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国富美元债定期债券(QDII)现汇(003973)  基金公开信息
流水号 1017049
基金代码 003973
公告日期 2018-03-29
编号 1
标题 国海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金修订基金合同、托管协议等法律文件的公告
信息全文 根据有关法律法规和基金合同的规定，经与基金托管人协商一致，国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称本公司）对富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金（以下简称本基金）基金合同、托管协议等法律文件进行修订。现将有关修订内容说明如下：
1、根据中国证监会2017年8月31日颁布、2017年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，对本基金基金合同、托管协议等法律文件进行修订，并更新基金托管人信息；本基金基金合同具体修订详见附件《富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》，托管协议具体修订详见附件《富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》。
2、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次基金合同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当进行的必要修改，且对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。根据基金合同的约定，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会上海监管局备案。本次修订后的基金合同、托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布，但为不影响原有基金份额持有人的利益，基金合同中本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。的条款将于2018年3月31日起正式实施。本基金将于2018年3月31日起，对持续持有本基金份额少于7日的投资人收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
3、本次基金合同和托管协议修订的内容，将在本基金定期更新的招募说明书中作相应调整。投资人办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
4、投资者可登录本基金管理人网站（www.ftsfund.com），或拨打本基金管理人的客户服务电话（400-700-4518、95105680、021-38789555）进行咨询、查询。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018年3月29日
附件：
1、《富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》；
2、《富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》。
富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表
章节 原文条款 修改后条款 修订依据
内容 内容
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》）和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)和其他有关法律法规。 将《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）纳入基金合同制订依据
第二部分释义 无。 新增内容如下：
16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 根据《流动性风险管理规定》补充释义
第六部分基金份额的申购与赎回 七、申购和赎回的数量限制
无。 七、申购和赎回的数量限制
新增内容如下：
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 《流动性风险管理规定》第十九条第二款
八、申购和赎回的价格、费用及其用途
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 八、申购和赎回的价格、费用及其用途
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 《流动性风险管理规定》第二十三条
九、拒绝或暂停申购的情形
发生上述第1、2、3、5、6、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。 九、拒绝或暂停申购的情形
新增内容如下：
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。 《流动性风险管理规定》第十九、二十四条
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
无。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
新增内容如下：
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 《流动性风险管理规定》第二十四条
十一、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
无。 十一、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
新增内容如下：
（3）当基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一工作日基金总份额20%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有人的全部赎回的比例不低于前一工作日基金总份额20%的前提下，其余赎回申请可以延期办理，但延期办理的期限不得超过20个工作日，如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 《流动性风险管理规定》第二十一条（二）
第七部分基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人
（一）基金托管人简况
法定代表人：王洪章 二、基金托管人
（一）基金托管人简况
法定代表人：田国立 更新基金托管人信息
第十二部分基金的投资 二、投资范围
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券资产占基金资产的比例不低于80%，投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 二、投资范围
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券资产占基金资产的比例不低于80%，投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 《流动性风险管理规定》第十八条
四、投资限制
1、组合限制
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个工作日内采用合理的商业措施以符合投资比例限制要求。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 四、投资限制
1、组合限制
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
新增内容如下：
（11）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；开放期内，本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（13）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
除1中第（2）、（12）、（13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个工作日内采用合理的商业措施以符合投资比例限制要求。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 《流动性风险管理规定》第十五、十六、十七、十八条
第十四部分基金资产估值 六、暂停估值的情形
无。 六、暂停估值的情形
新增内容如下：
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 《流动性风险管理规定》第二十四条
第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定，无需经过基金份额持有人大会审议。 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定，无需经过基金份额持有人大会审议。 将《流动性风险管理规定》纳入信息披露依据
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
无。 五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
新增内容如下：
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告影响投资者决策的其他重要信息项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 《流动性风险管理规定》第二十六条、第二十七条
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（七）临时报告
无。 五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（七）临时报告
新增内容如下：
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 《流动性风险管理规定》第二十六条
富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表
章节 原文条款 修改后条款 修订依据
内容 内容
一、基金托管协议当事人 （二）基金托管人
法定代表人：王洪章 （二）基金托管人
法定代表人：田国立 更新基金托管人信息
二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法）等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。 （一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。 将《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）纳入托管协议制订依据
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券资产占基金资产的比例不低于80%，投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券资产占基金资产的比例不低于80%，投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 《流动性风险管理规定》第十八条
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1.组合限制：
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个工作日内采用合理的商业措施以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1.组合限制：
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
新增内容如下：
（9）开放期内，本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；开放期内，本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（10）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（11）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
除1中第（2）、（10）、（11）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个工作日内采用合理的商业措施以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 《流动性风险管理规定》第十五、十六、十七、十八条
九、基金资产净值计算和会计核算 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
无。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
新增内容如下：
3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 《流动性风险管理规定》第二十四条
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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