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| 新华华荣灵活配置混合(003736) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1012061 | ||||||||
| 基金代码 | 003736 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华基金管理股份有限公司关于新华华荣灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）， 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金，原基金合同内容不符合 《流动性风险管理规定》的，应当在《流动性风险管理规定》施行之日起6个月 内予以调整。 新华基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《流动性风险管理 规定》等法律法规，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报 监管机构备案，修订《新华华荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）等相关法律文件。 本次基金合同的修改详见附件《新华华荣灵活配置混合型证券投资基金基金 合同修改对照表》，托管协议涉及基金合同相关变动处一并修改。上述修订自 2018 年3 月31 日起生效。 重要提示： 1、本次对基金合同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而进行的修订， 本基金管理人已就修改内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的 规定。 2、基金管理人将在本公告发布当日，将修改后的基金合同、托管协议等法 律文件登载于本公司网站。并在下期更新的《新华华荣灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》中，对上述相关内容进行相应修改。 3、本公告的最终解释权归本公司所有。投资人欲了解更多详细情况，可拨 打本公司的客户服务电话400-819-8866了解详情。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作， 以保障投资者利益为己任，特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险， 慎重考虑、谨慎决策，选择与自身风险承受能力相匹配的产品，做理性的基金投 资者。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 二〇一八年三月二十七日 附件：新华华荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节修改前内容修改后内容 第一部 分 前 言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)和其他有关法律法规。 第二部 分 释 义 增加： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监 管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部 分 基 金份额 的申购 与赎回 五、申购和赎回的数量限制 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。赎回费用归入基金财产的具 体比例详见招募说明书，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 五、申购和赎回的数量限制 增加： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或 基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。具体规定请参见相关 公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取，其中对持续持有期少于7 日的投资 者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基 金财产。赎回费用归入基金财产的具体比例 详见招募说明书，未归入基金财产的部分用 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第1、2、3、5、6、7 项暂停申 购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退 还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 于支付登记费和其他必要的手续费。 七、拒绝或暂停申购的情形 增加： 7、接受某一投资者申购申请后导致其份额 达到或超过基金总份额50%以上的。 8、当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当暂停接受基金申购申请。 发生上述第1、2、3、5、6、8、9 项暂停 申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购 申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 增加： 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接 受基金赎回申请的措施。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 增加： （3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份 额持有人当日超过上一日基金总份额10% 以上的赎回申请，基金管理人有权先行对该 单个基金份额持有人超出该比例的赎回申 请实施延期办理，之后对该单个基金份额持 有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请根 据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期 部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 第十二 部分 基金的 投资 二、投资范围 基金的投资组合比例为：股票投资占基金 资产的比例为0-95%，权证投资占基金资 产净值的比例为0-3%，每个交易日日终， 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 四、投资限制 1、组合限制 （2）每个交易日日终，在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券； 除上述（12）项之外，因证券、期货市场 波动、上市公司合并、基金规模变动、股 权分置改革中支付对价等基金管理人之 二、投资范围 金的投资组合比例为：股票投资占基金资产 的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值 的比例为0-3%，每个交易日日终，在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 四、投资限制 1、组合限制 （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于 基金资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 增加： （19）本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合本款项所规定比例限制的，基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当 与基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第（2）、（12）、（20、（21）项之外， 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不 外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的， 从其规定。 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。 第十三 部分 基金资 产估值 六、暂停估值的情形六、暂停估值的情形 增加： 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，基金管理人经与基金托管人协商一致 的； 第十八 部分 基金的 信息披 露 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 （七）临时报告 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 增加： 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者利益，基金管理人至少应当在定 期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 增加： 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 在影响投资者赎回等重大事项； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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