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| 海富通精选混合(519011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 10248 | ||||||||
| 基金代码 | 519011 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-10-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通精选证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００３年７月９日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证监基金字【２００３】８５号文）批准募集。本基金的基金合同于２００３年８月２２日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 重要提示 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书； 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为２００５年８月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００５年６月３０日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 法定地址：上海浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７楼 法定代表人：邵国有 设立时间：２００３年４月１日经中国证监会批准设立 注册资本：１亿元 股权结构：海通证券股份有限公司６７％、富通基金管理公司３３％。 电话：０２１－３８７８４８５８ 联系人：钟玲琳 （二）主要人员情况 邵国有先生，董事长，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事长。 吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁、董事会秘书。 艾德加（Ｓｔｅｗａｒｔ Ｅｄｇａｒ）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ｉｖｏｒｙ ＆ Ｓｉｍｅ公共有限公司基金经理、美国Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ国际信托公司研究部主任、高级副总裁、英国ＨＤ国际有限公司高级基金经理、董事、美国Ｆ＆Ｃ管理公司高级基金经理、董事。１９９７年至今任富通基金管理公司董事总经理。 田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理学硕士。历任法国金融租赁Ｅｕｒｏｅｑｕｉｐｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．公司总裁助理、富通银行区域经理、大中华地区主管、富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 张文伟先生，董事、副总经理，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长、海通证券办公室主任、海通证券投资银行总部副总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。 董文标先生，独立董事，硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长、中国民生银行党委委员、副行长。现任中国民生银行党委书记、行长。 陈家强先生，独立董事，美国籍，博士，教授。历任美国俄亥俄州立大学财务学系副教授、香港科技大学财务学系教授、会计学系主任、香港科技大学工商管理学院副院长。现任香港科技大学财务学系主任、香港科技大学工商管理学院院长。 巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事。比利时籍，经济学学士。历任比利时通用银行证券分析、基金管理、公司财务等领域的业务主管，资产管理部总经理，比利时布鲁塞尔自由大学经济系教授。现任欧洲投资基金及投资企业协会名誉主席，“养老金基金”委员会主席，欧盟委员会“养老金基金论坛”委员，欧洲议会“养老金基金论坛”委员，ＩＮＶＥＳＴＰＲＯＴＥＣＴ公司（布鲁塞尔）董事总经理。 杨玉良先生，独立董事，博士，教授。历任复旦大学化学系高分子专业助教、复旦大学材料科学研究所助教、复旦大学高分子科学系系主任。现任复旦大学副校长。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券财务会计部总经理、海通证券财务副总监兼财务会计部总经理。 秦达明（Ｄｅｎｎｉｓ Ｚｉｅｎｇｓ）先生，监事，荷兰籍，工商管理硕士。历任美国大陆银行集团台北分行总经理、荷兰银行集团巴西分部总裁／台北分行总经理、荷兰合作银行集团（ＲａｂｏＢａｎｋ Ｇｒｏｕｐ）亚洲东北区总经理／北美区执行副总裁。２００２年至今任富通亚洲区执行总裁。 奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员，基金从业人员资格证书持有者，历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理。 缪钧伟先生，副总经理，金融学博士。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、海富通基金管理有限公司顾问。２００４年５月至今任海富通基金管理有限公司副总经理。 章明女士，督察长，硕士。历任加拿大蒙特利尔ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ公司高级财务经理、加拿大蒙特利尔Ｄａｌｍａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ， Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家、海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司督察长。 陈洪先生，投资总监，清华大学管理学硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选证券投资基金基金经理。 郑拓先生，ＣＦＡ，美国芝加哥大学ＭＢＡ。历任黑龙江省进出口公司业务代表，君安证券公司黑龙江公司投资经理，广达投资公司投资经理，加拿大Ｄｏｎｉｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ 企业融资经理，美国Ｒｏｂｅｒｔ Ｗ． Ｂａｉｒｄ 投资银行基金分析师。２００３年７月加入海富通基金管理公司，任投资部股票分析师。２００４年４月起担任海富通精选证券投资基金基金经理助理。２００５年４月起担任海富通精选证券投资基金基金经理。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，投资总监；陈家琳，研究负责人；杜晓海，定量分析师。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蒋超良 注册地址：上海市仙霞路１８号 邮政编码：２００３３６ 办公地址：上海市银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：３９０．７亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：江永珍 电话：０２１－５８４０８８４６ 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国１３７个大中城市设有分支行，全行员工５万余人，截至２００４年末，资产总额为１１３８６亿元人民币，当年实现拨备前利润１２３亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排位，交通银行按资产总额排名世界１０００家大银行中第８９位。２００５年６月２３日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行。１９９８年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，１９９９年被《环球金融》评为中国最佳银行，２００５年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。 交通银行总行设证券投资基金托管部，现有员工５０余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的基金托管从业人员队伍。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构：海富通基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７层 法定代表人：邵国有 电话：０２１－５０４７１７５８ 联系人： 朱鸣 客户服务中心电话：０２１－３８７８４８５８ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构 （１）交通银行 地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 客户服务统一咨询电话：９５５５９ 电话：０２１－５８７８１２３４ 联系人：王玮 （２）海通证券股份有限公司 地址： 上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３５９４５６６－４１２５ 联系人：金芸 （３）深圳发展银行 地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：周林 电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１ 联系人：周勤 （４）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８ 联系人：芮敏祺 （５）申银万国证券股份有限公司 地址： 上海市常熟路１７１号 法定代表人：王明权 电话：０２１－５４０３３８８８ 联系人：王序微 （６）华夏证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 电话：０１０－６５１８６７５８ 联系人：权唐 （７）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３１６７ 联系人：钟俊杰 （８）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 传真：０２１－６８４１９８６７ 联系人：杨盛芳 （９）长江证券有限责任公司 地址：武汉市新华下路特８号 法定代表人：明云成 电话：０２１－６３２９１３５２ 联系人：梅萍 （１０）联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层 法定代表人：马国强 电话：（０７５５）８２４９３５６１ 联系人：盛宗凌 （１１）大鹏证券有限责任公司 地址： 深圳市深南东路信兴广场地王大厦８层 法定代表人： 徐卫国 电话： ０７５５－８３２８７８２８－８００１ 联系人：傅铮 （１２）华泰证券有限责任公司 地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－４４５７７７７－８８２、７２１ 联系人：张雪瑾、袁红彬 （１３）中国银河证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（０１０）６６５６８６１３、（０１０）６６５６８５８７ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 联系人：赵荣春、郭京华 客户服务热线：（０１０）６８０１６６５５ （１４）国信证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：胡继之 电话：０７５５－８２１３３４３７ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：林建闽 客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８ （１５）广发证券股份有限公司 地址：广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话： ０２０－８７５５５８８８－８７５ 联系人：肖中梅 （１６） 兴业银行 地址：福州市湖东路１５４号 法定代表人：高建平 电话：９５５６１ 联系人：陈丹 （１７） 东方证券股份有限公司 地址：上海市浦东大道７２０号２０楼 法定代表人：王益民 电话：０２１－９６２５０６ 联系人：盛云 （１８）平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽 电话：９５５１１ 联系人：任磊 （１９） 天和证券经纪有限公司 地址：杭州市孝女路２－２号 法定代表人：赵万兴 电话：（０５７１）９６３３６ 联系人：张帆 （２０）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座 法定代表人：林义相 电话：０１０－８４５３３１５１－８２２ 联系人：陈少震 （二）注册登记人 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２层 法定代表人：陈耀先 电话：０１０－５８５９８８３５ 传真：０１０－５８５９８９０７ 联系人：任瑞新 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层 负责人：王玲 电话：０１０－５８７８５５８８ 传真：０１０－５８７８５５９９ 联系人：宋萍萍 联系电话：０７５５－８２１２５５３３ 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 电话：（０２１）６１２３８８８８ 传真：（０２１）６１２３８８００ 联系人： 陈兆欣 经办注册会计师：肖峰 陈玲 四、基金的名称 本基金名称：海富通精选证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 七、基金的投资方向 本基金为混合型基金。投资方向限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票投资５０％－８０％，债券投资２０％－５０％，权证投资０－３％；本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的国家债券。 本基金股票投资的主要对象分为两类：第一类是经过严格筛选、符合本基金选股标准的优质且价格合理的上市公司，这部分上市公司是本基金的重点投资对象；第二类是公司现状不理想但基本面将发生实质性变化，并且这些都尚未充分反映在股价中的上市公司。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。 １． 资产配置策略 本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定量分析和定性分析，形成对不同市场的预测和判断，适度主动地动态调整基金资产在股票、债券和现金之间的比例，以规避或控制市场系统性风险，提高基金收益率。 ２． 精选证券策略 （１）精选股票策略 本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实证分析，建立了精选股票分析决策支持系统，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法，从定价指标（“向后看”）和盈利预测指标（“向前看”）两个方面，以基本面分析为主要手段，重视取得第一手资料，识别和控制风险，积极主动精选个股。 （２）精选债券策略 本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债（包括可转换债）和债券回购等。债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造合理的债券组合。 ３． 权证投资策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。 本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 （二）投资管理程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： １． 投资部策略分析师、股票分析师、定息产品分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据； ２． 投资策略月会决定基金的资产配置比例和股票、债券的投资重点等； ３． 投资每周例会根据投资策略月会的决定，结合市场和公司基本面的变化，决定具体的投资策略； ４． 基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行业分析和个股研究、定息产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案； ５． 基金经理根据基金投资组合方案，向集中交易室下达交易指令； ６． 集中交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈，对投资指令进行监督； ７． 基金经理对基金投资组合及资金运用情况进行跟踪，并根据市场变化、实际交易情况及各分析师的追踪研究和建议，在权限范围内及时调整投资组合； ８． 定量分析师负责开发和完善内部风险控制系统，并完成有关投资风险监控报告； ９． 定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序作出调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证综合指数，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。 基金业绩比较基准＝上证综合指数×６５％＋上证国债指数×３５％ 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券，识别和控制风险，实现风险限度内的超额回报。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于２００５年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００５年６月３０日（“报告期末”）。 １、报告期末基金资产组合情况 项目名称 项目市值（人民币元） 占基金资产总值比例 股 票 2,035,405,747.58 73.73% 债 券 629,360,164.93 22.80% 银行存款及清算备付金合计 63,322,563.70 2.29% 其他资产 32,391,704.61 1.18% 合 计 2,760,480,180.82 100.00% ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 75,059,949.96 2.75% B 采掘业 229,923,745.56 8.42% C 制造业 649,204,338.86 23.79% C0 食品、饮料 75,200,000.00 2.75% C1 纺织、服装、皮毛 703,713.36 0.03% C2 木材、家具 23,418,396.00 0.86% C3 造纸、印刷 20,700,000.00 0.76% C4 石油、化学、塑胶、塑料 195,877,793.15 7.18% C5 电子 726,697.15 0.03% C6 金属、非金属 218,200,000.00 7.99% C7 机械、设备、仪表 55,940,000.00 2.05% C8 医药、生物制品 58,437,739.20 2.14% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 196,742,217.64 7.21% E 建筑业 46,157,762.16 1.69% F 交通运输、仓储业 303,086,346.86 11.11% G 信息技术业 114,872,431.36 4.21% H 批发和零售贸易 25,742,735.96 0.94% I 金融、保险业 0.00 0.00% J 房地产业 107,060,000.00 3.92% K 社会服务业 222,714,695.48 8.16% L 传播与文化产业 64,841,523.74 2.38% M 综合类 0.00 0.00% 合计 2,035,405,747.58 74.58% ３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票名称及代码 数量（股） 期末市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 1 海油工程(600583) 6,000,000.00 139,740,000.00 5.12% 2 宝钢股份(600019) 20,000,000.00 99,600,000.00 3.65% 3 上港集箱(600018) 5,000,202.00 80,953,270.38 2.97% 4 烟台万华(600309) 7,000,440.00 80,435,055.60 2.95% 5 中国联通(600050) 30,000,928.00 78,602,431.36 2.88% 6 申能股份(600642) 10,000,739.00 77,605,734.64 2.84% 7 五 粮 液(000858) 10,000,000.00 75,200,000.00 2.76% 8 北 大 荒(600598) 17,999,988.00 75,059,949.96 2.75% 9 首创股份(600008) 17,000,282.00 72,931,209.78 2.67% 10 华侨城Ａ(000069) 8,000,000.00 72,640,000.00 2.66% ４、报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（人民币元） 市值占净值比例 国债 66,147,850.00 2.42% 金融债券 511,517,314.93 18.74% 可转换债券 51,695,000.00 1.90% 债券投资合计 629,360,164.93 23.06% ５、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 债券名称 市值（人民币元） 市值占净值比例 03国开22 156,510,000.00 5.73% 04农发01 110,012,000.00 4.03% 04国开10 80,075,265.30 2.93% 02国开16 64,250,049.63 2.35% 钢联转债 51,695,000.00 1.89% ６、投资组合报告附注 １）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 ２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 ３）基金其他资产的构成 其他资产 金额（人民币元） 交易保证金 1,250,000.00 应收利息 19,088,692.19 应收申购款 10,291,132.55 证券清算款 839.57 应收股利 1,761,040.30 合计 32,391,704.61 ４）基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 期末市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 110010 钢联转债 51,695,000.00 1.89% 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为２００５年６月３０日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)－(3) (2)－(4) 过去1个月 3.54% 1.97% 1.98% 1.50% 1.56% 0.47% 过去3个月 -2.39% 1.37% -3.80% 1.14% 1.41% 0.23% 过去6个月 0.67% 1.15% -6.28% 1.01% 6.95% 0.14% 过去1年 3.97% 1.01% -11.49% 0.95% 15.46% 0.06% 自基金合同 生效起至今 17.84% 0.95% -15.18% 0.88% 33.02% 0.07% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 注：按照本基金合同规定，本基金自２００３年８月２２日合同生效日起至２００４年２月２２日为建仓期。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十八条（三）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 １、与基金运作有关的费用 １） 基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数； Ｈ为每日应计提的基金管理费； Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ２） 基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数； Ｈ为每日应计提的基金托管费； Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ３） 与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 ２、与基金销售有关的费用 １）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。 ２）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。 ３）转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。 ４）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 ３、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （三）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 １． 总体更新 针对权证业务，更新了“基金的投资”、“基金资产的估值”等内容； ２． “重要提示” 部分： 增加了“本招募说明书所载内容截止日为２００５年８月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００５年６月３０日”的表述。 ３． “三、基金管理人” 部分： “（二）主要人员情况”中，更新了原基金经理助理，现新增聘为海富通精选基金基金经理郑拓先生的简历。 ４． “第四节基金托管人”部分更新了基金托管业务经营情况的内容。 ５． “五、相关服务机构”部分： 增加：新增光大证券和世纪证券两家代销机构及其相关信息。 减少：减少了大鹏证券的相关信息。 更新：分别对交通银行、招商证券、长江证券、银河证券、注册登记人、律师事务所的相关信息予以更新。 ６． “九、基金的转换”部分，增加了本基金与海富通股票证券投资基金之间的转换费率的内容。明确了本基金与海富通收益增长证券投资基金的转换费率同样适用本基金与海富通股票证券投资基金之间的转换。 ７． “十一、基金的投资”部分： （１）投资方向中，增加了权证投资范围“权证投资０－３％”； （２）投资策略中，增加了权证的投资策略； （３）在本章节“投资限制”部分，根据“权证通知”的要求增加了权证投资的限制内容，具体表述为： ７）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形： ａ）在任何交易日买入权证的总金额，超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 ｂ）持有的全部权证，其市值超过基金资产净值的百分之三。 ｃ）本基金与基金管理人管理的其他基金持有同一权证的总和，超过该权证的百分之十。 在基金被动突破投资限制的因素表述中增加“股权分置改革中支付对价”的表述。 （４）根据２００５年第二季度季报，增加了基金投资组合报告的内容，投资组合报告的数据截止期为２００５年６月３０日。 ８．增加了“十二、基金的业绩”部分。基金业绩的截止期为２００５年６月３０日。 ９． “十四、基金资产的估值”部分，增加了对权证投资的估值方法，具体如下： 权证：未上市的权证（主要指发行至上市日之间）及停牌，采用Ｂ－Ｓ模型计算其公允价值；已上市的权证的公允价值以其估值日该权证在证券交易所的收盘价计算；该日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算。 除增加权证投资的估值方法外，对原来“基金资产的估值”部分的表述文字作了整体的非实质性的修改。 海富通基金管理有限公司 ２００５年１０月１５日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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