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| 信澳精华配置混合A(610002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104862 | ||||||||
| 基金代码 | 610002 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金2010年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月28日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 1 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年07月01日起至2010年09月30日止。 §2基金产品概况 基金简称 信达澳银精华配置混合 交易代码 610002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年07月30日 报告期末基金份额总额 85,036,572.01份 投资目标 本基金主要通过投资于优质的，具有长期持续增长能力的公司，并根据股票类和固定收益类资产之间的相对吸引力来调整资产的基本配置，规避系统性风险，从而实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1）自下而上精选并长期投资于具有长期投资价值和有持续成长能力的个股。2）运用战略资产配置和策略灵活配置模型衡量资产的投资吸引力，有纪律地进行资产的动态配置，在有效控制系统风险前提下实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于风险收益水平中等的基金产品 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 2 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2010年07月01日－2010年09月30日） 1.本期已实现收益 537,927.32 2.本期利润 22,126,018.47 3.加权平均基金份额本期利润 0.2435 4.期末基金资产净值 118,068,350.95 5.期末基金份额净值 1.388 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 20.80% 1.08% 8.98% 0.79% 11.82% 0.29% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2008年07月30日生效，2008年08月29日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的30%-80%，债券资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20%-70%，权证占基金资产净值的0%－3%；其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的基金经理、投资研究部下股票投资部总经理、信达 2008年7月30日 - 13年 上海财经大学管理学硕士。历任深圳大华会计师事务所审计部经理，大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董 3 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 4 澳银中小盘股票基金基金经理、信达澳银红利回报股票基金基金经理 事、内部审核委员会委员，平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员，国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员；2006年9月加入信达澳银基金。 李坤元 本基金的基金经理、投资研究部高级分析师 2010年5月25日 - 4年 南开大学经济学硕士。2002年9月至2003年7月就职于天津华宇国际贸易有限公司；2006年3月至2007年5月就职于申银万国证券研究所任宏观策略部分析师。2007年5月加盟信达澳银基金，任高级分析师、本基金的基金经理助理（2009年2月至2010年5月）。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度市场小幅度上涨，7月份涨幅较大，主要上涨行业为煤炭等周期品行业；8、9月份市场平稳，稳定类股票表现较好。纵观三季度，市场的热点仍然集中在稳定的信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 5 消费类各品种，个股和行业的分化仍在持续。 在三季度，我们对市场的看法仍然保持谨慎，继续基于宏观经济的不确定性，采用自下而上的选股策略，积极寻找个股的投资机会。在三季度，组合主要投资于医药、食品饮料、零售等新兴或稳定类的行业，而对政策不确定性较强的金融、房地产等周期类行业保持谨慎。基于白酒旺季的来临，在三季度大幅度增加了食品饮料的配置，取得了较好的收益。 对于后市，我们一方面看好以稳定类为代表的一批公司的长线投资价值；另一方面，关注通胀主题，比如农业、资源品等公司。对于大类的行业配置，我们认为周期与非周期行业的估值有可能得到一定的修复。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.388元，份额累计净值为1.588元，报告期内份额净值增长率为20.80%，同期业绩比较基准收益率为8.98%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 85,144,616.45 71.54 其中：股票 85,144,616.45 71.54 2 固定收益投资 7,813,543.50 6.57 其中：债券 7,813,543.50 6.57 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 25,887,567.29 21.75 6 其他资产 167,162.47 0.14 7 合计 119,012,889.71 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,541,730.75 3.00 B 采掘业 1,831,800.00 1.55 C 制造业 56,713,974.19 48.03 C0 食品、饮料 12,537,962.56 10.62 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 6 C1 纺织、服装、皮毛 1,747,104.34 1.48 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 1,523,008.00 1.29 C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,077,283.00 4.30 C5 电子 2,532,957.88 2.15 C6 金属、非金属 2,007,244.26 1.70 C7 机械、设备、仪表 12,553,056.45 10.63 C8 医药、生物制品 18,735,357.70 15.87 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,439,299.00 1.22 E 建筑业 5,672,901.40 4.80 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 8,292,071.00 7.02 H 批发和零售贸易 7,652,840.11 6.48 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 85,144,616.45 72.11 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002252 上海莱士 101,700 6,280,992.00 5.32 2 000538 云南白药 41,700 2,905,656.00 2.46 3 002009 天奇股份 212,700 2,769,354.00 2.35 4 002304 洋河股份 13,000 2,664,870.00 2.26 5 002081 金 螳 螂 53,530 2,595,134.40 2.20 6 600809 山西汾酒 36,082 2,474,503.56 2.10 7 002031 巨轮股份 241,500 2,441,565.00 2.07 8 000423 东阿阿胶 46,900 2,311,232.00 1.96 9 600993 马应龙 47,600 2,096,780.00 1.78 10 002313 日海通讯 50,800 2,056,892.00 1.74 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 7 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 7,813,543.50 6.62 7 其他 - - 8 合计 7,813,543.50 6.62 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110009 双良转债 26,180 3,294,491.20 2.79 2 113001 中行转债 23,640 2,488,346.40 2.11 3 113002 工行转债 8,230 918,714.90 0.78 4 110007 博汇转债 4,980 612,440.40 0.52 5 128233 塔牌转债 2,210 300,427.40 0.25 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.8.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 76,370.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 8 4 应收利息 13,338.23 5 应收申购款 77,454.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 167,162.47 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110007 博汇转债 612,440.40 0.52 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 93,026,847.91 报告期期间基金总申购份额 4,428,588.24 报告期期间基金总赎回份额 12,418,864.14 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 85,036,572.01 §7影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 9 8.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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