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| 海富通收益增长混合(519003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104679 | ||||||||
| 基金代码 | 519003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通收益增长证券投资基金2010年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年十月二十七日海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期为2010年7月1日起至2010年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通收益增长混合 基金主代码 519003 交易代码 519003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年3月12日 报告期末基金份额总额 5,063,061,995.45份 投资目标 建立随时间推移非负增长的收益增长线，运用优化组合保险机制实现风险预算管理，力争基金单位资产净值高于收益增长线水平。在此基础上，通过精选证券和适度主动地把握市场时机，将中国经济的高速成长转化为基金资产的长期稳定增值。 投资策略 整体投资策略分为三个层次：第一层次，以优化投资组合保险策略为核心，并结合把握市场时机，确定和调整基金资产 2 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 在债券和股票间的配置比例，实现风险预算管理、降低系统性风险，保证基金投资目标的实现；第二层次，采用自上而下的策略，以久期管理为核心，从整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理，保证基金单位资产净值超越收益增长线；第三层次，从定价指标、盈利预测指标和流动性指标三个方面，积极主动精选个股和构建分散化的股票组合，控制非系统性风险，充分获取股市上涨收益。 业绩比较基准 40％MSCI China A＋60％上证国债 风险收益特征 属于证券投资基金中风险较低的产品，追求在风险预算目标下基金资产增值的最大化。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2010年7月1日-2010年9月30日) 1.本期已实现收益 123,680,329.56 2.本期利润 556,724,051.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.1075 4.期末基金资产净值 4,064,675,794.32 5.期末基金份额净值 0.803 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 15.54% 0.92% 7.37% 0.54% 8.17% 0.38% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通收益增长证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年3月12日至2010年9月30日） 注：1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。本基金自2007年8月7日至2007年11月1日为持续营销后建仓期。 建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产0－80％、债券资产20－100％，同时满足 4 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 第18章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、本基金历任基金经理分别为张炜先生，任职时间为2005年4月至2006年3月；陈洪先生，任职时间为2006年3月至2006年9月；陈绍胜先生，任职时间为2004年3月至2009年1月。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蒋征 本基金的基金经理；海富通强化回报混合基金、海富通上证周期ETF基金、海富通上证周期ETF联接基金基金经理；股票组合管理部总监 2009-1-12 - 13年 中国国籍，工商管理硕士，持有基金从业人员资格证书。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和证券投资基金基金经理助理，2003年1月至2004年4月任泰和证券投资基金基金经理，2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选证券投资基金基金经理，2005年12月至2006年5月任兴安证券投资基金基金经理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司，2006年9月起任海富通强化回报混合基金基金经理，2007年1月至2009年1月任海富通股票基金基金经理，2007年10月起任股票组合管理部总监，2009年1月起兼任海富通收益增长混合基金基金经理，2010年9月起兼任海富通上证周期ETF基金和海富通上证周期ETF联接基金基金经理。 牟永宁 本基金的基金 2009-1-12 - 14年 中国国籍，硕士，CFA。历任申银万国证券股份有限公司分析师，申 5 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 经理；海富通中证100指数（LOF）基金基金经理 万巴黎基金管理有限公司股票分析师，2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析师、研究总监。2009年1月起任海富通收益增长混合基金基金经理；2009年10月起任海富通中证100指数（LOF）基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010年第三季度，A股市场经过前期大幅下跌后，七月份在周期类板块的带动下，大盘走出了一波估值修复的反弹行情，股市的成交量也伴随着投资者信心恢复而出现明显的放 6 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 大。在之后的两个月内，受到通胀压力及房地产调控政策等因素困挠，股市整体呈现窄幅波动的态势，而中小市值股票表现优于大盘股，中小板指数在9月中旬创出了历史新高。行业方面，三季度食品饮料、医药、商贸等涨幅居前，而金融板块走势相对落后。 本基金在2010年第三季度大幅增加了股票仓位上的超配比例，主要增持了新兴产业、军工、农业、有色以及地产类股票，减持了金融类股票。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为15.54%，同期基金业绩比较基准收益率为7.37%，基金净值跑赢业绩比较基准8.17个百分点。 4.4.3 市场展望和投资策略 展望未来，我们认为在经济上依然面临两个大概率的事件：一个大概率事件是全球货币的泛滥，美元的下跌和日本的降息等使得我们预期四季度全球货币的供应量偏多，我们对黄金、有色和原油等大宗商品的价格偏于乐观；另一个大概率事件是我国继续对经济发展的结构进行调整，一方面，从政策上看，房地产价格居高不下使得整个行业面临高压，另一方面，节能减排的进度还没有达到原先的计划，这给予相关行业更大的机遇。 基于上述判断，在行业配置上，我们将继续偏向于选择国家经济转型政策扶持的新兴行业以及受益于消费升级和农村消费而具备持续增长力的消费领域，同时我们也偏爱受益于全球资金充裕的相关行业；另外，我们也会积极关注大型国企的兼并重组机会，并从上市公司三季报中发掘业绩优良未来成长性较好的品种，为明年方向的选择奠定基础。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,991,053,544.34 72.33 其中：股票 2,991,053,544.34 72.33 2 固定收益投资 871,519,000.00 21.07 其中：债券 871,519,000.00 21.07 7 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 244,303,277.21 5.91 6 其他各项资产 28,621,189.76 0.69 7 合计 4,135,497,011.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 112,822,842.99 2.78 B 采掘业 56,352,891.84 1.39 C 制造业 1,808,389,215.56 44.49 C0 食品、饮料 332,173,308.53 8.17 C1 纺织、服装、皮毛 118,546,015.19 2.92 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 27,814,118.40 0.68 C4 石油、化学、塑胶、塑料 205,225,051.66 5.05 C5 电子 154,258,082.62 3.80 C6 金属、非金属 166,502,868.42 4.10 C7 机械、设备、仪表 485,023,494.93 11.93 C8 医药、生物制品 269,669,517.07 6.63 C99 其他制造业 49,176,758.74 1.21 D 电力、煤气及水的生产和 - - 8 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 供应业 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 114,586,534.80 2.82 G 信息技术业 304,237,174.35 7.48 H 批发和零售贸易 101,134,602.22 2.49 I 金融、保险业 100,734,875.80 2.48 J 房地产业 221,668,624.56 5.45 K 社会服务业 1,673,433.90 0.04 L 传播与文化产业 30,509,406.48 0.75 M 综合类 138,943,941.84 3.42 合计 2,991,053,544.34 73.59 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 601989 中国重工 16,689,649 144,365,463.85 3.55 2 000002 万 科Ａ 16,799,934 141,119,445.60 3.47 3 600415 小商品城 5,219,532 138,943,941.84 3.42 4 600406 国电南瑞 2,037,190 127,711,441.10 3.14 5 000858 五 粮 液 3,499,713 120,145,147.29 2.96 6 600518 康美药业 6,002,839 112,012,975.74 2.76 7 600887 伊利股份 2,479,041 103,946,189.13 2.56 8 000616 亿城股份 15,610,306 80,549,178.96 1.98 9 600036 招商银行 6,189,776 80,157,599.20 1.97 10 600125 铁龙物流 6,244,525 77,557,000.50 1.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 9 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 301,870,000.00 7.43 3 金融债券 569,649,000.00 14.01 其中：政策性金融债 569,649,000.00 14.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 871,519,000.00 21.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0801017 08央票17 1,500,000 151,380,000.00 3.72 2 090218 09国开18 1,500,000 150,000,000.00 3.69 3 020212 02国开12 1,100,000 111,199,000.00 2.74 4 080215 08国开15 1,000,000 105,570,000.00 2.60 5 080308 08进出08 1,000,000 103,090,000.00 2.54 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,145,408.96 2 应收证券清算款 12,175,554.29 3 应收股利 - 4 应收利息 11,208,664.61 5 应收申购款 91,561.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,621,189.76 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 5,220,826,026.27 本报告期基金总申购份额 5,683,190.86 减：本报告期基金总赎回份额 163,447,221.68 11 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 5,063,061,995.45 §7 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了14只开放式基金。截至2010年三季度末，海富通管理的公募基金资产规模达420亿元人民币。 作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2010年三季度末，海富通为50多家企业超过130亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2010年三季度末，海富通旗下专户理财管理资产规模超过20亿元。2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2010年三季度末，投资咨询业务规模超过230亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。 海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动"绿色与希望-橄榄枝公益环保计划"，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了了公益林。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以"幸福投资"为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通收益增长证券投资基金的文件 （二）海富通收益增长证券投资基金基金合同 （三）海富通收益增长证券投资基金招募说明书 （四）海富通收益增长证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 12 海富通收益增长证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 （六）报告期内海富通收益增长证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36－37层本基金管理人办公地址 8.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇一〇年十月二十七日 13 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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