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中融融安混合(001014) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1024362 | ||||||||
基金代码 | 001014 | ||||||||
公告日期 | 2018-03-31 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 关于修改中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
信息全文 | 中融融安灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许 可〔2015〕63号文准予募集,《中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 于2015年2月12日正式生效。根据2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”),对已经成立或已获 核准但尚未完成募集的开放式基金,原基金合同内容不符合该《管理规定》的, 应当在《管理规定》施行之日起6个月内,修改基金合同并公告。 本次《中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金 合同》”)和《中融融安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托 管协议》”)的修订内容,符合《管理规定》和相关法律法规的规定及《基金合同》 的相关约定。本基金管理人中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已就 本次《基金合同》和《托管协议》修订内容与本基金托管人南京银行股份有限公 司协商一致,并履行了适当的程序。 一、重要提示 1、本基金《基金合同》修改的具体内容详见附件《<中融融安灵活配置混合 型证券投资基金基金合同>修订对照表》,《中融融安灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》涉及《基金合同》、《托管协议》相关变动处将在定期更新时一并 修改并公告。 《基金合同》、《托管协议》修改内容自2018年3月31日起生效。 2、投资者可以登录本公司网站http://www.zrfunds.com.cn/查询或者致电 本公司客户服务电话400-160-6000(免长途话费),(010)56517299咨询。 二、风险揭示 1、本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金投 资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流 动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;在规定的特定情形 下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回 申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请 无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关 注以上变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎 进行投资决策。 2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、 风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投 资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识 基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上, 根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选 择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《<中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同>修订对照表》 中融基金管理有限公司 2018年3月31日 附件:《<中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同>修订对照表》 修改章节 修改前 修改后 第一部分 前 言 2.订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)和 其他有关法律法规。 2.订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险规定》”)和其他 有关法律法规。 第二部分 释 义 新增: 13.《流动性风险规定》:指中国 证监会2017 年8 月31 日颁布、 同年10 月1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 第二部分 释 义 新增: 42.流动性受限资产:指由于法 律法规、监管、合同或操作障碍 等原因无法以合理价格予以变 现的资产,包括但不限于到期日 在10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款(含协议约定有条 件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 新增: 5.当接受申购申请对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大 不利影响时,基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基 金份额持有人的合法权益,具 体请参见相关公告。 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 3.赎回金额的计算及处理方 式:本基金赎回金额的计算详 见招募说明书。本基金的赎回 费率由基金管理人决定,并在 招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用,赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五 入方法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 六、申购和赎回的价格、费用及 其用途 3.赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见招 募说明书。本基金的赎回费率由 基金管理人决定,并在招募说明 书中列示,其中对持续持有期少 于7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的费用,赎回 金额单位为元。上述计算结果均 按四舍五入方法,保留到小数点 后2 位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 4.接受某笔或某些申购申请可 能会影响或损害现有基金份额 持有人利益或时。 七、拒绝或暂停申购的情形 4.基金管理人接受某笔或某些 申购申请会损害现有基金份额 持有人利益或对存量基金份额 持有人利益构成潜在重大不利 影响时。 新增: 8.申购申请超过基金管理人设 定的基金总规模、单日净申购比 例上限、单一投资者单日或单笔 申购金额上限的情形。 9.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停接受 基金申购申请。 10.基金管理人接受某笔或者某 些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额数的比例达 到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变 相规避前述50%比例要求的情形 发生上述第1、2、3、5、6、7 项 暂停申购情形之一且基金管理 人决定暂停接受申购时,基金管 理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请被拒绝,被拒 绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金 管理人应及时恢复申购业务的 办理并依法公告。 时。 发生上述第1、2、3、5、6、7、 9、11 项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停接受申购时, 基金管理人应当根据有关规定 在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被全 部或部分拒绝的,被拒绝的申购 款项将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时,基金管理人应 及时恢复申购业务的办理并依 法公告。。 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形 新增: 5. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当延缓 支付赎回款项或暂停接受基金 赎回申请。 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方 式 2.巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 新增: (4)若本基金发生巨额赎回, 在单个基金份额持有人超过前 一开放日基金总份额20%以上的 赎回申请的情形下,基金管理人 可以延期办理赎回申请。具体措 施如下: 对于该单个基金份额持有人超 出前一开放日基金总份额20%的 赎回申请,基金管理人可实施延 期办理。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的基金份 额净值为基础计算赎回金额,以 此类推,直到全部赎回为止。 对于该单个基金份额持有人未 超过前一开放日基金总份额20% (含20%)的赎回申请与其他投 资者的赎回申请,在基金管理人 当日接受赎回比例不低于前一 开放日基金总份额的10%的前提 下,按单个账户赎回申请量占赎 回申请总量的比例,确定当日受 理的赎回份额。 对于上述因延期办理而未能赎 回部分,投资人可在提交赎回申 请时选择延期赎回或者取消赎 回,如投资人在提交赎回申请时 未作明确选择,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。选择 取消赎回的,当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 (一)基金管理人 注册资本:人民币柒亿伍仟万元 整 联系电话:010-85003388 (一)基金管理人 注册资本:人民币壹拾壹亿伍仟 万元整 联系电话:010-56517000 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 办公地址:南京市中山路268 号 汇杰广场2 楼201 室 邮政编码:210008 法定代表人:林复 注册资本:336,595.5526 万元人 民币 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 办公地址:上海市徐家汇路518 号 邮政编码:200025 法定代表人:胡升荣 注册资本:848220.7924 万元人 民币 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 基金的投资组合比例为:股票投 资占基金资产的比例范围为0- 95%。本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值 的3%。本基金应当保持不低于 基金资产净值5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券。 二、投资范围 基金的投资组合比例为:股票投 资占基金资产的比例范围为0- 95%。本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值 的3%。本基金应当保持不低于 基金资产净值5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券。其 中,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1.组合限制 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。 四、投资限制 1.组合限制 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券,其中,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 新增: 因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的,基 金管理人应当在相关证券可交 易的10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的,从 其规定。 (17)本基金管理人管理的全部 开放式基金(包括开放式基金以 及处于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流 通股票,不超过该上市公司可流 通股票的15%;本基金管理人管 理的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票,不超 过该上市公司可流通股票的 30%。 (18)本基金与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交 易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范 围保持一致。 (19)本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基 金规模变动等本基金管理人之 外的因素致使本基金不符合前 述比例限制的,本基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的 投资。 除第(2)、(12)、(18)、(19)项 以外,因证券市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在相关证券 可交易的10 个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情 形除外。法律法规另有规定的, 从其规定。 第十四部分 基金资产的 估值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 新增: 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金 估值。 第十八部分 基金的信息 披露 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 新增: 基金持续运作过程中,应当在基 金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流动 性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额数的比例达到或超 过基金份额总数20%的情形,为 保障其他投资者的权益,基金管 理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 第十八部分 基金的信息 披露 (七)临时报告 (七)临时报告 新增: 25.发生涉及本基金申购、赎回 事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 |
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基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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