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金鹰货币B(210013)  基金公开信息
流水号 1009368
基金代码 210013
公告日期 2018-03-24
编号 1
标题 关于金鹰货币市场证券投资基金修改基金合同及托管协议的公告
信息全文 关于金鹰货币市场证券投资基金
修改基金合同及托管协议的公告

一、本次修改的基本情况
金鹰货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会证监许可【2012】1444 号文核准公开募集,基金合同于 2012 年 12 月 7 日
正式生效。
2017 年 8 月 31 日中国证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》,为使本基金符合上述法规的要求,经与基金托管人中国建设银行
股份有限公司协商一致,并报监管机构备案,金鹰基金管理有限公司决定于 2018
年3月31日起修改金鹰货币市场证券投资基金基金合同(以下简称《基金合同》)
及金鹰货币市场证券投资基金托管协议(以下简称《托管协议》),具体修改内容
请详见附件 1《金鹰货币市场证券投资基金基金合同修改对照表》、附件 2《金鹰
货币市场证券投资基金托管协议修改对照表》。
二、重要提示
1. 本次修订属于按照法律法规和监管机构的规定执行,符合《基金合同》
的约定。《基金合同》修改后,基金的投资目标、风险收益特征不发生改变,对
原有基金份额持有人的利益无实质性影响,无需召开基金份额持有人大会。
2、本公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》
登载于公司网站。
3、本公告构成本基金招募说明书的补充,基金管理人将在届时更新招募说
明书时一并更新以上内容。
4、投资者可通过本基金管理人的网站:www.gefund.com.cn 或客户服务电
话:400-6135-888 了解详情。
三、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基
金合同、招募说明书等文件。投资有风险,敬请投资人选择适合自身风险承受能
力的投资品种进行投资。
特此公告。
附件1:《金鹰货币市场证券投资基金基金合同修改对照表》
附件2:《金鹰货币市场证券投资基金托管协议修改对照表》
金鹰基金管理有限公司
2018 年 3 月 24 日

附件 1:金鹰货币市场证券投资基金基金合同的修订内容
章节 原文内容 修订后内容
一、 前言
2、订立本基金合同
的依据是《中华人民共和
国合同法》(以下简称
“《合同法》”)、《中华人
民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》
( 以 下 简 称 “《 运 作 办
法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《证
券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《货币
市场基金监督管理办法》
(以下简称“《管理办
法》”)、《关于实施《货币
市场基金监督管理办法》
有关问题的规定》(以下
简称“《实施规定》”)和
其他有关法律法规。
2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》(以下简
称“《合同法》”)、《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《货币市场基金监督管理办法》
(以下简称“《管理办法》”)、《关
于实施《货币市场基金监督管理办
法》有关问题的规定》(以下简称
“《实施规定》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管
理规定》”)和其他有关法律法规。
二、 释义 无
增加:
69、《流动性风险管理规定》:
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁
布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
70、流动性受限资产:指由于
法律法规、监管、合同或操作障碍
等原因无法以合理价格予以变现
的资产,包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银行定
期存款(含协议约定有条件提前支
取的银行存款)、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
七、 基金份额
的申购与赎回

(五)申购和赎回的金额 增
加:
5、当接受申购申请对存量基
金份额持有人利益构成潜在重大
不利影响时,基金管理人应当采取
设定单一投资者申购金额上限或
基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施,切
实保护存量基金份额持有人的合
法权益。具体请参见相关公告。
(六)申购和赎回的价
格、费用及其用途
4、除本基金合同或
法律法规另有规定外,本
基金的申购费率和赎回
费率均为 0%。本基金的
申购费率、申购份额具体
的计算方法、赎回费率、
(六)申购和赎回的价格、费用
及其用途
4、本基金在一般情况下不收
取申购费用和赎回费用,但出现以
下情形之一时,为确保基金平稳运
作,避免诱发系统性风险,对当日
单个基金份额持有人申请赎回基
金份额超过基金总份额的 1%以上
赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管
理人根据基金合同的规
定确定,并在招募说明书
中列示。
5、在本基金持有的
现金、国债、中央银行票
据、政策性金融债券以及
5 个交易日内到期的其他
金融工具占基金资产净
值的比例低于 5%,且采
用影子定价确定的基金
资产净值与摊余成本法
计算的基金资产净值的
偏离度为负的情形时,对
当日单个基金份额持有
人申请赎回的基金份额
超过基金总份额 1%以上
的赎回申请收取 1%的强
制赎回费,并将上述赎回
费用全额计入基金财产。
基金管理人与基金托管
人协商确认上述做法无
益于基金利益最大化的
情形除外。
的赎回申请(超过基金总份额 1%
以上的部分)征收 1%的强制赎回
费用,并将上述赎回费用全额计入
基金资产。基金管理人与基金托管
人协商确认上述做法无益于基金
利益最大化的情形除外。
(1)在满足相关流动性风险
管理要求的前提下,当基金持有的
现金、国债、中央银行票据、政策
性金融债券以及5个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值
的比例合计低于 5%且偏离度为负
时,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;
(2)当本基金前 10 名基金份
额持有人的持有份额合计超过基
金总份额 50%的,且本基金投资组
合中现金、国债、中央银行票据、
政策性金融债券以及5个交易日内
到期的其他金融工具占基金资产
净值的比例合计低于 10%且偏离
度为负时,其中,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款
等。

六、拒绝或暂停申购的情形
增加:
7、基金管理人接受某笔或者
某些申购申请有可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或
者超过 50%,或者变相规避 50%集
中度的情形时。
8、当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停接受基金
申购申请。
9、申请超过基金管理人设定
的基金总规模、单日净申购比例上
限、单一投资者单日或单笔申购金
额上限的。
(最后一段修改为:)
发生上述 1、2、3、5、6、8、
10 项暂停申购情形时,基金管理人
应当根据有关规定在指定媒体上
刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时,基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。

(八)暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形 增加:
6、当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当采取延缓支付
赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施。
(九)巨额赎回的情形及处理
方式 2、巨额赎回的处理方式
增加:
(4)当基金发生巨额赎回,
在单个持有人的赎回申请超过上
一开放日基金总份额 25%的情形
下,基金管理人可以延期办理该单
个持有人超过上一开放日基金总
份额 25%的赎回申请,对于单个持
有人未超过上一开放日基金总份
额 25%的赎回申请,与当日其它赎
回申请一起,按照上述(1)(2)
方式处理。当日未获受理的赎回申
请将与下一开放日的赎回申请一
并处理,直到全部赎回为止。如该
持有人在提交赎回申请时选择取
消赎回,则其当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。
八 、基金合同
当事人及权利
义务
(一) 基金管理人
简况
注册地址:广州市天
河区珠江东路 28 号越秀
金融大厦 30 层
法定代表人:凌富华
注册资本:贰亿伍仟
万元
(一) 基金管理人简况
注册地址:广东省广州市南沙
区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之
一 J79
法定代表人:刘岩
注册资本:5.1020 亿元
(二)基金托管人 (二)基金托管人
法定代表人:王洪章
注册资本:贰仟叁佰
叁拾陆亿捌仟玖佰零捌
万肆仟元
法定代表人:田国立
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零
玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
(六)投资限制
2、本基金的投资组合将遵循
以下比例限制: 增加:
(2)当本基金前 10 名份额持
有人的持有份额合计超过基金总
份额的 50%时(基金管理人固有资
金投资的基金份额不纳入测算范
围),本基金投资组合的平均剩余
期限不得超过 60 天,平均剩余存
续期不得超过 120 天;投资组合中
现金、国债、中央银行票据、政策
性金融债券以及5个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值
的比例合计不得低于 30%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(3)当本基金前 10 名份额持
有人的持有份额合计超过基金总
份额的 20%时(基金管理人固有资
金投资的基金份额不纳入测算范
围),本基金投资组合的平均剩余
期限不得超过 90 天,平均剩余存
续期不得超过 180 天;投资组合中
现金、国债、中央银行票据、政策
性金融债券以及5个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值
的比例合计不得低于 20%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(14)本基金管理人管理的全
部货币市场基金投资同一商业银
行的银行存款及其发行的同业存
单与债券,不得超过该商业银行最
近一个季度末净资产的 10%;
(15)本基金投资于主体信用
评级低于 AAA 的机构发行的金融
工具占基金资产净值的比例合计
不得超过 10%,其中单一机构发行
的金融工具占基金资产净值的比
例合计不得超过 2%。前述金融工
具包括债券、非金融企业债务融资
工具、银行存款、同业存单、相关
机构作为原始权益人的资产支持
证券及中国证监会认定的其他品
种;
(16)本基金主动投资于流动
性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的 10%;因证券市
场波动、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金不符合
本条款所规定比例限制的,基金管
理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(17)本基金与私募类证券资
管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接受质押品的资质要求应当
与本基金合同约定的投资范围保
持一致;
(六)投资限制
2、本基金的投资组
合将遵循以下比例限制:
(9)本基金持有的
现金、国债、中央银行票
据、政策性金融债券占基
金资产净值的比例合计
不得低于 5%;
(10)本基金持有的
现金、国债、中央银行票
据、政策性金融债券以及
五个交易日以内到期的
其他金融工具占基金资
产净值的比例合计不得
低于 10%;
除上述第(1)条、
第(5)条 4)项、第(7)
条外,因市场波动、基金
规模变动等基金管理人
之外的因素致使本基金
投资不符合上述规定的
比例及基金合同约定的
投资比例的,基金管理人
应当在 10 个交易日内进
(六)投资限制
2、本基金的投资组合将遵循
以下比例限制:
修改为:
(9)本基金持有的现金、国
债、中央银行票据、政策性金融债
券占基金资产净值的比例合计不
得低于 5%,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购
款等;
(10)本基金持有的现金、国
债、中央银行票据、政策性金融债
券以及五个交易日以内到期的其
他金融工具占基金资产净值的比
例合计不得低于 10%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
除上述第(7)条第 4)项、第
(9)、(16)、(17)条外,因市场
波动、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使本基金投资不符
合上述规定的比例及基金合同约
定的投资比例的,基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整,但中
行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。
国证监会规定的特殊情形除外。
十五、部分
基金资产估值 无
(六)暂停估值的情形 增加:
4、当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估
值;
十九、基金的
信息披露 无
(七)基金年度报告、基金半年
度报告、基金季度报告 增加:
5、基金管理人应当在基金年
度报告和半年度报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风险分
析。
6、基金管理人应当至少披露
报告期末基金前 10 名基金份额持
有人的类别、持有份额及占总份额
的比例等信息。
7、报告期内出现单一投资者
持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形,为保障其他投资
者的权益,基金管理人至少应当在
基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及
本基金的特有风险,中国证监会认
定的特殊情形除外。
(八)临时报告与公

26、当“影子定价”
确定的基金资产净值与
“摊余成本法”计算的基
金资产净值的负偏离度
绝对值达到 0.25%或正负
偏离度绝对值达到 0.5%
的情形;当 “影子定价”
确定的基金资产净值与
“摊余成本法”计算的基
金资产净值连续 2 个交
易日出现负偏离度绝对
值达到 0.5%的情形;
(八)临时报告与公告
26、 当 “影子定价”确定
的基金资产净值与“摊余成本法”
计算的基金资产净值的正负偏离
度绝对值达到 0.5%的情形;当“影
子定价”确定的基金资产净值与
“摊余成本法”计算的基金资产净
值连续2个交易日出现负偏离度绝
对值达到 0.5%的情形;

五、公开披露的基金信息
(八)临时报告与公告 增加:
27、本基金发生涉及基金申
购、赎回事项调整或潜在影响投资
者赎回等重大事项的;

二、金鹰货币市场证券投资基金托管协议的修订内容
章节 原文内容 修订后内容
一、基金托管
协议当事人
(一)基金管理人
注册地址:广东省珠
海市吉大九洲大道东段
商业银行大厦 7 楼 16 单

法定代表人:凌富华
(一)基金管理人
注册地址:广东省广州市南沙
区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之
一 J79
法定代表人:刘岩
注册资本:5.1020 亿元
注册资本:贰亿伍仟
万元
(二)基金托管人
法定代表人:王洪章
注册资本:贰仟叁佰
叁拾陆亿捌仟玖佰零捌
万肆仟元
(二)基金托管人
法定代表人:田国立
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零
玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
二、基金托管
协议的依据、
目的和原则
本协议依据《中华人
民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金
法》”)等有关法律法规、
基金合同及其他有关规
定制订。
本协议依据《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”) 、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险规
定》”)等有关法律法规、基金合
同及其他有关规定制订。

(二)2、本基金的投资组合
将遵循以下比例限制: 增加:
(2)当本基金前 10 名份额持
有人的持有份额合计超过基金总
份额的 50%时(基金管理人固有资
金投资的基金份额不纳入测算范
围),本基金投资组合的平均剩余
期限不得超过 60 天,平均剩余存
续期不得超过 120 天;投资组合中
现金、国债、中央银行票据、政策
性金融债券以及 5 个交易日内到
期的其他金融工具占基金资产净
值的比例合计不得低于 30%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(3)当本基金前 10 名份额持
有人的持有份额合计超过基金总
份额的 20%时(基金管理人固有资
金投资的基金份额不纳入测算范
围),本基金投资组合的平均剩余
期限不得超过 90 天,平均剩余存
续期不得超过 180 天;投资组合中
现金、国债、中央银行票据、政策
性金融债券以及 5 个交易日内到
期的其他金融工具占基金资产净
值的比例合计不得低于 20%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(14)本基金管理人管理的且
由本基金托管人托管的全部货币
市场基金投资同一商业银行的银
行存款及其发行的同业存单与债
券,不得超过该商业银行最近一个
季度末净资产的 10%;
(15)本基金投资于主体信用
评级低于 AAA 的机构发行的金融
工具占基金资产净值的比例合计
不得超过 10%,其中单一机构发行
的金融工具占基金资产净值的比
例合计不得超过 2%。前述金融工
具包括债券、非金融企业债务融资
工具、银行存款、同业存单、相关
机构作为原始权益人的资产支持
证券及中国证监会认定的其他品
种;
(16)本基金主动投资于流动
性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的 10%;因证券市
场波动、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金不符合
本条款所规定比例限制的,基金管
理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(17)本基金与私募类证券资
管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接受质押品的资质要求应当
与本基金合同约定的投资范围保
持一致;
(二)2、基金的投
资组合应遵循以下限制
修改为:
(9)本基金持有的
现金、国债、中央银行票
据、政策性金融债券占基
金资产净值的比例合计
不得低于 5%;
(10)本基金持有的
现金、国债、中央银行票
据、政策性金融债券以及
五个交易日以内到期的
其他金融工具占基金资
产净值的比例合计不得
(二)2、基金的投资组合应
遵循以下限制 修改为:
(9)本基金持有的现金、国
债、中央银行票据、政策性金融债
券占基金资产净值的比例合计不
得低于 5%,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购
款等;
(10)本基金持有的现金、国
债、中央银行票据、政策性金融债
券以及五个交易日以内到期的其
他金融工具占基金资产净值的比
例合计不得低于 10%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、
低于 10%;
……
除上述第(1)条、
第(5)条 4)项、第(7)
条外,因市场波动、基金
规模变动等基金管理人
之外的因素致使本基金
投资不符合上述规定的
比例及基金合同约定的
投资比例的,基金管理人
应当在 10 个交易日内进
行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。
应收申购款等;
……
除上述第(7)条第 4)项、
第(9)、(16)、(17)条外,因市
场波动、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金投资不
符合上述规定的比例及基金合同
约定的投资比例的,基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整,但
中国证监会规定的特殊情形除外。

增加:
(八)基金管理人应当在每个
交易日 10:00 前将本基金前一交
易日前 10 名基金份额持有人合计
持有比例等信息报送基金托管人,
基金托管人依法履行投资监督职
责。
八、基金资产
净值计算和会
计核算

(四)暂停估值与公告基金份
额净值的情形 增加:
4、当前一估值日基金资产净
值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停基金估值;
十、基金信息 无 (三)基金托管人和基金管理
披露 人在信息披露中的职责和信息披
露程序 1.职责 增加:
(4)当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估值
的;
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 证券时报
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