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| 国联安上证商品ETF(510170) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 106103 | ||||||||
| 基金代码 | 510170 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-11-12 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国联安基金管理有限公司关于上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金发售事宜的提示性公告 | ||||||||
| 信息全文 | 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：上证大宗商品股票ETF，认购代码：510173，以下简称“本基金”）将于2010年11月19日结束发售，现将发售的有关事宜再次提示如下： 一、基金发售期发售时间的安排 本基金通过网下现金、网上现金和网下股票三种认购方式发售，发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日。其中，网下现金发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日；网上现金认购发售期间为2010年11月17日至2010年11月19日，共三天，如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将做出相应调整并及时公告；网下股票认购的发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 欲认购本基金的投资者可根据上述发售时间安排，在国联安基金管理有限公司直销中心或相关发售代理机构办理本基金的认购业务。 二、认购账户的开立及指定交易 投资者认购本基金时需持有上海证券交易所A股账户（以下简称“A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券交易所基金账户”）。 （一）如投资者需新开立证券账户，则应注意： 1、上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立A股账户。 2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。 （二）如投资者已开立证券账户，则应注意： 1、如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少提前1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （三）使用专用席位的机构投资者则无需办理指定交易。 三、认购方式说明 基金份额发售面值：每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。 基金认购代码：510173 基金简称：商品ETF （一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统） 1、业务办理时间：2010年11月17日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。 2、认购手续： 1)开立A股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易在本基金的发售代理机构。 2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 3、认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 （二）网下现金认购 1、直销机构 1）业务办理时间：2010年11月1日至2010年11月19日的9:30-17：00（周六、周日、法定节假日不受理）。 2）认购手续： 投资者须先开立A股账户或上海证券交易所基金账户，然后到直销网点提供相关资料办理基金的认购手续。 在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的直销专户 2、发售代理机构 1）业务办理时间：2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日、法定节假日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2）认购手续： 投资者须先开立A股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 3、认购限额：通过发售代理机构办理网下现金认购的，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份；通过基金管理人直销机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上（含10万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 （三）网下股票认购 1、直销机构 1）业务办理时间：2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30—11:30 和下午1:00—5:00。 2）认购手续： 投资者须先开立A 股账户，并在A 股账户中具备足够的符合要求的上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。 投资人填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如注册登记机构办理冻结业务时，投资人可用股票余额不足，则投资人的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。 2、发售代理机构 1）业务办理时间：2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2）认购手续： 投资者须先开立A股账户，办理指定交易或转指定交易。 在A股账户中具备足够的符合要求的上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 3、用以认购的股票范围：必须是上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。 4、认购限额：通过基金管理人或基金管理人指定的发售代理机构办理网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍；投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书，并可通过以下途径咨询有关详情 （一）国联安基金管理有限公司 客户服务电话：021-38784766，400-7000-365（免长途话费） 网址：：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com （二）各发售代理机构的客户服务电话和公司网站，详情请参阅本基金发售公告及更新公告。 重要提示： 1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及更新公告。 2、与本基金同步发行的国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：257060）发售期截止到2010年11月26日，基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以1元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 国联安基金管理有限公司 2010年11月12日 附件： 一、本基金网上现金认购发售代理机构 本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司 、华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司 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本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 股票代码 股票名称 股票代码 股票名称 600028 中国石化 600497 驰宏锌锗 600108 亚盛集团 600508 上海能源 600111 包钢稀土 600516 方大炭素 600121 郑州煤电 600531 豫光金铅 600123 兰花科创 600547 山东黄金 600127 金健米业 600549 厦门钨业 600139 西部资源 600595 中孚实业 600176 中国玻纤 600598 北大荒 600188 兖州煤业 600673 东阳光铝 600219 南山铝业 600737 中粮屯河 600251 冠农股份 600961 株冶集团 600308 华泰股份 600963 岳阳纸业 600331 宏达股份 600971 恒源煤电 600333 长春燃气 600997 开滦股份 600339 天利高新 601001 大同煤业 600348 国阳新能 601088 中国神华 600359 新农开发 601168 西部矿业 600362 江西铜业 601600 中国铝业 600395 盘江股份 601666 平煤股份 600409 三友化工 601699 潞安环能 600432 吉恩镍业 601857 中国石油 600438 通威股份 601898 中煤能源 600456 宝钛股份 601899 紫金矿业 600481 双良节能 601918 国投新集 600489 中金黄金 601958 金钼股份 |
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| 基金信息类型 | 提示性公告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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