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| 中银双利债券A(163811) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 103496 | ||||||||
| 基金代码 | 163811 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银稳健双利债券型证券投资基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 １．中银稳健双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１２０４号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 ２．本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。 ３．本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。 ４．本基金募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 ５．本基金募集期限自２０１０年１０月１８日起至２０１０年１１月１９日。 ６．本基金的场外销售机构是指本公司的直销中心和场外代销机构。 ７．本基金通过代销机构或中银基金网上直销平台认购时，每次最低认购金额为１０００元人民币，在直销中心柜台的最低认购金额为１００００元人民币。 ８．本基金不设募集规模上限。 ９．基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折成基金份额，归投资者所有。利息的确定以实际从注册登记机构或代销机构取得的记录为准。 １０．基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 １１．本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读２０１０年１０月１４日、１０月１５日分别刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《中银稳健双利债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ）和托管人网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关事宜。 １２．未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（０２１－３８８３４７８８，４００－８８８－５５６６）咨询购买事宜。 １３．本基金募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构，本公司将另行公告。各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询，具体规定以各代销机构说明为准。 １４．基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。 １５．风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１２０４号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》和基金管理人的互联网网站ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ进行了公开披露。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金在认购期内按１元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 本次发售基本情况 （一）基金名称 中银稳健双利债券型证券投资基金 （二）认购期间基金代码及简称 Ａ类基金份额基金代码：１６３８１１ Ｂ类基金份额基金代码：１６３８１２ Ａ类基金简称：中银双利债券Ａ Ｂ类基金简称：中银双利债券Ｂ 基金英文简称：ＢＯＣ Ｓｔｅａｄｉｎｅｓｓ Ｄｏｕｂｌｅ Ｉｎｃｏｍｅ Ｂｏｎｄ Ｆｕｎｄ （三）基金类别 债券型基金 （四）基金运作方式 契约型开放式 （五）基金的投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，对核心固定收益类资产辅以权益类资产增强性配置，优化资产结构，追求基金资产的长期稳健增值。 （六）基金份额面值 每份基金份额的发售面值为１．００元人民币 （七）基金存续期限 不定期 （八）投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业（公司）债、短期融资券、可转换债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等，以及股票、权证等权益类品种以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得股票、二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的非固定收益类金融品种，上述非固定收益类金融品种的投资比例合计不超过基金资产的２０％。 （九）募集对象 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （十）募集目标与最低募集份额总额 本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。 （十一）销售机构 本基金通过本公司直销中心和代销机构网点（场外）方式发售。 １．本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８， ４００－８８８－５５６６ ／ 传真：０２１－６８８７ ２４８８ 电子信箱：ｃｌｉｅｎｔｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ ２．中银基金管理有限公司网上直销平台 ３．网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ ４．客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８， ４００－８８８－５５６６ ５．办理认购业务的代销机构 中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司（置换出营业网点在募集期间不参与代销，详询华泰联合证券客服）、安信证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华宝证券经纪有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券有限责任公司 上述排名不分先后，投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构，将另行公告。 （十二）发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为２０１０年１０月１８日至２０１０年１１月１９日止。 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 二 发售方式与相关规定 （一）发售方式 募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者及法律法规允许投资证券投资基金的其他投资者同时发售。 投资者可以通过基金管理人的直销网点、基金销售代理人的营业网点及其他的合法方式认购本基金的基金份额。 （二）认购程序 投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。 （三）认购方式及确认 （１）投资者认购采用全额缴款的认购方式； （２）销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。在Ｔ日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者应在Ｔ＋２日到网点查询交易情况，在募集截止日后３个工作日后可以到网点打印交易确认书。 （３）基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。 （４）若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。 （四）认购费用及限制 １、认购费率结构：本基金基金份额分为Ａ类和Ｂ类基金份额。投资人认购Ａ类基金份额在认购时支付认购费用，认购Ｂ类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 ■ 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 ２、认购份额的计算 认购采用“金额认购，份额确认”方法，计算公式如下： 净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率） 认购费用 ＝认购金额－净认购金额 认购份额 ＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后２位，认购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 ３、认购手续 投资者需按销售网点的规定办理认购手续。 ４、认购的限制 本基金在代销机构网点及中银直销网上交易平台的单笔认购金额不低于１０００元，在直销中心柜台的最低认购金额不低于１００００元。 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金。 三 开户及认购程序 （一）投资者提示 １．投资者通过认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户，已有该帐户的可不再办理开户。 ２．已有深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。 ３．拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，原则上只能选择其中一个注册为开放式基金账户。 ４．尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中登公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条，到中登公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。 ５．已通过直销网点或销售代理人办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。拟通过其他销售代理人或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的销售代理人或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 ６．对于通过中登公司配发深圳基金账户的投资者，为了方便日后办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过场内办理认购、申购或赎回开放式基金也使用该配发账户。 （二）通过本公司直销中心办理开户和认购程序 １．本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８， ４００－８８８－５５６６ ／ 传真：０２１－６８８７ ２４８８ 电子信箱：ｃｌｉｅｎｔｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ ２．开户和认购办理时间：２０１０年１０月１８日至２０１０年１１月１９日９：００－１７：００（法定节假日不受理）。 ３．开户和认购的程序 １）申请开户时须递交以下申请材料： 个人投资者 ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）； ■填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表－个人投资者》； ■预留印鉴； ■本人有效身份证件原件及复印件； ■预留银行账户信息证明复印件； ■填妥的经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷－个人投资者》 个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者 ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。 ■填妥的加盖公章和法人代表签章的《开放式基金账户业务申请表》； ■企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）； ■基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章）； ■预留印鉴； ■授权经办人有效身份证件原件及复印件； ■经办人有效身份证件原件及复印件； ■预留银行账户信息证明复印件； ■填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷－机构投资者》 ２）申请认购时须提交下列材料： 个人投资者 ■填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》； ■本人有效身份证件原件及复印件； ■银行付款凭证／划款回单联复印件。 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者 ■填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）； ■经办人有效身份证件； ■银行付款凭证／划款回单联复印件。 ３） 认购资金的划拨 投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户： （１）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：０４４６５４－８１８０－１２５８３６２８０２５００１ 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 （２）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：１００１１９０７２９０１３３１３６５８ 开户银行：工商银行上海市分行第二营业部 （３）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：３１００１５２０３１３０５０００４２４１ 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 ４． 注意事项 ■本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请； ■投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提； ■投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致； ■投资者应在提交认购申请的当日１６：００前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效； ■如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效； ■投资者Ｔ日提交的开户和认购申请，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询； ■直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼中银基金管理有限公司； （三）中银基金管理有限公司网上直销平台--中银基金ｅ １．开户和认购的时间 １）开户时间：网上直销平台２４ 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者开户业务，发售期间基金交易日１６：００ 之后提交的开户申请于下一交易日受理。 ２）认购时间：网上直销平台在基金发售时段内２４ 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日１６：００ 之后提交的认购申请于下一交易日受理。 ２．开户和认购的程序 可通过中银基金网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ 点击网上交易进行开户和认购程序，具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。 （四）通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序 个人投资者 １．开户和认购办理时间２０１０年１０月１８日至２０１０年１１月１９日９：００－１６：００（周六、周和节假日照常营业） （具体办理时间以中国银行公告为准） ２．开户和认购的程序 １）开立中国银行股份有限公司的交易账户 个人投资者申请开户时须递交以下申请材料： ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。 ■填妥的经本人签字确认的基金开户申请表； ■中国银行股份有限公司长城借记卡； ■本人有效身份证件原件及复印件； 个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 ２） 提出认购申请 个人投资者提出认购申请时须提交下列材料： ■填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表； ■中国银行股份有限公司长城借记卡； ■中国银行股份有限公司基金交易卡。 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。 机构投资者 １．机构认购开户及认购时间：２０１０年１０月１８日至２０１０年１１月１９日９：００至１６：００（周六、周日和节假日不受理）。 （具体办理时间以中国银行公告为准） ２．开户和认购的程序 １）开立中国银行股份有限公司的交易账户 机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料： ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。 ■组织机构代码证、营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的复印件； ■投资者填写并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申请表； ■授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）； ■经办人有效身份证件原件及复印件； ２）提出认购申请 ■机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表； 中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。 （五）通过招商银行办理开户和认购程序 个人投资者 １、网点办理： １）开户及认购的时间：２０１０ 年１０ 月１８ 日至２０１０ 年１１月１９ 日上午９：３０ 至下午１５：００（当日１５：００ 之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。 ２）个人投资者开户及认购程序： ａ．事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。 ｂ．到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。 ｃ．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 ｄ．客户可通过电话银行 ９５５５５ 提交认购申请。 ２、网上办理： １）招商银行客户登陆招商银行网上银行。 ２）客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资管理－基金（银基通）－开放式基金链接进入，选择“基金账户－基金开户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。 ３）业务受理时间：２４ 小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００ 至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００ 之后的委托将于下一工作日办理。 ４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。 ５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。 ３、注意事项： １）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 ２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。 机构投资者 １、网点办理： （１）开户及认购的时间：２０１０ 年１０月１８日至２０１０ 年１１ 月１９ 日上午９：３０ 至下午１５：００（当 日１５：００ 之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。 （２）机构投资者开户及认购程序： ａ．事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。 ｂ．由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续： ①被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②法定代表人身份证件复印件； ③基金业务授权书； ④被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ⑤填妥的开户申请表并加盖公章。 ｃ．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 ２、注意事项： （１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 （２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。＿＿ （六）通过中国建设银行办理开户和认购程序 １、个人投资者 （１）受理开户和认购的时间：基金发售日的９：３０ 至１７：００（周六、周日及法定节假日不 办理业务）。 （２）开户程序及所需材料： ａ．请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金； ｂ.请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中银基金管理有限公司的基金账户： ①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）； ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通； ③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。 ｃ.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 （３）认购程序及所需材料： ａ．本人有效身份证件原件； ｂ．填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 （４） 注意事项： ａ．请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续； ｂ.有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 ２、机构投资者 （１）受理开户和认购的时间：基金发售日的９：３０ 至１７：００ （周六、周日及法定节假日不办理业务）。 （２）开户及认购程序： ａ．事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金； ｂ．由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中银基金管理有限公司的基金账户： ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②证券业务授权书； ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ④填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 ⑤开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 （３）认购程序及所需材料： ａ．被授权人有效身份证明原件； ｂ．填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 （４） 注意事项： ａ．机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； ｂ．若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 （七）通过交通银行指定营业网点办理开户和认购的程序 个人投资者 １、业务办理时间 柜面办理时间：基金发售日９：３０到营业结束，１５：００以后交易作为下一基金工作日交易（双休日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准）。 ２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理） （１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可）； （２）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）； （３）认购基金。 ３、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡； （２）本人法定身份证件原件； （３）填妥的开通基金交易账户申请表。 ４、个人客户办理开通中银基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （１）已开立基金交易账户的借记卡； （２）客户填写的开通基金账户申请表。 ５、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料： （１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）； （２）填妥的认购申请表。 ６、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 机构投资者 １、业务办理时间 柜面办理时间：基金发售日９：３０到营业结束，１５：００以后交易作为下一基金工作日交易（双休日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准）。 ２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可）； （２）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）； （３）认购基金。 ３、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： （１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）； （２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）； （３）机构代码证； （４）经办人身份证件及复印件； （５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章； （６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。 ４、机构客户办理开通中银基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料： （１）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）； （２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）； （３）经办人身份证件。 ５、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料： （１）《交通银行代销基金交易卡》； （２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。 （３）认购款项的有效结算凭证； （４）经办人身份证件。 ６、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 （八）通过中信银行指定营业网点办理开户和认购的程序 个人投资者 １、开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（１５：００以后的申请于下一工作日提交。） ２、开立中信银行的交易账户 个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （１）事先办妥的中信银行理财宝卡； （２）本人法定身份证件原件； （３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 ３、提出认购申请 个人投资者办理认购申请时需提交以下材料： （１）本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）； （２）填妥的中信银行基金交易业务申请表。 机构投资者 １、开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００。１５：００以后的申请于下一工作日提交。 ２、开立中信银行的交易账户 机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （１）事先办妥的中信银行转帐支票； （２）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据； （３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 ３、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料： （１）事先办妥的中信银行转帐支票； （２）填妥的中信银行基金交易业务申请书。 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。 （九）券商代销网点办理开户（或账户注册）和认购程序 １．以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销券商在代销网点公开的规定和说明为准。 ２．受理开户（或账户注册）及认购的时间：２０１０年１０月１８日至２０１０年１１月１９日９：３０至１５：００（周六、周日和节假日不受理）。 ３．开立资金账户（已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料： １） 本人有效身份证件原件及复印件； ２） 填妥的《资金账户开户申请表》； ３） 填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。 机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料： １） 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人签章）； ２） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； ３） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）； ４） 经办人有效身份证件原件及复印件。 ４． 办理开户（或账户注册）须提交的材料： 个人投资者须提供以下资料： １） 深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）； ２） 填妥的《开放式基金账户开户申请表》； ３） 本人有效身份证件原件及复印件； ４） 资金账户卡。 机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料： １） 深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）； ２） 填妥的开立开放式基金账户申请表（加盖机构公章和法定代表人签章）； ３） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； ４） 法定代表人证明书（加盖机构公章）； ５） 法定代表人有效身份证件原件及复印件； ６） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）； ７） 经办人有效身份证件原件及复印件； ８） 资金账户卡。 ５． 提出认购申请 个人投资者提出认购申请须提交以下资料： １） 填妥的《开放式基金认购申请表》； ２） 本人有效身份证件原件； ３） 资金账户卡。 机构投资者在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料： １） 填妥的开放式基金认购申请表（加盖机构公章和法定代表人签章）； ２） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； ３） 经办人有效身份证件原件及复印件； ４） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）； ５） 资金账户卡。 ６． 注意事项 １） 投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员； ２） 投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准； ３） 投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准； ４） 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件； ５） 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。 四 清算与交割 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有。 本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。 五 基金的备案 （一）基金备案的条件 １．本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 ２．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 ３．本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任： １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形之一的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 六 本次基金发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 法定代表人：贾建平 执行总裁： 陈儒 成立日期： ２００４年８月１２日 电话：（０２１）３８８３４９９９ 传真：（０２１）６８８７２４８８ 联系人：高爽秋 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 成立日期： １９８７年４月８日 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ （三）柜台（场外）销售机构 １．直销机构 公司名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼 法定代表人：贾建平 执行总裁：陈儒 成立日期： ２００４年８月１２日 电话：（０２１）３８８３４９９９ 传真：（０２１）６８８７２４８８ 联系人：徐琳 ２．柜台（场外）代销机构 １）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话： ９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ２）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ３）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ４）交通银行股份有限公司 注册地址：上海银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ５）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座 法定代表人：孔丹 客户服务电话： ９５５５８ 网址： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ６）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ 法定代表人：唐新宇 联系电话：（０２１）６８６０４８６６ 客服电话：６１１９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 客服电话：４００－８８８８－６６６网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ ８）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 联系人： 李笑鸣 客服电话：（０２１）９６２５０３、４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３ 网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ ９）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 客服电话：４００８８８８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ １０）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 客服电话：４００８－８８８－７８８、１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ １１）中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗春蓉 联系电话：０１０－６５０５１１６６或直接联系各营业部 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ １２）信达证券股份有限公司 地址北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ １３）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 客服电话：４００８８８８１０８ 网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ １４）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 客服电话：９６１１３３或致电各地营业网点 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ １５）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５楼 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 客服电话：９５５１３、４００－８８８－８５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （置换出营业网点在募集期间不参与代销，详询华泰联合证券客服） １６）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤 客服电话：４００８００１００１，０２０－９６２１０ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ １７）银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 客服电话：４００８８８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ １８）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 客服电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ １９）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 客服电话：９５５６５ 联系人：黄健 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ２０）华宝证券经纪有限责任公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 客服电话：４００８２０９８９８；０２１－３８９２９９０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ ２１）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 客服电话：４００８８８８９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ ２２）东北证券有限责任公司 注册地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：李树 客服电话：０４３１－８５０９６７１０ 联系人：潘锴 公司网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （四）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层 办公地址： 北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：金颖 成立日期： ２００１年３月３０日 电话：（０１０）５８５９８８３９ 传真：（０１０）５８５９８９０７ 联系人：朱立元 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：（０２１）３１３５８６６６ 传真：（０２１）３１３５８６００ 联系人：秦悦民 经办律师： 吕红、黎明 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 法定代表人：杨绍信 电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 联系人：汪棣 经办注册会计师：汪棣、金毅 中银基金管理有限公司 ２０１０年１０月１４日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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