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| 建信优势(150003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104644 | ||||||||
| 基金代码 | 150003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信优势动力股票型证券投资基金2010年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月27日 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信优势动力封闭 基金主代码 150003 交易代码 150003 基金运作方式 契约型封闭式，封闭期为5年；基金合同生效满1年后，若基金折价率连续60个交易日超过15%，则基金管理人将召集基金份额持有人大会，审议基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF）的事项。 基金合同生效日 2008年3月19日 报告期末基金份额总额 4,642,655,005份 投资目标 采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。 投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。 业绩比较基准 90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基 1 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2010年7月1日-2010年9月30日) 1．本期已实现收益 -33,373,868.45 2．本期利润 560,591,437.96 3．加权平均基金份额本期利润 0.1207 4．期末基金资产净值 4,362,213,545.21 5．期末基金份额净值 0.940 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.77% 1.04% 13.14% 1.18% 1.63% -0.14% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信优势动力股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2008年3月19日至2010年9月30日） 2 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 注：1、本基金自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。 2、本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资比例范围为基金资产的60%-100%，权证投资比例范围为基金资产净值的0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0-20%，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为0。 3、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 徐杰女士 本基金基金经理 2008-3-19 - 7 硕士。2003年7月加入首创证券研究部任研究员。2005年11月加入建信基金管理有限责任公司，历任金融与房地产行业研究员、高级研究员、建信优化配置基金基金经理助理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》的规定。 3 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期内建信优势动力基金以内需与低估值板块为配置依据，在结构上较前期更为均衡。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 三季度本基金净值增长率为14.77%，波动率为1.04%，业绩比较基准收益率为13.14%，波动率为1.18%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 回顾前三季度的市场，波动中体现出投资者对经济和政策的多角度探究，顾虑和希望，辗转之下，指数虽然呈现震荡格局，热点完全不缺乏，行业和个股都体现出经济的活跃度。 无论是经济景气度，还是伴生而来的压力，似乎都随着时间的推移渐渐上行。到达三季度末，经济似乎仍在稳定宽松的政策背景下寻找更加扎实的指标。 展望四季度甚至未来半年，通胀似乎是我们更加关注的指标。温和通胀还是高通胀的程度会决定迥然不同的配置策略。何为大概率事件？这还需仔细观察，甄别。我们的配置策略首先是在市场风格的轮换中，寻找通胀受益板块的买入机会；其次，在资产配置上反映对通胀性质的判断。 新兴行业的机会我们始终保持关注，寻找到真正受益于经济长期发展方向和在竞争中获得成长的优质企业，这项工作从未停止。 我们将着力于平衡风险和收益因素，尽量通过对企业价值底线的寻找获得长期收益。 4 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,148,345,356.15 71.89 其中：股票 3,148,345,356.15 71.89 2 固定收益投资 9,188,265.30 0.21 其中：债券 9,188,265.30 0.21 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 1,219,865,336.53 27.85 6 其他各项资产 2,171,665.90 0.05 7 合计 4,379,570,623.88 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 40,022,719.60 0.92 B 采掘业 166,710,597.16 3.82 C 制造业 1,287,100,747.04 29.51 C0 食品、饮料 511,492,554.42 11.73 C1 纺织、服装、皮毛 167,104,329.60 3.83 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00 C5 电子 1,337,834.55 0.03 C6 金属、非金属 0.00 0.00 C7 机械、设备、仪表 303,275,547.63 6.95 C8 医药、生物制品 303,890,480.84 6.97 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00 E 建筑业 84,101,033.88 1.93 F 交通运输、仓储业 65,394,988.11 1.50 G 信息技术业 180,873,006.12 4.15 H 批发和零售贸易 384,242,955.41 8.81 I 金融、保险业 658,251,466.55 15.09 J 房地产业 77,428,495.87 1.77 K 社会服务业 113,226,489.75 2.60 5 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 L 传播与文化产业 3,295,849.14 0.08 M 综合类 87,697,007.52 2.01 合计 3,148,345,356.15 72.17 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000538 云南白药 2,989,318 208,295,678.24 4.77 2 600887 伊利股份 4,899,793 205,448,320.49 4.71 3 601318 中国平安 3,799,993 200,981,629.77 4.61 4 000001 深发展Ａ 11,599,829 188,149,226.38 4.31 5 002029 七 匹 狼 4,982,240 167,104,329.60 3.83 6 601601 中国太保 6,249,928 136,248,430.40 3.12 7 600559 老白干酒 3,431,624 134,897,139.44 3.09 8 000729 燕京啤酒 5,933,242 134,447,263.72 3.08 9 600036 招商银行 10,260,400 132,872,180.00 3.05 10 601268 二重重装 11,495,210 120,699,705.00 2.77 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 9,188,265.30 0.21 7 其他 - - 8 合计 9,188,265.30 0.21 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113002 工行转债 82,310 9,188,265.30 0.21 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 6 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.8.3其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,750,000.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 0.00 4 应收利息 421,665.90 5 应收申购款 0.00 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 0.00 8 其他 0.00 9 合计 2,171,665.90 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 10,003,950 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 10,003,950 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.22 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准设立建信优势动力股票型证券投资基金的文件； 2、《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》； 7 建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 3、《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批准文件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批准文件和营业执照； 7、本报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2存放地点 本季度报告存放在本基金管理人和托管人处。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇一〇年十月二十七日 8 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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