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| 长盛上证50指数分级B(502042) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005947 | ||||||||
| 基金代码 | 502042 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 关于修改长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 长盛上证 50 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 指数分级证券投资基金（以下简称“本”）经中国监督 管理委员会证监许可〔 管理委员会证监许可〔 管理委员会证监许可〔 2015 〕1128 号文准予募集，《长盛上证 号文准予募集，《长盛上证 号文准予募集，《长盛上证 号文准予募集，《长盛上证 号文准予募集，《长盛上证 号文准予募集，《长盛上证 50 指数分级证券投 指数分级证券投 资基金合同》于 资基金合同》于 2015 年8月13 日正式生效。根据 日正式生效。根据 2017 年10 月1日起施行的《公 日起施行的《公 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”），对已 经成立或已获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该《规 经成立或已获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该《规 经成立或已获核准但尚未完募集的开放式基金，原合同内容不符该《规 定》的，应当在《规施行之日起 6个月内，修改基金合同并公告。 本次《长盛上证 本次《长盛上证 50 指数分级证券投资基金合同》 （以下简称“《指数分级证券投资基金合同》 （以下简称“《指数分级证券投资基金合同》 （以下简称“《指数分级证券投资基金合同》 （以下简称“《指数分级证券投资基金合同》 （以下简称“《”） 和《长盛上证 和《长盛上证 50 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 指数分级证券投资基金托管协议》（以下简称“《”）的 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 修订内容，符合《规定》和相关法律的及基金同约且 对基金份额持有人利益无实质性不影响。本管理长盛限公司 对基金份额持有人利益无实质性不影响。本管理长盛限公司 （以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与（以下简称“本公司”）已就次《基金 合同》、托管协议修订内容与托管人中国银行股份有限公司协商一致，并履了规定的程序。 一、重要提示 1、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件、本基金《 合同》托管协议修改的具体内容详见附件<长盛上证 长盛上证 50 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 >修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 修订对照表》《 <长盛上证 长盛上证 50 指数分级证券投 指数分级证券投 资基 金托管协议 >修订对照表》 ,《长盛上证 50 指数分级证券投资基金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 （以下简称“《招募说明书》”）涉及基金合同托管协议相关变动处一并修 改。 2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 年3月30 日起生效。 3、自 2018 年3月30 日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少7日的投资者赎回基金 日的投资者赎回基金 日的投资者赎回基金 份额时收取 份额时收取 1.5% 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 对于2018年3月29日15:00之前的赎回申请，适用调整前的赎回费规则；对于2018年3月29日15:00之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规则。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 2 4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。 二、风险揭示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基的《合同》和《招募说明书。 特此公告合同》和《招募说明书。 特此公告附件 1：《 <长盛上证 50 指数分级证券投资基金合同 >修订对照表》 附件 2：《 <长盛上证 50指数分级证券投资基金托管协议 >修订对照表》 长盛基金管理有限公司 2018 年3月23 日 3 附件 1：《 <长盛上证 长盛上证 50 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 指数分级证券投资基金合同 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《流动性规定》 《流动性规定》 《流动性规定》 依据条款 依据条款 其他说明 其他说明 第一部分前言 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国、订立本基金合 同的依据是《中华人民共和国同法》 (以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券 、《中华人民共和国证券 投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券 、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” )、《证 、《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” )、 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息 以下简称“《信息 以下简称“《信息 以下简称“《信息 以下简称“《信息 以下简称“《信息 披露办法》” 披露办法》” )和其他有关法律规。 …… 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” 以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” 以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 (以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” 以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 、《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” 以下简称“《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 、《证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” 以下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开募集放 、《公开募集放 、《公开募集放 、《公开募集放 式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《规定》”） 规定》”） 规定》”） 规定》”） 和其他有关法律规。 和其他有关法律规。 …… 全文 新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立基金合同的依据。 4 第二部分释义 新增 …… 14 、《流动性规定》：指中国证监会 、《流动性规定》：指中国证监会 、《流动性规定》：指中国证监会 、《流动性规定》：指中国证监会 、《流动性规定》：指中国证监会 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年8月31 日颁 布、同年 布、同年 10 月1日起实施的《公开募集放式证券投资基金 日起实施的《公开募集放式证券投资基金 日起实施的《公开募集放式证券投资基金 日起实施的《公开募集放式证券投资基金 日起实施的《公开募集放式证券投资基金 日起实施的《公开募集放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 73 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 、流动性受限资产：指由于法律规监管合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 操作障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不 限于到期日在 限于到期日在 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 约无法进行转让或交易的债券等 全文 第 40 40 40 条 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 释义 。 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 定义。 第八部分长盛上证50 份额的 申购与赎回 四、申购与赎回的数额限制 四、申购与赎回的数额限制 …… 新增： 4. 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 第 19 条 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 施。 5 第八部分长盛上证50 份额的 申购与赎回 七、申购与赎回的价格费用及其途 …… 2、本基 金的申购费用由投资者承担，主要于、本基 金的申购费用由投资者承担，主要于、本基 金的申购费用由投资者承担，主要于金的市场推广、销售注册登记等各项费用，不列入基金资产。本基的赎回费用由份额持有人承担，回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续。 七、申购与赎回的价格费用及其途 …… 2、本基金的 申购费用由投资者承担，主要于、本基金的 申购费用由投资者承担，主要于、本基金的 申购费用由投资者承担，主要于、本基金的 申购费用由投资者承担，主要于市场推广、销售注册登记等各项费用，不列入基金资产。 市场推广、销售注册登记等各项费用，不列入基金资产。 本基 金的赎回费用由份额持有人承担，纳入本基 金的赎回费用由份额持有人承担，纳入金财产的比例详见招募说明书，未归入基部分用于 金财产的比例详见招募说明书，未归入基部分用于 支付注册登记费等相关手续。 支付注册登记费等相关手续。 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 本基金对持续有期少于 7日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 的赎回费，并将上述全额 计入基金财产。 计入基金财产。 计入基金财产。 第 23 23 23 条 补充 短期 赎回费的规 赎回费的规 定。 第八部分长盛上证50 份额的 申购与赎回 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 …… 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有 基金份额持有人利益时。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且 项暂停申购情形之一且 基金管理人决定拒绝或暂停申购时，应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 九、 拒绝或暂停申购的情形 及处理 …… 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金 份额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 不利影响 不利影响 时。 新增： 6、基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 一投资者持有基金份额的比例达到或超过 50% ，或者变相规 ，或者变相规 避50% 集中度的情形时 集中度的情形时 集中度的情形时 。 7、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当采取暂停接受基金申购请的措施。 当采取暂停接受基金申购请的措施。 当采取暂停接受基金申购请的措施。 当采取暂停接受基金申购请的措施。 当采取暂停接受基金申购请的措施。 当采取暂停接受基金申购请的措施。 …… 发生上述第 1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基 金管理人决定拒绝或暂停申购时，基应当根据有关 金管理人决定拒绝或暂停申购时，基应当根据有关 规定在指媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资人的规定在指媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资人的第 19 19 19 条 第 19 条 第 24 条 补充拒绝或暂停申购 补充拒绝或暂停申购 补充拒绝或暂停申购 的情形。 6 人的申购请被拒绝，款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理应及恢复申购业务的办理。 请被拒绝，的申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 款项将退还给投资人。在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及恢复申购业务办。 第八部分 长盛上证50份额的申购与赎回 十、暂停赎回或延缓支付款项的情形及处理 …… 十、暂停赎回或延缓支付款项的情形及处理 …… 新增： 6、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50%50%50%以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请的措施。 …… 第 24 24 24 条 补充暂停赎回 补充暂停赎回 或延缓 支付赎回款项 的情 形。 第八部分 长盛上证50份额的申购与赎回 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2. 巨额赎回的处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 新增 （3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 ）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 10% 以上的 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延期办 以上的部分进行自动延期办 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的基金 份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 止；选择取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 理的部分赎回申请将被撤 第 21 21 21 条 明确对巨额赎回情形 明确对巨额赎回情形 明确对巨额赎回情形 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 措施。 7 销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 第十五部分 第十五部分 第十五部分 第十五部分 第十五部分 基金的投资 二、投资范围 …… 本基金投资于股票的产占比例为 85%85%85%以上，其中标的指数成份股及备选投资比例不低于非现金基资产的 80%80%80%，现金、债券资产及中国 证监会允许基金投资的其他券品种占产比例为5% －10%10%10%，其中每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 ，其中每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 ，其中每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，现或者到期日在一年以内政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证投资 不高于基金，权证投资 不高于基金产净值的 3% 。 二、投资范围 …… 本基金投资于股票的产占比例为 85%85%85%以上， 其中标的指数成份股及备选投资比例不低于非现 其中标的指数成份股及备选投资比例不低于非现 金基资产的 80%80%80%，现金、债券资产及中国证监会允许基投 ，现金、债券资产及中国证监会允许基投 ，现金、债券资产及中国证监会允许基投 资的其他证券品种占基金产比例为 5% －10%10%10%，其中每个交易 ，其中每个交易 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现或 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现或 者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值5% ， 其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等权证投资不高于基金产净值的 3% 。 第 18 18 18 条 补充现金 类 资产范 围。 第十五部分 第十五部分 第十五部分 第十五部分 第十五部分 基金的投资 七、投资限制 2、基金投资组合比例限制 …… （10 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，本基持有现和到期日不超过 1年的 政府债券不低于基金资产净值5% 七、投资限制 2、基金投资组合比例限制 …… （10 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，本基持有现和到期日不超过 1年 的 政府债券不低于基金资产净值5% ，其中，现金不包括结 其中，现金不包括结 其中，现金不包括结 其中，现金不包括结 算备付金、存出保证应收申购款等 算备付金、存出保证应收申购款等 算备付金、存出保证应收申购款等 算备付金、存出保证应收申购款等 算备付金、存出保证应收申购款等 算备付金、存出保证应收申购款等 ； …… 新增： （13 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 得超过基金资产净值的 15% 。因证券市场波 。因证券市场波 。因证券市场波 动、上市公司股票 动、上市公司股票 动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 停牌、基金规模变动等管理人之外的因素致使不符 合本款 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 基金管理人不得主动新增流性 受限资产的投； 受限资产的投； 受限资产的投； 第 18 条 第 16 、40 条 补充现金 类 资产范 围。 补充投资交易比例限制。 8 …… 因证券期货市场波动、发行人合并基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律另有规定的，从其。 （14 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定 的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品的 其他主体为交易对手开展逆回购，可接受质押品资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； 资质要求应当与基金合同约定的投范围保持一致； …… 除上述第（ 除上述第（ 除上述第（ 7）、（ ）、（ ）、（ 10 ）、（ ）、（ ）、（ 13 ）、（ ）、（ ）、（ 14 ）项外， ）项外， ）项外， 因证券期货市 场波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外 场波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外 的因素致使基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 投资比例不符合上述规定的，基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特 殊情形除外。 法律规另有定的，从其第 17 条 第十七部分 基金 资产估值 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 …… 新增： 3. 当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重 公允价值存在重 公允价值存在重 公允价值存在重 公允价值存在重 公允价值存在重 公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停估值； 当暂停估值； 当暂停估值； 第 24 24 24 条 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 情形。 第二十三部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 一、本基金的信息披露应符合《法》运作办 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 法》、《信息披露办基金合同及其他有关规定。 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《流动性规定》、 《基金合同》及其他有关 规定。 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 性风险管理规定》作 为信息披露的依据。 第二十三部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （六）定期报告 五、公开披露的基金信息 （六）定期报告 新增： …… 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 本基金总份额 本基金总份额 本基金总份额 20% 的情形， 为保障其他投资者的权益 为保障其他投资者的权益 为保障其他投资者的权益 为保障其他投资者的权益 ，基金管 第 27 27 27 条 补充定期报告的内容。 9 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 理人至少应当在季度报告、半年等基金定 期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 者的类别、报告期末持有份额及占比内变 化情况及 本基金 本基金 本基金 的特有风险，中国证监会认定殊情形除 的特有风险，中国证监会认定殊情形除 外。 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 第 26 26 26 条 第二十三部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 与公五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 与公新增： …… 31 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 第 26 26 26 条 补充临时报告的内容。 10 附件 2：《 <长盛上证 长盛上证 50 指数分级证券投资基金托管协议 指数分级证券投资基金托管协议 指数分级证券投资基金托管协议 指数分级证券投资基金托管协议 指数分级证券投资基金托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 《流动性规定》依据条款 说明 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 全文 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为订立托管协议的依据。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 …… 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资不高于基金资产净值的3%。 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 …… 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证投资不高于 第18条 明确现金类资产范围。 11 2、对基金投融资比例进行监督： …… （10）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5% …… 因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人 基金资产净值的3%。 2、对基金投融资比例进行监督： …… （10）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中， 其中， 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； 现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等； …… 新增： （13 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合 计不得超过基金资产净值的 计不得超过基金资产净值的 计不得超过基金资产净值的 计不得超过基金资产净值的 计不得超过基金资产净值的 15%15%15%。因证券市场波动、上 。因证券市场波动、上 。因证券市场波动、上 。因证券市场波动、上 市公司 市公司 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 股票停牌、基金规模变动等管理人之外的因 素致使基金不符合 素致使基金不符合 素致使基金不符合 本款规定比例限制的， 规定比例限制的， 规定比例限制的， 基金管理人不 基金管理人不 得主动新增流性受限资产的投； 得主动新增流性受限资产的投； 得主动新增流性受限资产的投； 得主动新增流性受限资产的投； 得主动新增流性受限资产的投； 得主动新增流性受限资产的投； （14 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 ）本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会 及中国证监会 及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 认定的其他主体为交易对手开展逆回购，可接受 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 质押品的资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 持一致；本基金管理人承诺与私募类证券资产 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定购交易的 ，可接受质押品资要求与基金合同约定投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 投资范围保持一致，并承担由于不所导的风险或 损失。 损失。 …… 除上述第（7）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金 第18条 第16、40条 第17条 明确现金类资产范围。 补充投资交易比例限制。 12 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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