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| 国寿安保稳惠混合(002148) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1056083 | ||||||||
| 基金代码 | 002148 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 4月 20日 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 2 页 共11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳惠混合 交易代码 002148 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 11月 26日 报告期末基金份额总额 135,785,508.66份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投 资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，根据约定的 投资比例灵活配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在有 效控制下行风险的前提下，为投资人获取基金资产的长期稳定增 值。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行 有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确 定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金融工 具的比例，控制市场风险，力争为投资人获取基金资产的长期稳 定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率 X60%+中债综合指数收益率（全价）X40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基 金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益的投资品 种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 3 页 共11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 1月 1日 － 2018年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 1,117,056.66 2.本期利润 -4,838,071.17 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0356 4.期末基金资产净值 138,116,803.72 5.期末基金份额净值 1.0172 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.37% 0.62% -1.44% 0.70% -1.93% -0.08% 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 4 页 共11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2015年 11月 26日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015年 11月 26日至 2018年 3月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 吴坚 基金经理 2015年 11月 26日 - 10年 吴坚先生，博士研究 生。曾任中国建设银 行云南分行副经理、 中国人寿资产管理有 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 5 页 共11 页 限公司一级研究员， 现任国寿安保稳惠灵 活配置混合型证券投 资基金、国寿安保策 略精选灵活配置混合 型证券投资基金及国 寿安保稳泰一年定期 开放混合型证券投资 基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳惠灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不 公平交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且 不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年 1季度国内外金融市场的波动性显著加大，各类资产价格都经历了大幅 波动。美股受美债利率升高的影响大幅调整，欧元区部分经济指标表现不佳，海外 经济复苏共振的力度略有减弱，中美贸易冲突也放大了不确定性。3月份开工力度弱 于预期，工业品价格旺季仍然普遍下跌。市场开始担忧在去杠杆和防风险基调下， 政府债务融资和表外非标类融资可能会面临持续收缩的压力，此外房地产销量增速 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 6 页 共11 页 持续回落也拖累了地产相关的消费。总体来看 1季度中国经济增速温和放缓，市场 波动明显加大。 从政策面看，年初监管部门密集出台了一系列金融监管政策后，央行维持了流 动性的适度充裕，债券市场资金面的宽松程度明显好于 2017年，3月央行跟随美联 储加息上调公开市场利率的幅度也低于市场预期。 2018年 1季度国内债券市场先跌后涨，1月受美债上行，监管加码等影响，债 券利率再创新高，但此后资金面宽松，经济预期减弱和风险偏好回落等因素共同推 动了债券市场利率明显下行。 对于宏观经济预期不稳、全球贸易摩擦加剧以及 2017年市场走势滞后影响，导 致 1季度 A股市场经历了较大波动。上证 50指数在 1月份上涨 7.6%之后，2、3月 份大幅下跌；以此相反，创业板指数逐月走高，3月份涨幅超过 8%。与此相对应， 行业走势分化明显。申万一级行业中计算机、休闲服务和医药生物一季度上涨明显， 而综合、采掘和非银金融跌幅均超过 8%。 基于股票市场波动较大特点，本基金一季度大类资产配置以固定收益类为主， 固定收益组合以中高等级信用债为主要配置品种，适度延长了组合久期。股票部分 在市场波动较大时适当调整仓位，同时对持仓结构进行优化。适时减持了部分市场 预期较为强烈的股票，买入了部分在市场调整中投资价值凸显，业绩增速和估值较 为匹配的股票，使得整个组合的持仓更为均衡。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0172元；本报告期基金份额净值增长率为 -3.37%，业绩比较基准收益率为-1.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 47,226,905.00 34.12 其中：股票 47,226,905.00 34.12 2 基金投资 - - 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 7 页 共11 页 3 固定收益投资 73,323,600.00 52.97 其中：债券 73,323,600.00 52.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 14,000,000.00 10.11 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,367,269.81 1.71 8 其他资产 1,508,052.02 1.09 9 合计 138,425,826.83 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 3,360,500.00 2.43 B 采矿业 583,200.00 0.42 C 制造业 15,993,828.00 11.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,699,000.00 2.68 G 交通运输、仓储和邮政业 4,000,000.00 2.90 H 住宿和餐饮业 7,651,360.00 5.54 I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,391,200.00 1.73 J 金融业 8,673,317.00 6.28 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 874,500.00 0.63 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 47,226,905.00 34.19 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 8 页 共11 页 1 002120 新海股份 80,000 4,000,000.00 2.90 2 600258 首旅酒店 135,200 3,893,760.00 2.82 3 600754 锦江股份 110,000 3,757,600.00 2.72 4 601607 上海医药 150,000 3,699,000.00 2.68 5 600426 华鲁恒升 230,000 3,661,600.00 2.65 6 601398 工商银行 561,300 3,418,317.00 2.47 7 000998 隆平高科 130,000 3,360,500.00 2.43 8 300136 信维通信 90,000 3,357,900.00 2.43 9 002008 大族激光 60,000 3,282,000.00 2.38 10 600809 山西汾酒 54,900 3,017,853.00 2.19 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 10,002,000.00 7.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 13,061,600.00 9.46 5 企业短期融资券 30,115,000.00 21.80 6 中期票据 20,145,000.00 14.59 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 73,323,600.00 53.09 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 041762020 17盐城高新 CP001 100,000 10,095,000.00 7.31 2 122298 13亚盛债 100,000 10,091,000.00 7.31 3 1182133 11闽漳龙 MTN2 100,000 10,075,000.00 7.29 4 101800286 18晋能 MTN003 100,000 10,070,000.00 7.29 5 011800477 18海沧投资 SCP003 100,000 10,014,000.00 7.25 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 9 页 共11 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，除没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 34,274.80 2 应收证券清算款 9,665.75 3 应收股利 - 4 应收利息 1,462,964.67 5 应收申购款 1,146.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,508,052.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 136,303,451.83 报告期期间基金总申购份额 408,016.15 减:报告期期间基金总赎回份额 925,959.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 135,785,508.66 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 10 页 共11 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人本报告期内未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180101-20180331 134,037,490.54 - - 134,037,490.54 98.71% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的 风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金 的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中 小投资者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 国寿安保稳惠混合 2018年第 1季度报告 第 11 页 共11 页 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露 的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2018年 4月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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