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泰信发展主题混合(290008)  基金公开信息
流水号 105785
基金代码 290008
公告日期 2010-11-09
编号 1
标题 泰信发展主题股票型证券投资基金份额发售公告
信息全文 基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示：
1、泰信发展主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［2010］1280号文核准。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和登记结算机构为泰信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。
4、本基金自2010年11月12日起至2010年12月10日止（周六、周日直销网点对个人照常办理业务）通过销售机构公开发售。本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指泰信基金管理有限公司（以下简称本公司）。代销机构是指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机构。
直销机构包括：泰信基金管理有限公司上海总部、北京分公司、深圳分公司。
代销机构包括：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、金元证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司。
本公告中如无特别指明，代销机构即指上述43家机构。
5、本基金募集对象包括中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（有关法律法规规定禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
6、本基金在募集期内最终确认的有效认购金额拟不少于2亿元（不包括利息）。
7、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定，一个投资人只能开设和使用一个基金账户，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭本公司基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。
通过代销机构或直销机构的网站认购本基金时，每次最低认购金额为1000元人民币，追加认购的最低金额为1000元人民币；通过直销中心认购本基金时，首次最低认购金额为5万元人民币，追加认购的最低金额为1万元人民币。客户在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理不可以撤销。
8、销售网点（指代销网点或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后，注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
9、本公告仅对“泰信发展主题股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“泰信发展主题股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在2010年11月9日《上海证券报》、《证券时报》上的《泰信发展主题股票型证券投资基金招募说明书》。
10、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www. ftfund.com）、中国工商银行股份有限公司网站（www.icbc.com.cn）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
11、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
12、对未开设销售网点的地方的机构客户，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-5988或021-38784566）咨询购买事宜。
13、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
14、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
（一）本次募集基本情况
1、基金名称
泰信发展主题股票型证券投资基金
2、基金代码
290008
3、基金类型
股票型
4、运作方式
契约型开放式
5、基金存续期限
不定期
6、基金份额面值
每份基金份额面值为1.00元人民币，按照面值发售。
7、发售对象
符合法律法规规定的中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。
8、销售机构与销售地点
（1）直销机构：
泰信基金管理有限公司的直销网点：上海总部、北京分公司、深圳分公司和公司网站（www.ftfund.com）。
（2）代销机构：
本公司的代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、金元证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司。
上述销售机构或网点的联系方式见本公告的附件。
9、募集时间安排与基金合同生效成立
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2010年11月12日起至2010年12月10日，期间面向个人投资者和机构投资者同时发售。募集期满，若本基金符合基金合同规定的基金合同生效条件，本基金将宣布基金合同生效，但管理人亦可视情况适当延长此期限；若未达到基金合同规定的基金合同生效条件，则本基金将在3个月的募集期内继续发售。
若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金合同规定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
10、基金认购方式与费率
本基金认购采取金额认购的方式。
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，撤销申请不予接受。
本基金份额的面值为人民币1.00元，按面值发售，投资者认购采用全额缴款的认购方式。
投资者需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档，具体如下表所示：
认购金额 认购费率
50万以下 1.2%
50万（含）－200万 1.0%
200万（含）－500万 0.2%
500万（含）以上 收取固定费用1000元

投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。
11、基金认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
（1）净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
（2）认购费用＝认购金额－净认购金额
（3）认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金初始份额面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例1：某投资者认购本基金10000 元，募集期产生的利息为13.32元，则可认购基金份额为：
净认购金额＝ 10000/（1.00＋1.2%）＝9881.42元
认购费用＝ 10000-9881.42 ＝ 118.58
认购份额 ＝ （9881.42＋13.32）/ 1 ＝ 9894.74份
即：该投资者投资10000 元本金可得到9894.74 份基金份额。
例2：某投资者投资120万元有效认购本基金，假设该笔认购最后按照80%比例予以确认，则投资者该笔申请的有效确认金额为96万元，其对应认购费率为1.0%，同时假设该笔120万元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为162.00元，则其可得到的认购份额计算方法为：
认购申请确认金额＝1200000.00×80%＝960000.00元
净认购金额＝ 960000.00／（1+1.0%）＝ 950495.05元
认购费用＝960000.00-950495.05 ＝9504.95元
认购份额 ＝（950495.05+162.00）/1.0 ＝950657.05份
未确认金额＝1200000.00-960000.00＝240000.00元
即此时投资人投资1200000.00元认购本基金，可得到950657.05份基金份额（含利息折份额部分）。未确认金额240000.00元将于本基金募集结束后退回投资者账户。
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
（二）募集方式及相关规定
1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构投资者同期发售。
2、本公司直销网点接受认购金额在50,000元以上（含50,000元）的投资者（不分机构和个人）的认购申请。
3、各代销网点和直销机构的网站可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在1,000元人民币以上（含1,000元）的认购申请。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
4、募集期客户可以重复认购本基金。
（三）个人客户的开户与认购程序
中国工商银行受理个人投资者的开户与认购程序
1、个人认购业务的办理时间为：基金发行日的9：00－17：00（具体办理时间以中国工商银行股份有限公司公告为准）。
2、开立中国工商银行的交易账户
个人投资者申请开立中国工商银行的交易账户时应提交下列材料：
①本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；
②中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
③填妥的《基金交易账户开户申请表》和《代理基金公司基金帐户业务申请书》；
3、提出认购申请
个人投资者在开立中国工商银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
①中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
②填妥的《代理基金申／认购申请表》；
中国工商银行股份有限公司网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。
中国工商银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国工商银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序
以下开户和认购程序原则上在本基金的各大代销证券公司适用，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、金元证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各大证券公司基金代销网点的规定和说明为准。
1、开户和认购的时间
基金募集期间的9:30－15:00（周六、周日及节假日不受理，另有规定的除外）。
2、个人投资者开户与认购的程序
（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2）到营业网点提交以下材料，办理开户手续：
①本人法定身份证件原件及复印件；
②本人资金账户卡；
③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
（3）投资者填妥并提交《开放式基金交易业务申请表》，同时办理认购手续。
3、注意事项
（1）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。
（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
本公司直销网点（上海总部、北京分公司、深圳分公司）受理个人投资者的开户与认购程序（首次认购金额需在5万元以上）
1、开户及认购的时间：基金募集期间的9:30－16:00（周六、周日不休息，中午不休息）。
2、开户及认购程序
（1）将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户：
账户一：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：1001202919025803958
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行大额支付系统行号：102290020294
账户二：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：044654－8180－11159528025001
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
人行大额支付系统行号：104290003791
账户三：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：31001520313050001903
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行大额支付系统行号：105290061008
账户四：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：083651120100410000871
开户银行：中国光大银行上海分行营业部
人行大额支付系统行号：303290000510
账户五：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号： 144619－04040000090（异地汇往上海时：0221014040000090）
开户银行：中国民生银行上海卢湾支行
人行大额支付系统行号：305290002211
账户六：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号： 310066577018150011662
开户银行：中国交通银行上海交银大厦支行
人行大额支付系统行号：301290050852
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续（已持有泰信基金管理公司基金账户的客户无需再次开户）：
①身份证件原件及复印件
②加盖银行受理章的汇款凭证回单原件
③投资者任一储蓄账户凭证原件
本公司网站受理个人投资者的开户与认购程序
1、开户及认购时间：基金募集期间（周六、周日不休息），24小时服务（日终清算时间除外）。
2、开户及认购程序：
银联电子支付服务有限公司(ChinaPay)会员的投资者、中国农业银行金穗卡持卡人、中国建设银行龙卡持卡人、招商银行借记卡持卡人等可直接登录本公司网站（www.ftfund.com），根据提示进行开户；
开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购；
请同时参照本公司公布于本公司网站（www.ftfund.com）上的《泰信基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务。
本公司网上交易咨询电话：400-888-5988或021-38784566。
银联电子支付服务有限公司客户服务电话：95516。
中国农业银行客户服务电话：95599。
中国建设银行客户服务电话：95533。
招商银行客户服务电话：95555。
3、注意事项：
个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。
（四）机构客户的开户与认购程序
注意事项
1、一个机构投资者在泰信基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
2、机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点认购，还可以选择到本公司直销中心办理，通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1000元（在中国工商银行销售网点首次认购单笔最低金额为5000元），通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50000元。如发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
3、投资者不能直接以现金方式认购。
4、在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立的资金帐户作为投资基金的唯一结算账户。
5、直销网点地址：
上海总部：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42楼
北京分公司：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室
深圳分公司：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308
中国工商银行受理机构投资者的开户与认购程序
1、开户及认购时间：
机构认购业务的办理时间为：基金发行日9：00至17：00（具体办理时间以中国工商银行股份有限公司公告为准）。
2、开立中国工商银行的交易账户
机构投资者申请开立中国工商银行的交易账户时应提交下列材料：
①营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
②法定代表人证明书；
③法人授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；
④经办人有效身份证件原件及其复印件；
⑤填妥的《基金交易账户开户申请表》和《代理基金公司基金帐户业务申请书》并加盖公章。
3、提出认购申请
机构投资者在开立中国工商银行交易账户后，可提出基金认购申请，需填妥并提交以下材料。
①中国工商银行股份有限公司客户自助卡；
②《代理基金申/认购申请表》并加盖预留印鉴。
中国工商银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国工商银行销售网点打印基金帐户开户确认书和认购业务确认书。
代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序
以下开户和认购程序原则上在本基金的各大代销证券公司适用，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、金元证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司。
此程序仅供投资者参考，具体程序以各大证券公司基金代销网点的规定和说明为准。
1、开户和认购的时间
基金募集期间的9:30－15:00（周六、周日及节假日不受理，另有规定的除外）。
2、机构投资者开户和认购的程序
（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。
①机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
②经办人证件原件和复印件；
③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
④法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书(加盖公章)；
⑤法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。
（2）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：
①填妥的开户申请表；
②有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；
③机构经办人身份证件及复印件；
④开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
⑤法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；
⑥证券公司资金账户卡。
（3）开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
（1）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。
（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
本公司直销网点（上海总部、北京分公司、深圳分公司）受理机构投资者的开户与认购程序
1、开户及认购的时间：基金募集期间的上午9：00至下午16：00。
2、开户及认购程序
（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户：
账户一：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：1001202919025803958
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行大额支付系统行号：102290020294
账户二：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：044654－8180－11159528025001
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
人行大额支付系统行号：104290003791
账户三：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：31001520313050001903
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行大额支付系统行号：105290061008
账户四：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：083651120100410000871
开户银行：中国光大银行上海分行营业部
人行大额支付系统行号：303290000510
账户五：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号：144619－04040000090（异地汇往上海时：0221014040000090）
开户银行：中国民生银行上海卢湾支行
人行大额支付系统行号：305290002211
账户六：
账户名称：泰信基金管理有限公司
账号： 310066577018150011662
开户银行：中国交通银行上海交银大厦支行
人行大额支付系统行号：301290050852
（2）到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续（已持有泰信基金管理公司基金账户的客户无需再次开户）：
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②业务经办人有效身份证件原件及复印件；
③印鉴卡一式三份；
④指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
⑤加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；
⑥填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
其中④所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
4、注意事项：
（1）若机构投资者认购申请当日下午4：30之前，认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
①投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
②投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④在募集期截止日下午4：30之前资金未到指定基金销售专户的；
⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）机构投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内划往投资者指定账户。
（五）本公司直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购程序
1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料
①如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；
②合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证；
③经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；
④经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；
⑤预留印鉴卡一式三份；
⑥指定银行账户信息(银行账号、户名、开户行全称)；
⑦填妥的《开户申请表(合格境外机构投资者)》，并加盖公章。
注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。
（六）清算与交割
1、本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在认购期内形成的利息（其具体数额以注册登记机构的记录为准），在本基金成立后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。
2、本基金权益登记由基金注册登记机构（泰信基金管理有限公司）在募集期结束后完成。
（七）退款
1、个人及机构投资者认购失败（指投资者的认购申请未得到注册登记机构过户登记人的确认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账户划出。
2、在募集期结束后，如果本基金合同不能生效，本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
（八）基金的验资与成立
本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。
1、募集期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；
2、销售机构根据注册登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金财产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明；
3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。
基金管理人在募集期间达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束后的10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
4、基金管理人发布基金合同生效公告。
（九）基金合同生效成立前的费用处理
本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费不在基金财产中列支。
（十）本次募集当事人或中介机构
1、基金管理人
名称：泰信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
成立时间：2003年5月23日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2003]68号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
2、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66106912
联系人：蒋松云
3、直销机构
（1）泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
成立日期：2003年5月23日
电话：021-50372168
传真：021-50372269
联系人：张德庆
客户服务统一咨询电话：021-38784566
公司网站：www.ftfund.com
（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室
邮政编码：100032
电话：（010）66215978-506
传真：（010）66215968
联系人：李伟群
（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308
邮政编码：100032
电话：（0755）33988759
传真：（0755）33988757
联系人：史明伟
4、代销机构
本公司的代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、金元证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司。
本公告中如无特别指明，代销机构即指上述43家机构。
5、注册登记机构：
名称：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
成立日期：2003年5月23日
电话：021-50372168
传真：021-58782437
联系人：韩波
6、律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：刘佳
7、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
泰信基金管理有限公司
二〇一〇年十一月九日

附：本基金各直销机构及代销机构联系方式名录
一、直销机构
投资者可以拨打本公司客户服务电话400-888-5988、（021）38784566。
1、泰信基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
邮政编码：200120
电话：（021）50372168
传真：（021）50372269
联系人：张德庆
2、泰信基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室
邮政编码：100032
电话：（010）66215978-506
传真：（010）66215968
联系人：李伟群
3、泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308
邮政编码：100032
电话：（0755）33988759
传真：（0755）33988757
联系人：史明伟
4、泰信基金管理有限公司网站
网址：www.ftfund.com
客户服务电话：400-888-5988，（021）38784566
在发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
二、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
传真：010-66594942
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
（4）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010－65550827
传真：010－65550827
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街2号
办公地址：北京市复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍 吴海鹏
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（10）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（11）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568536
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（14）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25
层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（15）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（16）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或4008-888-9998
网址：www.95579.com
（17）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（18）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020-3765070
传真：020-2373718-1013
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（19）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（20）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
传真：025-84579763
客服电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（21）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（22）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（23）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：400-8888-788，10108998
网址：www.ebscn.com
（25）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电话：021-962518 全国客服热线4008918918
网址：www.962518.com
（26）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（27）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：400-8866338
传真：0755-82400862
客服电话：400-8816-168
网址：www.pingan.com
（28）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（29）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（30）国都证券有限责任公司
注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话： 010-84183333
传真：010-84183311
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼（213003）
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼（213003）
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客服电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.qlzq.com.cn
（34）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：0755-83025695
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（35）中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（36）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（37）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传 真: 0591-87841150
联系人：张腾
客户热线：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.gfhfzq.com.cn
（38）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话： 0931-8888088
传真： 09131-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话: 0931-96668、4890208
网址：www.hlzqgs.com
（39）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市辉河路118号24号
法定代表人：贾绍君
联系人：王伟光
电话：021-36533016
传真：021-365330171
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
（40）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
电话：0451-82287211
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（41）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
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基金信息类型 基金发行
公告来源 上海证券报
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