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| 长盛盛康纯债C(003923) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005960 | ||||||||
| 基金代码 | 003923 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 关于修改长盛盛康灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 长盛康灵活配置混合型证券投资基金 长盛康灵活配置混合型证券投资基金 长盛康灵活配置混合型证券投资基金 长盛康灵活配置混合型证券投资基金 长盛康灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） （以下简称“本基金”） 经中国证券 经中国证券 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 监督管理委员会证许可〔 2016 〕2365 2365号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 号文准予募集，《长盛康灵活配置混合 型证券投资基金合同》于 型证券投资基金合同》于 2017 年2月13 日正式生效。根据 日正式生效。根据 2017 年10 月1日起施 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“”）， 对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该 对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该 《规定》的，应当在施行之日起 6个月内，修改基金合同并公告。 本次《长盛康灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛康灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛康灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛康灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“本次《长盛康灵活配置混合型证券投资基金 同》（以下简称“合同》”）和《长盛康灵活配置混型证券投资基金托管协议 合同》”）和《长盛康灵活配置混型证券投资基金托管协议 合同》”）和《长盛康灵活配置混型证券投资基金托管协议 合同》”）和《长盛康灵活配置混型证券投资基金托管协议 合同》”）和《长盛康灵活配置混型证券投资基金托管协议 》（以下简称“《托 》（以下简称“《托 》（以下简称“《托 》（以下简称“《托 管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同管协议》”）的修订内容，符合《规定和 相关法律及基金同《托管协议》的相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本《托管协议》的相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本《托管协议》的相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本《托管协议》的相关约定，且对基金 份额持有人利益无实质性不影响。本管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 管理人长盛基金有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》和 《托管协议》修订内容与本基金人交通银行 股份有限公司商一致，并履《托管协议》修订内容与本基金人交通银行 股份有限公司商一致，并履《托管协议》修订内容与本基金人交通银行 股份有限公司商一致，并履了规定的程序。 一、重要提示 1、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件<长盛康 长盛康 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 <长盛康灵活配置混合 长盛康灵活配置混合 长盛康灵活配置混合 型证券投资基金托管协议 >修订对照表》 ,《长 盛康灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》 金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） 涉及《基金合同》托管协议相 涉及《基金合同》托管协议相 涉及《基金合同》托管协议相 涉及《基金合同》托管协议相 涉及《基金合同》托管协议相 涉及《基金合同》托管协议相 关变动处一并修改。 2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 2018年3月30 日起生效。 3、自 2018 年3月30 日起，本基金 日起，本基金 C类基金份额 对于 持续有期少7日的投资 者赎回基金份额时收取 1.5% 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 对于2018年3月29日15:00之前的赎回申请，适用调整前的赎回费规则；对于2018年3月29日15:00之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规则。 2 转换业务涉及的本基金C类基金份额赎回费相关规则按上述规则进行调整。 4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。 二、风险揭示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《合同》和 《招募说明书》 。 特此公告附件 1：《 <长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》 附件 2：《 <长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 >修订对照表》 长盛基金管理有限公司 2018 年3月23 日 3 附件 1：《 <长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 长盛康灵活配置混合型证券投资基金同 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《流动性风险 《流动性风险 《流动性风险 规定》依据条款 规定》依据条款 规定》依据条款 规定》依据条款 其他说明 其他说明 第一部分前言 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国同法》 (以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券 、《中华人民共和国证券 投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券 、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” )、 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 以下简称“《销售办 法》” 法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》” “《信息披露办法》” “《信息披露办法》” )和其他有关法律规。 和其他有关法律规。 …… 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” 简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 (以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” )、《公开募集放 《公开募集放 《公开募集放 式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《风险管理规定》”） 风险管理规定》”） 风险管理规定》”） 风险管理规定》”） 风险管理规定》”） 和其他有关法律规。 其他有关法律规。 …… 新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立基金合同的依据。 4 第二部分释义 新增 …… 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月1日起实施的《公开募集放式证券 日起实施的《公开募集放式证券 日起实施的《公开募集放式证券 日起实施的《公开募集放式证券 日起实施的《公开募集放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 …… 56 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 限于到期日在 限于到期日在 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回 时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合时，通过调整基金份额净值的 方式将投资组合市场 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权 益不受损害并得到公平对待 益不受损害并得到公平对待 益不受损害并得到公平对待 益不受损害并得到公平对待 益不受损害并得到公平对待 第 40 40 40 条 第 40 条 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 释义 。 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 定义。 补充摆动定价机制的 补充摆动定价机制的 补充摆动定价机制的 定义。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 …… 新增： 6、本基金暂不采用摆动定价机制。 第25 条 补充申购与赎回的原则。 5 第 六 部分 基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 …… 新增： 4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 第 19 条 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 施。 第 六 部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格费用及其途 …… 5、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 、赎回费用由基金份额的持有人承 担，在基金份额持有人赎回时收取。费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计产的部分用于支付登记费 和其他必要手续。 …… 六、申购和赎回的价格费用及其途 …… 5、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 、赎回费用由基金份额的持有人承担，在 基金份额持有人赎回时收取。费用应根据相关 基金份额持有人赎回时收取。费用应根据相关 规定按照比例归入基金财产，未计的部分用于支 规定按照比例归入基金财产，未计的部分用于支 付登记费 和其他必要的手续。本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 7日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 计入基金财产 计入基金财产 计入基金财产 。 …… 第 23 23 23 条 补充 短期 赎回费的规 赎回费的规 定。 第 六 部分 基金份额的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 4、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响 、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响 或损害现有基金份额持人利益时 。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 新增： 4、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损 、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损 、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损 害现有基金份额持人利益 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响 成潜在重大不利影响 成潜在重大不利影响 成潜在重大不利影响 时。 6、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总、接受某一投资者申购请后导致其份 额超过基金总额50% 以上时。 以上时。 7、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 第 19 19 19 条 第 19 条 第 24 条 补充 拒绝或 拒绝或 暂停申购 暂停申购 的情形。 6 发生上述第 1、2、3、5、6项暂停申购情形 项暂停申购情形 之一且 基金管理人决定暂停申购 时， 基金管理人应当根据有关 规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的购申请被拒绝，的款项本金将退还给投资人。 购申请被拒绝，的款项本金将退还给投资人。 购申请被拒绝，的款项本金将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及恢复业务的办理 。 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 当暂停接受基金申购请。 发生上述第 1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停申购时，基金应当根据有关规在 管理人决定暂停申购时，基金应当根据有关规在 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的请被拒 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的请被拒 绝，被拒的 申购款项本金将退还给投资人。在暂停绝，被拒的 申购款项本金将退还给投资人。在暂停情况消除时，基金管理人应及恢复申购业务的办。 第六部分 基金份额的申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生上述 第 1、2、3、5项情形 之一且基金管理人决 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认 的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能支付，应将可部分按单个账户申请量占总的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办并公告 。 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 …… 新增： 5、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请。 发生上述 第 1、2、3、5、6项情形 之一且基金管理人决 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延期支付款 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将 可支付部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 可支付部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回 申请人，未支付部分可延期。若出现上述第 4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日能未获受理部 回时可事先选择将当日能未获受理部 分予以撤销。在暂停 赎回的情况消除时，基金管理 人应及恢复业务办赎回的情况消除时，基金管理 人应及恢复业务办并公告 。 第 24 24 24 条 补充暂停赎回 补充暂停赎回 或延缓 支付赎回款项 的情 形。 7 第六部分 基金份额的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… 新增 （3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 10% 以上的 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延期办 以上的部分进行自动延期办 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 第 21 21 21 条 明确对巨额赎回情形 明确对巨额赎回情形 明确对巨额赎回情形 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 措施。 第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 …… 基金的投资 组合比例为：本股票占产的比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ； 每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债券的 投资比例不低于基金产净值5% 。 二、投资范围 …… 基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；每个交 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付、存 ，其中现金不包括结算备付、存 ，其中现金不包括结算备付、存 ，其中现金不包括结算备付、存 ，其中现金不包括结算备付、存 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 出保证金、应收申购款等。 第 18 18 18 条 明确现金 类 资产范 围。 8 第十二部分 基金 的投资 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）每个交易日终，在扣除股指期货 和国债）每个交易日终，在扣除股指期货 和国债）每个交易日终，在扣除股指期货 和国债合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金产净值5% ； …… 除上述第（ 12 ）项外，因证券期货市 场波动、上）项外，因证券期货市 场波动、上公司合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的，管理人 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 ）每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 ）每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 ）每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 券的 投资比例不低于基金产净值5% ，其中现金不包括 ，其中现金不包括 ，其中现金不包括 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 结算备付金、存出保证应收申购款等 。 …… 新增： （18 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 ）本基金管理人的全部开放式持有一家上 市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上的15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司 发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司30% ； （19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 15% 。因证券市场波动、上公司股票 。因证券市场波动、上公司股票 。因证券市场波动、上公司股票 。因证券市场波动、上公司股票 。因证券市场波动、上公司股票 。因证券市场波动、上公司股票 停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使不符 模变动等基金管理人之外的因素致使不符 合本款 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 规定比例限制的，基金 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 管理人不得主动新增流性受 限资产的投； 限资产的投； 限资产的投； （20 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的 ，可接受质押品开展逆回购交易的 ，可接受质押品资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； …… 除上述第 （2）、 （12 ）、（ 19 ）、（ ）、（ ）、（ 20 ）项外，因证券期货市 项外，因证券期货市 项外，因证券期货市 场波动、上市公司合并基金规模变等管理人之外的 场波动、上市公司合并基金规模变等管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定的，管 因素致使基金投资比例不符合上述规定的，管 第 18 条 第 15 条 第 16 、40 条 第 17 条 明确现金 类 资产范 围。 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 补充投资交易比例限 制。 9 应当在 10 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 另有规定时，从其。 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 个交易日内进行调整。法律规或中国证监会 另有规定时，从其。 第十四部分基金资产估值 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 …… 新增： 3、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停估值； 当暂停估值； 当暂停估值； 第 24 24 24 条 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 情形。 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新规定。 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《流动性风险管理规定》、 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 《基金合同》及 其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化 其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化 时，本基金从其最新规定。 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 为信息披露的依据。 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括年度、半 年度报告 和基金季五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半（六）基金定期报告，包括年度 、半报告 和基金季度新增： …… 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 的情形，为保障其他投资者权益基金管理 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 报告期内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监 第 26 26 26 条 第 27 27 27 条 补充定期报告的内容。 10 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 会认定的特殊情形除外。 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 新增： …… 28、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 第 26 26 26 条 补充临时报告的内容。 11 附件 2：《 <长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 长盛康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《托管协议》修改后条款 《流动性风 《流动性风 险管理规定》 险管理规定》 险管理规定》 依据条款 依据条款 其他说明 其他说明 二、基金托 二、基金托 管协议的依据、目的 依据、目的 和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理（以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 （以下简称《信息披露办法》）、长盛享灵活配置混合型 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 证券投资基金合同》（以下简称《）及其他有 关规定订立。 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下简称 《基金法》）、证券投资销售管理办（以下《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 《销售办法》）、公开募集证券投资基金运作管理（以 下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理下简称《运作办法》 ）、证券投资基金信息披露管理（以下简称《信息披露办法》）、 （以下简称《信息披露办法》）、 （以下简称《信息披露办法》）、 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、《长盛享灵活配置混合型证券 《长盛享灵活配置混合型证券 投资基金合同》（以下简称《）及其他有关规 投资基金合同》（以下简称《）及其他有关规 投资基金合同》（以下简称《）及其他有关规 投资基金合同》（以下简称《）及其他有关规 投资基金合同》（以下简称《）及其他有关规 定订立。 新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立托管协议的依据。 三、基金托 三、基金托 管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （1）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 督。 …… 基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；每个交 ；每个交 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5% 。 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （1）基金托管人 ）基金托管人 根据有关法律规的定及《基金合 根据有关法律规的定及《基金合 根据有关法律规的定及《基金合 根据有关法律规的定及《基金合 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 同》和本协议的约定，对基金投资范围、象进行监 督。 …… 基金的 投资组合比例为：本股票占产基金的 投资组合比例为：本股票占产比例为 0% -95%95%95%；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 ；权证投资占基金产净值的 0% -3% ；每个交 ；每个交 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 易日终，在扣除股指期货和国债合约需缴纳的交保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付、 其中，现金不包括结算备付、 其中，现金不包括结算备付、 其中，现金不包括结算备付、 其中，现金不包括结算备付、 存出保证金、应收申购款等。 存出保证金、应收申购款等。 存出保证金、应收申购款等。 存出保证金、应收申购款等。 存出保证金、应收申购款等。 第 18 条 明确现金 类资产范围 。 三、基金托 三、基金托 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 12 管人对基金管理人的业务监督和核查 （2）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 同》和本协议的约定，对基金投资比例进行监督。 …… 2、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政府债 券的 投资比例不低于基金产净值5% ； …… …… 除上述第 12 项外，因证券期货市场波动、上公司合 并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比 并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交 （2）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 ）基金托管人根据有关法律规的定及《合 同》和本协议的约定，对基金投资比例进行监督。 …… 2、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 、每个交易日终，在扣除股指期货和国债合约 需缴纳的交 易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债 易保证金后，现或到期日在一年以内的政府债 券的 投资比例不低于基金产净值券的 投资比例不低于基金产净值券的 投资比例不低于基金产净值5% ，其中，现金不包 其中，现金不包 其中，现金不包 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 ； …… 新增： 18 、本基金管理人的全部开放式持有一家上 、本基金管理人的全部开放式持有一家上 、本基金管理人的全部开放式持有一家上 市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上票的 15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市 公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市公司发行的可流通股票 ，不得超过该上市的30% ； 19 、本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 、本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 、本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 得超过基金资产净值 得超过基金资产净值 得超过基金资产净值 得超过基金资产净值 的15% 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 票停牌、基金规模变动等 基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使基金 管理人之外的因素致使不符合 本款 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 规定比例限制的，基金管理 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 人不得主动新增流 动性受限资产的投； 动性受限资产的投； 动性受限资产的投； 动性受限资产的投； 20 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 的资质要求应当与基金合同约定投范围保持一致； …… 除上述第 2、12 、19 、20 项外，因证券期货市场波动、 项外，因证券期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使 上市公司合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定的，管理人应当 基金投资比例不符合上述规定的，管理人应当 第 18 条 第 15 条 第 16 、40 条 第 17 条 明确现金 类资产范围 。 补充投资交易比例限制 13 易日内进行调整，但法律规或中国证监会定的特殊情形 易日内进行调整，但法律规或中国证监会定的特殊情形 除外。如果法律规对上述投资比例限制进行变 更的，以除外。如果法律规对上述投资比例限制进行变 更的，以除外。如果法律规对上述投资比例限制进行变 更的，以更后的规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适 更后的规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适 更后的规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适 用于本基金，管理人在履行适当程序后则投资 用于本基金，管理人在履行适当程序后则投资 用于本基金，管理人在履行适当程序后则投资 不再受相关限制，但须提前公告。如本基金增加投资品种投资限制以法律规和中国证监会的定为准。 在 10 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监会定 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监会定 的特殊情形除外。如果法律规对上述投资比例限制进行变 的特殊情形除外。如果法律规对上述投资比例限制进行变 更的，以变后规定为准。法律或监管部门取消上述 更的，以变后规定为准。法律或监管部门取消上述 更的，以变后规定为准。法律或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金管理人在履行当程序后则 限制，如适用于本基金管理人在履行当程序后则 限制，如适用于本基金管理人在履行当程序后则 限制，如适用于本基金管理人在履行当程序后则 限制，如适用于本基金管理人在履行当程序后则 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如增加 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如增加 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如增加 投资品种，限制以法律规和中国证监会的定为准。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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