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| 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)(161210) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104133 | ||||||||
| 基金代码 | 161210 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 ■ 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注：1、MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return），即摩根士丹利资本国际新兴市场指数，是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total return）因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：1、 本基金基金合同生效日为2010年6月10日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。 2、 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例59.20%，权证投资占基金净值比例0%，债券投资占基金净值比例0%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例35.79%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，本公司未管理其他投资风格与本基金相似的投资组合，不存在投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%之情形。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度新兴市场股市消化吸收了多个相互冲突的宏观经济信号。一方面，疲弱的美国就业和房地产数据以及欧洲债务危机使得全球避险情绪有所上升导致市场延续震荡格局；另一方面，德国的良好表现带来了欧元区经济复苏的希望。亚洲股市在九月份大幅上涨，使得整个季度在相对乐观的情绪中结束。 中美两国数据的改善以及对美国再通胀的预期提振了市场情绪。东盟国家继续录得私人消费的提升，但不断上升的食品价格可能带来通胀压力；中国方面，经济增长仍维持在较高水平，但是对房地产的调控对市场信心具有负面影响。季度末，受一些发达国家央行考虑再次推出新的刺激政策的影响，投资者对新兴市场的兴趣有所上升。整体而言，新兴市场股市在第三季度尤其是9月份表现较好，MSCI新兴市场指数（按人民币计价）三季度整体上涨，涨幅为15.61%。 本基金于2010年6月完成募集，目前仍处于建仓期。在三季度，基于对全球经济二次探底风险的考量以及全球避险情绪有所上升，我们采取了相对较为谨慎的建仓策略，股票仓位总体保持在适中的水平。 展望第四季度，因投资者的关注点在发达经济体疲弱的宏观数据和美国再次量化宽松政策刺激之间摇摆，短期的市场走向存在一定的不确定性。亚洲地区的长期基本面仍旧正面且最为健康。拉美地区的经济增长基础也日益坚实，其中巴西无疑是一个领头羊。欧洲债务危机以及随之而来的严厉的财政政策将对欧洲新兴市场产生负面影响；但另一方面，这些政策也开始逐渐取得一些成果。例如匈牙利的财政和贸易赤字已经得到了很大的改善，成为欧盟中最为健康的国家之一。 中长期而言，新兴市场的持续增长动力则来自于GDP和企业盈利的高速增长以及净资产回报率的提高。新兴市场拥有比成熟市场更好的基本面因素和强劲的结构性动力（包括人口红利，消费增长，城市化和基础建设的大量投入等），这些都将推动经济持续增长。同时，新兴市场较低的政府、企业和家庭的负债率和持续高涨的外汇储备使得其宏观风险较低；而股市的估值无论是相对于发达市场还是相对于其历史均值均处于具有吸引力的水平。在发达国家未来增长乏力，缺乏投资亮点的情况下，新兴市场继续吸引全球资金的流入。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为1.060元，本报告期份额净值增长率为6.21%，同期MSCI新兴市场指数（按人民币计价）上涨15.61%。基金净值增长率低于业绩基准收益率，主要来源于建仓期的机会成本。基金仓位总体维持相对适中配以精选个股可以最大限度地防范震荡市场里可能导致的投资损失，同时减少市场上行时的踏空风险。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 ■ 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 ■ 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 ■ 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：人民币元 ■ 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有处于转股期的债券投资。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本期末未持有流通受限股票。 5.10.6 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1报告期内本公司对本基金上市交易事宜进行提示性公告。指定媒体公告时间为2010年7月1日。 7.2报告期内本公司对网上直销平台基金申购最低金额限制进行调整。指定媒体公告时间为2010年7月7日。 7.3报告期内本公司对使用工行借记卡通过公司网上交易系统进行申购和定投业务的个人投资者实行申购费率优惠。指定媒体公告时间为2010年9月16日。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）备案确认的函》（证监基金[2010]363号） 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2010年第三季度报告原文 8.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 2010-10-25 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。 基金简称 国投瑞银新兴市场股票（QDII－LOF） 交易代码 161210 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2010年06月10日 报告期末基金份额总额 67,301,420.32 投资目标 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBS Global AM 的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 业绩比较基准 业绩比较基准＝摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index（Net Total Return）） 风险收益特征 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：UBS Global Asset Management (Singapore) Ltd 中文名称：瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司 境外资产托管人 英文名称：Standard Charted Bank (Hong Kong) Limited 中文名称：渣打银行（香港）有限公司 主要财务指标 报告期（2010年07月01日-2010年09月30日） 1.本期已实现收益 1,337,036.15 2.本期利润 5,726,367.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.0588 4.期末基金资产净值 71,341,788.95 5.期末基金份额净值 1.0600 阶段 净值增 长率① 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.21% 0.63% 15.61% 0.81% -9.40% -0.18% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 LU RONG QIANG 本基金基金经理、国际业务部副总监 2010年06月10日 － 10 澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学基金管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任康联首域投资基金公司投资经理、投资分析师；联邦基金公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾问公司投资分析师。2008年2月加入国投瑞银。现兼任国投瑞银瑞和沪深300指数分级基金基金经理。 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Yit-Mee Cheah 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理，兼任新兴市场及亚太地区组合经理 19 毕业于新加坡国立大学，美国特许金融分析师（CFA） Bin Shi（施斌） 亚洲（不含日本）投资组合经理 14 毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分析师（CFA） Geoffrey Wong Ee Kay 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管 19 毕业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA） 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 42,235,847.95 54.18 其中：普通股 19,891,050.65 25.51 存托凭证 22,344,797.30 28.66 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 25,530,689.45 32.75 8 其他资产 10,194,160.59 13.08 9 合计 77,960,697.99 100.00 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 香港 9,187,248.65 12.88 英国 9,130,978.96 12.80 美国 7,167,597.08 10.05 卢森堡 4,374,832.24 6.13 南非 4,134,318.61 5.80 印度尼西亚 3,233,186.77 4.53 泰国 1,671,389.02 2.34 韩国 1,219,955.16 1.71 巴西 1,146,844.50 1.61 墨西哥 969,496.96 1.36 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 基础材料 5,090,376.70 7.14 通讯 6,657,312.62 9.33 消费品,周期性 3,503,764.24 4.91 消费品,非周期性 2,166,173.46 3.04 综合经营 － － 能源 7,314,810.31 10.25 金融 11,890,817.94 16.67 工业 2,829,196.98 3.97 科技 2,783,395.70 3.90 公用事业 － － 合计 42,235,847.95 59.20 序 号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％) 1 VALE SA-SP PREF ADR 巴西淡水河谷 VALE/P US 纽约证券交易所 美国 17,900 3,328,603.90 4.67 2 GAZPROM OAO-SPON ADR 俄罗斯天然气 OGZD LI 伦敦证券交易所 英国 17,915 2,519,853.83 3.53 3 TRUWORTHS INTERNATIONAL LTD － TRU SJ 约翰内斯堡证券交易所 南非 35,043 2,356,919.74 3.3 4 SBERBANK-CLS 俄罗斯联邦储蓄银行 MERRI00G LX 卢森堡证券交易所 卢森堡 120,092 2,192,939.67 3.07 5 NASPERS LTD-N SHS － NPN SJ 约翰内斯堡证券交易所 南非 5,428 1,777,398.87 2.49 6 NOVOLIPET STEEL-GDR REG S － NLMK LI 伦敦证券交易所 英国 7,303 1,761,772.80 2.47 7 SAMSUNG ELECTR-GDR REGS 三星电子 SMSN LI 伦敦证券交易所 英国 740 1,700,873.20 2.38 8 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 中国平安 2318 HK 香港联合交易所 中国香港 24,500 1,675,516.00 2.35 9 KASIKORNBANK PCL-NVDR 泰华农民银行 KBANK-R TB 泰国证券交易所 泰国 64,700 1,671,389.02 2.34 10 CHINA SHENHUA ENERGY CO - H 中国神华 1088 HK 香港联合交易所 中国香港 60,000 1,663,081.74 2.33 序号 名称 金额 1 存出保证金 125,000.00 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 10,512.99 4 应收利息 1,669.12 5 应收申购款 10,027,807.39 6 其他应收款 － 7 待摊费用 29,171.09 8 其他 － 9 合计 10,194,160.59 报告期期初基金份额总额 443,165,098.58 报告期期间基金总申购份额 17,375,943.93 报告期期间基金总赎回份额 393,239,622.19 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 67,301,420.32 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF） 2010年第三季度报告 2010年09月30日 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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