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| 华泰柏瑞行业领先混合(460007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104863 | ||||||||
| 基金代码 | 460007 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞行业领先股票2010年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月28日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 1 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。 本基金名称自2010年4月30日起，由"友邦华泰行业领先股票型证券投资基金"更名为"华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金"，基金简称为"华泰柏瑞行业领先股票"，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见2010年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞行业领先股票 交易代码 460007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年8月3日 报告期末基金份额总额 1,472,828,348.80 份 投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法，从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进行适度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳定。 本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置，即以行业估值为基础，以行业基本面趋势变化为契机，结合国家产业政策的导向，在不同备选之间合理配置基金资产。 业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利率×5% 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 2 页 共 10 页 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2010年7月1日 － 2010年9月30日 ） 1.本期已实现收益 28,127,010.67 2.本期利润 306,063,820.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.2026 4.期末基金资产净值 1,335,230,332.31 5.期末基金份额净值 0.907 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 28.84% 1.28% 11.71% 1.05% 17.13% 0.23% 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：图示日期为2009年8月3日至2010年9月30日。 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一条（二）投资范围、（八）之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的60%-95%，债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吕慧建 本基金基金经理 2009年11月18日 - 12年 吕慧建先生，1992年毕业于中国金融学院金融专业，1998年获新加坡国立大学MBA 第 3 页 共 10 页 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 4 页 共 10 页 学位。曾就职于深圳发展银行；1998年7月至2003年1月历任中信集团中大投资管理有限责任公司高级证券分析师、上海业务总部副总、董事会秘书；2003年2月至2007年6月期间在中信基金管理有限公司分别担任营销总监及行业研究员；2007年6月加入我公司，担任高级研究员，2007年11月起任基金经理助理，自2009年11月起担任本基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 5 页 共 10 页 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010年三季度中国经济仍处在增速下滑通道中，工业增加值同比增速环比回落，而通胀压力进一步显现，8月份 CPI同比上涨3.5%。各种迹象表明，宏观调控重点阶段性地从通胀管理转向防止经济过度回落，虽然通胀压力有所抬头，但信贷控制并未进一步加剧，8、9月份的M2增速甚至出现了小幅反弹。 A股市场经过二季度的大幅调整，估值吸引力进一步提升。在宏观调控阶段性放松信号刺激下，A股市场三季度走出来反弹行情，沪深300涨幅约14.6%，小盘股再度取得超额收益，中证500涨幅超过27%。 三季度本基金成功地抓住了反弹行情，在行业配置、个股选择方面均有较为成功，基金净值有较好表现，报告期内基金收益率为28.84%，超额收益率为17.13%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.907元，本报告期份额净值增长率为28.84%，同期业绩比较基准增长率为11.71%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 四季度有望成为承上启下的新阶段。经济数据显示经济下滑幅度仍较良性，中国经济软着陆、进入新一轮经济增长周期的概率加大。受外部经济、政策环境制约，管理层大幅度收紧流动性可能性不大，股票市场面临较好的经济和货币环境。 进入四季度，股票市场可能出现一些新特征，需求全面地重新审视各项投资策略。我们将密切关注市场新变化，争取良好绩效。 本基金在三季度取得了较好的超额收益，并带动成立以来的净值表现首度超过基准。我们将继续勤勉尽责，努力为投资者信任贡献回报。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 6 页 共 10 页 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,201,414,408.05 89.56 其中：股票 1,201,414,408.05 89.56 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 137,014,342.09 10.21 6 其他资产 3,105,646.33 0.23 7 合计 1,341,534,396.47 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 38,600,000.00 2.89 B 采掘业 8,891,000.00 0.67 C 制造业 834,526,148.64 62.50 C0 食品、饮料 168,264,652.15 12.60 C1 纺织、服装、皮毛 15,385,400.00 1.15 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 25,122,957.51 1.88 C5 电子 66,984,069.20 5.02 C6 金属、非金属 136,382,275.49 10.21 C7 机械、设备、仪表 156,040,111.92 11.69 C8 医药、生物制品 236,231,140.96 17.69 C99 其他制造业 30,115,541.41 2.26 D 电力、煤气及水的生产和供应业 154,095.00 0.01 E 建筑业 39,140,075.69 2.93 F 交通运输、仓储业 420,600.00 0.03 G 信息技术业 52,453,926.68 3.93 H 批发和零售贸易 31,746,027.04 2.38 I 金融、保险业 15,669,965.00 1.17 J 房地产业 131,980,776.56 9.88 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 7 页 共 10 页 K 社会服务业 14,761,554.40 1.11 L 传播与文化产业 - - M 综合类 33,070,239.04 2.48 合计 1,201,414,408.05 89.98 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002099 海翔药业 2,200,000 65,780,000.00 4.93 2 002038 双鹭药业 1,251,584 58,749,352.96 4.40 3 600887 伊利股份 1,300,000 54,509,000.00 4.08 4 600518 康美药业 2,850,000 53,181,000.00 3.98 5 002106 莱宝高科 1,250,000 46,125,000.00 3.45 6 600111 包钢稀土 600,000 46,116,000.00 3.45 7 000858 五 粮 液 1,199,901 41,192,601.33 3.09 8 002200 绿 大 地 1,000,000 38,600,000.00 2.89 9 000002 万 科Ａ 3,999,883 33,599,017.20 2.52 10 600809 山西汾酒 427,300 29,304,234.00 2.19 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 8 页 共 10 页 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,481,257.12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 28,294.68 5 应收申购款 596,094.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,105,646.33 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,537,387,066.82 本报告期基金总申购份额 25,500,315.08 减:本报告期基金总赎回份额 90,059,033.10 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,472,828,348.80 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年第 3 季度报告 第 9 页 共 10 页 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2010年10月28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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