资金、证券组合费 公司收购资金、证券组合费 公司收购资金、证券组合费 公司收购资金、证券组合费 对于 T日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 /公司收购资金、证券组合费， 公司收购资金、证券组合费， 公司收购资金、证券组合费， 公司收购资金、证券组合费， 公司收购资金、证券组合费， 如为净应付的，基金管理人保证在 如为净应付的，基金管理人保证在 如为净应付的，基金管理人保证在 如为净应付的，基金管理人保证在 如为净应付的，基金管理人保证在 如为净应付的，基金管理人保证在 T+1T+1T+1日上午 10:0010:0010:0010:0010:00前托管账户有 前托管账户有 足够的资金，托管人于 足够的资金，托管人于 足够的资金，托管人于 足够的资金，托管人于 T+1T+1T+1日上午 10:0010:0010:0010:0010:00扣收委托人的净应付资金。 扣收委托人的净应付资金。 扣收委托人的净应付资金。 扣收委托人的净应付资金。 扣收委托人的净应付资金。 对于 T日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 日清算的风控资金、红利 /公司收购资金， 如为净应的公司收购资金， 如为净应的公司收购资金， 如为净应的公司收购资金， 如为净应的公司收购资金， 如为净应的托管人于 T+1T+1T+1日上午 12:012:012:012:00前返还应收资金。 前返还应收资金。 前返还应收资金。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 32 基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理基金托管人 负责差额缴款、按等风控资的计算，理应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 应按照基金托管人的计算结果时缴纳风控资。 对于遇恶劣天气等原因导致延迟交收时，若托管资产为净应付 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 的，则仍按前述约定时间进行扣收；若托管资产为净应交 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 基金管理人应做好头寸，避免因延迟交收而导致的透支。 由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买由于基金管理人或托原因导致资透支、超 买卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 卖等情形的，由责任方承担相应。 由于基金管理人出现资交收违约并造成托对中国结 算违约的，基金托管人有权将 算违约的，基金托管人有权将 算违约的，基金托管人有权将 算违约的，基金托管人有权将 基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应基金管理人相当于交收 违约额的应证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 证券指定为暂不交付并由中国结算按其业务规则进行处理，此 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担。出现证券 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 交收违约的，基金托管人有权将相当于证券额资暂不 划付给基金管理人。 划付给基金管理人。 划付给基金管理人。 划付给基金管理人。 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资成本的原因中国 结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向结算 可以依照香港相关业务规则，将每日净卖出证券向提交作为收担保品。 提交作为收担保品。 提交作为收担保品。 提交作为收担保品。 3、 交易记录、 交易记录、 交易记录资金和证券账目核对的时间方式 资金和证券账目核对的时间方式 资金和证券账目核对的时间方式 资金和证券账目核对的时间方式 资金和证券账目核对的时间方式 资金和证券账目核对的时间方式 （1）交易记录的核对 ）交易记录的核对 ）交易记录的核对 ）交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 （2）资金账目的核对 ）资金账目的核对 ）资金账目的核对 ）资金账目的核对 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 33 资金账目 由基金管理人 和托由基金管理人 和托由基金管理人 和托由基金管理人 和托由基金管理人 和托按日核实，账相符。 按日核实，账相符。 按日核实，账相符。 按日核实，账相符。 （3）证券账目的核对 ）证券账目的核对 ）证券账目的核对 ）证券账目的核对 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 ，确保每日交易 ，确保每日交易 ，确保每日交易 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 结束后证券账户中的种类和数量与基金会计簿记载一致。 （4）实物券账目 ）实物券账目 ）实物券账目 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 实物券账目，每月末相关各方进行核对。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 双方可协商采用电子对账式进行目核。 （三）基金申购 （三）基金申购 、赎回及转换 及转换 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 基金份额申购、赎回 及转换 及转换 的 确认、清算由基金管理人指定的 确认、清算由基金管理人指定的 确认、清算由基金管理人指定的 确认、清算由基金管理人指定的 确认、清算由基金管理人指定的 确认、清算由基金管理人指定登记机构负责。 登记机构负责。 2.基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 放式基金的数据真实性负责。 放式基金的数据真实性负责。 放式基金的数据真实性负责。 放式基金的数据真实性负责。 放式基金的数据真实性负责。 3.基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:0015:0015:0015:0015:00前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准 确、完整。 确、完整。 4.登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据 (包括 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表 )，如因各种原，该系统无 ，如因各种原该系统无 ，如因各种原该系统无 ，如因各种原该系统无 ，如因各种原该系统无 法正常发送， 法正常发送， 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 双方可协商解决处理式。基金管人向托发 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 送的数据，双方各自按有关规定保存。 5.如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，上述事宜 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。 6.关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立为满足申购、赎回及分红资 金汇划的需要，由基管理人开立金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 金清算的专用账户，该由登记机构管理。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 34 （四） 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 开放式基金申购、赎回和转换的资清算 1.T日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人日，投资者进行基金申购、赎回和 转换请管理人基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 基金托管人分别计算资产净值，并进行核对；理将双方 盖章确认的或基金管理人决定采用份 额净值以盖章确认的或基金管理人决定采用份 额净值以盖章确认的或基金管理人决定采用份 额净值以盖章确认的或基金管理人决定采用份 额净值以额净值 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 2.T+1T+1T+1日，登记机构根据 日，登记机构根据 日，登记机构根据 日，登记机构根据 T日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 日基金份额净值计算申购、赎回 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 金额及转换份，更新基持有人数据库；并将确认的申购、赎 回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。回及转换数据向基金托 管人、理传送。管人根据确认数进行账务处理。 管人根据确认数进行账务处理。 管人根据确认数进行账务处理。 管人根据确认数进行账务处理。 管人根据确认数进行账务处理。 3.基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 基金托管账户与“清算”间，代销申购资实行 T+2T+2T+2日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 日清算，赎回资金、费转出款入及换实行 T+3T+3T+3日清 算，直销申购资金实行 算，直销申购资金实行 算，直销申购资金实行 算，直销申购资金实行 T+ 2日前清算。 日前清算。 日前清算。 4.基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额基金托管账户与“清 算”间的资遵循全额算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日 应收资金（包括 应收资金（包括 应收资金（包括 应收资金（包括 应收资金（包括 应收资金（包括 应收资金（包括 T-2日代销申购资金、 日代销申购资金、 日代销申购资金、 T-2日后直销申购资金及 日后直销申购资金及 日后直销申购资金及 日后直销申购资金及 T-3日基金转换入款） 日基金转换入款） 日基金转换入款） 日基金转换入款） 与托管账户应付 与托管账户应付 资金 （含 T-3日赎回资金、 日赎回资金、 T-3日应付赎回费、 日应付赎回费、 日应付赎回费、 T-3日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或日基金转换出款及费）的差额来确定托管账户净应 收或付额，以此确定资金交收。 付额，以此确定资金交收。 付额，以此确定资金交收。 付额，以此确定资金交收。 付额，以此确定资金交收。 如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交如果当 日基金为净应收款，管理人最晚不迟于项交日 15：00 前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。前将资金从“基清算账户”划往托 管。管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 管人应及时查收资金是否到账，对于未准的通知 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 基金管理人划付，由此产生的责任应承担。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 35 如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在如果当日 基金为净应付款，管理人在11：30 前将划 前将划 款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将款指令发送给基金托 管人，应根据理的将管账户净应付额在交收日 管账户净应付额在交收日 管账户净应付额在交收日 管账户净应付额在交收日 15:0015:0015:0015:0015:00前划往“基金清算账户”。如果指令 前划往“基金清算账户”。如果指令 前划往“基金清算账户”。如果指令 前划往“基金清算账户”。如果指令 前划往“基金清算账户”。如果指令 前划往“基金清算账户”。如果指令 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 接收时，账户余额不足支付以间为指令。 因基 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 金托管资账户没有足够的，导致基人不能按时拨付如 系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不系基金管理人的原因造成，责任由承 担托不担垫款义务。 担垫款义务。 5. 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 基金管理人未能按上款约定将托账户净应收额全、及时汇 至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；至基金托管 账户，由此产生的责任应该理人承担；人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算人未能按上款约定将托管账 户净应付额全、及时汇至“基金清算户”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 ”，由此产生的责任应基金托管人承担。 6. 基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回转换式数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 数据传送给基金托管人。理应对递的申购、赎回转换开 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 放式基金的数据真实性、完整和准确负责。托管人应及时查 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 收申购资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 （五）基金收益分配的清算交安排 （五）基金收益分配的清算交安排 （五）基金收益分配的清算交安排 （五）基金收益分配的清算交安排 （五）基金收益分配的清算交安排 （五）基金收益分配的清算交安排 1. 基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经基金管 理人决定收益分配方案并通知托，经人复核后报中国证监会备案并公告。 人复核后报中国证监会备案并公告。 人复核后报中国证监会备案并公告。 人复核后报中国证监会备案并公告。 人复核后报中国证监会备案并公告。 人复核后报中国证监会备案并公告。 2. 基金托管人和理对收益分配进行账务处并核 基金托管人和理对收益分配进行账务处并核 基金托管人和理对收益分配进行账务处并核 基金托管人和理对收益分配进行账务处并核 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 对后，基金管理人应及时向托发送分现红 利的划款指 利的划款指 利的划款指 利的划款指 利的划款指 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 令，基金托管人依据划款指在定付日及时将资至理 人指定账户。 人指定账户。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 36 （3） 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给托留 出必需的划款时间。 出必需的划款时间。 出必需的划款时间。 出必需的划款时间。 八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核（一）基金资产净值的计算及 （一）基金资产净值的计算及 （一）基金资产净值的计算及 （一）基金资产净值的计算及 （一）基金资产净值的计算及 复核 程序 1、基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 基金资产净值是指总减去负债后的 价值 。 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 计算日 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 基金资产净值除以 该计算日 该计算日 该计算日 该计算日 基金份额 基金份额 基金份额 基金份额 总数 后得到的数值。 后得到的数值。 后得到的数值。 后得到的数值。 基金份额净值的计算，精确到 基金份额净值的计算，精确到 基金份额净值的计算，精确到 基金份额净值的计算，精确到 基金份额净值的计算，精确到 0.000.000.000.0001元，小数 元，小数 点后第 五位四舍五入。 位四舍五入。 位四舍五入。 基金管理人 基金管理人 应每工作日 每工作日 每工作日 对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《对基金 资产估值。原则应符合《合同》、《证券投 合同》、《证券投 合同》、《证券投 合同》、《证券投 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 资基金会计核算业务指引》及其他法律、规的定。 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 用于基金信息披露的 基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额基金资产净值 及份额由基金管理人负 由基金管理人负 由基金管理人负 由基金管理人负 由基金管理人负 由基金管理人负 由基金管理人负 责计算 ，基金托管人复核。 ，基金托管人复核。 ，基金托管人复核。 ，基金托管人复核。 ，基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 算当日的基金资产净值及份额并以双方认可式发送给 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 基金托管人。对净值计算结果复核后以双方认可的式发 送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律送给基金管理人，由予以公布。但根据法 律规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 规或基金合同的定暂停估值时除外。 2、复核程序 复核程序 基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送基 金管理人每工作日对资产进行估值后，将结果发送金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理金托管人 ，经基复核无误后由理依据基金合同和 依据基金合同和 依据基金合同和 相关法律规的定 关法律规的定 关法律规的定 关法律规的定 对外公布。 对外公布。 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 月末、半年和估值复核与基金 会计账目的核对同时进行。 会计账目的核对同时进行。 会计账目的核对同时进行。 会计账目的核对同时进行。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 37 1、估值对象 估值对象 基金依法拥有的 基金依法拥有的 股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证股票、指期货合约国债 权证券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 券和银行存款本息、应收项其他基金资产负债 。 2、估值方法 估值方法 （1）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近证券交 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无，且最近易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 易日后经济环境未发生重大变化或证券行机构影响价 格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘格的重大事件，以最近交易日市价 （收盘）估值；如最近交易 ）估值；如最近交易 ）估值；如最近交易 ）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 重大事件的，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整 最近交易市价，确定公允格； 最近交易市价，确定公允格； 最近交易市价，确定公允格； 最近交易市价，确定公允格； 最近交易市价，确定公允格； 2）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 ）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提 供的相应品种净价进行估值； 供的相应品种净价进行估值； 供的相应品种净价进行估值； 供的相应品种净价进行估值； 供的相应品种净价进行估值； 3）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方 估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或估值机构提供的相应品种当日全 价减去债券收盘或价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘品种当日的估值全价 减去债券收盘或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 或估值全价中所含的债券应收利息得到净进行。如最近交易 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 4）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 ）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用 估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术 确定公允价。交易所上市的资产支持证券，采用确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 38 估值 ； 5）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 ）对只在上海证券交易所固定收益平台进行的中小企业私 募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量募债券，采用估值技术确定公允 价在难以可靠计量价值的情况下 价值的情况下 ，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台，按成本估值。对只在深圳证券交 易所综合协议平台易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难 以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估； （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交 易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近易所挂牌的 同一股票估值方法；该日无交，以最近市价（收盘）估值； 市价（收盘）估值； 市价（收盘）估值； 市价（收盘）估值； 2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确 定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本定公允价值，在估 技术难以可靠计量的情况下按成本值； 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 定期的股票，按监管机构或行业协会有关规确公允价值 。 （3）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 益品种，以第三方估值机构提供的价格数据。同一债券时在两 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 个或两以上市场交易的，按债券所处分别估值。 （4）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价）因持有股票而享的配权， 采用估值技术确定公允价在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 （5）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资股指期货合约，一般以估 值当日结算价进行值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 值，估当日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重 大变化 大变化 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 的，采用最近交易日结算价估值。当及规则以《中国金 融期货交易所结算细则》为准。 融期货交易所结算细则》为准。 融期货交易所结算细则》为准。 融期货交易所结算细则》为准。 融期货交易所结算细则》为准。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 39 （6）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行）本基金投资国债期货合约，一般以估 值当日结算价进行值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化值， 估日无结算价的且最近交易后经济环境未发生重大变化采用最近交易日结算价估值。 采用最近交易日结算价估值。 采用最近交易日结算价估值。 采用最近交易日结算价估值。 采用最近交易日结算价估值。 （7）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 ）估值涉及到港币等主要货对人民汇率的，应当以基金 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 估值日中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 允价值的，基金管理人可根据具体情况与托商定后按最能 反映公允价值的 反映公允价值的 价格 估值。 （9）相关法 ）相关法 ）相关法 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 律法规以及监管部门有强制定的，从其。如 有新增事项，按国家最规定估值。 有新增事项，按国家最规定估值。 有新增事项，按国家最规定估值。 有新增事项，按国家最规定估值。 有新增事项，按国家最规定估值。 有新增事项，按国家最规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 估值方法、程序及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 （3）特殊情形的处理 ）特殊情形的处理 ）特殊情形的处理 ）特殊情形的处理 1) 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 基金管理人或托按估值方法第（ 8）项进行估值时， ）项进行估值时， ）项进行估值时， ）项进行估值时， ）项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 2) 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所及登记结算公司 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必 要、适当合理的措施进行 要、适当合理的措施进行 要、适当合理的措施进行 要、适当合理的措施进行 要、适当合理的措施进行 要、适当合理的措施进行 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 检查，但未能发现错误的由此造成基 金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但金资产估值错误，基管 理人和托免除赔偿责任。但理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 理人、基金托管应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影 响。 （三）估值 （三）估值 差错 的处理方式 的处理方式 （1）当基金份额净值小数点后 当基金份额净值小数点后 当基金份额净值小数点后 当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生差错时， 发生差错时， 发生差错时， 发生差错时， 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 视为基金份额净值错误；出现时，管理人应当 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 40 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步 扩大； 错误偏差 达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案 ；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 金管理人应当公告；发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的由基金管理人负责处， 此给份额持有和造成损失的应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事 人追偿。 （2）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 失需要进行赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 本基金的会计责任方由管理人担。与有关 的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成按基金会计责任方的 建议执行，由此给份额持有人和造成损失，由基金管理人负责赔付。 失，由基金管理人负责赔付。 失，由基金管理人负责赔付。 失，由基金管理人负责赔付。 失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 其中基金管理人承担 其中基金管理人承担 50% ，基金托 ，基金托 管人承担 50% 。 ③如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 金份额净值的情形，以基管理人计算结果对外公布由此给 基金 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 份额持有人和基金造成的损失，由管理负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 41 赎回金额等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （3）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 净值计算尾差，以基金管理人结果为准。 （4）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 理。如果行业有通做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持 有人利益的原则进行协商。 有人利益的原则进行协商。 有人利益的原则进行协商。 有人利益的原则进行协商。 （四）暂 停估值与公告基金份额净的情形 停估值与公告基金份额净的情形 停估值与公告基金份额净的情形 停估值与公告基金份额净的情形 停估值与公告基金份额净的情形 停估值与公告基金份额净的情形 （1）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 ）基金投资所涉及的证券、期货交易 市场 遇法定节假日或因 遇法定节假日或因 遇法定节假日或因 遇法定节假日或因 遇法定节假日或因 其他原因暂停营业时； 其他原因暂停营业时； 其他原因暂停营业时； 其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托无法 准确评估基金资产价值时； 准确评估基金资产价值时； 准确评估基金资产价值时； 准确评估基金资产价值时； （3）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重大不确定性 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； 时，基金管理人经与托协商一致的； （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度 （五）基金会计制度 （五）基金会计制度 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 （六）基金账册的建立 （六）基金账册的建立 （六）基金账册的建立 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 基金管理人和托在《合同》生 效后，应按照双方约 效后，应按照双方约 效后，应按照双方约 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、录保管本 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 基金的全套账册，对双方各自定期进行核互相监督以保 证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理 法存在分歧，应以管证基金资产的安全。若双方对会计处理法存在分歧，应以管 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 42 人的处理方法为准。 人的处理方法为准。 人的处理方法为准。 人的处理方法为准。 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 经对账发现双方的目存在不符，基金管理人和托必 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记完全相符。若 当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值当日核对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响基金资产净值计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 计算和公告的，以基金管理人账册为准。 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 1、财务报表的编制 财务报表的编制 财务报表的编制 基金管理人应当及时编 基金管理人应当及时编 基金管理人应当及时编 基金管理人应当及时编 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 制并对外提供真实、完整的基金财务会计 报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核报告。 基金财务表由管理人编制，托复核基金管理人应于每月 基金管理人应于每月 基金管理人应于每月 基金管理人应于每月 结束 后 5个工作 个工作 日内完成 月度报表的编制 月度报表的编制 月度报表的编制 ； 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 15 个工作日内 个工作日内 个工作日内 个工作日内 个工作日内 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 完成季度报告编制并 予以公 予以公 予以公 告；在 上半年 结束之日起 结束之日起 结束之日起 60 日内 完成半年度报告编制并 完成半年度报告编制并 完成半年度报告编制并 完成半年度报告编制并 完成半年度报告编制并 予以公告； 予以公告； 在会计年度结束 在会计年度结束 之日起 之日起 90 日内完成年度报告编制并 内完成年度报告编制并 内完成年度报告编制并 内完成年度报告编制并 予以公告。基金 予以公告。基金 予以公告。基金 予以公告。基金 合同生效不足 合同生效不足 两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告或者年。 度报告或者年。 度报告或者年。 度报告或者年。 招募说明书在基金合同生效后每 招募说明书在基金合同生效后每 招募说明书在基金合同生效后每 招募说明书在基金合同生效后每 招募说明书在基金合同生效后每 6个月更新并公告一次，于 个月更新并公告一次，于 个月更新并公告一次，于 个月更新并公告一次，于 个月更新并公告一次，于 截止 日后的 45 日内公告。 日内公告。 日内公告。 2、报表复核 报表复核 基金管理人 基金管理人 应及 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 时完成财务报表编制，并留足充分的间便于 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 基金托管人复核相关报表及告。应当在收到之日起 2个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 7个工作日内 个工作日内 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 完成季度报告的复核；在收到之日起 20 日内完成半年度报告的 日内完成半年度报告的 日内完成半年度报告的 日内完成半年度报告的 复核；在收到报告之日起 复核；在收到报告之日起 复核；在收到报告之日起 复核；在收到报告之日起 30 日内完成年度报告的复核。 日内完成年度报告的复核。 日内完成年度报告的复核。 日内完成年度报告的复核。 日内完成年度报告的复核。 基金管理人 基金管理人 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定 的其他方式进行。 的其他方式进行。 的其他方式进行。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 43 基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 理人和基金托管应共同查明原因，进行调整以双方认可的账 务处理方式为准；核对无误后，基金 务处理方式为准；核对无误后，基金 务处理方式为准；核对无误后，基金 务处理方式为准；核对无误后，基金 务处理方式为准；核对无误后，基金 务处理方式为准；核对无误后，基金 托管人在基金理提供的报告 托管人在基金理提供的报告 托管人在基金理提供的报告 托管人在基金理提供的报告 托管人在基金理提供的报告 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 上加盖托管业务部门公章或者出具专用的复核意见 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 书，双方各自留存一份。如果基金管理人与托不能于应当发 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的 报表对外发布公告， 报表对外发布公告， 报表对外发布公告， 报表对外发布公告， 由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，由此造成的损失基 金管理人承担赔偿责任，金托管人不负赔偿责任， 金托管人不负赔偿责任， 金托管人不负赔偿责任， 金托管人不负赔偿责任， 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 案。 基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或基金托管人在对财务会计报 告、季度半年或告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的书以备有权机构 对相关文件审核时提示。 对相关文件审核时提示。 对相关文件审核时提示。 对相关文件审核时提示。 九、基金收益分配 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 基金收益分配是指按规定 将本基金的可 基金的可 基金的可 基金的可 供分配 收益根据持有 收益根据持有 收益根据持有 收益根据持有 收益根据持有 收益根据持有 基 金份额 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 的数量按比例向基金份额持有人 进行分配。 进行分配。 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次 数最多为 4次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 次，每收益分配比例不得低于基准日份金 份额可供分配利润的 份额可供分配利润的 份额可供分配利润的 份额可供分配利润的 10% ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 ，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行 个月可不进行 个月可不进行 收益分配； 收益分配； 2、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资 ，者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若者可选择现金红利或将自动转为基份额进行再投 资；若资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红； 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 44 3、基金 收益分配后、基金 收益分配后、基金 收益分配后、基金 收益分配后、基金 收益分配后份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 份额净值不能低于面，即基金收益分 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 配基准日的金份额净值减去每单位收益分后不能 低于面值； 低于面值； 4、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 、本基金每份额享有同等分配权； 5、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 （二）基金收益分配 （二）基金收益分配 （二）基金收益分配 （二）基金收益分配 方案 的确定、公告与实施 确定、公告与实施 确定、公告与实施 本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止 日）的时间不得超过 日）的时间不得超过 日）的时间不得超过 日）的时间不得超过 15 个工作日。 个工作日。 十、基金信息披露 十、基金信息披露 （一）保密义务 （一）保密义务 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 行信息披露，拟公开的在之前应予保密。除按《基 金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办金法》 、《信息披露办、基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 基金合同、及其他有关规定进行信息披露 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 外，基金管理人和托对运作中产生的信息以及从方获 得的业务信息应予保密。 得的业务信息应予保密。 得的业务信息应予保密。 得的业务信息应予保密。 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 基金管理人和托除了为合法履行律规、同及 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目使用、利知悉 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 的基金保密信息，并且应当将限制在为履行前述义务而需 要了解该保密信息的职员范围之内。 要了解该保密信息的职员范围之内。 要了解该保密信息的职员范围之内。 要了解该保密信息的职员范围之内。 要了解该保密信息的职员范围之内。 要了解该保密信息的职员范围之内。 但是，如下情况不应视为基金管 但是，如下情况不应视为基金管 但是，如下情况不应视为基金管 但是，如下情况不应视为基金管 但是，如下情况不应视为基金管 理人或基金托管违反保密义务： 理人或基金托管违反保密义务： 理人或基金托管违反保密义务： 理人或基金托管违反保密义务： 理人或基金托管违反保密义务： （1）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原）非因 基金管理人和托的原导致保密信息被披露、 导致保密信息被披露、 导致保密信息被披露、 导致保密信息被披露、 导致保密信息被披露、 泄露或公开； 泄露或公开； （2）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 ）基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 45 仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露仲裁决或 中国证监会等管机构的命令、定所做出信息披露公开。 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金的信息披露主要包括招募说明书、 合同托管协议基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 基金份额发售公告、募集情况合同生效资产净 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 值、基金份额净定期报告 （包括基金年度 报告、半包括基金年度 报告、半包括基金年度 报告、半包括基金年度 报告、半包括基金年度 报告、半包括基金年度 报告、半报告 和基金季度报告 和基金季度报告 和基金季度报告 和基金季度），以及 ），以及 ），以及 临时报告、澄清 临时报告、澄清 临时报告、澄清 公告、基金份额持有人 告、基金份额持有人 告、基金份额持有人 告、基金份额持有人 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 大会决议、中国证监规定的其他信息。基金年度报告 中的财务报告 中的财务报告 部分 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 需经具有从事证券相关业务资格的 会计师事务所审后，方可披 会计师事务所审后，方可披 会计师事务所审后，方可披 会计师事务所审后，方可披 会计师事务所审后，方可披 会计师事务所审后，方可披 露。 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应当在投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量在中国证监会指定媒介披露所投资小企业私募债券的名称、 数量期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 期限、收益率等信息；基金管理人应当根据法律规的要求在定报 告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私告和招募 说明书（更新）等文件中披露资产支持证券、小企业私债券、 股指期货国债券、 股指期货国债券、 股指期货国债券、 股指期货国债券、 股指期货国港股通标的票 港股通标的票 港股通标的票 的投资情况。 的投资情况。 的投资情况。 （三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责（三）基金托管人和理在信息披露 中的职责程序 1.职责 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额 持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基 金管理负责办与金有关 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 的信息披露事宜，对于本章第（二）条规定应由基金托管人 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 复核的事项，应经基金托管人无误后由理予以公布。 基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露基金 管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 信息通过中国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站 等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，等媒介披露。根据法律规应由基金托 管人公开的信息，管人将通过指定 管人将通过指定 报刊和 报刊和 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 基金托管人的互联网站公开披露。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 46 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露 基金信息： 基金信息： (1)(1)(1)不可抗力； 不可抗力； 不可抗力； (2 )发生暂停估值的情形； 发生暂停估值的情形； 发生暂停估值的情形； 发生暂停估值的情形； (3)(3)(3)法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 起草、并经基金托管人复核后由理公告。发生合同中规 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 定需要披露的事项时，按基金合同规公布。 3.信息文本的存放 信息文本的存放 信息文本的存放 基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于基金 合同、托管协议招募说明书公布后，应当分别置备于管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 管理人、基金托和份额发售机构的住所，供公众查阅复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人 和托的住所，以供公众查阅、复制。 的住所，以供公众查阅、复制。 的住所，以供公众查阅、复制。 的住所，以供公众查阅、复制。 的住所，以供公众查阅、复制。 投资者可以免费查阅 投资者可以免费查阅 投资者可以免费查阅 投资者可以免费查阅 上述文件 上述文件 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 。在支付工本费后可合理时间获 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 得上述文件的复制或印。基金管理人和托应保证本 的内容 与所公告的内容完全一致。 与所公告的内容完全一致。 与所公告的内容完全一致。 与所公告的内容完全一致。 与所公告的内容完全一致。 十一、基金费用 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 基金管理费按资产净值的 基金管理费按资产净值的 基金管理费按资产净值的 基金管理费按资产净值的 1.5%1.5%1.5%1.5%年费率计提。 年费率计提。 年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 1.5%1.5%1.5%1.5%年费率 计提。算方法如下： 计提。算方法如下： 计提。算方法如下： 计提。算方法如下： H＝E× 年管理费率 年管理费率 年管理费率 ÷当年天数 当年天数 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 47 H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由基金 管理费每日计算，逐累至月末按支付由管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 定节假日、公休等，支付期顺延。 （二）基 金托管费的计提比例和方法 金托管费的计提比例和方法 金托管费的计提比例和方法 金托管费的计提比例和方法 金托管费的计提比例和方法 金托管费的计提比例和方法 基金托管费按资产净值的 基金托管费按资产净值的 基金托管费按资产净值的 基金托管费按资产净值的 0.25%0.25%0.25%0.25%0.25%年费率计提。 年费率计提。 年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0.25%0.25%0.25%0.25%0.25%年费 率计提。算方法如下： 率计提。算方法如下： 率计提。算方法如下： 率计提。算方法如下： H＝E× 年托管费率 年托管费率 年托管费率 ÷当年天数 当年天数 H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由基金 托管费每日计算，逐累至月末按支付由管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 管理人向基金托发送费划款指令，复核后于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公 休日等。 （三） 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 基金合同生效以后产的与相关证券、期货交易费 用、 因投资相关规定范围 因投资相关规定范围 因投资相关规定范围 因投资相关规定范围 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 内的香港联合交易所上市股票而产生各 项合理费用、 项合理费用、 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 银行汇划费用、账户开和维护基金合同 生效后的 信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会信息披露费用、 基金份额持有人大会基金合同生效后 基金合同生效后 基金合同生效后 与基金相关的 与基金相关的 会计师费 会计师费 会计师费 、律师费 、仲裁费 和诉讼、仲裁费 和诉讼、仲裁费 和诉讼、仲裁费 和诉讼、仲裁费 和诉讼等根据有关法 律等根据有关法 律等根据有关法 律等根据有关法 律规、基金合同及相应协议的定， 规、基金合同及相应协议的定， 规、基金合同及相应协议的定， 规、基金合同及相应协议的定， 规、基金合同及相应协议的定， 可以 列入当期基金费用。 列入当期基金费用。 列入当期基金费用。 列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 （四）不列入基金费用的项目 （四）不列入基金费用的项目 （四）不列入基金费用的项目 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 基金管理人与托因未履行或完全义务导致的费 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 48 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 用支出或基金财产的损失、《合同》生效前相关费（包括但 不限于 基金募集期间的律师费、 基金募集期间的律师费、 基金募集期间的律师费、 基金募集期间的律师费、 基金募集期间的律师费、 验资费、 验资费、 会计师费和信息披露用 会计师费和信息披露用 会计师费和信息披露用 会计师费和信息披露用 会计师费和信息披露用 等 费用）、 费用）、 费用）、 费用）、 处理与基金运作无关的 事项发生处理与基金运作无关的 事项发生处理与基金运作无关的 事项发生处理与基金运作无关的 事项发生处理与基金运作无关的 事项发生处理与基金运作无关的 事项发生费用 、其他根据相关法律 、其他根据相关法律 、其他根据相关法律 、其他根据相关法律 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 法规以及中国证监会的有关定不得列入基金费用项目 不得从基 不得从基 不得从基 不得从基 金财产中列支。 金财产中列支。 （五） 本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后本基金运作前产生的相关费用由 管理人垫付，后由 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 基金管理人向托发送划付指令 ,经基金托管人复核后于次日 经基金托管人复核后于次日 经基金托管人复核后于次日 经基金托管人复核后于次日 经基金托管人复核后于次日 起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 个工作日内从基金资产中一次性支付给管理人 。 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 （六）基金管理费和托的调整 在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性在不违反法律规且对已有基金份额持人利 益无实质性影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低影响的允许条件下，基金 管理人和托可协商酌情降低管理费 和基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 基金托管费，此项调整不需要份额持有人大会决议通 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依 照《信息披露办法》的 照《信息披露办法》的 照《信息披露办法》的 照《信息披露办法》的 照《信息披露办法》的 照《信息披露办法》的 有关规定在指媒介上刊登公告。 有关规定在指媒介上刊登公告。 有关规定在指媒介上刊登公告。 有关规定在指媒介上刊登公告。 有关规定在指媒介上刊登公告。 （七） 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 本基金合同生效前产的可以从财中列支相 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 关费用由基金管理人垫付，合同生效后于次日起三 个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三个 工作日内向基金托管人发送划付指令，经复核后于三工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 工作日内从基金资产中一次性支付给管理人。 （八） 违规处理方式 违规处理方式 违规处理方式 违规处理方式 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办 法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求法》及其他有关规定从基 金财产中列支费用时，托管人可要求金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 金管理人予以说明解释，如基无正当由托可拒 绝支付。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 49 十二、基金份额持有人名册的 十二、基金份额持有人名册的 十二、基金份额持有人名册的 的登 记与 保管 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 本基金的管理人和托须分别妥善保份额 持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止持有人名册，包括基金合同生效日、 终止基金权益登记 基金权益登记 日、 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30 日、 12 月 31 日 的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括的基金份额持有 人名册。内容至少应包括人的名称和持有基金份额。 人的名称和持有基金份额。 人的名称和持有基金份额。 人的名称和持有基金份额。 人的名称和持有基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金份额持有人名册由登记机构编制，管理审核并提交 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 基金托管人保。有权要求理提供任意一个交易 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 日或全部交易的基金份额持有人名册，管理应及时提供不 得拖延或拒绝提供。 得拖延或拒绝提供。 得拖延或拒绝提供。 得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 基金管理人应及时向托提交份额持 有人名册。每年 有人名册。每年 有人名册。每年 有人名册。每年 6月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 日期的基金份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 基金管理人和托应妥善保份额持有名册，存 期限为 15 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 年。基金托管人不得将所保的份额持有名册用于 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。若理人或 基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按基金托管人由于自身原因无法妥善保份额持有 名册，应按关法规定各自承担相应的责任。 关法规定各自承担相应的责任。 关法规定各自承担相应的责任。 关法规定各自承担相应的责任。 关法规定各自承担相应的责任。 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 （一）档案保存 基金 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 管理人应保存基金财产业务活动的记录、账册报表和 其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、 账册其他相关资料。基金托管人应保存业务活动的记录、账册 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 50 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 报表和其他相关资料。基金管理人托都应当按规定的期限 保管。存期限不少于 保管。存期限不少于 保管。存期限不少于 保管。存期限不少于 15 15 15 年。 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 基金管理人 基金管理人 代表基金 代表基金 代表基金 签署 与基金相关的 与基金相关的 与基金相关的 与基金相关的 重大合同文本后，应 重大合同文本后，应 重大合同文本后，应 重大合同文本后，应 及时 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内 将合同 将合同 文本正送达基金托管人处。 文本正送达基金托管人处。 文本正送达基金托管人处。 文本正送达基金托管人处。 文本正送达基金托管人处。 （三）变更与协助 （三）变更与协助 （三）变更与协助 若基金管理人 若基金管理人 若基金管理人 若基金管理人 /基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助 变更后的接任人收相应文件。 变更后的接任人收相应文件。 变更后的接任人收相应文件。 变更后的接任人收相应文件。 变更后的接任人收相应文件。 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 （四）基金管理人和托应按各自职 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 责完整保存原始凭 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 证、记账凭基金册交易录和重要合同等，承担保密义务并 保存至少 15 年以上。 年以上。 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 （一）基金管理人的更换 （一）基金管理人的更换 （一）基金管理人的更换 （一）基金管理人的更换 1. 基金管理人的更换条件 基金管理人的更换条件 基金管理人的更换条件 基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； ）基金管理人被依法取消其资格的； （2）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； ）基金管理人依法解散、被撤销或宣告破产； （3）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； ）基金管理人被份额持有大会解任； （4）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 2. 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任 ）提名：新任 ）提名：新任 基金管理人 由托基金管理人 由托基金管理人 由托基金管理人 由托基金管理人 由托基金管理人 由托或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 51 有基金总份额 有基金总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名 ）的基金份额持有人提名 ）的基金份额持有人提名 ）的基金份额持有人提名 ； （2）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个 月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金管理人形成决议，该需经参加大会金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律规及中国 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； （3）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监 会指定临时基金管理人； 会指定临时基金管理人； 会指定临时基金管理人； 会指定临时基金管理人； （4）备案： ）备案： ）备案： 基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表基金份额持有人大会选任管理的决 议自表通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 ； （5）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在）公告：基金管理 人更换后，由托在人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 2日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 ）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保业 务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业务 资料，及时向临基金管理人或新任办业的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 的移交手续，临时基金管理人或新任应当及接收 。新任 基金管理人或临时应 基金管理人或临时应 基金管理人或临时应 基金管理人或临时应 基金管理人或临时应 与基金托管人核对资产总值 与基金托管人核对资产总值 与基金托管人核对资产总值 与基金托管人核对资产总值 与基金托管人核对资产总值 与基金托管人核对资产总值 ； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 请会计师事务所对基金财产进行审，并将结果予以公告同时 报中国证监会 中国证监会 备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支备案； 审计费用在基金财产中列支（8）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新）基金 名称变更：管理人换后，如果原任或新管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 管理人要求，应按其替换或删除基金名称中 与原任基金管理人有 与原任基金管理人有 与原任基金管理人有 与原任基金管理人有 关的名称 字样。 （二）基金托管人的更换 （二）基金托管人的更换 （二）基金托管人的更换 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 、基金托管人的更换条件 、基金托管人的更换条件 、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 52 （1）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； ）基金托管人被依法取消其资格的； （2）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； ）基金托管人解散、被依法撤销或宣布破产； （3）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； ）基金托管人被份额持有大会解任； （4）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 2、基金托管人的更换程序 、基金托管人的更换程序 、基金托管人的更换程序 、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管 ）提名：新任基金托管 ）提名：新任基金托管 ）提名：新任基金托管 ）提名：新任基金托管 人 由基金管理人 由基金管理人 由基金管理人 由基金管理或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 或者由单独合计持 有基金总份额 有基金总份额 10% （含 10%10%10%）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 ）基金份额以上的持有人 提名； （2）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 ）决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个 月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会月内对被提名的新任基 金托管人形成决议，该需经参加大会金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 金份额持有人所表决权的三分之二以上（含）通过， 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 并自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律规及中国 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； 证监会规定的资格条件； （3）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 ）临时基金托管人：新任产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管人； 会指定临时基金托管人； 会指定临时基金托管人； 会指定临时基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表）备案：基金份额持有人大会选任托管的决 议自表通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起生效，自 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 通过之日起五内报中国证监会备案 ； （5）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在）公告：基金托管 人更换后，由理在人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 人的基金份额持有大会决议生效后 2日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保）交接：基金托管 人职责终止的，理应当妥善保基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临基金 财产和托管业务资料，及时向新任人或者临托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 托管人办理基金财产和业务的移交手续，新任或 者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或者临时基金托管人 应当及接收。新任或与基 金管理人核对基资产总值 金管理人核对基资产总值 金管理人核对基资产总值 金管理人核对基资产总值 金管理人核对基资产总值 ； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 ）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 53 请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将请会计师事务所对基金财产进行审 ，并将计结果予以公告，同时 计结果予以公告，同时 计结果予以公告，同时 计结果予以公告，同时 计结果予以公告，同时 报中国证监会 中国证监会 备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支备案； 审计费用从基金财产中列支3、基金管理人与托同时更换 、基金管理人与托同时更换 、基金管理人与托同时更换 、基金管理人与托同时更换 、基金管理人与托同时更换 、基金管理人与托同时更换 （1）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 ）提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或 合计持有基金总份额 合计持有基金总份额 合计持有基金总份额 合计持有基金总份额 10%10%10%（含 10%10%10%）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 ）基金份额的持有人提名 新的基金管理人和托； 新的基金管理人和托； 新的基金管理人和托； 新的基金管理人和托； 新的基金管理人和托； （2）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； ）基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； （3）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托）公告：新任基金管理人 和托应在更换基金管 更换基金管 更换基金管 更换基金管 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 理人和基金托管的份额持有大会决议生效并 经中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 备案 后依照有关规定 依照有关规定 依照有关规定 依照有关规定 在指定 媒介 上联合公告 上联合公告 上联合公告 。 （三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托（三）新基金管理人接 受或托受基金财 受基金财 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 产和基金托管业务前，原理人或应 依据法律规和 依据法律规和 依据法律规和 依据法律规和 基金合同的规定 基金合同的规定 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利 益造成损害。 益造成损害。 十五、禁止行为 十五、禁止行为 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同 于基金财产从事证券投资。 于基金财产从事证券投资。 于基金财产从事证券投资。 于基金财产从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产 。基金托 。基金托 。基金托 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 管人不公平地对待其托的同基金财产。 （三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有（三）基金管理人 、托利用财产为份额持有以外的第三人牟取利益。 以外的第三人牟取利益。 以外的第三人牟取利益。 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 （四）基金管理人、托向份额持有违规承 诺收益 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 54 或者承担损失。 或者承担损失。 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 尚未按法律规定的方式公开披露信息。 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投 资指令和 付款指令 付款指令 ，或违规向基金托管人发出指令。 ，或违规向基金托管人发出指令。 ，或违规向基金托管人发出指令。 ，或违规向基金托管人发出指令。 ，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 , 其高 级管理人员和 级管理人员和 其他从业人员相互 其他从业人员相互 其他从业人员相互 其他从业人员相互 兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 （八）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 合法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： （九）基金财产用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 、承销证券； 、承销证券； 2、违反规定向他人贷款 、违反规定向他人贷款 、违反规定向他人贷款 或者提供担保； 或者提供担保； 或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 、从事承担无限责任的投资； 、从事承担无限责任的投资； 、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人托出资； 、向基金管理人托出资； 、向基金管理人托出资； 、向基金管理人托出资； 、向基金管理人托出资； 、向基金管理人托出资； 6、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的、从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的活动； 7、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则 本基金投资不再受相关限制。 本基金投资不再受相关限制。 本基金投资不再受相关限制。 本基金投资不再受相关限制。 本基金投资不再受相关限制。 （十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政（十）法 律规和基金合同禁止的其他行为，以及、政规和中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 中国证监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 55 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 算 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的 新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。托管变更报中国证监会 变更报中国证监会 变更报中国证监会 备案 。 （二）基金托管协议终止的情形 （二）基金托管协议终止的情形 （二）基金托管协议终止的情形 （二）基金托管协议终止的情形 （二）基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止； 基金合同终止； 基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接 管基金资产； 管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 管基金理权； 管基金理权； 4、发生法律规 发生法律规 发生法律规 、中国证监会 、中国证监会 或基金合同规定的终止事项。 或基金合同规定的终止事项。 或基金合同规定的终止事项。 或基金合同规定的终止事项。 或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 (1)(1)(1) 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作 个工作 日内 ，成立 基金财产清算小组， 基金财产清算小组， 基金财产清算小组， 基金管理人组织 基金管理人组织 基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 并在中国证监 在中国证监 会的监督下进行基金清算。 会的监督下进行基金清算。 会的监督下进行基金清算。 会的监督下进行基金清算。 (2)(2)(2)基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 基金清算小组成员由管理人、托具有从事证 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 券相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组 成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员成。 基金清算小组可以聘用必要的工作人员(3)(3)(3)在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 在基金财产清算过程中，管理人和托应各自履 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 行职责，继续忠实、勤勉尽地履基金合同和本托管协议规定的 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 (4)(4)(4)基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 基金清算小组负责财产的保管、理估价变现和分 配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动配。 基金清算小组可以依法进行必要的民事活动 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 56 2、基金财产清算程序 基金财产清算程序 基金财产清算程序 基金财产清算程序 (1)(1)(1)基金合同终止 基金合同终止 基金合同终止 基金合同终止 情形出现 情形出现 情形出现 时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管时，由基 金财产清算小组统一接管金财产； (2)(2)(2)对基金财产 对基金财产 对基金财产 和债权务 和债权务 进行清理和确认； 进行清理和确认； 进行清理和确认； 进行清理和确认； (3)(3)(3)对基金财产进行 对基金财产进行 对基金财产进行 估值 和变现； 和变现； (4)(4)(4)制作清算报告； 制作清算报告； 制作清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 外部 审计；聘请律师事务 审计；聘请律师事务 审计；聘请律师事务 审计；聘请律师事务 审计；聘请律师事务 所对清算报告 对清算报告 出具法律意见书； 出具法律意见书； 出具法律意见书； 出具法律意见书； (6)(6)(6)将清算报告 将清算报告 将清算报告 报中国证监会备案并公告； 中国证监会备案并公告； 中国证监会备案并公告； 中国证监会备案并公告； 中国证监会备案并公告； (7) (7) (7) (7) 对基金剩余财产进行分配。 对基金剩余财产进行分配。 对基金剩余财产进行分配。 对基金剩余财产进行分配。 对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 6个月。 个月。 3、清算费用 清算费用 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 清算费用是指基金小组在进行过程中发生的所有 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 合理费用，清算由基金小组优先从财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿： 基金财产按下列顺序清偿： 基金财产按下列顺序清偿： 基金财产按下列顺序清偿： 基金财产按下列顺序清偿： (1)(1)(1)支付清算费用； 支付清算费用； 支付清算费用； (2)(2)(2)交纳所欠税款； 交纳所欠税款； 交纳所欠税款； (3)(3)(3)清偿基金债务； 清偿基金债务； 清偿基金债务； (4)(4)(4)按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 基金财产未按前款 基金财产未按前款 基金财产未按前款 (1)(1)(1)－(3) 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 项规定清偿前，不分配给基金份额持 有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会 基金财产清算报告经会 基金财产清算报告经会 基金财产清算报告经会 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算小 组报中国证监会备案并公告。 组报中国证监会备案并公告。 组报中国证监会备案并公告。 组报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告 于报基金财产清算公告 于报基金财产清算公告 于报基金财产清算公告 于报基金财产清算公告 于报基金财产清算公告 于报基金财产清算公告于报 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 57 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 金财产清算账册及有关文件由基托管人保存 15 年以上。 年以上。 十七、违约责任 十七、违约责任 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 （一）基金管理人、托不履行本协议或符 合约定的，应当承担违责任。 合约定的，应当承担违责任。 合约定的，应当承担违责任。 合约定的，应当承担违责任。 合约定的，应当承担违责任。 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 《基金法》或者合同和本托管协议约定，给财产份 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 额持有人造成损害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当承担连带 赔偿责任。 赔偿责任。 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 对损失的赔偿，仅限于直接。但是发生下列情况当 事人可以免责： 事人可以免责： 1、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 、基金管理人及托按照中国证监会的 规定或当时有效 规定或当时有效 规定或当时有效 规定或当时有效 规定或当时有效 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 的法律规作为或不而造成损失等； 2、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不、基金管理人由于按照合同规定的投资原则而行 使或不使其投资权而造成的损失等； 使其投资权而造成的损失等； 使其投资权而造成的损失等； 使其投资权而造成的损失等； 使其投资权而造成的损失等； 3、不可抗力。 、不可抗力。 、不可抗力。 （三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方（三）当事人 违约，给另一方或基金财产 或基金财产 造成损失的，应 造成损失的，应 造成损失的，应 造成损失的，应 就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应就直接损失进行赔 偿；给基金资产造成的，应偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追。如发生下列 情况，当事人可以免责： 情况，当事人可以免责： 情况，当事人可以免责： 情况，当事人可以免责： 1、不可抗力； 不可抗力； 不可抗力； 2、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 58 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 监会的规定作为或不而造成损失等； 3、基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 基金管理人由于按照合同规定的投资原则 投资 或不投资 或不投资 或不投资 或不造成的直接损失或潜在等； 造成的直接损失或潜在等； 造成的直接损失或潜在等； 造成的直接损失或潜在等； 造成的直接损失或潜在等； （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 （四）当事人违约，另一方在职责范围内有义务及时采取 必要的措施，尽力防止损失扩大。 必要的措施，尽力防止损失扩大。 必要的措施，尽力防止损失扩大。 必要的措施，尽力防止损失扩大。 必要的措施，尽力防止损失扩大。 必要的措施，尽力防止损失扩大。 没有采取适当措施致使损失进一 没有采取适当措施致使损失进一 没有采取适当措施致使损失进一 没有采取适当措施致使损失进一 没有采取适当措施致使损失进一 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 步扩大的，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而 支出的合理费用由违约方承担。 支出的合理费用由违约方承担。 支出的合理费用由违约方承担。 支出的合理费用由违约方承担。 支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最 大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，管 理和托人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 人应当继续履行本协议。若基金管理或托因而 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 （六）由于不可抗力，基金管理人和托虽然已经 采取必 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此造成 基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托基金财产或投资者损失，管理人 和托应当 免除赔偿 免除赔偿 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 责任。但基金管理人和托应当积极采取必要的措施消除 或减 轻由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 解决，协商、调不能的任何一方均有权将争议提交中国际 经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际经济贸易仲 裁委员会，地点为北京市按照中国际裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 裁委员会届时有效的仲规则进行。决是终局，对当事 人均有约束力。 人均有约束力。 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 除非仲裁决另有规定，费由败诉方 承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 责，各自继续忠实、勤勉尽地履行基金合同和本托管协议规定的 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 59 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 本协议适用中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不含港 澳台地区法律）并从其解释。 澳台地区法律）并从其解释。 澳台地区法律）并从其解释。 澳台地区法律）并从其解释。 澳台地区法律）并从其解释。 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 管协议草案，应经托当事人双方盖章以及法定代表或授 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草 案。托管协议以中国证监会 案。托管协议以中国证监会 案。托管协议以中国证监会 案。托管协议以中国证监会 注册 的文本为正式 的文本为正式 的文本为正式 文本。 （二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效（二）托管协议自基金合同成立之 日起，生效日起生效。 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 托管协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算 报告 报中国证监会 报中国证监会 备案 并公告之日止。 并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 （三）托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约 束力。 （四）本协议 （四）本协议 一式六份 一式六份 一式六份 ，协议双方各持 ，协议双方各持 ，协议双方各持 ，协议双方各持 二份，上报 份，上报 份，上报 有关监管部门 有关监管部门 有关监管部门 两份，每具有同等法律效力。 份，每具有同等法律效力。 份，每具有同等法律效力。 份，每具有同等法律效力。 份，每具有同等法律效力。 二十、其他事项 二十、其他事项 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约 定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等定。本协 议未尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规等商办理。 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 60 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 本协议双方法定代表人或授权签章、 签订地、日 签订地、日 签订地、日 签订地、日 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 61 （本页无正文） 本页无正文） 基金管理人： 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 （法人盖章） （法人盖章） （法人盖章） 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 签订地：北京 签订地：北京 签订日： 年 月 日 基金托管人 基金托管人 :中国农业银行 中国农业银行 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 （法人盖章） （法人盖章） 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 法定代表人或授权（签字）： 签订地：北京 签订地：北京 签订日： 年 月 日 |
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