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光大保德信红利混合A(360005)  基金公开信息
流水号 1024246
基金代码 360005
公告日期 2018-03-31
编号 1
标题 光大保德信基金管理有限公司关于光大保德信红利混合型证券投资基金修改基金合同部分条款的公告
信息全文
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《规定》），对已经成立的开放式基金，原基金合同内容不符合该《规定》的，应当在《规定》施行之日起6个月内，修改基金合同并公告。为使光大保德信红利混合型证券投资基金（以下简称本基金）符合该《规定》的要求，光大保德信基金管理有限公司（以下简称本公司）经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并报监管机构备案，决定对《光大保德信红利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中的相关条款进行修改。具体修改内容详见附件。
本次《基金合同》修改事项主要系因相关法律法规发生变化而应当对《基金合同》进行的修改，其他因基金管理人及基金托管人信息更新而做出的修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。修改后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
本基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的《光大保德信红利混合型证券投资基金托管协议》，并将在更新的《光大保德信红利混合型证券投资基金招募说明书》中作相应调整。
投资者可拨打光大保德信基金管理有限公司客户服务电话：021-80262888，400-820-2888，或登录公司网站www.epf.com.cn，了解详情。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
2018年3月31日
附件：《光大保德信红利混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 修改前 修改后 修改依据
二、释义 新增：
《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修改
大额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额30%的单个赎回申请人
小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工作日基金总份额30%的单个赎回申请人
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
补充《流动性风险管理规定》释义
根据《流动性风险管理规定》第二十一条（二）、第四十条补充相关释义

六、基金份额的申购、赎回
（五）申购份额与赎回金额 新增：
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见基金管理人相关公告。
根据《流动性风险管理规定》第十九条补充
六、基金份额的申购、赎回
（七）申购和赎回的费用及其用途 本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等手续费用。 本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等手续费用。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 根据《流动性风险管理规定》第二十三条补充

六、基金份额的申购、赎回
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、拒绝或暂停申购的情形
发生上述（1）至（4）项或（6）（7）项情形时，基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向中国证监会备案。
发生上述（5）项情形时，基金管理人应将申购款项全额退还申购申请人。 新增：
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形；
（8）申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的；
（9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请；
发生上述（1）至（4）项或（6）、（9）、（10）项情形时，基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向中国证监会备案。
发生上述（5）、（7）、（8）项情形时，基金管理人应将相应申购款项退还申购申请人。
根据《流动性风险管理规定》第十四条补充
根据《流动性风险管理规定》第十九条补充
根据《流动性风险管理规定》第二十四条补充
六、基金份额的申购、赎回
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 2、暂停接受和办理赎回申请 新增：
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
根据《流动性风险管理规定》第二十四条补充
六、基金份额的申购、赎回
（十）巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：
新增：
若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上（大额赎回申请人）的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人应当按照保护其他赎回申请人（小额赎回申请人）利益的原则，优先确认小额赎回申请人的赎回申请。具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回。如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人应当对延期办理赎回申请的事宜在指定媒介上刊登公告。
根据《流动性风险管理规定》第二十一条（二）补充
七、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况 住所：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
电话：（021）33074700
传真：（021）63351152
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn 住所：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层至10层
根据基金管理人情况修改

七、基金合同当事人及其权利义务
（二）基金托管人
1、基金托管人概述 注册资本：190.52亿元人民币 注册资本：207.74190751亿元人民币 根据基金托管人情况修改
十二、基金的投资
（三）投资范围 本基金为混合型基金，股票资产占基金净资产不少于60%，最高可达基金净资产90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。 本基金为混合型基金，股票资产占基金净资产不少于60%，最高可达基金净资产90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 根据《流动性风险管理规定》第十八条补充
十二、基金的投资
（八）投资限制 依照《基金法》、及有关法律法规和规定，本基金投资应遵循：
因证券市场变化、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第1、2、4、5、6、7、8项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕，但中国证监会规定的特殊情形除外。 新增：
9、本基金基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
因证券市场变化、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第1、2、4、5、6、7、8、9项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕，但中国证监会规定的特殊情形除外。
根据《流动性风险管理规定》第十五条、十六条、十七条、十八条补充

十四、基金资产的估值
（八）暂停估值的情形 新增：
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
根据《流动性风险管理规定》第二十四条补充
十八、基金的信息披露
（二）基金定期报告 新增：
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中影响投资者决策的其他重要信息项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
根据《流动性风险管理规定》第二十六条、第二十七条补充
十八、基金的信息披露
（三）基金临时信息披露 新增：
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
根据《流动性风险管理规定》第二十六条补充
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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