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| 海富通精选混合(519011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 10129 | ||||||||
| 基金代码 | 519011 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通精选证券投资基金2003年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人交通银行已于2004年3月11日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责，本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、基金简介 （一） 基金名称：海富通精选证券投资基金 基金代码：510001 基金发起人：海富通基金管理有限公司 基金类型：契约型开放式 基金发行日期：2003 年7 月15 日至2003 年8 月15 日 基金成立时间：2003 年8 月22 日 首次募集总份额：3 698 432 268.39 份 基金存续期限：无期限 （二） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东世纪大道88 号金茂大厦37 层 办公地址：上海市浦东世纪大道88 号金茂大厦37 层 邮政编码：200121 法定代表人：邵国有 总经理： 田仁灿 信息披露事务联系人：章明 联系地址：上海市浦东世纪大道88 号金茂大厦37 层 电话：021-5047 1758 传真：021-5878 1634 客户服务电话：021-38784858 1 海富通精选证券投资基金2003 年年度报告 （三） 基金托管人：交通银行 注册地址：上海市仙霞路18 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码：200120 法定代表人：方诚国 基金托管部负责人：谢红兵 信息披露事务联系人：江永珍 联系地址：上海市浦东新区银城东路188 号 电话： 021-58408846 传真： 021-58408836 （四） 审计机构：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海浦东新区东昌路568 号 办公地址：上海市淮海中路333 号瑞安广场12 楼 法定代表人：吴港平 电话：021-63863388 传真：021-63863300 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：肖峰、陈玲 二、基金主要财务指标 （一） 主要财务指标 单位：人民币元 1. 加权平均单位基金本期净收益0.0151 2. 期末可分配基金收益7,641,775.54 3. 期末可分配单位基金收益0.0041 4. 期末单位基金资产净值1.1049 5. 加权平均净值收益率1.48% 6. 本期单位基金净值增长率12.02% 7. 单位基金累计净值增长率12.02% 注：以上财务指标中“本期”指2003 年8 月22 日(基金成立日)至2003 年12 月31 日止期间 （二）财务指标的计算公式 1． 加权平均单位基金本期净收益的计算公式如下： 加权平均单位基金本期净收益= 其中： P为本期基金净收益， 为期初基金单位总份额， n为报告期内所含的 交易天数， i为报告期内的第i个交易日， 0 S i S . ＝ i交易日基金单位总份额－(i-1)交易日基金单位总份额。 2． 期末可供分配基金收益的计算公式如下： 期末可供分配基金收益=本期净收益+期初未分配收益+本期损益平准金（若有）-本期已分配收益－期末未实现利得损失（若有）其中，期末未实现利得损失为“未实现利得”科目期末借方余额。 3． 期末可供分配单位基金收益的计算公式如下： 期末可供分配单位基金收益=期末可供分配基金收益÷期末基金单位总份额 4． 期末单位基金资产净值的计算公式如下： 期末单位基金资产净值=期末基金资产净值÷期末基金单位总份额 5． 基金加权平均净值收益率的计算公式如下： 开放式基金加权平均净值收益率= 其中： P为本期基金净收益， 为期初基金资产净值； n为报告期内所含交易天数， i为报告期内的第i个交易日， 0 NAV i NAV . ＝ i交易日基金资产净值－（i-1）交易日基金资产净值. 6． 本期单位基金净值增长率的计算公式如下： 本期单位基金净值增长率=（本期分红前单位基金资产净值÷期初单位基金资产净值）×（期末单位基金资产净值÷本期分红后单位基金资产净值）-1其中： 分红前单位基金资产净值按除息日前一交易日的单位基金资产净值计算分红后单位基金资产净值＝分红前单位基金资产净值-单位分红金额计算期内成立基金的期初单位基金资产净值＝（成立日实收基金＋未折为基金份额的发行期间冻结利息＋封闭式基金的发行费结余）÷成立日基金单位总份额 7． 单位基金累计净值增长率的计算公式如下： 单位基金累计净值增长率=（第一年度单位基金资产净值增长率+1）×…×（本期单位基金资产净值增长率+1）-1 三、基金管理人报告 （一） 基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、《海富通精选证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规、规章的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则，“专业、专心、专注” 地管理和运用基金资产,严格控制风险，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 （二） 基金经理简介 陈洪先生，1969 年出生，就读于清华大学经济管理学院，先后获授清华大学工学士和管理学硕士学位。1993 年至1996 年先后任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理；1997 年赴比利时通用银行总行接受为期一年的工作培训；1998 年至2002 年任富通基金管理亚洲有限公司董事、基金经理，负责富通集团旗下各相关基金对大中国市场的投资业务。2003 年至今任海富通基金管理有限公司投资总监，兼任海富通精选证券投资基金基金经理。 （三） 基金经理工作报告 1． 股票市场回顾与展望 （1） 2003 年股票市场行情及基金运作回顾 2003 年度整体上伴随着两大特征：一是成长性投资大行其道，二是股价的结构性调整。但是其中的主线都是按照成长性投资这一核心展开的。从上半年的“五朵金花”（钢铁、汽车、银行、石化、港口）到第四季度的“第六朵金花”（电力）、“第七朵金花”（煤炭）、“第八朵金花”（有色金属）和“第九朵金花”（科技），总体上是一个“金花”不断绽放的年度，每一朵金花的绽放，都是市场对“成长性投资”的理解和认可。与此同时，同“成长性投资”背道而驰的股票出现了逐渐被市场“边缘化”的倾向。但是，自“11·19”行情开始，“二线股” 甚至非成长性个股出现了大幅补涨的现象，从而演绎出了2003 年第四季度个股的普涨。 海富通精选证券投资基金就是在这种背景下，抓住大盘震荡下跌的时机，不断的挖掘新品种，有条不紊地进行股票投资，从而建立了自己的“分散中有集中，集中中有分散”的投资风格。 （2） 2004 年股票市场展望 无论是从宏观经济运行环境和政策面，还是从市场参与主体、新增资金的性质上看，2004 年度的股市都将偏于正面。 从宏观经济的运行环境来看，由生产资料和部分农产品价格上涨带来的结构性通货膨胀，在2004 年度可能会进一步向下游传导，导致下游物价水平持续攀高，并有逐步演化为成本推动型通货膨胀的趋势。届时，中央银行处于“防止通胀”的考虑，可能会采取提高利率的方式来抑制物价上涨，从而造成股票市场和债券市场结构性资金变化。即使如此，海富通预计，2004 年度中国的利率水平总体上仍将维持于较低水平，轻微的通胀将有利于经济的发展和部分上市公司盈利能力的提高。 从政策面上看，市场的发展将更加有利于市场的参与主体——基金、券商、保险、社保、QFII 等机构投资者的发展。海富通基金预计，2004 年度券商的集合理财业务将大步向前，会出现更多的基金公司和更多的基金产品，大型保险公司成立的资产管理公司将可以直接入市投资股票，QFII 的规模将会进一步扩大，企业年金入市也将首开“闸门”。所有这些，都将为市场提供源源不断的资金，也将会推动股市趋于活跃。 海富通基金预计，原有的“九朵金花”中的大部分至少在2004 年第一季度仍将成为市场主流资金追逐的对象，他们的价值中枢仍有进一步上移的要求。但是，这并不意味着其他个股都没有机会。海富通基金认为，与“成长性投资”并行的是，部分强势股、部分新股次新股，包括一部分科技股，仍将会作为不可或缺的“调味剂”而在市场中演绎“财富效应”。 当然，2004 年度也存在一些不确定因素，例如，国有股全流通、QDII 等。 2． 债券市场回顾与展望 （1） 2003 年债券市场行情和本基金运作回顾 2003 年是中国债券市场发生深刻变化的一年：跨市场的基准利率国债连续发行，加快了市场统一进程，两个市场的联系更加紧密；以中央银行票据为主的短期债券大量面市，使收益率曲线更加完整。中央银行广泛和深入地开展公开市场操作，对市场的影响空前显著，货币政策的透明度进一步提高。一级市场上，国债、金融债、公司债券、可转换债券、央行票据的发行量大大 增加，并引入更为灵活的发行方式和创新品种，增加了债券投资的吸引力。更多的投资者参与到债券市场，二级市场交易继续活跃。在政策层面上，债券市场受到前所未有的重视。 2003 年也是债券市场发生深刻调整的一年。 三季度债券市场出现前所未有的下跌。上证国债指数从年中的最高点102.08 下调至三季度的最低点96.86 点，全年则下跌0.6 点，这意味着持有一年债券的投资者，即使考虑利息收益仍是亏损的。部分长期债券的下跌幅度超过10%，收益率曲线过于平坦的格局有所改观。在债券发行出现困难的情况下，有关市场各方加强了协调配合。 本基金在2003 年8 月下旬成立并开始运作。当时市场的资金面极为紧张，而本基金拥有比较充裕的现金头寸，所以采取以回购融出资金为主的策略，并严格控制抵押比率，在确保安全的前提下获得较好收益。第四季度债券市场逐渐回暖，本基金采取稳健的投资策略，分批买入短期债券和部分收益率较高的中期债券，以及浮动利率债券，严格控制组合久期；同时在类属配置上，加大对可转换债券的投资力度，提高了债券投资对基金净值的贡献。 （2） 2004 年债券市场展望和本基金投资策略 2004 年应是债券市场继续结构性调整的一年，收益率曲线可能继续趋向陡峭。 经过2003 年的调整，投资者普遍趋于保守：增持短期债而回避长期品种；在收益来源方面，普遍对创新品种寄予较高期望。这种预期来自于对通货膨胀和利率上升的担忧。市场预期的雷同，加大了盈利难度。 2004 年同时是债券市场加速发展的一年。证券公司和商业银行将作为新的发行主体，加入到一级市场；原有品种的发行量将继续增加。为满足投资者的需求，债券品种将更加丰富，并提供一定的避险工具。 2004 年本基金将继续执行控制风险的策略，合理安排组合久期，在债券不同品种的定价中寻找投资机会。收益率曲线的变化，可能使得部分品种先行达到投资区域，本基金将及时跟踪并投资。2004 年的机会也可能来自于市场预期与实际结果的出入，本基金将认真研究宏观经济政策，特别是货币政策，及时调整投资策略。本基金亦将流动性管理置于重要地位，合理安排组合分散度。随着市场对可转换债券投资价值认识的深入，可转换债券的表现亦将分化，本基金将精选潜力品种，重点投资，力求为基金持有人带来更高的回报。 （四）内部监察工作报告 2003 年，公司监察工作根据独立、客观、公正的原则，通过现场检查、电脑监控、人员询问、重点抽查等一系列方法开展工作，强化对基金运作和公司运营的合规性监察，督促业务部门不断改进内部控制和风险管理，并按规定定期出具监察稽核报告报送监管机关、董事长和公司管理层。 本报告期内，本基金管理人内部监察工作的重点包括以下几个方面： 1． 全面开展风险自我评估,确定公司的风险框架和各部门业务风险点，完善内控制度，落实内控责任。 根据中国证监会2003年4月18日“关于开展2003年基金管理公司内部控制执行情况检查的通知”要求,公司成立了督察员负责、稽核部配合的自查项目小组，将风险自查的工作范围从中国证监会要求的投资交易、人力资源和关联交易扩展到公司所有业务环节，按照中国证监会《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，督促、协助各业务部门制定、完善各项内部管理制度和业务流程，明确风险控制职责并具体落实到人。通过风险自评，健全公司内部控制体系，确定公司风险框架和各部门业务风险点，并落实相应措施，提高全体员工的风险意识，为基金持有人谋求最大利益提供了有力的保障。 2． 加强对公司和基金日常运作的合规审核。 本报告期内，稽核部坚持以法律法规和公司管理制度为依据，对公司和基金日常运作的各项业务实施事前、事中、事后的合规性审核，特别对基金的投资交易行为实施实时监控等一系列措施，确保基金运作的诚信和合法合规性。 3． 规范法律文件管理，加强培养员工的风险防范意识。 在《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后，稽核部将现行基金法律、法规和规范性文件按业务类别进行整理、归纳，同时列出证券投资基金法与各项规定的不同之处，分发公司各部门进行比较分析和深入学习，使员工的风险防范意识得以加强，形成了员工主动、自觉进行内部控制的风险管理文化，充分维护基金持有人的合法权益。 4． 接受外方股东富通集团的审计，审计结果表明公司内控状况进入良性的运作轨道。 本基金管理人的外方股东富通集团于2003年9月16日至22日对公司进行了为期一周的内部审计，审计人员对公司管理层及部门员工进行谈话，了解情况，并审阅了公司人事、财务、投资、稽核和董事会、监事会会议纪要等大量资料，作出在富通集团内部属于“很好”这一等级的审计评价，显示公司内控处于良好状态。 通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充分维护和保障了基金持有人的利益。本基金管理人将继续加强内部控制和风险管理，进一步提高监察工作的科学性和有效性，切实保障基金资产安全、合规、诚信运作。 四、基金托管人报告 交通银行根据《海富通精选证券投资基金契约》和《海富通精选证券投资基金托管协议》，于2003 年8 月22 日起托管海富通精选证券投资基金（以下简称海富通精选基金）。 2003 年，交通银行在海富通精选基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其他有关规定，依法安全保管了基金的全部资产，按规定如实、独立地向证监会提交了本基金运作情况报告，勤勉尽责地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行为。2003 年，按照《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人——海富通基金管理有限公司在海富通精选基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、每份基金单位净值和其他财务费用计算上进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金持有人利益的行为。2003 年，由海富通精选基金管理人—— 海富通基金管理有限公司编制并经交通银行基金托管部复核审查的有关海富通精选基金的信息披露合法、真实、完整。 五、基金年度财务报告 （一） 审计报告 普华永道中天审字(2004)第206 号 海富通精选证券投资基金全体持有人： 我们审计了后附的海富通精选证券投资基金(以下简称“海富通精选基金”)2003年12 月31 日的资产负债表及2003 年8 月22 日(基金成立日)至2003 年12 月31 日止期间的经营业绩表和基金净值变动表。这些会计报表的编制是海富通精选基金管理人海富通基金管理有限公司的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照《中国注册会计师独立审计准则》计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价基金管理人在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国国家颁布的企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》、《海富通精选证券投资基金基金契约》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定，在所有重大方面公允反映了海富通精选基金2003 年12 月31 日的财务状况以及2003 年8 月22 日(基金成立日)至2003 年12 月31 日止期间的经营成果和净值变动情况。 普华永道中天注册会计师：肖峰 会计师事务所有限公司 2004年2月13日注册会计师：陈玲 （二） 基金会计报告书 1． 基金资产负债表（2003 年12 月31 日）： 单位：人民币元 资产期末数附注负债期末数附注 资产： 负债： 银行存款 732,695,310.46 应付证券清算款 4,269,419.19 (2) 清算备付金 45,451,430.37 应付赎回款 526,984,851.60 交易保证金 250,000.00 应付赎回费 1,586,507.13 应收证券清算款 152,283,426.81(1) 应付管理人报酬 2,621,189.44 应收股利应付托管费 436,864.90 应收利息 3,235,431.77 (3) 应付佣金 1,098,649.69 (4) 应收申购款 78,878,633.95 应付利息 13,079.45 (5) 其他应收款 应付收益 股票投资市值 1,433,147,603.58 未交税金 其中：股票投资成本 1,236,868,221.68 其他应付款 250,000.00 (6) 债券投资市值 563,819,466.68 卖出回购证券款 400,000,000.00 (7) 其中：债券投资成本 554,707,592.15 短期借款 配股权证预提费用 190,859.00 (8) 买入返售证券 其他负债 待摊费用 负债合计 937,451,420.40 持有人权益： 实收基金 1,875,550,933.41 (9) 未实现利得 189,117,174.27 (10) 未分配收益 7,641,775.54 持有人权益合计 2,072,309,883.22 资产合计： 3,009,761,303.62 负债与持有人权益总计3,009,761,303.62 2．基金经营业绩表： 2003年8月22日（基金成立日）至2003年12月31日单位：人民币元 序号项目附注 2003年度 1 一、收入 58,516,013.44 2 1、股票差价收入 41,217,285.90 3 2、债券差价收入 -1,497,407.61 4 3、债券利息收入 2,747,797.82 5 4、存款利息收入 8,651,351.31 6 5、股利收入 (11) 1,088,007.85 7 6、买入返售证券收入 3,454,799.14 8 7、其他收入 (12) 2,854,179.03 9 二、费用 17,780,399.26 10 1、基金管理人报酬 15,048,624.47 11 2、基金托管费 2,508,104.07 12 3、卖出回购证券支出 13,079.45 13 4、利息支出 14 5、其他费用（13） 210,591.27 15 其中：上市年费 16 信息披露费 90,859.00 17 审计费用 100,000.00 18 三、基金净收益 40,735,614.18 19 加：未实现收益 205,391,256.43 20 四、基金经营业绩 246,126,870.61 3．基金净值变动表： 期间：2003年8月22日（基金成立日）至2003年12月31日 单位：人民币元 项目 行次 金额 一、期初基金净值 1 3,698,432,268.39 二、本期经营活动： 2 基金净收益 3 40,735,614.18 未实现利得 4 205,391,256.43 经营活动产生的基金净值变动数 5 246,126,870.61 三、本期基金单位交易： 6 基金申购款 7 877,309,306.12 其中:分红再投资 7,226,879.48 基金赎回款 8 -2,721,355,705.41 基金单位交易产生的基金净值变动数 9 -1,844,046,399.29 四、本期向持有人分配收益： 10 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 11 -28,202,856.49 五、期末基金净值 12 2,072,309,883.22 4．基金收益分配表： 项目 行次 2003年度 本期基金净收益 1 40,735,614.18 加:期初基金净收益 2 加:本期损益平准金 3 -4,890,982.15 可供分配基金净收益 4 35,844,632.03 减:本期已分配基金净收益 5 28,202,856.49 期末基金净收益 6 7,641,775.54 （三）基金会计报告书附注 1．基金简介 海富通精选证券投资基金(以下简称“本基金”)由海富通基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》及其有关规定和《海富通精选证券投资基金基金契约》发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】第85号文批准，于2003年8月22日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为3,698,432,268.39份基金单位,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字(2003)第110号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为交通银行。 根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》和《海富通精选证券投资基金基金契约》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及法律、法规或中国证券监督委员会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金资产净值的比例范围为:股票投资50%-80%,债券投资20%-50%,现金资产0%-10%。 2．会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3．主要会计政策 (1)会计年度 -为公历1月1日起至12月31日止。本期会计报表的实际编制期间为2003年8月22日(基金成立日)至2003年12月31日。 (2)记帐本位币 -以人民币为记帐本位币；记账本位币单位为元。 (3)记帐基础和计价原则 -本基金的会计核算以权责发生制为记帐基础，除股票投资和债券投资按市值计价外，所有报表项目均以历史成本计价。 (4)股票投资 -买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入帐。 -卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。 -股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增发形成的暂时流通受限制的股票，按值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。 (5)债券投资 -买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入帐，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。 -买入央行票据和零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算。 -卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入；卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结转。 -上市流通债券按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易收盘价估值。未上市流通债券按成本估值。实际成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。 (6)收入确认 -股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确认。 -证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认；银行间同业市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。 -债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。 -存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 -股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。 -买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提。 (7)基金管理人报酬 -根据《海富通精选证券投资基金基金契约》的规定，基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。 (8)基金托管费 -根据《海富通精选证券投资基金基金契约》的规定，基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。 (9)卖出回购证券支出 -卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提。 (10)实收基金 -每份基金单位面值为1元。实收基金为对外发行的基金单位总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 (11)未实现利得/(损失) -未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实现利得平准金。 -未实现利得平准金指在申购或赎回基金单位时，申购或赎回款项中包含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。 (12)损益平准金 -损益平准金指在申购或赎回基金单位时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基金净损失)。 (13)基金的收益分配原则 -每一基金单位享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资。基金收益分配每年至少一次，收益分配比例不低于基金净收益的90%；若当年成立未满3个月，则不需分配收益。基金当期收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配后，每基金单位净值不能低于面值。经宣告的基金收益分配方案于宣告的当期从持有人权益转出。 (14)主要税项 根据财税字[1998]55号文、[2001]年61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： -以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 -基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税。 -对基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 -基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。 4．关联交易 （1）关联方名称及与本基金的关系 关联方名称 与本基金关系 海富通基金管理有限公司 基金发起人、管理人、销售机构 交通银行 基金托管人、代销机构 海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构 富通基金管理公司 基金管理人的股东 （2）通过关联方席位进行的交易：海通证券 2003年8月22日—2003年12月31日 买卖股票成交量 买卖债券成交量 佣金 成交量 占本期成交量 成交量 占本期成交量 佣金 422,389,624.57 21.09% 134,940,497.50 15.86% 296,991.16 占本期佣金量 18.95% 上述佣金按市场佣金率计算，已扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 （3）基金管理人报酬 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数； H为每日应支付的基金管理费； E为前一日基金资产净值 本基金在会计期间需支付基金管理人报酬15,048,624.47元,每日计提并于下月的2个工作日内支付,至2003年末已支付12,427,435.03元,尚有余款2,621,189.44元未付。 （4）基金托管人报酬 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计算。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数； H为每日应计提的基金托管费； E为前一日的基金资产净值 本基金在会计期间需支付基金托管人报酬2,508,104.07元,每日计提并于下月的2个工作日内支付,至2003年末已支付2,071,239.17元,尚有余款436,864.90元未付。 （5）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2003年12月31日保管的银行存款余额为732,695,310.46元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为8,522,046.57元。 根据中国证券登记结算有限责任公司要求的证券投资基金结算模式，本基金需通过以基金托管人名义开立的“交通银行基金托管结算资金专用存款帐户”进行证券交易结算。于2003年12月31日，本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款帐户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，相关余额45,451,430.37元计入结算备付金科目。 5．主要报表项目说明 （1）应收证券清算款: 应收上海证券清算款 152,283,426.81 （2）应付证券清算款： 应付深圳证券清算款 4,269,419.19 （3）应收利息: 应收债券利息 3,183,991.89 应收银行存款利息 43,414.36 应收清算备付金利息 8,025.52 合计 3,235,431.77 （4）应付佣金： 海通证券 143,394.22 招商证券 126,553.09 申银万国 14,384.30 长江证券 91,560.10 华夏证券 89,874.27 国泰君安 149,699.54 中金公司 128,164.61 闽发证券 54,658.57 联合证券 107,842.50 兴业证券 148,979.67 平安证券 43,538.82 合计 1,098,649.69 （5）应付利息： 应付银行间卖出回购证券利息 13,079.45 （6）其他应付款： 海通垫付深交所保证金 250,000 （7）卖出回购证券款: 2003年12月31日，本基金进行2笔回购业务，其中通过交易所回购1.8亿元，对应科目为“应收证券清算款”；通过银行间市场回购2.2亿元,对应科目为“银行存款”。回购资金共计4亿元全部用于申购华侨城可转换债券。按照华侨城转债招募说明书的约定，该笔申购于2004年1月2日得到确认。2004年1月7日，本基金华侨城转债中签283420份，合计资金0.28342亿元，并收到未中签的退还款3.71658亿元。基金分别于2004年1月7日、8日如期归还回购融入的4亿元资金。 （8）预提费用： 本期预提审计费 100,000 本期预提上证报、中证报、证券时报信息披露费 90,859 （9）实收基金： 本期认购 3,698,432,268.39 本期申购 809,815,602.71 本期赎回 2,632,696,937.69 期末数 1,875,550,933.41 （10）未实现利得： 未实现估值增值 未实现利得平准金 合计 本期净变动数 205,391,256.43 - 205,391,256.43 本期申购基金单位 - 64,013,642.07 64,013,642.07 本期赎回基金单位 - -80,607,031.19 -80,607,031.19 红利再投资 - 319,306.96 319,306.96 2003年12月31日 205,391,256.43 -16,274,082.16 189,117,174.27 （11）股利收入： 上交所股利收入 351,655.10 深交所股利收入 736,352.75 小计 1,088,007.85 （12）其他收入： 赎回基金补偿收入（a) 1,360,684.28 国债认购手续费返还 45,000.00 新股申购手续费返还 111,989.03 基金设立募集期认购资金产生的利息收入(b) 1,336,505.72 小计 2,854,179.03 (a)根据《海富通精选证券投资基金基金契约》的规定，基金赎回时按基金赎回款的0.35%收取赎回费，其中0.05%归入基金资产，作为对其他基金持有人的补偿。 (b)根据《海富通精选证券投资基金基金契约》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入在本基金成立后，划归基金资产。 （13）其他费用： 审计费 100,000.00 信息披露费 90,859.00 银行费用 4,857.50 交易费用 10,039.77 帐户维护费 3,930.00 其他 905.00 小计 210,591.27 （14）收益分配 本基金于2003年12月12日宣告进行2003年度第一次分红，向截至2003年12月17日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的全体持有人，按每10份基金单位0.15元派发现金红利,该中期分红共发放红利28,202,856.49元。 （15）与本基金发行成立有关的费用 根据《海富通精选证券投资基金成立公告》的约定，本基金发行中所发生的律师费、会计师费及法定信息披露费等费用从基金发行费用中列支，即由本基金管理人海富通基金管理有限公司承担，而不另从基金资产支付。 （四）流通受限制不能自有转让的基金资产 1．根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外，根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]54号文《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》及其配套规定，自2003年5月20日起，恢复向二级市场投资者配售新股。基金以持有的上市流通股票市值参与配售，但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。获配新股从新股获配日至新股上市日之间不能自由流通。 本基金截至2003年12月31日止流通受限制的资产情况如下： 未流通新股: 股票名称 中签日期 上市日期 可流通日期 申购价格 新赛股份 20031224 20040107 20040107 6.67 长江电力 20031110 20031118 锁定期6个月 4.30 合计 股票名称 数量(股) 成本 估值 新赛股份 88,000 586,960.00 586,960.00 长江电力 1,764,702 7,588,218.60 15,317,613.36 合计 1,852,702 8,175,178.60 15,904,573.36 2．流通受限制不能自由转让的债券 本基金截至2003年12月31日止从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额180,000,000元，于2004年1月7日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 本基金截至2003年12月31日止从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款余额220,000,000元，系以如下债券作为抵押： 债券名称 回购到期日 单位成本 年末估价 数量 03国债10 2004/01/08 99.97 99.97 1,500,000 03国债12 2004/01/08 97.46 97.46 700,000 合计 债券名称 成本 估值 03国债10 149,952,000 149,952,000 03国债12 68,222,000 68,222,000 合计 218,174,000 218,174,000 （五）基金投资组合报告 1．重要提示 本基金的托管人----交通银行已于2004年1月13日复核了本公告。截止2003年12月31日，海富通精选证券投资基金的资产净值为2,072,309,883.22元，单位净值为1.1049元，基金份额为1,875,550,933.41份。 2．基金投资组合 （1）行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 占净值比例 (%) A . 农、林、牧、渔业 586,960.00 0.03% B. 采掘业 220,542,710.87 10.64% C . 制造业 623,076,078.70 30.07% C0. 其中：食品、饮料 C1. 纺织、服装、皮毛 17,538,002.40 0.85% C2. 木材、家具 C3. 造纸、印刷 C4. 石油、化学、塑胶、塑料 152,230,687.10 7.35% C5. 电子 C6. 金属、非金属 263,494,016.01 12.71% C7 .机械、设备、仪表 166,662,272.91 8.04% C8. 医药、生物制品 C99. 其他制造业 23,151,100.28 1.12% D. 电力、煤气及水的生产和供应业 140,908,284.15 6.80% E. 建筑业 34,752,407.90 1.68% F. 交通运输、仓储业 273,164,855.01 13.18% G. 信息技术业 54,780,154.00 2.64% H. 批发和零售贸易业 19,894,157.10 0.96% I. 金融、保险业 - 0.00% J. 房地产业 25,312,187.10 1.22% K. 社会服务业 22,375,518.95 1.08% L. 传播与文化产业 17,754,289.80 0.86% M. 综合类 合计 1,433,147,603.58 69.16% （2）其他债券(不包含国债)合计 截止2003年12月31日，本基金持有的债券(不含应收利息)合计为111,873,690.98元,占基金资产净值的5.40%。 （3）国债及货币资金合计 截止2003年12月31日,本基金持有的国债及货币资金合计为1,378,106,524.15元(货币资金包含当日证券清算款)，占基金资产净值的66.5%。 3．基金投资前十名股票明细 序号 名 称 市值（元） 占净值比例 1 中国石化(600028) 74,250,148.50 3.58% 2 华能国际(600011) 64,651,585.05 3.12% 3 山东铝业(600205) 62,677,218.48 3.02% 4 江西铜业(600362) 60,552,860.32 2.92% 5 中海发展(600026) 57,348,678.60 2.77% 6 中兴通讯(000063) 54,780,154.00 2.64% 7 上港集箱(600018) 53,246,549.40 2.57% 8 烟台万华(600309) 49,815,510.09 2.40% 9 兖州煤业(600188) 46,261,085.44 2.23% 10 上海汽车(600104) 45,633,669.84 2.20% 4．报告附注： （1）报告项目计价方法:本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收盘价计算;已发行未上市的证券采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。 （3）本基金的应收应付款项,包括:深圳交易所交易保证金、应收利息、应收申购款、应付管理费、应付托管费、应付佣金、应付赎回款、应付赎回费、应付利息、预提费用、卖出回购证券款等的合计为贷方金额850,817,935.49元,与股票投资市值、国债及货币资金、其他债券相抵后等于基金净值。 （六）截止2003年12月31日基金持有股票明细：（按市值占净值比例大小排序） 序号 股票名称 股票数量 市值 市值占净值 1 中国石化 15000030 74,250,148.50 3.58% 2 华能国际 3683851 64,651,585.05 3.12% 3 山东铝业 3513297 62,677,218.48 3.02% 4 江西铜业 7783144 60,552,860.32 2.92% 5 中海发展 6668451 57,348,678.60 2.77% 6 中兴通讯 2929420 54,780,154.00 2.64% 7 上港集箱 3749757 53,246,549.40 2.57% 8 烟台万华 3654843 49,815,510.09 2.40% 9 兖州煤业 4251938 46,261,085.44 2.23% 10 上海汽车 3313992 45,633,669.84 2.20% 11 齐鲁石化 6114772 44,026,358.40 2.12% 12 兰花科创 4409423 43,344,628.09 2.09% 13 中色建设 5225926 34,752,407.90 1.68% 14 扬子石化 3070177 33,127,209.83 1.60% 15 曙光股份 3000684 32,377,380.36 1.56% 16 深能源Ａ 3395207 30,828,479.56 1.49% 17 深南电Ａ 2072306 30,110,606.18 1.45% 18 海油工程 2005093 29,254,306.87 1.41% 19 中原高速 3982890 29,075,097.00 1.40% 20 马钢股份 6114245 28,736,951.50 1.39% 21 天津港 2214230 27,943,582.60 1.35% 22 武钢股份 3989223 27,485,746.47 1.33% 23 神火股份 2144843 27,432,541.97 1.32% 24 宝钢股份 3779923 26,724,055.61 1.29% 25 上海机场 2537040 25,319,659.20 1.22% 26 万科Ａ 3870365 25,312,187.10 1.22% 27 云天化 2483934 25,261,608.78 1.22% 28 佛山照明 2097843 25,132,159.14 1.21% 29 福田汽车 2199934 23,825,285.22 1.15% 30 南京水运 3000100 23,160,772.00 1.12% 31 紫江企业 2265274 23,151,100.28 1.12% 32 外运发展 1419537 22,840,350.33 1.10% 33 桂冠电力 2006773 22,375,518.95 1.08% 34 盐田港Ａ 931235 22,200,642.40 1.07% 35 威孚高科 1922646 22,110,429.00 1.07% 36 海螺水泥 1790039 20,460,145.77 0.99% 37 中化国际 2326802 19,894,157.10 0.96% 38 福耀玻璃 1200319 18,616,947.69 0.90% 39 太钢不锈 3500977 18,240,090.17 0.88% 40 歌华有线 1019190 17,754,289.80 0.86% 41 生益科技 2184267 17,583,349.35 0.85% 42 鲁泰Ａ 2149265 17,538,002.40 0.85% 43 长江电力 1764702 15,317,613.36 0.74% 44 北京巴士 1137006 12,029,523.48 0.58% 45 新赛股份 88000 586,960.00 0.03% （七）报告期内基金新增股票明细：（单位：股） 序号 证券代码 证券名称 期末持有 新股申购 市场买入 1 000002 万科Ａ 3,870,365 4,000,365 2 000027 深能源Ａ 3,395,207 3,395,207 3 000037 深南电Ａ 2,072,306 2,072,306 4 000063 中兴通讯 2,929,420 2,929,420 5 000088 盐田港Ａ 931,235 1,000,030 6 000541 佛山照明 2,097,843 2,097,843 7 000581 威孚高科 1,922,646 1,922,646 8 000726 鲁泰Ａ 2,149,265 2,149,265 9 000758 中色建设 5,225,926 5,225,926 10 000825 太钢不锈 3,500,977 4,256,358 11 000866 扬子石化 3,070,177 3,917,977 12 000933 神火股份 2,144,843 2,144,843 13 600002 齐鲁石化 6,114,772 8,319,672 14 600005 武钢股份 3,989,223 7,016,883 15 600009 上海机场 2,537,040 3,098,469 16 600011 华能国际 3,683,851 3,683,851 17 600018 上港集箱 3,749,757 4,000,170 18 600019 宝钢股份 3,779,923 9,798,904 19 600020 中原高速 3,982,890 4,102,890 20 600026 中海发展 6,668,451 6,668,451 21 600028 中国石化 15,000,030 20,349,830 22 600037 歌华有线 1,019,190 1,045,790 23 600087 南京水运 3,000,100 3,000,100 24 600096 云天化 2,483,934 2,483,934 25 600104 上海汽车 3,313,992 4,711,992 26 600123 兰花科创 4,409,423 4,424,423 27 600166 福田汽车 2,199,934 1,772,026 28 600183 生益科技 2,184,267 2,184,267 29 600188 兖州煤业 4,251,938 4,476,938 30 600205 山东铝业 3,513,297 3,513,297 31 600210 紫江企业 2,265,274 1,777,778 32 600236 桂冠电力 2,006,773 2,006,773 33 600270 外运发展 1,419,537 1,470,865 34 600303 曙光股份 3,000,684 3,000,684 35 600309 烟台万华 3,654,843 3,654,843 36 600362 江西铜业 7,783,144 7,954,730 37 600386 北京巴士 1,137,006 1,138,006 38 600500 中化国际 2,326,802 2,542,002 39 600540 新赛股份 88,000 40 600583 海油工程 2,005,093 1,905,262 41 600585 海螺水泥 1,790,039 2,142,939 42 600660 福耀玻璃 1,200,319 1,800,419 43 600717 天津港 2,214,230 2,214,230 44 600808 马钢股份 6,114,245 10,074,053 45 600900 长江电力 1,764,702 3,187,702 序号 证券代码 证券名称 其它新增 本期卖出 1 000002 万科Ａ 130,000 2 000027 深能源Ａ 3 000037 深南电Ａ 4 000063 中兴通讯 5 000088 盐田港Ａ 68,795 6 000541 佛山照明 7 000581 威孚高科 8 000726 鲁泰Ａ 9 000758 中色建设 10 000825 太钢不锈 755,381 11 000866 扬子石化 847,800 12 000933 神火股份 13 600002 齐鲁石化 2,204,900 14 600005 武钢股份 3,027,660 15 600009 上海机场 585,471 1,146,900 16 600011 华能国际 17 600018 上港集箱 250,413 18 600019 宝钢股份 6,018,981 19 600020 中原高速 120,000 20 600026 中海发展 21 600028 中国石化 5,349,800 22 600037 歌华有线 26,600 23 600087 南京水运 24 600096 云天化 25 600104 上海汽车 1,398,000 26 600123 兰花科创 15,000 27 600166 福田汽车 427,908 28 600183 生益科技 29 600188 兖州煤业 225,000 30 600205 山东铝业 31 600210 紫江企业 487,496 32 600236 桂冠电力 33 600270 外运发展 51,328 34 600303 曙光股份 35 600309 烟台万华 36 600362 江西铜业 171,586 37 600386 北京巴士 1,000 38 600500 中化国际 215,200 39 600540 新赛股份 88,000 40 600583 海油工程 99,831 41 600585 海螺水泥 352,900 42 600660 福耀玻璃 600,100 43 600717 天津港 44 600808 马钢股份 3,959,808 45 600900 长江电力 400,000 1,823,000 注：其他新增均为送股。 （八）报告期内基金剔除股票明细：（单位：股） 序号 证券代码 证券名称 期初结存 期间买入 期间卖出 1 000630 铜都铜业 310,000 310,000 2 000700 模塑科技 1,351,056 1,351,056 3 000717 韶钢松山 2,317,029 2,317,029 4 000898 鞍钢新轧 5,363,370 5,363,370 5 600000 浦发银行 1,934,203 1,934,203 6 600004 白云机场 1,519,646 1,519,646 7 600015 华夏银行 3,782,000 3,782,000 8 600016 民生银行 888,105 888,105 9 600021 上海电力 162,000 162,000 10 600029 南方航空 7,296,819 7,296,819 11 600031 三一重工 607,747 607,747 12 600036 招商银行 1,745,800 1,745,800 13 600058 五矿发展 6,000 6,000 14 600177 雅戈尔 1,455,318 1,455,318 15 600184 新华光 30,000 30,000 16 600267 海正药业 288,851 288,851 17 600340 国祥股份 78,000 78,000 18 600401 江苏申龙 13,000 13,000 19 600403 欣网视讯 25,000 25,000 20 600406 国电南瑞 24,000 24,000 21 600429 三元股份 7,000 7,000 22 600446 金证股份 42,000 42,000 23 600469 风神股份 54,000 54,000 24 600476 湘邮科技 65,000 65,000 25 600477 杭萧钢构 24,000 24,000 26 600478 力元新材 9,000 9,000 27 600507 长力股份 22,000 22,000 28 600517 置信电气 12,000 12,000 29 600545 新疆城建 115,000 115,000 30 600569 安阳钢铁 1,317,000 1,317,000 31 600570 恒生电子 37,000 37,000 32 600591 上海航空 2,267,000 2,267,000 33 600825 华联超市 183,472 183,472 六、重要事项揭示 （一）本基金管理人及基金托管人在本会计年度无重大诉讼事项。 （二）基金管理人、基金托管人涉及托管业务及其相关高级管理人员未受到任何处罚。 （三）中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】第85号文《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》同意本基金管理人设立本基金。本基金管理人于2003年7月14日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了本基金的招募说明书和发行公告。本基金设立发行期为2002年7月15日至2002年8月15日。经普华永道中天会计师事务所验资后于2002年8月22日宣告成立，设立发行期共募集基金单位3,698,432,268.39份。 （四）本基金按基金契约的规定经过一段时间的封闭期后，于2003年10月10日起开始办理包括申购、赎回在内的日常交易业务。 （五）2003年9月30日，基金管理人发布公告，宣布自2003年10月10日起正式推出本基金的“定期定额投资计划”。 （六）2003年12月18日，基金管理人发布本基金首次分红公告，分配方案为每10份基金单位分配红利0.15元。 （七）本基金的基金管理人于2004年2月13日宣告2004年度第一次分红，向截至2004年2月12日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的全体持有人，按每10份基金单位派发红利0.30元。 （八）本基金租用专用交易席位的情况 根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字【1998】29号）的有关规定要求及本基金管理人的基金专用交易席位租用制度，本基金租用海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国国际金融有限责任公司、闽发证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、平安证券有限责任公司的交易席位。 截止2003年12月31日本基金通过各机构的交易席位的成交情况见下表： 券商名称 股票合计 比例 债券合计 比例 海通证券 422,389,624.57 21.09% 134,940,497.50 15.86% 招商证券 161,726,106.65 8.07% 74,010,905.40 8.70% 申银万国 115,930,680.73 5.79% 114,136,364.00 13.41% 长江证券 162,998,600.50 8.14% 28,740,415.60 3.38% 华夏证券 154,165,621.11 7.70% 125,784,643.90 14.78% 国泰君安 258,411,836.41 12.90% 74,130,496.00 8.71% 中金公司 291,847,488.50 14.57% 74,851,637.00 8.80% 闽发证券 67,772,740.81 3.38% 90,972,158.30 10.69% 联合证券 131,847,936.47 6.58% 31,287,287.10 3.68% 兴业证券 181,923,382.10 9.08% 20,330,514.70 2.39% 平安证券 54,108,072.35 2.70% 81,708,626.80 9.60% 两地合计 2,003,122,090.20 100% 850,893,546.30 100% 券商名称 回购金额 比例 海通证券 4,058,600,000.00 78.49% 招商证券 0 0 申银万国 0 0 长江证券 0 0 华夏证券 0 0 国泰君安 0 0 中金公司 1,112,200,000.00 21.51% 闽发证券 0 0 联合证券 0 0 兴业证券 0 0 平安证券 0 0 两地合计 5,170,800,000.00 100% 2003年（2003年8月22日至2003年12月31日）佣金情况见下表： 券商名称 累计佣金(元) 比例(%) 海通证券 296,991.16 18.95% 招商证券 126,553.09 8.07% 申银万国 94,020.47 6.00% 长江证券 133,374.16 8.51% 华夏证券 125,203.53 7.99% 国泰君安 208,299.14 13.29% 中金公司 227,681.34 14.53% 闽发证券 54,658.57 3.49% 联合证券 107,842.50 6.88% 兴业证券 148,979.67 9.51% 平安证券 43,538.82 2.78% 两地合计 1,567,142.45 100% 七、备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通精选证券投资基金的文件 （二）海富通精选证券投资基金基金契约 （三）海富通精选证券投资基金招募说明书 （四）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （五）海富通精选证券投资基金财务报表、报表附注及审计报告正本 （六）报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东世纪大道88号金茂大厦3701室 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021-38784858 公司网址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 2004年3月30日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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