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| 中银证券健康产业混合(002938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1063665 | ||||||||
| 基金代码 | 002938 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-04-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 4月 23日 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 2018年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银证券健康产业混合 交易代码 002938 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 7日 报告期末基金份额总额 155,583,895.79份 投资目标 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资 机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过大类资产配置策略、个股优选策略、债券 投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策 略、资产支持证券投资策略，以期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收 益率 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高 于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种。 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 3 页 共 14 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 1月 1日 － 2018年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 2,285,282.92 2.本期利润 3,631,953.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.0209 4.期末基金资产净值 161,421,524.30 5.期末基金份额净值 1.0375 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.83% 1.10% 5.16% 0.73% -3.33% 0.37% 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.按基金合同规定,本基金建仓期为六个月。建仓期满后,本基金的各项投资比例符合基金合 同投资范围、投资限制中规定的各项比例: 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其 中投资于本基金合同界定的健康产业主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日 终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 3.3 其他指标 注：无。 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 5 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 罗众球 本基金基 金经理 2016年 9月 7日 - 7 罗众球，硕士研究生， 中国国籍，已取得证 券、基金从业资格。 2009年至2010年任职 于复星医药药品研发 部；2010年至 2012年 任职于恒泰证券，担 任医药行业研究员； 2012年至 2013年 8月 任职于宏源证券资产 管理分公司，担任医 药行业研究员。2013 年 8 月加盟中银国际 证券有限责任公司， 现任中国红稳定价 值、中国红稳健增长、 中国红 1 号集合资产 管理计划投资主办人 及中银证券健康产业 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 中银证券保本 1 号混 合型证券投资基金基 金经理、中银证券瑞 益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理、中银证券 瑞享定期开放灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理、中银证 券瑞丰定期开放灵活 配置混合型证券投资 基金经理、中银证券 安弘债券型证券投资 基金基金经理。 张燕 本基金基 金经理 2018年 1月 31日 - 6 张燕，硕士研究生， 中国国籍，已取得证 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 6 页 共 14 页 券、基金从业资格。 2011年 7月至 2015年 5 月任职新华基金管 理有限公司研究部， 担任基金经理助理兼 研究员；2015年 5月 至 2016 年 11 月任职 中欧基金管理有限公 司事业部策略十组， 担任基金经理；2016 年 11月至 2017年 10 月任职中国人寿养老 保险股份有限公司投 资中心，担任高级权 益投资经理。2017 年 10 月加盟中银国际证 券股份有限公司，现 任中银证券瑞益定期 开放灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理、中银证券瑞享定 期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理、中银证券瑞丰 定期开放灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理、中银证券健 康产业灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基 金经理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 7 页 共 14 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交 易部交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照 制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、 研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研 究支持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、 事中检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的 可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 今年以来，市场风格轮动较快。年初在金融、地产等蓝筹股的带领下，上证指数直上 3587 点，但随着海外美国股市的深度回调引发市场对于经济危机的担忧，叠加临近节前，利率上行， 叠加资管新规、股权质押去杠杆、大部分公司年报业绩低于预期等影响，两方面因素共振导致市 场波动加大。蓝筹股深度回调。随着监管层支持"独角兽"企业快速上市，市场风格急剧转换，前 期深度回调的创业板开始领涨。 以医药生物为代表的相关标的开始有所表现。 年初以来，健康产业基金目前股票仓位整体在 75%左右，配置上还是以健康产业为主，主要 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 8 页 共 14 页 集中于生物医药行业。成立以来，健康产业基金致力于健康产业的投资，自下而上挖掘个股，坚 持倡导业绩驱动为主导的投资理念，集中选择对医药行业政策面干扰比较少的子行业进行投资。 年初以来健康产业基金净值表现较好。业绩为王的投资主线逐步得到验证。2015年股票市场趋冷 以来，医药生物为代表的健康产业经过两年半的股价调整和估值消化，业绩增速与估值匹配度较 好。未来随着产业升级、全行业基本面下行概率低，估值继续下行风险小。 政策面上，利空政策 （招标降价效应、两票制、阳光采购等）影响边际减弱；利多政策（2017年新进医保品种 2018 年进入实际采购放量流程、医改政策继续推进供给侧改革和鼓励创新（新设国家卫健委和国家医 疗保障局）、供给侧改革和产业升级）影响逐步兑现。“独角兽”政策表明监管层对新经济一如 既往的呵护，生物医药名列其中。市场对成长股的关注度提升。市场在选择成长股投资的同时， 更关注业绩的持续性。由于医药生物板块兼具业绩相对稳定+增长相对较快+估值相对匹配的三大 特点，市场对其较为青睐。 展望下一阶段，无论主板还是创业板预计还是以震荡为主，超额收益预计来自分享优质公司 的业绩真成长。目前来看，很多医药生物上市公司股价出现了比较好的性价比，把握业绩驱动股 价这条投资主线，我们预计目前的市场是较低的价格买入并持有优质上市公司股份的良机。配置 上本基金还是以健康产业为主，主要集中于生物医药行业。健康产业基金致力于健康产业的投资， 自下而上挖掘个股，坚持倡导业绩驱动为主导的投资理念。未来组合中将重点关注受益新版医保 目录，相关品种放量的标的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0375元；本报告期基金份额净值增长率为 1.83%，业绩 比较基准收益率为 5.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 9 页 共 14 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 99,577,546.55 61.34 其中：股票 99,577,546.55 61.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 54,392,420.62 33.51 8 其他资产 8,356,571.89 5.15 9 合计 162,326,539.06 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,362,848.09 41.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,865,517.46 13.55 G 交通运输、仓储和邮政业 4,385,339.62 2.72 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.02 J 金融业 - - K 房地产业 5,929,637.42 3.67 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 10 页 共 14 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 99,577,546.55 61.69 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金投资范围未包括港股通投资股票,无相关投资政策。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000639 西王食品 941,907 14,269,891.05 8.84 2 600195 中牧股份 467,178 10,011,624.54 6.20 3 002462 嘉事堂 355,899 8,669,699.64 5.37 4 002262 恩华药业 519,619 7,628,006.92 4.73 5 603883 老 百 姓 86,181 6,136,949.01 3.80 6 002020 京新药业 555,400 6,131,616.00 3.80 7 600466 蓝光发展 596,543 5,929,637.42 3.67 8 600085 同 仁 堂 171,039 5,928,211.74 3.67 9 600750 江中药业 219,857 5,676,707.74 3.52 10 600161 天坛生物 191,210 5,527,881.10 3.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 11 页 共 14 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券 的投资决策程序做出说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告 编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还 应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 106,901.82 2 应收证券清算款 8,237,746.69 3 应收股利 - 4 应收利息 11,834.73 5 应收申购款 88.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,356,571.89 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 199,378,393.11 报告期期间基金总申购份额 1,465,902.09 减:报告期期间基金总赎回份额 45,260,399.41 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 13 页 共 14 页 报告期期末基金份额总额 155,583,895.79 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期末基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未有达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 2、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人的业务资格批件、营业执照 中银证券健康产业混合 2018年第 1季度报告 第 14 页 共 14 页 6、基金托管人的业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人基金网站 www.bocifunds.com。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人基 金网站 www.bocifunds.com 查阅。 中银国际证券股份有限公司 2018年 4月 23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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