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| 国寿安保稳泰一年定开混合C(004773) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1055428 | ||||||||
| 基金代码 | 004773 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2018年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。 基金基本情况 项目 数值 基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 场内简称 基金主代码 004772 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017-08-22 报告期末基金份额总额 489,505,559.76 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，根据约定的投资比例配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争为投资人获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 封闭期内，本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争获得基金资产的长期稳定增值。 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%＋沪深300 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险/收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属2级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合A 国寿安保稳泰一年定开混合C 下属2级基金的场内简称 下属2级基金的交易代码 004772 004773 报告期末下属2级基金的份额总额 117,457,051.27 372,048,508.49 下属2级基金的风险收益特征 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 主基金(元) 国寿安保稳泰一年定开混合A(元) 2018-01-01 - 2018-03-31 国寿安保稳泰一年定开混合C(元) 2018-01-01 - 2018-03-31 本期已实现收益 -503,279.07 -2,138,890.71 本期利润 -1,811,223.57 -6,272,332.20 加权平均基金份额本期利润 -0.0154 -0.0169 期末基金资产净值 117,164,575.91 369,776,261.06 期末基金份额净值 0.9975 0.9939 注：注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.52 % 0.29 % 1.10 % 0.23 % -2.62 % 0.06 % 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.67 % 0.29 % 1.10 % 0.23 % -2.77 % 0.06 % 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：注：本基金基金合同生效日为2017年8月22日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为2017年8月22日至2018年3月31日。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较A 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较B 其他指标 单位：人民币元 其他指标 报告期（2018-01-01至2018-03-31） 其他指标 报告期（2018-03-31） 注：无。 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴坚 基金经理 2017-10-26 - 11年 吴坚先生，博士研究生。曾任中国建设银行云南分行副经理、中国人寿资产管理有限公司一级研究员，现任国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金及国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。 吴闻 基金经理 2017-08-22 - 10年 吴闻先生，硕士。曾任中信证券股份有限公司债务资本市场部高级经理，固定收益部副总裁，2014年9月加入国寿安保基金管理有限公司任基金经理助理，现任国寿安保稳恒混合型证券投资基金、国寿安保稳健回报混合型证券投资基金、国寿安保保本混合型证券投资基金、国寿安保稳荣混合型证券投资基金、国寿安保尊裕优化回报债券型证券投资基金、国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金、国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金及国寿安保安稳吉混合型证券投资基金基金经理。 注：注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定期开放混合型型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年一季度国内外金融市场的波动性显著加大，年初因美债利率持续升高，美股出现较为明显的调整，全球主要股票市场共振下跌，此后中美贸易冲突放大了市场不确定性。中国经济在控制宏观杠杆率的政策基调下，基建投资增速稳中有降，房地产产业链逐渐降温，房地产相关消费增速也已有所下降，政府债务融资和表外非标类融资可能会面临持续收缩的压力。从政策面来看，在年初监管部门密集出台了一系列监管政策后，央行维持了流动性的适度充裕，债券市场资金面中性偏宽松。 受中国经济增速温和放缓、融资需求逐步回落的预期影响，国债、金融债收益率自2月份以来持续下行，信用债则表现分化，中高等级债券收益率跟随利率债回落，低等级债券信用利差逐步扩大。权益方面，对于宏观经济预期不稳、全球贸易摩擦加剧以及2017年市场走势滞后影响，导致一季度A股市场经历了较大波动。上证50指数在1月份上涨7.6%之后，2、3月份大幅下跌，以此相反，创业板指数逐月走高，3月份涨幅超过8%。与此相对应，行业走势分化明显。申万一级行业中计算机、休闲服务和医药生物一季度上涨明显，而综合、采掘和非银金融跌幅均超过8%。 投资运作方面，本基金的债券投资以中高评级、中短久期信用债为主要配置品种；股票投资在保持较低仓位同时对持仓结构进行优化，适时减持了部分预期较为强烈的股票，增持了部分在市场调整中投资价值凸显、业绩增速和估值较为匹配的股票，使得整个组合的持仓更为均衡。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合A基金份额净值为0.9975元，本报告期基金份额净值增长率为-1.52%；截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合C基金份额净值为0.9939元，本报告期基金份额净值增长率为-1.67%；同期业绩比较基准收益率为1.10%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益类投资 59,185,318.00 9.22 其中：股票 59,185,318.00 9.22 2 固定收益投资 566,301,428.20 88.24 其中：债券 566,301,428.20 88.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 4,000,000.00 0.62 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,288,327.90 0.51 7 其他资产 9,023,818.51 1.41 8 合计 641,798,892.61 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,619,000.00 0.74 B 采矿业 4,665,600.00 0.96 C 制造业 6,885,458.00 1.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,631,000.00 1.77 G 交通运输、仓储和邮政业 6,500,000.00 1.33 H 住宿和餐饮业 3,861,760.00 0.79 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 24,148,000.00 4.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 874,500.00 0.18 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 59,185,318.00 12.15 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601288 农业银行 3,200,000 12,512,000.00 2.57 2 600036 招商银行 400,000 11,636,000.00 2.39 3 601607 上海医药 350,000 8,631,000.00 1.77 4 002120 新海股份 130,000 6,500,000.00 1.33 5 600028 中国石化 720,000 4,665,600.00 0.96 6 600809 山西汾酒 73,900 4,062,283.00 0.83 7 000998 隆平高科 140,000 3,619,000.00 0.74 8 600754 锦江股份 80,000 2,732,800.00 0.56 9 002511 中顺洁柔 102,500 1,524,175.00 0.31 10 002294 信立泰 30,000 1,299,000.00 0.27 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 149,774,100.00 30.76 5 企业短期融资券 331,348,000.00 68.05 6 中期票据 79,377,000.00 16.30 7 可转债（可交换债） 5,802,328.20 1.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 566,301,428.20 116.30 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 011800220 18义务国资SCP001 400,000 40,128,000.00 8.24 2 041800077 18陕高速CP001 400,000 40,088,000.00 8.23 3 143272 17建发01 300,000 29,817,000.00 6.12 4 1382241 13海正MTN1 200,000 20,196,000.00 4.15 5 041800015 18威高CP001 200,000 20,144,000.00 4.14 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注：本基金本报告期未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注：本基金本报告期未投资国债期货 本期国债期货投资评价 投资组合报告附注 受到调查以及处罚情况 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 68,869.37 2 应收证券清算款 5,326.03 3 应收股利 - 4 应收利息 8,949,623.11 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,023,818.51 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110032 三一转债 524,069.00 0.11 2 110030 格力转债 164,160.00 0.03 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳泰一年定开混合 国寿安保稳泰一年定开混合A 国寿安保稳泰一年定开混合C 报告期期初基金份额总额 117,457,051.27 372,048,508.49 报告期期间基金总申购份额 减：报告期期间基金总赎回份额 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 489,505,559.76 117,457,051.27 372,048,508.49 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 国寿安保稳泰一年定开混合 国寿安保稳泰一年定开混合A 国寿安保稳泰一年定开混合C 报告期期初管理人持有的本基金份额 报告期期间买入/申购总份额 报告期期间卖出/赎回总份额 报告期期末管理人持有的本基金份额 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - - - 注： 基金管理人本报告期未投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 合计 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 -% -% 基金管理人高级管理人员 -% -% 基金经理等人员 -% -% 基金管理人股东 -% -% 其他 -% -% 合计 -% -% 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 - 注：无。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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