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| 长信恒利优势混合(519987) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104537 | ||||||||
| 基金代码 | 519987 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信恒利优势股票型证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：２０１０年１０月２６日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自２０１０年７月１日起至２０１０年９月３０日止。 §２ 基金产品概况 ■ §３ 主要财务指标和基金净值表现 ３．１ 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：１、图示日期为２００９年７月３０日至２０１０年９月３０日。 ２、按基金合同规定，本基金自合同生效日起６个月内为建仓期，建仓期结束时，本基金的各项投资比例符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定：投资于股票资产的比例范围是基金资产的６０％－９５％，投资于现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的５％－４０％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的８０％。 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：１、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准；新增或变更以刊登新增／变更基金经理的公告披露日为准。 ２、本基金的证券从业年限以基金经理进入证券业务相关机构的工作经历为时间计算标准。 ４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、《长信恒利优势股票型证券投资基金基金合同》的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司已实行公平交易制度，并建立公平交易制度体系，已建立投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，公司所管理的各投资组合之间不存在投资风格相类似的投资组合；公司没有管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过５％之情形。 ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现可能的异常交易行为。 ４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析 经历了二季度的快速下跌后，三季度的Ａ股市场总体呈回升走势。按月度则表现为７月快速反弹，８、９月持续窄幅震荡整理。正如我们在上次季报所分析，地产、煤炭、有色和钢铁等周期性行业板块的估值修复是７月反弹的主要动力，随后板块分化导致指数拉锯，而各类热点的轮番出现使得市场依旧维持了较高的活跃度，持续领先的只有食品饮料、医药等少数几个小市值板块。本基金的原有板块配置中周期类行业较少，重配了食品饮料、医药和电气设备几个板块，在整个三季度总体换手率偏低。 四季度的宏观方面需密切关注地产调控和通货膨胀走势。国际大宗商品期货价格或将出现大幅波动，其对国内金融市场的影响不容小觑。综合判断，四季度国内股票市场的波动幅度会明显大于三季度，存在短期冲高的可能。我们的投资将在获得短期收益与控制波动风险这两方面寻求平衡。 ４．４．２ 报告期内基金的业绩表现 截至２０１０年９月３０日，本基金单位净值为０．９２３元，本报告期内本基金净值增长率为１４．３７％，同期业绩比较基准涨幅为１０．３６％。 §５ 投资组合报告 ５．１ 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 ■ ５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ５．８ 投资组合报告附注 ５．８．１ 申明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体是否被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内是否受到公开谴责、处罚。 根据２０１０年３月４日厦门法拉电子股份有限公司（股票代码：６００５６３，以下简称：“该公司”或“该股票”）发布的相关公告，财政部驻厦门市财政监察专员办事处检查组对该公司２００８年度会计信息进行了检查，并出具《关于对厦门法拉电子股份有限公司２００８年度会计信息质量检查结论和处理决定的通知》（财驻厦监（２００９）１３０号文件）。根据文件要求，该公司需要对２００８年会计数据进行调整。 本基金管理人在投资该股票前，严格执行了公司投资决策流程，在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后，本基金管理人就该公司整改情况进行了及时分析和研究，认为该检查情况未对该公司经营情况以及投资价值产生重大的实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到证券交易所公开谴责、处罚的情况。 ５．８．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ５．８．３ 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。 ５．８．６ 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 备查文件目录 ７．１ 备查文件目录 １、中国证监会批准设立基金的文件； ２、《长信恒利优势股票型证券投资基金基金合同》； ３、《长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书》； ４、《长信恒利优势股票型证券投资基金托管协议》； ５、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿； ６、长信基金管理有限责任公司营业执照、公司章程及相关资格批复文件。 ７．２ 存放地点 基金管理人的住所。 ７．３ 查阅方式 长信基金管理有限责任公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｘｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ。 基金简称 长信恒利优势股票 交易代码 ５１９９８７ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００９年０７月３０日 报告期末基金份额总额 ４９５，１５６，２２２．８２份 投资目标 把握经济及产业发展趋势和市场运行特征，充分利用产业升级和产业机构调整的机会，挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机会，重点投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股，力争获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金实行风险管理下的主动投资策略，即采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理，自下而上是以战术的角度强调精选个股。 具体而言，在资产配置和组合管理方面，利用组合管理技术和金融工程相结合的方法，严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。在股票组合方面，自上而下通过深入研究宏观经济环境、市场环境、产业特征等因素，优选增长前景良好和增长动力充分，具备价值增值优势的产业作为重点投资对象，并结合自下而上的对上市公司的深入分析，投资于精选出来的个股，为投资者获取优势产业增长所能带来的最佳投资收益。 业绩比较基准 沪深３００指数＊７０％＋上证国债指数＊３０％ 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益的证券投资基金产品，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。 基金管理人 长信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（２０１０年０７月０１日－２０１０年０９月３０日） １．本期已实现收益 －３，３４８，４２７．９８ ２．本期利润 ５９，４９９，８６７．５４ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．１１６１ ４．期末基金资产净值 ４５６，８０１，５９２．８２ ５．期末基金份额净值 ０．９２３ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 １４．３７％ １．１６％ １０．３６％ ０．９２％ ４．０１％ ０．２４％ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李枝蓬 本基金的基金经理 ２００９年０７月３０日 － １０年 李枝蓬先生，应用化学博士，具有基金从业资格。曾就职于湘财证券有限责任公司研究发展中心，从事石油及化工行业研究和相关板块上市公司研究。２００６年７月加入本公司，担任高级研究员。现任本基金的基金经理。 曾芒 ２００９年０７月３０日 ２０１０年８月２６日 １７年 曾芒先生，经济学博士，证券从业经历１７年。曾就职于上海海通证券公司武汉营业部、上海智盛企业管理咨询有限公司、南京智昊投资管理有限公司、武汉华正投资顾问有限公司，先后从事自营、证券投资管理、企业研究等工作，有较丰富的证券投资管理经验和良好的投资管理业绩。２００５年７月，进入长信基金管理有限责任公司投资管理部，担任高级研究员。曾任投资管理部总监、本基金的基金经理和长信增利基金的基金经理。 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ３５９，１８９，７２９．７２ ７８．０３ 其中：股票 ３５９，１８９，７２９．７２ ７８．０３ ２ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １００，８７７，９００．５３ ２１．９１ ６ 其他资产 ２７２，７２７．５６ ０．０６ ７ 合计 ４６０，３４０，３５７．８１ １００．００ 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １２，１５８，８２０．４８ ２．６６ Ｂ 采掘业 ８，２００，０００．００ １．８０ Ｃ 制造业 １５６，７０７，０７５．２０ ３４．３１ Ｃ０ 食品、饮料 ４２，４７４，５００．００ ９．３０ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 － － Ｃ５ 电子 ２５，９０９，３６４．７８ ５．６７ Ｃ６ 金属、非金属 ２４，７１９，８０２．１３ ５．４１ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ４７，６４５，２５９．９８ １０．４３ Ｃ８ 医药、生物制品 １５，９５８，１４８．３１ ３．４９ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 ３６，９４９，０５０．００ ８．０９ Ｇ 信息技术业 ３８，４７１，０１７．８０ ８．４２ Ｈ 批发和零售贸易 １５，５９０，０００．００ ３．４１ Ｉ 金融、保险业 １７，２０９，６９０．００ ３．７７ Ｊ 房地产业 ２４，２７９，７７０．０５ ５．３２ Ｋ 社会服务业 １１，６９４，０４１．０１ ２．５６ Ｌ 传播与文化产业 ３２，９２１，１６６．９８ ７．２１ Ｍ 综合类 ５，００９，０９８．２０ １．１０ 合计 ３５９，１８９，７２９．７２ ７８．６３ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６００５１９ 贵州茅台 １５０，０００ ２５，３０９，５００．００ ５．５４ ２ ００２３２０ 海峡股份 ５８５，０００ ２４，５２９，０５０．００ ５．３７ ３ ６００４１６ 湘电股份 ７８０，０００ ２０，０３８，２００．００ ４．３９ ４ ６００４９８ 烽火通信 ５２８，７００ １７，６９０，３０２．００ ３．８７ ５ ０００８５８ 五 粮 液 ５００，０００ １７，１６５，０００．００ ３．７６ ６ ０００９９９ 华润三九 ６０５，１６３ １５，９５８，１４８．３１ ３．４９ ７ ６００５６３ 法拉电子 ４９９，９７８ １４，１６９，３７６．５２ ３．１０ ８ ６００８７５ 东方电气 ４３８，４３８ １３，６６１，７２８．０８ ２．９９ ９ ０００９１７ 电广传媒 ５９２，７０５ １２，９４４，６７７．２０ ２．８３ １０ ６００４０６ 国电南瑞 １９９，８２０ １２，５２６，７１５．８０ ２．７４ 序号 名称 金额 １ 存出保证金 ２５０，０００．００ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ２０，５５３．６４ ５ 应收申购款 ２，１７３．９２ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ２７２，７２７．５６ 本报告期期初基金份额总额 ５２１，４４１，３６２．４２ 本报告期期间基金总申购份额 ４，７６１，０１７．８８ 减：本报告期期间基金总赎回份额 ３１，０４６，１５７．４８ 本报告期期间基金拆分变动份额 － 报告期期末基金份额总额 ４９５，１５６，２２２．８２ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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