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| 上银新兴价值成长混合(000520) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1063326 | ||||||||
| 基金代码 | 000520 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-04-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年4月23日 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上银新兴价值成长混合 基金主代码 000520 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年5月6日 报告期末基金份额总额 193,292,135.52份 投资目标 本基金管理人将分析影响公司持续发展的内外部因素， 采用自上而下和自下而上相结合的研究方法，分析公司 的外部环境和内部经营，精选新兴产业中的优质上市公 司和传统产业中具备新成长动力和价值低估的上市公司 股票。同时，将结合宏观经济环境和金融市场运行情况， 动态调整股票、债券等大类资产配置。 投资策略 本基金管理人将分析影响公司持续发展的内外部因素， 采用自上而下和自下而上相结合的研究方法，分析公司 的外部环境和内部经营，精选新兴产业中的优质上市公 司和传统产业中具备新成长动力和价值低估的上市公司 股票。同时，将结合宏观经济环境和金融市场运行情况， 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 3 页 共 12 页 动态调整股票、债券等大类资产配置。 业绩比较基准 50%×沪深300指数收益率+50%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本产品属于混合型基金产品，在开放式基金中，其预期 风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金，属于风险较高、收益较高的基金产品。 基金管理人 上银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018年1月1日-2018年3月31日） 1.本期已实现收益 7,407,556.98 2.本期利润 -8,942,862.02 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0461 4.期末基金资产净值 203,624,985.97 5.期末基金份额净值 1.053 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.27% 1.24% -0.91% 0.59% -3.36% 0.65% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 4 页 共 12 页 变动的比较 上银新兴价值成长混合 基金基准 2014-05-06 2014-11-24 2015-06-16 2016-01-06 2016-07-28 2017-02-22 2017-09-08 2018-03-31 110% 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 注：（1）、本基金合同生效日为2014年5月6日。本基金建仓期为2014年5月6日至2014年11月5 日，本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 （2）、本基金转型日期为2015年7月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 赵治烨 本基金 基金经 理、投资 研究部 副总监 2015年5月 13日 － 6.5年 2011年7月至2014年2月担 任中国银河证券北京中关 村大街营业部理财分析 师，2014年3月加入上银基 金管理有限公司，担任投 资研究部总监助理职务， 2015年5月担任上银新兴 价值成长股票型证券投资 基金基金经理、投资研究 部副总监，2017年3月担任 上银鑫达灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 常璐 本基金 2017年12月 2018年3月 6年 硕士研究生，历任上海申 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 5 页 共 12 页 基金经 理、投资 研究部 副总监 兼研究 总监 6日 28日 银万国证券研究所有限公 司制造业研究部高级分析 师，华安基金管理有限公 司投资研究部高级研究 员，华夏久盈资产管理有 限责任公司权益三部投资 经理，现任上银基金管理 有限公司投资研究部副总 监兼研究总监。2017年12 月担任上银新兴价值成长 混合型证券投资基金基金 经理、上银鑫达灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日 起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《上 银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违 法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 相关规定及公司内部的《公平交易管理制度》，通过系统和人工等方式在各个环节严格 控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能 导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年一季度，A股市场呈现大幅波动的特征，整体而言去年表现强势的上证50指 数相对较弱，连续低迷两年的创业板指数略有回暖。市场风格快速轮动，核心原因在于 一季度处于开工淡季，各行业基本面情况还不清晰，市场更多体现出博弈的一面。待3 月开工数据以及消费数据整体基调确定后，全年景气度较高的行业往往会受到自己的持 续追捧。由于近期贸易战预期升温，市场对于整体经济前景持相对悲观的态度，因此上 银新兴价值成长目前的配置趋于防御，重点配置在内向型的行业，如食品饮料、金融、 地产、家具等。虽然一季度这些板块出现一定幅度的回调，但是从全年的角度而言，目 前估值较低且确定性较高。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金份额净值增长率为-4.27%，同期业绩比较基准增长率为-0.91%， 基金投资收益低于同期业绩比较基准。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规 定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元需要在本季度报 告中予以披露的情形。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从宏观经济来看，今年国内的经济大概率要弱于去年，主要体现在汇率持续上行、 可能的贸易战对于出口的打压以及基建、地产投资增速的回落。因此从投资周期来看， 周期行业整体而言不存在较大的机会，尤其是再考虑到供给侧边际效应的衰减。而消费 行业年初以来走势较弱，主要与筹码结构有关，机构持股高度集中带来短期的股价压制。 因此，从大的逻辑而言，全年A股市场大概率呈现宽幅震荡，小幅收涨的局面。资金从 博弈的角度而言，会从集中度较高的消费行业转向到市场关注度较低、基本面优质或存 在明显改善的中小市值公司中，此外部分对安全性要求极高的资金，也会主要配置在与 地产相关度低、与外贸相关度较低的消费行业中。我们认为这两条是今年投资的主线。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 7 页 共 12 页 例（%） 1 权益投资 181,759,457.87 88.92 其中：股票 181,759,457.87 88.92 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 237,830.76 0.12 其中：债券 237,830.76 0.12 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 22,294,086.25 10.91 8 其他资产 118,908.87 0.06 9 合计 204,410,283.75 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 89,549,556.41 43.98 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 4,256,526.46 2.09 G 交通运输、仓储和邮政业 9,523,800.00 4.68 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 － － 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 8 页 共 12 页 业 J 金融业 64,947,125.00 31.90 K 房地产业 13,482,450.00 6.62 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 181,759,457.87 89.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 26,991 18,451,587.42 9.06 2 600036 招商银行 610,000 17,744,900.00 8.71 3 600030 中信证券 920,000 17,093,600.00 8.39 4 000333 美的集团 270,000 14,723,100.00 7.23 5 002304 洋河股份 134,156 14,487,506.44 7.11 6 000002 万 科Ａ 405,000 13,482,450.00 6.62 7 600887 伊利股份 465,000 13,247,850.00 6.51 8 601318 中国平安 150,000 9,796,500.00 4.81 9 603816 顾家家居 151,932 9,608,179.68 4.72 10 600009 上海机场 195,000 9,523,800.00 4.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 9 页 共 12 页 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 237,830.76 0.12 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 237,830.76 0.12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 123003 蓝思转债 2,376 232,752.96 0.11 2 110043 无锡转债 20 1,885.60 0.00 3 128028 赣锋转债 10 1,177.60 0.00 4 123002 国祯转债 10 1,080.30 0.00 5 128034 江银转债 10 934.30 0.00 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 10 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情 形。本基金投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处 罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 113,033.03 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 5,284.71 5 应收申购款 591.13 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 118,908.87 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 11 页 共 12 页 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 194,788,310.24 报告期期间基金总申购份额 1,804,782.78 减：报告期期间基金总赎回份额 3,300,957.50 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 193,292,135.52 注:总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 175,930,094.05 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 175,930,094.05 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 91.02 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基 金份额 比例达 到或者 超过 20%的 时间区 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 上银新兴价值成长混合型证券投资基金2018年第1季度报告 第 12 页 共 12 页 间 机构 1 2018-1-1 ~2018-3- 31 175,930,094.05 0.00 0.00 175,930,094.05 91.02% 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形。本基金管 理人已经采取相关措施防控产品流动性风险，公平对待投资者。本基金管理人提请投资 者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值 波动风险等特有风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、上银新兴价值成长股票型证券投资基金相关批准文件 2、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》 3、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金托管协议》 4、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告 7、《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》 8、《上银新兴价值成长混合型证券投资基金托管协议》 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.boscam.com.cn)查阅，或在营业时间内至基金 管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人上银基金管理有限公司： 客户服务中心电话：021-60231999 上银基金管理有限公司 二〇一八年四月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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