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建信优选成长混合A(530003) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 103820 | ||||||||
基金代码 | 530003 | ||||||||
公告日期 | 2010-10-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
信息全文 | 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2006年7月27日证监基金字[2006]147号文核准募集。本基金的基金合同于2006年9月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2010年9月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人:江先周 联系人:路彩营 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下: ■ 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由5名监事组成,其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门,以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 江先周先生,董事长。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长,中国建设银行国际业务部处长,中国建设银行行长办公室副主任,中国建设银行国际业务部副总经理,中国建设银行基金托管部总经理,中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理,中国建设银行基金托管部总经理。 孙志晨先生,董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长,中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行个人银行业务部副总经理。 马梅琴女士,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1984年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。 俞斌先生,董事,现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长,中国建设银行财务会计部处长。 欧阳伯权先生,董事,现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监,美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁,信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 殷红军先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员。1995年毕业于山东省教育学院数学系,获学士学位;1998年毕业于首都经济贸易大学经济信息系,获硕士学位。历任中国电力财务公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室、体制改革办公室一处副处长、中国华电集团公司体制改革办公室一处、体制改革处处长、中国华电集团公司政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国先生,独立董事,现任香港华建国际集团公司总经理。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位,1991年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位,1994年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司副总经理。 关启昌先生,独立董事,现任MORRISON & Company Limited总裁。1970年获新加坡大学会计学(荣誉)学士学位。并于1992年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Accountant General’s Office, Singapore Government 会计师、Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、Irish,Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Morrison & Co., LTD总裁。 沈四宝先生,独立董事,现任对外经贸大学法学院院长。1981年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。 2、监事会成员 冯丽英女士,监事会主席,现任中国建设银行人力资源部副总经理(部门总经理级)。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长,中国国际金融有限公司人力资源部高级经理,中国信达资产管理公司人力资源部组织部副部长、副主任、薪酬委员会办公室主任,秦皇岛耀华国际浮法玻璃有限公司副董事长,宏源证券有限公司监事。 谭旭耀先生,监事,现任信安国际公司亚洲区财务分析专员,负责信安亚洲区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目管理、资本计划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。 唐湘晖女士,监事,现任中国华电集团资本控股(财务)有限公司金融管理部经理。1993年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心,原电力工业部经济调节司,国家电力公司财务与资产管理部,中国华电集团公司财务与资产管理部,中国华电集团公司结算中心,中国华电集团公司金融管理部副处长,中国华电集团资本控股(财务)公司监审部经理。 翟峰先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位,1990年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者,秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任,中国信达信托投资有限公司(原名为中国建设银行信托投资公司)证券发行部副总经理,宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理,上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。1992年毕业于南开大学金融系,1995年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理(主持工作)。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员)。 何斌先生,副总经理。1992年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司(任副总经理)、建信基金管理公司(任督察长)。 张延明先生,副总经理。1993年获中国人民大学投资经济系学士学位,1997年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行,历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长;2006年11月加入建信基金管理有限责任公司,任总经理助理;2008年6月起任副总经理。 王新艳女士,副总经理。注册金融分析师(CFA),中国人民银行研究生部硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司,历任研究员、基金经理助理,2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司,历任基金经理、投资副总监、投资总监等职,于2005年3月16日至2009年3月16日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,于2007年6月18日至2009年3月16日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入本公司,任总经理助理,2010年5月起任副总经理。2009年12月17日起任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理;2010年4月27日起任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。 4、督察长 路彩营女士,督察长。1979年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长,华夏证券部门副总经理,宝盈基金管理公司首席顾问(公司副总经理级),建信基金管理有限责任公司监事长。 5、本基金基金经理 李涛先生,1997年毕业于首都经济贸易大学金融系,获学士学位。毕业后先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等。曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。李涛于2005年6月16日至2007年7月9日期间担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理;于2007年7月10日至到2008年7月22日期间担任中海优质成长证券投资基金基金经理。李涛于2008年9月加入建信基金管理有限责任公司,自2008年11月27日起至今任本基金基金经理。 历任基金经理: 2006年9月8日-2007年10月23日:李华; 2007年10月23日-2008年11月27日:曹雄飞、田擎; 2008年11月27日-2010年4月20日,田擎、李涛; 2008年11月27日至今,李涛。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总经理。 王新艳女士,副总经理。 汪沛先生,投资管理部总监。 梁洪昀先生,投资管理部副总监。 卓利伟先生,建信恒久价值基金、建信收益增强基金基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币334,018,850,026元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 (二)主要人员情况 截至2010年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2010年6月,托管证券投资基金165只,其中封闭式9只,开放式156只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“2009年度中国最佳托管银行”,本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:江先周 联系人:孙桂东 电话:010-66228800 2.代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话: 010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)029-85766888(西安) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (8)光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客户客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (9)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (10)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 客服电话:95558 网址:www.citics.com (11)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市市南区东海西路28号 法定代表人:史洁民 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (12)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:10108998 网址:http://www.ebscn.com (13)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (14)中信金通证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 法定代表人:刘军 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (15)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (16)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,(021)962503 网址:www.htsec.com (17)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (18)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (19)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦25 、24楼 法定代表人:马昭明 客户服务电话:400-8888-555,0755-25125666 公司网址:www.lhzq.com (20)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (21)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755-82825555 网址:http://www.axzq.com.cn (22)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (23)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (24)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (25)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (26)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人:杨小阳 开放式基金咨询电话:4006008008 网址: www.cjis.cn (27)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市人民大街138-1号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (28)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (29)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人:王志伟 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn (30)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (31)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (32)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (33)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (34)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com (35)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 客服热线:4008888588 网址:www.longone.com.cn (36)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 客户服务电话:4008918918 网址:www.962518.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:江先周 联系人:路彩营 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 联系人:徐建军 电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师:徐建军、李晓明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室(邮编:200120) 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系人:单峰 联系电话:021-61238888 传真:021-61238800 经办注册会计师:许康玮 单峰 四、基金的名称 本基金名称:建信优选成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经国家证券监管机构允许基金投资的权证及其他金融工具。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。 2、股票投资策略 本基金将通过定量分析和定性分析相结合的手段,对上市公司业绩的成长性和投资价值进行综合评估,主要包括上市公司业绩成长性、业绩成长可持续性和投资价值分析(GSV三维分析),优选能够在未来实现业绩持续、快速增长并具备投资价值的上市公司,将其作为重点投资对象。 GSV三维分析主要包括以下三个方面: (1)上市公司业绩成长性分析 基金管理人将参考上市公司的历史业绩表现,从不同角度对上市公司未来的业绩成长前景进行深入研究,可分为宏观和微观两个层面。 在宏观层面,基金管理人将对宏观经济、国际经济、行业发展阶段等进行研究,判断上市公司所属行业的中长期发展前景和整体业绩增长前景,对于市场空间较大、需求饱和程度较低、行业成长对企业盈利推动能力较强等特征的行业予以重点关注。 在微观层面,基金管理人将对企业个体的业绩增长潜力作个案分析,挖掘盈利绝对增长和相对行业平均增长均具有较高水平的公司。 (2)业绩成长的可持续性分析 除上市公司业绩增长速度之外,本基金管理人还将对业绩成长的可持续性给予高度关注。通过对公司的规模、产能、创新能力、竞争环境、竞争优势、公司治理、管理水平等因素的分析,判断推动公司业绩成长的原因可望保持的时间,进而判断公司业绩成长的持续性,从而发现能够在较长时间内保持业绩增长的公司。 (3)投资价值分析 在进行业绩成长性和成长的可持续性分析,并挖掘出业绩可望实现持续、快速增长的上市公司之后,基金管理人还将对此类公司的投资价值进行研究,包括股票内在价值分析和运用市盈率(P/E)、市净率(P/B)及PEG等多种相对估值指标与国内、国际相同行业中可比上市公司进行相对定价水平的对比研究。 在股票投资过程中,本基金强调定量研究的宽度与定性研究的深度相结合。基金管理人运用预期主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率变化、净资产收益率、市盈率、市净率、PEG等定量指标对上市公司的业绩成长潜力和投资价值作出综合评判并得到重点关注的对象,同时,通过实地调研等多种方式,进行更为深入的研究,借助包括竞争优势、公司治理、管理水平等在内的定性指标对公司进行深入研究,确认公司业绩增长的真实性和投资价值高低,判断公司未来业绩持续成长的潜力,并最终构建本基金股票备选库。 3、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,采用久期控制下的主动性投资策略,并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。 在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 九、基金的业绩比较基准 75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据为2010年4月1日起至2010年6月30日止,本报告所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 ■ (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 ■ (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 金额单位:人民币元 ■ (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 ■ (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 金额单位:人民币元 ■ (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)投资组合报告附注 (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产的构成 金额单位:人民币元 ■ (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2010年 6月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 2、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况 建信优选成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2006年9月8日至2010年6月30日) ■注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 (下转B13版) 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团公司 10% 序号 项 目 金 额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,511,151,485.45 80.65 其中:股票 2,511,151,485.45 80.65 2 固定收益投资 205,824,512.00 6.61 其中:债券 205,824,512.00 6.61 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 389,345,886.87 12.50 6 其他资产 7,466,981.81 0.24 合 计 3,113,788,866.13 100.00 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 57,601,078.12 1.88 B 采掘业 32,392,859.11 1.05 C 制造业 1,331,723,501.01 43.36 C0 食品、饮料 336,932,488.18 10.97 C1 纺织、服装、皮毛 60,970,350.51 1.99 C2 木材、家具 13,640,000.00 0.44 C3 造纸、印刷 55,915,227.74 1.82 C4 石油、化学、塑胶、塑料 35,866,031.51 1.17 C5 电子 75,464,850.08 2.46 C6 金属、非金属 188,846,842.34 6.15 C7 机械、设备、仪表 297,387,168.45 9.68 C8 医药、生物制品 241,199,163.84 7.85 C99 其他制造业 25,501,378.36 0.83 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 97,536,957.89 3.18 F 交通运输、仓储业 95,589,400.66 3.11 G 信息技术业 211,010,921.11 6.87 H 批发和零售贸易 140,025,410.02 4.56 I 金融、保险业 275,354,847.00 8.97 J 房地产业 158,852,295.22 5.17 K 社会服务业 16,780,000.00 0.55 L 传播与文化产业 28,834,856.31 0.94 M 综合类 65,449,359.00 2.13 合 计 2,511,151,485.45 81.76 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 1 600000 浦发银行 14,617,272 198,794,899.20 6.47 2 600887 伊利股份 3,899,725 114,573,920.50 3.73 3 600529 山东药玻 6,025,550 97,192,121.50 3.16 4 000001 深发展A 4,399,997 76,559,947.80 2.49 5 600829 三精制药 4,183,493 72,709,108.34 2.37 6 000729 燕京啤酒 3,269,644 64,738,951.20 2.11 7 600325 华发股份 6,215,203 63,581,526.69 2.07 8 600055 万东医疗 3,836,213 57,811,729.91 1.88 9 600690 青岛海尔 2,908,152 55,545,703.20 1.81 10 600535 天士力 2,060,181 55,357,063.47 1.80 序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 203,552,000.00 6.63 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 公司债 2,272,512.00 0.07 8 其他 - - 9 合 计 205,824,512.00 6.70 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 1 0801047 08央行票据47 1,700,000 173,060,000.00 5.63 2 0801035 08央行票据35 300,000 30,492,000.00 0.99 3 112006 08万科G2 21,120 2,272,512.00 0.07 4 - - - 5 - - - 序号 名 称 金 额 1 存出保证金 2,327,226.74 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 2,699,427.51 4 应收利息 1,945,000.66 5 应收申购款 495,326.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合 计 7,466,981.81 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000001 深发展A 76,559,947.80 2.49 筹划重大资产重组事项 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2006年9月8日—2006年12月31日 34.17% 1.07% 37.95% 0.99% -3.78% 0.08% 2007年1月1日—2007年12月31日 133.79% 1.93% 93.06% 1.65% 40.73% 0.28% 2008年1月1日—2008年12月31日 -55.22% 2.22% -53.88% 2.27% -1.34% -0.05% 2009年1月1日—2009年12月31日 64.66% 1.78% 66.21% 1.57% -1.55% 0.21% 2010年1月1日—2010年6月30日 -16.52% 1.36% -20.34% 1.22% 3.82% 0.14% 2006年9月8日—2010年6月30日 93.05% 1.87% 62.63% 1.75% 30.42% 0.12% 2010年第2号 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一〇年十月 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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