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| 华富价值增长混合A(410007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104557 | ||||||||
| 基金代码 | 410007 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：深圳发展银行股份有限公司 报告送出日期：２０１０年１０月２６日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人深圳发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为２０１０年７月１日至２０１０年９月３０日。 §２ 基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：根据《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票投资占基金资产的比例为 ３０％－８０％；债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的５％－７０％；权证投资占基金资产净值的比例为０－３％，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为２００９年７月１５日到２０１０年１月１５日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 按照华富价值增长、华富竞争力和华富策略精选的基金合同，华富价值增长、华富竞争力和华富策略精选都属于混合型基金， ２０１０年３季度，华富价值增长、华富竞争力和华富策略精选的净值增长率分别为１１．６８％、１２．８３％与１７．６６％。三只基金的差异主要由资产配置和行业配置的差异造成。 ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 ４．４报告期内基金的投资策略和运作分析 ２０１０年３季度Ａ股如期出现震荡上行走势。七月份伴随着上市公司中期报告的披露，市场信心逐步恢复，前期超跌的大盘股率先反弹，中报业绩超预期股票受到投资者追捧，带动大盘全面反弹。然而在八、九月份市场格局出现较大分化。由于担忧政策调控，银行、地产等股票震荡走低，与此同时以新能源、新兴产业为代表的中小盘股快速上涨并导致中小板指数创出历史新高。 本基金在三季度大类配置方面，采取较高的股票持仓并重点配置可转换债券取得了较好的效果。行业配置方面，继续增加银行、环保、医药、农业等行业配置，减持了地产、煤炭等行业，对电子元器件行业的个股进行了波段操作。 ４．５ 报告期内基金的业绩表现 本基金于２００９年７月１５日正式成立。截止２０１０年９月３０日，本基金份额净值为０．８４１４元，累计份额净值为０．８４１４元．报告期，本基金份额净值增长率为１１．６８％，同期业绩比较基准收益率为９．１５％。 ４．６ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望４季度，国内宏观经济短期受经济结构调整影响，增长速度受到一定压制，但在城镇化以及中西部振兴的拉动下仍将保持长期增长。美国在中期选举前推出的一系列刺激经济政策，通过稳定经济预期、提升投资者信心，预计国外经济短期不会出现大的衰退。Ａ股市场，在资金推动下中小盘股相对于大盘股的溢价创出近几年高位，首批上市的创业板股票４季度限售股解禁，以及对央行加息的反应可能会诱发中小盘股票的回调。本基金未来仍将继续恪守基金契约进行操作，进一步加大可转债的投资比例，个股方面除了继续增持价值低估的金融股之外，努力选择一些有短期催化剂以及具备相对估值优势和成长确定性的品种。 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ５．８ 投资组合报告附注 ５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ５．８．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ５．８．３ 其他资产构成 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 ５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 备查文件目录 ７．１ 备查文件目录 １、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ２、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议 ３、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ４、报告期内华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 ７．２ 存放地点 基金管理人、基金托管人处 ７．３ 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ２４５，７１６，０７６．７７ ７８．４２ 其中：股票 ２４５，７１６，０７６．７７ ７８．４２ ２ 固定收益投资 ４４，０１６，０９８．２０ １４．０５ 其中：债券 ４４，０１６，０９８．２０ １４．０５ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ２２，５１０，５１９．６０ ７．１８ ６ 其他资产 １，１０８，６７４．７７ ０．３５ ７ 合计 ３１３，３５１，３６９．３４ １００．００ 基金简称 华富价值增长混合 交易代码 ４１０００７ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００９年７月１５日 报告期末基金份额总额 ３７０，０４４，５１９．２０ 份 投资目标 本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持续稳定回报的公司，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用较为灵活的投资策略。在资产配置中，本基金采用自上而下的方式，通过分析证券市场投资环境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，确定资产配置方案；在股票选择中，本基金采用定量分析、定性分析和实地调研等方法，自下而上，精选个股。 业绩比较基准 沪深３００指数收益率×６０％＋中证全债指数收益率×４０％ 风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 深圳发展银行股份有限公司 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ２，０５２，０００．００ ０．６６ Ｂ 采掘业 ２３，６１６，０００．００ ７．５９ Ｃ 制造业 ７６，０３３，４４９．８０ ２４．４２ Ｃ０ 食品、饮料 ３，１８３，２００．００ １．０２ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ６３２，０１６．００ ０．２０ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １２，２６７，４００．００ ３．９４ Ｃ５ 电子 － － Ｃ６ 金属、非金属 １５，７３３，９２２．００ ５．０５ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ３６，８９８，４１１．８０ １１．８５ Ｃ８ 医药、生物制品 ７，３１８，５００．００ ２．３５ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 １，７１５，４００．００ ０．５５ Ｇ 信息技术业 １１，５４５，０００．００ ３．７１ Ｈ 批发和零售贸易 ２，６６０，０００．００ ０．８５ Ｉ 金融、保险业 １０４，８７７，４４６．４１ ３３．６９ Ｊ 房地产业 １２，２６４，０００．００ ３．９４ Ｋ 社会服务业 ８，８２３，５００．００ ２．８３ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ２，１２９，２８０．５６ ０．６８ 合计 ２４５，７１６，０７６．７７ ７８．９２ 主要财务指标 报告期（ ２０１０年７月１日 － ２０１０年９月３０日 ） １．本期已实现收益 －１０，６６１，８２５．３０ ２．本期利润 ３５，０５６，０７１．５３ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．０８９５ ４．期末基金资产净值 ３１１，３３７，８６８．６４ ５．期末基金份额净值 ０．８４１４ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 １１．６８％ １．１４％ ９．１５％ ０．７９％ ２．５３％ ０．３５％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０００３６ 招商银行 １，５６６，７５５ ２０，２８９，４７７．２５ ６．５２ ２ ６０１６０１ 中国太保 ７５２，０００ １６，３９３，６００．００ ５．２７ ３ ００２１４２ 宁波银行 １，０９０，０００ １３，０６９，１００．００ ４．２０ ４ ０００００２ 万 科Ａ １，４６０，０００ １２，２６４，０００．００ ３．９４ ５ ６０１００９ 南京银行 １，０９９，９８０ １１，７１４，７８７．００ ３．７６ ６ ６０００３１ 三一重工 ３８０，０００ １１，１１８，８００．００ ３．５７ ７ ０００９８３ 西山煤电 ５００，０００ １０，４００，０００．００ ３．３４ ８ ６０１１６９ 北京银行 ８００，０００ ９，５５２，０００．００ ３．０７ ９ ００００６０ 中金岭南 ５４２，０６６ ９，２１５，１２２．００ ２．９６ １０ ６０００１６ 民生银行 １，７７６，０００ ９，０５７，６００．００ ２．９１ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ４４，０１６，０９８．２０ １４．１４ ７ 其他 － － ８ 合计 ４４，０１６，０９８．２０ １４．１４ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩玮 华富价值增长基金基金经理、华富中证１００指数基金基金经理、公司投资部总监 ２００９年８月４日 － 十年 清华大学工商管理硕士。历任五洋期货经纪有限公司交易部经理、总经理助理，中国银河证券股份有限公司资产管理总部研究员、研究开发部副经理、投资管理部经理、投资副总监、总监。 季雷 华富价值增长基金基金经理、华富策略精选基金基金经理 ２００９年７月１５日 － 十年 工商管理硕士、物理学士。先后担任东北证券金融与产业研究所行业公司部经理、金融工程部经理，投资策划部经理兼首席策略师；东方基金研究部副经理、东方龙基金经理助理、研究部经理，２００７年３月至２００８年９月担任东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理兼金融工程部经理，投资决策委员会委员。 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ２６０，０００ ２７，３６７，６００．００ ８．７９ ２ １１３００２ 工行转债 １４９，１４０ １６，６４８，４９８．２０ ５．３５ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 １，０５０，０００．００ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ４５，３０１．５２ ５ 应收申购款 １３，３７３．２５ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １，１０８，６７４．７７ 本报告期期初基金份额总额 ４０１，３０７，２２２．８１ 本报告期期间基金总申购份额 １，３２６，５３３．５８ 减：本报告期期间基金总赎回份额 ３２，５８９，２３７．１９ 报告期期间基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 ３７０，０４４，５１９．２０ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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