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| 长盛盛平混合C(003491) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005962 | ||||||||
| 基金代码 | 003491 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于修改长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） 经中国证券 经中国证券 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 2016 〕2160 160号文 准予 募集，《 募集，《 长盛 盛平 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资基金 型证券投资基金 基金合同》于 基金合同》于 201 6年10 月25日正式生效。根据 日正式生效。根据 日正式生效。根据 2017 2017年10 月1日起 施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 不符合该《规定》的，应当在施行之日起 6个月内，修改基金合同并公 个月内，修改基金合同并公 个月内，修改基金合同并公 个月内，修改基金合同并公 告。 本次《 本次《 长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基金 基金 合同》（以下简称“《基金 合同》（以下简称“《基金 合同》（以下简称“《基金 合同》（以下简称“《合同》”） 合同》”） 合同》”） 和《长盛平灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》（以下简称“和《长盛平灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》（以下简称“和《长盛平灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》（以下简称“和《长盛平灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》（以下简称“和《长盛平灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》（以下简称“管协议》”） 管协议》”） 管协议》”） 的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同的 修订内容，符合《规定》和相关法律及基金同相关约定，且对基金份额持有人利益无实质性不 相关约定，且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响。本基金 管理人长盛利影响。本基金 管理人长盛管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 管理有限公司（以下简称“本”）已就次《基金合同》 和《托管协议》 和《托管协议》 修 订内容 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 与本基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序 。 一、重要提示 1、本基金《合同》 、本基金《合同》 、本基金《合同》 、本基金《合同》 《托管协议》 《托管协议》 修改的具体内容详见附件《 修改的具体内容详见附件《 修改的具体内容详见附件《 修改的具体内容详见附件《 修改的具体内容详见附件《 <长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金合同 >修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 <长盛 盛平 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资基金 托管协议 >修订对照表 》,《长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》 招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） 涉及《基金合同》 涉及《基金合同》 涉及《基金合同》 《托管协议》 《托管协议》 《托管协议》 相 关变动处一并修改。 2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 年3月30 日起生效。 3、自 2018 年3月30 日起，本基金 日起，本基金 C类基金份额 对于 持续有期少7日的投资 者赎回基金份额时收取 1.5% 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 对于2018年3月29日15:00之前的赎回申请，适用调整前的赎回费规则；对于2018年3月29日15:00之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规则。 2 转换业务涉及的本基金C类基金份额赎回费相关规则按上述规则进行调整。 4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com. www.csfunds.com. cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。 二、风险揭示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《合同》和 《招募说明书》 。 特此公告附件 1：《 <长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 >修订对照表》 附件 2：《 <长盛平灵活配置混合型证券投资基金托管协议 >修订对照表》 长盛基金管理有限公司 2018 年3月23 日 3 附件 1：《<长盛 盛平 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金合同 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《流动性风险 《流动性风险 《流动性风险 管理 规定》依据 规定》依据 条款 说明 第一部分前言 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国同法》 (以下简称 “《合同法》 《合同法》 ”) 、《中华人民共和国证券 、《中华人民共和国证券 投资基金法》 (以下简称 以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”) 、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”) 、《证 、《证 券投资基金销售管理办法》 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 ”) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息 披露办法》 ”) 和其他有关法律规。 …… 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称 “《合同法》 ”) 、《中华人民共和国证券投资基金 、《中华人民共和国证券投资基金 、《中华人民共和国证券投资基金 法》 (以下简称 “《基金法》 ”) 、《 公开募集 证券投资基金运 作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”) 、《证券投资基金 、《证券投资基金 销售管理办法》 (以下简称 “《销售办法》 ”) 、《证券投资基 、《证券投资基 金信息披露管理办 法》 (以下简称 以下简称 “《信息披露办法》 ”) 、《公 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险 “《流动性风险 “《流动性风险 管理 规定》”） 规定》”） 规定》”） 规定》”） 和其他有关法律规。 …… 新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立基金合同的依据。 4 第二部分释义 新增 …… 13 、《流动性风险 、《流动性风险 、《流动性风险 、《流动性风险 管理 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 规定》：指中国证监会 2017 年8月 31 日颁布 日颁布 、同年 10 月1日起实施的《公开募集放式证券 实施的《公开募集放式证券 实施的《公开募集放式证券 实施的《公开募集放式证券 实施的《公开募集放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订。 修订。 …… 56 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 限于到期日在 限于到期日在 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 约无法进行转让或交易的债券等。 约无法进行转让或交易的债券等。 约无法进行转让或交易的债券等。 约无法进行转让或交易的债券等。 约无法进行转让或交易的债券等。 约无法进行转让或交易的债券等。 57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 益不受损害并 益不受损害并 益不受损害并 得到公平对待 得到公平对待 得到公平对待 第 40 40 40 条 第 40 条 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 释义 。 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 定义。 补充摆动定 价机制补充摆动定 价机制补充摆动定 价机制义。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 …… 新增： 6、本基金暂不采用摆动定价机制。 第25 条 补充申购与赎回的原则。 5 第六部分 基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 …… 新增： 4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 第 19 条 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 施。 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格费用及其途 …… 5、赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 赎回费用由基金份额的持有人承 担，在基金份额持有人赎回时收取。 赎回费用 应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续。 …… 六、申购和赎回的价格费用及其途 …… 5、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 赎回费用由基金份额的持有人承担，在 赎回费用由基金份额的持有人承担，在 基金份额持有人赎回时收取。 基金份额持有人赎回时收取。 赎回费用应根据相关 规定按照比例归入基金财产，未计的部分 规定按照比例归入基金财产，未计的部分 用于支 付登记费和其他必要的手续。 付登记费和其他必要的手续。 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 7日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 计入基金财产 计入基金财产 计入基金财产 。 …… 第 23 23 23 条 补充 短期 赎回费的规 赎回费的规 定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有 基金份额持有人利益时。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 4、接受某笔或些申购请可能会影响 接受某笔或些申购请可能会影响 或损害现有基金 份额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 不利影响 不利影响 时。 新增： 6、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总额50% 以上时。 以上时。 第 19 19 19 条 第 19 条 补充 拒绝或 拒绝或 暂停申购 暂停申购 的情形。 6 发生上述第 1、2、3、5、6项暂停申购情形时，基 项暂停申购情形时，基 金管理人应当根据有关规定 在指媒介 上刊登暂停申购 公告。如果投资人的申购请被拒绝，款项本金 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办。 7、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 发生上述第 1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时，基金 项暂停申购情形时，基金 管理人应当根据有关规定 在指管理人应当根据有关规定 在指媒介 上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购请被拒绝，款项 如果投资人的申购请被拒绝，款项 本金 将退 还给投资人。在暂停申购的情况消除时 ，基金管理应及还给投资人。在暂停申购的情况消除时 ，基金管理应及恢复申购业务的办理。 第 24 条 第六部分 基金份额的申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生上述 第 1、2、3、5项情形 时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回按单个账户申请 量占总的比例分配给赎回人，未支付部分可延期。若出现上述第 4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及恢复赎回业务的办理并公告。 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 …… 新增： 5、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 发生上述 第 1、2、3、5、6项情形 时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能，应将可部分按单个账 足额支付；如暂时不能，应将可部分按单个账 户申请量占总的比例分 配给赎回人，未支付部户申请量占总的比例分 配给赎回人，未支付部可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相 关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办并公告。 第 24 24 24 条 补充应当暂停赎回的 补充应当暂停赎回的 补充应当暂停赎回的 情形。 第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 7 基金份额的申购与赎回 2. 巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… 新增 （3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 10% 以上的 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延期办 以上的部分进行自动延期办 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，金份额持有人未能赎回 金份额持有人未能赎回 金份额持有人未能赎回 金份额持有人未能赎回 部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。 部分作延期赎回处理。 …… 第 21 21 21 条 明确对 巨额赎回 巨额赎回 巨额赎回 情形 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 措施。 第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 …… 基金的投资 组合比例为：本股票占产的比例为 0% -95% ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债；每个交易日终，在扣除股指期货 和国债合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金产净值5% 。 二、投资范围 …… 基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产比例为 0% -95% ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；每个交 ；每个交 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付、存 其中，现金不包括结算备付、存 其中，现金不包括结算备付、存 其中，现金不包括结算备付、存 其中，现金不包括结算备付、存 其中，现金不包括结算备付、存 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 第 18 18 18 条 明确现金 类 资产范 围。 8 第十二部分 基金 的投资 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债每个交易日终，在扣除股指期 货和国债货合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金产净值5% ； …… 除上述第（ 12 ）项外， 因证券 期货 市 场波动、上公司合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 券的 投资比例不低于基金产净值5% ，其中，现金不包括 其中，现金不包括 其中，现金不包括 其中，现金不包括 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 ； …… 新增： （18 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上的 15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公 司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公30% ； （19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 15% 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 票停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不 符合 本款 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性 受限资产的投； 受限资产的投； 受限资产的投； （20 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； …… 除上述第 （2）、 （12 ）、 （19 ）、（ ）、（ ）、（ 20 ）项外， 因证券 期货 市 场波动、 上市公司 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 合并、基金规模变动等管理人之外的 第 18 条 第 15 条 第 16 、40 条 第 17 条 明确现金 类 资产范 围。 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 制。 9 基金投资比例不符合上述规定的，管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 法律规或中国证监会 另有规定时，从其。 因素致使基金投资比例不符合上述规定的，管 因素致使基金投资比例不符合上述规定的，管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律规或中国证监会 另有规定时，从其。 第十四部分基金资产估值 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 …… 新增： 3、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停估值； 当暂停估值； 当暂停估值； 第 24 24 24 条 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 情形。 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新规定。 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化 其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化 时，本基金从其最新规定。 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 为信息披露的依据。 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括年度、半 年度报告 和基金季五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半报告 和基金季度新增： …… 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比第 26 26 26 条 第 27 27 27 条 补充定期报告的内容。 10 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 新增： …… 28、本基金 发生涉及 发生涉及 发生涉及 发生涉及 基金 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 响投资者赎回等重大事项 时； 第 26 26 26 条 补充临时报告的内容。 11 附件 2：《<长盛平灵活配置混合型 长盛平灵活配置混合型 长盛平灵活配置混合型 长盛平灵活配置混合型 长盛平灵活配置混合型 证券投资基金 证券投资基金 托管协议 托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 《流动性风险管理规定》依据条款 说明 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规、《长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定制订。 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定制订。 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为订立托管协议的依据。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 …… 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资占基金资产的比例为0%-95%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 …… 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资占基金资产的比例为0%-95%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第18条 明确现金类资产范围 三、基金托管人对基金管理人的业务监 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： …… （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： …… 12 督和核查 （2）每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5% …… 除上述第（12）项外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法 （2）每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； …… 新增： （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交 第18条 第15条 第16、40条 第17条 明确现金类 资产范围。 补充投资交易比例限制。 13 规或中国证监会另有规定时，从其规定。 易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金资产净值计算和会计核算 （四）暂停估值与公告的情形 …… （四）暂停估值与公告的情形 …… 新增 3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； 第24条 补充暂停估值的情形 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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