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| 华安双债添利债券C(000150) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1028679 | ||||||||
| 基金代码 | 000150 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《华安双债添利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以 下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以 下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作 2 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额 的申购与赎回 五、申购和赎回的数量 限制 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 六、申购和赎回的价 格、费用及其用途 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费，具体约定详见招募说明书。 7、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日 的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期 不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 3 最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 费，具体约定详见招募说明书。 7、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用 最高不超过赎回金额的 5%，其中，对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、 申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的 情形 新增： 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请； 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规 4 避 50%集中度的情形时； 第六部分 基金份额 的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的 情形 发生上述除第 4 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定拒 绝或暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体 上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 发生上述除第 4、7 项以外的暂停申购情形且基金管理人决 定拒绝或暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定 媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或 部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 第六部分 基金份额 的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及 处理方式 2、巨额赎回的处理方 式 新增： 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对 该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理， 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明 5 （2）部分延期赎回 书或相关公告。 第七部分 基金合同 当事人及权利义务 （一） 基金管理人简况 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、 32 层 法定代表人：李勍 （一） 基金管理人简况 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 第七部分 基金合同 当事人及权利义务 （二） 基金托管人简况 法定代表人：胡怀邦 注册资本：618.85 亿元人民币 （二） 基金托管人简况 法定代表人：彭纯 注册资本：742.62 亿元人民币 第十二部分 基金的 投资 二、投资范围 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可 转债和信用债的投资比例合计不低于非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可 转债和信用债的投资比例合计不低于非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 第十二部分 基金的 投资 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 6 1、组合限制 以内的政府债券； …… （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该证券的 10%； 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 30%； …… 新增： （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （16）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要 7 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在 10 个交易日内进行调整。 第十四部分 基金资 产估值 六、暂停估值的情形 新增： 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 第十八部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信 息 （六）基金定期报告， 包括基金年度报告、基 新增： 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 8 金半年度报告和基金 季度报告 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信 息 （七）临时报告 新增： 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 回等重大事项时； 第十八部分 基金的 信息披露 八、暂停或延迟信 息披露的情形 新增: （五）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商一致暂停估值的； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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